[发行]华宝量化：更新招募说明书（2017年第1号）
华宝兴业量化对冲策略 混合 型 发起式 证券投资基金 招募说明书 （更新） 201 7 年 第 1 号 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 本基金根据 2014 年 7 月 23 日 中国证券监督管理委员会证监 许可 ［ 20 14 ］ 737 号的 注册 ， 进行募集。 基金管理人保证《 华宝兴业量化对冲策略 混合 型 发起式 证券投资基金 招募说明书》 ( 以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本 基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为特殊类型的混合型基金，主要采用追求绝对收益的市场中性策略，与股票市场 表现的相关性较低。相对股票型基金和一般的混合型基金，其预期风险较小。本基金实际的 收益和风险主要取决于基金投资策略的有效性，因此收益不一定能超越业绩比较基准。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险， 包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。另外， 本基金还将面临市场中性策略产品的风格风险、投资策略有效性风险、量化模型及金融数据 的风险、发起式基金自动终止的风险、因投资股指期货面临的杠杆风险、基差风险、展期时 的流动性风险、盯市结算制度带来的现金管理风险、到期日风险、对手方风险、连带风险、 未平仓合约不能继续持有的风险等特有的风险，详见本招募说明书的风险揭示部分。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，并根 据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能 力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 7 年 3 月 17 日，有关财务数据和净值表现 数据 截止 日为 20 1 6 年 12 月 31 日 ，财务数据未经审计 。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 目 录 一、 绪 言 ................................ ................................ ................................ ............................. 1 二、 释 义 ................................ ................................ ................................ ............................. 2 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..................... 6 四、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 13 五、 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............... 15 六、 基 金的募集 ................................ ................................ ................................ ................... 31 七、 基金的备案 ................................ ................................ ................................ ................... 32 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ . 33 九、 与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ................................ ........... 41 十、 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................... 50 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 60 十二、基金财产 ................................ ................................ ................................ ..................... 62 十三、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ............. 63 十四、基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ......... 67 十五、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 69 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 71 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 72 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ..................... 77 十九、基金合同的变更、终止与基金财 产清算 ................................ ................................ . 81 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 83 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 96 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................... 105 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ... 109 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ............... 110 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ ............... 111 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 、《证券投资 基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称“《销 售办法》” ) 、《证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称“《信息披露办法》” ) 、其他有关规定 及《 华宝兴业量化对冲策略 混合型 发起式 证券投资基金 基金合同》 ( 以下简称“基金合同” ) 编写。 本招募说明书阐述了 华宝兴业量化对冲策略 混合型 发起式 证券投资基金 的投资目标、策略、 风险 、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说 明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写 ， 并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件 。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、 释 义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指华宝兴业量化对冲策略 混合型 发起式 证券投资基金 2 、基金管理人：指华宝兴业基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国银行股份有限公司 4 、基金合同 ：指《华宝兴业量化对冲策略 混合型 发起式 证券投资基金基金合同》及对 基金合 同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝兴业量化对冲策略 混合型 发 起式 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《华宝兴业量化对冲策略 混合型 发起式 证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《华宝兴业量化对冲策略 混合型 发起式 证券投资基金基金份额发售 公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律 、行政法规、规范性文件、司法解释、行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日 经 第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 ，并自 2013 年 6 月 1 日起实施 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基 金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资 基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基 金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指 依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续 或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人：指依基 金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22 、销售机构：指华宝兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管 基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 4 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝兴业基金管理有限公司或接 受华宝兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 2 5 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额 余额及其变动情况的账户 2 6 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申 购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致 基金份额变动及结余情况的账户 2 7 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 28 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清 算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 0 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 1 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所和中国金融期货交易所的正常交易日 3 2 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 3 、 T+n 日：指 自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 4 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 5 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 6 、《业务规则》：指《华宝兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 3 7 、 