[年报]国际医学:2016年年度报告
西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告 2017年 04月 28日 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人史今、主管会计工作负责人王杲及会计机构负责人 (会计主管人 员)王亚星声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资 者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。《证券时报》、《中国证券报》、《上 海证券报》和巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)为本公司指定的信息披露媒 体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准，敬请投资者注意投资风险。 公司在本报告第四节“ 管理层分析与讨论” 中“ 九、公司未来发展的展 望 ”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关 注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,971,049,302为基数， 向全体股东每 10股派发现金红利 0.30元（含税），送红股 0股（含税），不以公 积金转增股本。 第 2页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9 第三节公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 11 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 29 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 40 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 47 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 48 第九节公司治理 .............................................................................................................................. 54 第十节公司债券相关情况 .............................................................................................................. 60 第十一节财务报告 .......................................................................................................................... 61 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................ 152 第 3页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 公司、本公司、国际医学指西安国际医学投资股份有限公司 开元商业指开元商业有限公司 高新医院、西安高新医院指西安高新医院有限公司 西安国际医学中心指西安国际医学中心有限公司 商洛国际医学中心指商洛国际医学中心有限公司 汉氏联合指北京汉氏联合生物技术股份有限公司 王府井指王府井集团股份有限公司 报告期、本报告期指 2016年度 第 4页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称国际医学股票代码 000516 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称西安国际医学投资股份有限公司 公司的中文简称国际医学 公司的外文名称（如有） XI'AN INTERNATIONAL MEDICAL INVESTMENT COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写（如有） IMIC 公司的法定代表人史今 注册地址陕西省西安市高新区团结南路 16号保障楼 5层 注册地址的邮政编码 710075 办公地址陕西省西安市东大街解放市场 6号 办公地址的邮政编码 710001 公司网址 http://www.000516.cn 电子信箱 IMIC@000516.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名管港杜睿男 联系地址西安市解放市场 6号西安市解放市场 6号 电话 (029)87217854 (029)87217854 传真 (029)87217705 (029)87217705 电子信箱 IMIR@000516.cn IMIR@000516.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券管理部 第 5页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 9161010322061133XP 公司上市以来主营业务的变化情况（如自 1993年公司上市以来，百货零售一直是公司的主营业务， 2011年公司全 资收购西安高新医院有限公司，目前公司主营业务为医疗服务和百货零售业。有） 1993年 8月公司上市时，第一大股东为西安市国有资产管理局，实际控制 人为西安市国有资产管理局。2002年 5月西安高新医院有限公司受让公司第二大 股东深圳市赛快投资发展有限公司持有的公司 17.54％股权，成为公司第二大股 东；2003年 12月，西安高新医院有限公司受让陕西精诚投资有限公司和西安华 融科技有限公司持有的本公司合计 5.57%股权，合计持有公司总股本的 23.11％， 成为本公司控股股东。西安高新医院有限公司于 2009年进行了分立，并更名为陕 西世纪新元商业管理有限公司。 