发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、 基金经理等投资管理人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起 资金认购的基金份 额持有期限不少于 3 年 38 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 3 9 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 4 1 、基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申 请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额 的行为 4 2 、转托管：指基金份额持有 人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售 机构的操作 4 3 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受理 基金申 购申请的一种投资方式 4 4 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开 放日基金总份额的 10% 4 5 、元：指人民币元 4 6 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债 券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 7 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产的价值总和 4 8 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 9 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 5 1 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 5 2 、不可抗力：指 基金合同当 事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 联系人： 章希 股权结构： 中方股东 华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份，外方股东领先资产管理有限公 司 持有 49% 的股份。 （二） 基金管理人 主要人员情况 1、 董事会成员 郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、 南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公 司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁、董事长，华宝 投资有限公司董事、总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长，中国太平洋保险 ( 集团 ) 股 份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分 析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总 监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 Lionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公 司从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。 Alexandre Werno 先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险管理 工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国 业务发展负责人。 2013 年 5 月加入华宝兴业基 金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国 集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助 理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务 副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺 投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合 伙人 , 苏黎世金融服务集团中国区董事长。现任华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2 、监事会成员 Anne MARION - BOUCHACOURT 女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业务 副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集 团中国区负责人，集团管理委员会委员。 欧江洪先生，监事，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢 集团 办公室（董事会办公室）主管 / 高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资有限公司总 经理助理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理 , 现任 华宝兴业基 金管理有限 公司营运副总监。 3 、总经理及其他高级管理人员 郑安国先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 Alexandre Werno 先生，常务副总经理，简历同上。 任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证 券研究所综合管 理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经 理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。 2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选 混合 型证券投资基金基金经 理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限 公司市场部任职。 2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部 总经理、营运副总监、营运总监 , 现任公司 副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工 作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 4 、 本基金 基金经理 徐林明先生， 复旦大学经济学硕士， FRM ，曾在兴业证券、凯龙财经（上海）有限公司、 中原证券从事金融工程研究工作。 2005 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任金融工 程部数量分析师、金融工程部副总经理。 2009 年 9 月至 2015 年 11 月任华宝兴业中证 100 指 数型证券投资基金基金经理， 2010 年 2 月起任量化投资部总经理， 2010 年 4 月至 2015 年 11 月任 华宝兴业上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金、华宝兴业上证 180 价值交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理， 2014 年 6 月任助理投资总监， 2014 年 9 月兼任 华宝兴业量化对冲策略混合型发起式证券投资基金基金经理。 2015 年 4 月起任华宝兴业事件 驱动混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 12 月起兼任华宝兴业沪深 300 指数增强型发起 式证券投资基金基金经理。 5 、 权益投资决策委员会成员 任志强先生，副总经理、投资总监。 刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业高端 制造股 票型证券投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金、华宝兴业未来主导 产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士，助理投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金 经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝兴业品质生 活股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理。 6 、 上述人员之间不 存在近亲属关系 。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2 、 基金管理人不从事下列行为： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第 三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五） 基金管理人内部控制制度 1 、 风险 管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括 市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难） 以及本基金其他特有风险，详见本招募说明书风 险揭示部分 。 针对上述各种风险， 基金管理人 建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立 清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分 析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归 类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性 的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进 入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范 围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重 的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控 制以外， 还准备了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要 时结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人 员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、 内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程 序，维护 内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分 离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准 程序和监督防范措施； 成本 效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成 本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位 员工，不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经 营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改或完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立 完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董 事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督 察长的任免须报中国证监会 核准 。