历次控股股东的变更情况（如有） 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址西安市浐灞生态区浐灞大道 1号商务中心二期五楼 签字会计师姓名李波、范敏华 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用 □不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 国信证券股份有限公司深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦黄涛、余洋 2015年 5月 8日-2016年 12月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2016年 2015年本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 3,930,682,019.85 3,900,369,459.20 0.78% 3,883,347,060.95 归属于上市公司股东的净利润 201,592,071.01 241,024,866.07 -16.36% 350,282,600.03（元） 归属于上市公司股东的扣除非经 215,355,454.29 220,669,936.85 -2.41% 247,672,484.31 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 439,270,084.63 274,225,321.21 60.19% 305,872,493.95（元） 基本每股收益（元/股） 0.10 0.32 -68.75% 0.49 第 6页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 稀释每股收益（元/股） 0.10 0.32 -68.75% 0.49 加权平均净资产收益率 5.93% 8.94% -3.01% 24.38% 2016年末 2015年末本年末比上年末增减 2014年末 总资产（元） 5,555,314,848.21 5,313,355,883.87 4.55% 3,513,251,083.81 归属于上市公司股东的净资产 3,487,418,672.53 3,321,710,293.29 4.99% 1,594,084,608.00（元） 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 1,066,966,889.88 932,601,238.78 809,798,602.25 1,121,315,288.94 归属于上市公司股东的净利润 53,950,416.00 79,058,407.26 61,383,650.90 7,199,596.85 归属于上市公司股东的扣除非经 62,157,940.23 78,511,151.22 63,410,450.29 11,275,912.55 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -28,281,433.24 163,610,959.79 26,661,725.61 277,278,832.47 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 √否 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -1,728,673.62 -375,336.83 -780,713.83 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 1,735,623.54 2,409,672.24 2,015,988.60 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 第 7页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 受的政府补助除外） 2,309,611.81 151,643.82 0.00 该损益为委托理财收 益 委托他人投资或管理资产的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 -19,316,511.68 24,008,317.16 119,056,156.85 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,459,833.14 480,918.58 1,137,796.91 减：所得税影响额 136,894.03 6,320,285.75 18,819,112.81 少数股东权益影响额（税后） 86,372.44 合计 -13,763,383.28 20,354,929.22 102,610,115.72 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第 8页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 2016年，我国经济持续推进结构性改革，大力实施创新驱动发展战略，结构调整亮点纷呈，促进了发 展新动能加快积聚，居民收入与国内生产总值同步增长。党的十八大提出了 2020年全面建成小康社会的宏 伟目标，公司所处的医疗服务行业发展面临新的历史任务。这一年，国家医疗保障制度逐步完善、城镇化 率不断提高、老年人口快速增加、全面二胎时代来临，全社会医疗服务需求持续释放，医疗服务资源的供 给约束与需求的不断增长之间的矛盾依然突出。十八届五中全会上， “健康中国 ”被列入 “十三五 ”建设规划 并上升至国家战略，必将促使政府与社会优化医疗卫生资源配置，构建与国民经济和社会发展水平相适应、 与居民健康需求相匹配、体系完整、分工明确、功能互补、密切协作的整合型医疗卫生服务体系。同时， 借助云计算、移动互联网和大数据等新信息化技术的辅助，持续推动医疗卫生服务模式和管理模式的深刻 转变。 百货零售领域，受困于消费疲软、运营成本上升，实体零售业仍处于转型期，新型业态和经营模式仍 然需要进一步探索和发掘，电商对消费者消费习惯造成了不可逆转的影响，传统百货增长速度继续回落， 线上线下的融合发展是必然趋势。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产报告期内公司新设公司导致长期股权投资增加。 固定资产无重大变化。 无形资产无重大变化。 在建工程在建工程较期初增加 91.35%，主要原因是报告期内子公司新增在建工程影响所致。 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、品牌优势。经过长期的发展和积淀，公司旗下“西安高新医院 ”，“开元百货”两大品牌在陕西省内乃 至全国享有较高的知名度与影响力。西安高新医院凭借其齐备的科室设置，高层次的专家与诊疗队伍，先 第 9页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 进的医疗设备，成为全国第一家民营三级甲等医院。