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专 门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发 现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见 和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ） 监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据 公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程 序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价 公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的 缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理 离任审查在内的各项内部审计事务等。 3 、 基金管理人关于内部控制 制度的 声明书 （ 1 ） 基金管理人 承诺以上关于内部控制 制度 的披露真实、准确； （ 2 ） 基金管理人 承诺根据市场变化和 基金 管理人 发展不断完善内部合规控制。 四、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹佰玖拾伍 元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 （二）基金托管部门及 主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、证券、 基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或 高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基金（一 对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资产管理计划 、 信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等 门类齐全 、产品丰富 的 托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个 性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 6 年 12 月 3 1 日，中国银行已托管 5 34 只证券投资基金，其中境内基金 500 只， QDII 基金 34 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客 户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中 国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作 贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措 施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后 获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保留 意见的审阅报告。 2016 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE1 6 ”双准则的内部控 制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基 金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定 的 , 应当 及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、 相关服务机构 (一) 基金 份额发售 机构 1 、 直销机构 （ 1 ）直销 柜台 华宝兴业基金管理有限 公司在上海开设直销 柜台 。 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 直销 柜台 电话 ： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销 柜台 传真： 021 - 50499663 、 50499667 、 50988055 网 址： www. fsfund .com （ 2 ） 直销 e 网金 投资者可以通过 华宝兴业基金管理有限 公司网上交易 直销 e 网金 系统办理本基金的 认 / 申购、 赎回、转换 等业务，具体交易细则请参阅 华宝兴业基金管理有限 公司网站公告。网上交易网址： www. fsfund .com 。 2 、 销 售 机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 客户电话：95566 公司网址：www.boc.cn （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 客户电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 客户电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 联系人：曹榕 联系电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 联系人：邓炯鹏 联系电话：0755－83198888 客户电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 客户电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：中国.上海市中山东一路12号 联系人：高天、姚磊 联系电话：021-61618888 传真：021－63604196 客户电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （8）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 传真：022-28451958 客户电话：4006515988 公司网址：http://www.bhzq.com （9）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 联系人：金夏 联系电话：021-62821733 客户电话： 0755-33680000、400 6666 888 公司网址：www.cgws.com （10）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （11）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 联系人：李婷婷 联系电话：400-6262-818 传真：010-63583991 客户电话：010-66154828-8038 公司网址：www.5irich.com （12）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 联系人：朱磊 联系电话：862168761616-8507 传真：862168767981 客户电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn （13）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （14）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （15）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （16）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户电话：95330 公司网址：http://www.dwzq.com.cn （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021－22169999 传真：021－22169134 客户电话：95525、4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （18）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 客户电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （19）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 联系人：罗春蓉 、陈曦、康楠 联系电话：010-65051166 传真：010-65058065 客户电话：400-910-1166 （20）国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （21）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 联系电话：400-888-6628 客户电话：95521 公司网址：www.gtja.com （22）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼至26楼 联系人：周杨 联系电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 客户电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （23）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路98号 联系人：李笑鸣 联系电话：021－23219000 客户电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （24）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 联系人：陆敏 联系电话：400-700-9665 传真：021-68596919 客户电话：021-20613600 公司网址：www.ehowbuy.com （25）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 联系人：刘洋 联系电话：400-920-0022 传真：021-20835788 客户电话：021-20835879 公司网址：www.licaike.com （26）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 联系电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 客户电话：95318、400-809-6518（全国） 公司网址：www.hazq.com （27）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 联系电话：021-68777222 传真：021-68777822 客户电话：400-820-9898，021-38929908 公司网址：http://www.cnhbstock.com （28）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 联系电话：0591-96326 客户电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （29）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户电话：95597 公司网址： www.htsc.com.cn （30）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 联系人：周俊 联系电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客户电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 联系人：文雯 联系电话：400-166-1188 传真：010-83363099 客户电话：010-83363010 公司网址：http://8.jrj.com.cn （32）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 联系人：赵德赛 联系电话：4000988511 传真：010-89188000 客户电话：4000988511 公司网址：http://kenterui.jd.com （33）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 联系人：兰敏 联系电话：4000-466-788 传真：021-52975270 客户电话：021-52822063 公司网址：www.66zichan.com （34）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 联系人：程晨 联系电话：4008219031 传真：021-50783597 客户电话：021-20665952 公司网址：www.lufunds.com （35）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 联系人：方成 联系电话：021-38609777 客户电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （36）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 联系人：周一涵 传真：0755-82435367 客户电话：95511-8 公司网址：www.stock.pingan.com （37）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （38）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客户电话：021-962518 公司网址：www.962518.com （39）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 联系人：黄莹 联系电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户电话：95523或4008895523 公司网址： www.swhysc.com （40）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客户电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人：韩爱彬 联系电话：4000-776-123 传真：0571-26697013 客户电话：021-60897840 公司网址：http://www.fund123.cn/ （42）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 联系人：杨蕾 联系电话：400-1818-188 传真：021-64385308 客户电话：021-54509998 公司网址：www.1234567.com.cn （43）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 联系人：董一锋 联系电话：4008-773-772 传真：0571-86800423 客户电话：0571-88911818 公司网址：www.5ifund.com （44）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 联系电话：400-821-0203 传真：021-6888 2281 客户电话：021-51327185 （45）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层518室 联系人：付文红 联系电话：010-62675979 传真：010-62675369 客户电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （46）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081493 传真：010-63081344 客户电话：400-800-8899、95321 公司网址：www.cindasc.com （47）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 联系人：夏中苏 联系电话：0591-38281963 客户电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （48）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 联系人：宋欣怡 联系电话：400-6099-200 传真：010-85894285 客户电话：010-52855713 公司网址：www.yixinfund.com （49）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户电话：95551、400-8888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （50）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户电话：4008888111、95565 公司网址：www.newone.com.cn （51）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客户电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （52）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 联系人：陶涛 联系电话：400-600-0030 传真：010-68292941 客户电话：010-68292745 公司网址：www.bzfunds.com （53）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （54）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第04层、18-21层 联系人：张鹏 联系电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客户电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn （55）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 联系人：权唐 联系电话：400-889-5548 客户电话：400-8888-108(免长途费)、95587 公司网址：www.csc108.com （56）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 联系人：洪诚 联系电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com （57）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期北座） 联系人：顾凌 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （58）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 联系人：赵艳青 联系电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客户电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （59）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 联系人：童彩平 联系电话：400-678-8887 传真：0755-33227951 客户电话：0755-33227950 公司网址：www.zlfund.cn （60）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 联系人：李孟军 联系电话：020-89629066 传真：020-89629011 客户电话：020-89629099 公司网址：www.yingmi.cn （ 2 ） 其它销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售机构的相 关公告。 (二) 登记机构 名称：华宝兴业基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 电话： 021 － 38505888 传真： 021 － 38505777 联系人： 章希 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称： 上海市 通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话： (86 21) 3135 8666 传真 : （ 86 21) 3135 8600 联系人： 安冬 经办律 师：安冬 、孙睿 (四) 审计基金财产的 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人：杨绍信 联系电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：汪棣、张振波 六、 基金的募集 本基金经 中国证券监督管理委员会证监许可 ［ 2014 ］ 737 号《关于核准 华宝兴业量化对冲策略 混合型发起式证券投资基金 募集 的批复》核准，由基金管理人 依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同及其他有关规定募集， 募集期从 20 14 年 8 月 18 日起 ， 至 20 14 年 9 月 12 日 止， 共募集 607 ,038,069.95 份基金 份额， 有效认购户数为 6,187 户。 七、 基金的备案 本基金基金合同于2014年9月17日生效。《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工 作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。《基金合同》生 效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，基金合同自动终止，同时不得通过召开 持有人大会的方式延续。 法律法规另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点参见本招募说明书“五、相关服 务机构”部分相关内容以及基金份额发售公告或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增 减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所和中国金融期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会 的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自2014年11月17日起开始办理日常申购、赎回业务。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其 基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自行选择 基金份额类别； 6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守 基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开 始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立；登 记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎 回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确 认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况， 投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 （五）申购与赎回的数量限制 1 、 申请申购基金的金额 通过销 售 网点 和直销 e 网金 申购本基金单笔最低金额为 100 元人民币。通过直销 柜台 首次申 购的最低金额为 10 万元人民币，追加申购最低金额为 100 元人民币。已 有认购 本基金 记录的投资 人 不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 各销售机构对最低申购限额及 交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 销 售 网点的投资人欲转入直销 柜台（未完）  |