公司是陕西省规模最大的百货龙头之一，近年来保持 较为稳健的扩张步伐，初步建立了辐射全省的连锁百货网络。 2、百货零售物业位置优越。公司百货门店均位于西安市或陕西省内主要二线城市的核心商圈，位置优 越，物业稀缺，且自有物业比例超过 90%，在现阶段百货行业竞争加剧、门店租金成本日趋上涨的大背景 下，公司自持优质物业的扩张策略具备显著的成本优势，和较强的抗风险能力。 3、职业化管理团队与人才储备奠定企业发展基础。公司在多年的经营发展中，培养了一大批优秀的管 理人员，具有丰富的零售业经营和医疗业务管理经验，由他们组成的专业高效的管理团队是公司取得长远 发展的重要保证。公司通过打造良好的人才培养、任用、评价、激励机制，努力营造人才辈出、人尽其才、 才尽其用的良好环境，为企业未来发展提供强大支持。 第 10页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2016年是中国宏观经济步入新常态、适应新常态、引领新常态的一年。在世界经济周期、中国债务周 期、新产业培育周期等多重周期因素叠加的背景下， 2016年的宏观经济出现了增长乏力的迹象。在中央加 大结构性改革力度，矫正要素配置扭曲，扩大有效供给，提高供给结构适应性和灵活性，提高全要素生产 率的共同作用下，经济发展实现缓中趋稳、稳中向好，经济运行保持在合理区间，质量和效益得到提高， 发展的新动力快速跃升，新动能不断上升，生产效率持续提升。公司现有两大主营业务也在风云变幻、日 新月异的市场环境中不断突破、砥砺前行。在医疗服务领域，2016年是“十三五”的开局之年，是到2017年 实现深化医药卫生体制改革阶段性目标的攻坚之年，也是到 2020年实现人人享有基本医疗卫生服务目标的 关键之年。在全力推进健康中国建设的契机之下，城乡居民医保财政补助、缴费标准、用药保障范围继续 提高；全面推动医保信息联网，实现异地就医住院费用直接结算；完善大病保险制度，提高保障水平，医 疗服务业务发展的前景愈加美好。在零售百货领域，行业的发展局面有喜有忧，一方面，百货巨头持续关 店，尤其外资百货节节败退，业绩不断下滑；另一方面，在产业升级和消费升级的双重驱动下，电商对实 体百货的冲击逐渐放缓，线上线下融合发展的新零售，使线下重新成为商家必争之地，百货业迎来寒冬后 的机遇。 年度内，公司董事会和经营班子认清形势、顺势而为，紧密围绕医疗服务业务发展这一核心主线，加 快贯彻落实董事会、股东大会制定的发展战略，强势推进公司现有业务全面战略转型，不断稳固现有医疗 服务资源平台的经营价值，全面推动几大核心医疗服务项目的开工建设，为公司早日成为现代化、连锁化 的大型医疗管理集团夯实基础。同时，不断探索生命科学领域的新技术、新手段，争取实现技术转化；围 绕医疗服务业务，延伸大健康产业链条，申报设立人寿保险公司，增强公司的核心竞争力与盈利能力。 过去的一年，开元商业有限公司认真贯彻落实年初既定的各项决策部署，顶住压力、综合施策、主动 作为，以开元商城 20周年华诞为契机，统筹推进稳业绩、促变革、调结构、防风险等各项工作，整体呈现 出“总体平稳、稳中有进、稳中存压 ”的特征，并圆满完成了年初既定的各项经营任务。 二、主营业务分析 1、概述 单位：万元 项目 2016 2015同比增减（ %） 营业收入 393,068.20 390,036.95 0.78% 营业成本 313,476.44 311,130.30 0.75% 期间费用 44720.41 45,838.06 -2.44% 经营活动产生的现金流量净额 43,927.01 27,422.53 60.19% 投资活动产生的现金流量净额 -8,556.91 -53,868.03 84.12% 筹资活动产生的现金流量净额 -6,957.36 155,510.22 -104.47% 第 11页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 60.19%，主要原因是公司报告期内销售商品、提供劳务收到的现金增 加影响所致； 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 84.12%，主要原因是公司报告期内收回投资所收到的现金增加以及购 建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金减少影响所致； 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 104.47%，主要原因是公司报告期内筹资活动收到现金减少影响所致。 （一）医疗服务业务经营情况 充分利用公司现有医疗服务平台，扩大医疗服务规模，打通服务人类健康事业的相关产业链条，是公 司未来发展的战略主线。年度内，公司的医疗服务业务主要工作体现在以下几方面： （1）西安高新医院经营情况 2016年，医院全体员工紧紧围绕三甲复审这一年度工作目标，团结一心，奋力拼搏，以锐意进取的 精神投入创新，以精细扎实的作风迎接复审，顺利完成了三甲复审工作，使医院业务实力、服务质量和管 理水平得到了进一步加强，各项医疗质量效率指标保持了强劲上升，核心竞争力、综合实力得到了全面提 升，实现了稳定、健康、持续发展。 年度内，高新医院实现门诊量、出院人数、体检人数、病床使用率、床位周转次数等指标继续增长、 优化，重要医疗质量指标全部达标。医院成功举办首届高新 “精准医学”与血液病诊治高峰论坛、“陕西省保 健协会消化疾病防治专业委员会成立大会暨西安医学会消化分会年会”、“第二届陕西省食管胃静脉曲张及 伴发疾病诊治研讨会暨全国消化介入论坛 ”、第一届神经康复论坛及神经康复培训班等六次省、市级学术 活动。与韩国首尔峨山医院实现了互访并签订了双方协作备忘录。邀请了美国、韩国、日本、德国、荷兰 等国际专家及国内知名专家来院进行学术交流。 新设立血液科、肿瘤放疗科健康、稳定发展。承担国家重点学科建设项目的神经内科在介入微创治疗、 康复治疗、疑难病治疗等方面取得了可喜成绩。医院成为全国第五家、陕西省首家 “食管胃静脉曲张硬化 治疗技术培训基地 ”。血液科、心外科分获陕西省卫生计生委科研项目及适宜推广新技术项目各一项。新 生儿科成为西安市危重新生儿救治中心之一。 蓝博社区卫生服务中心项目如期完工并正式开业。西安高新医院医学美容中心工程建设完工并试运 营。 2016年度，西安高新医院实现收入 59,473.89万元，利润总额 9,794.59万元。 （2）西安国际医学中心项目情况 2016年内，西安国际医学中心项目建设工作全面开展，由于国家规划、建设、消防等新法规的颁布实 施影响，原已完成的医疗工艺设计方案进行了较大幅度的调整，设计进度较原计划滞后较多，受西安市实 施的中高考禁土令及治污减霾禁土令等因素影响，建设进度较计划有所滞后。在集团公司领导和全体员工 的共同努力下，公司积极推进各项工作，完成设计方案调整，确定初步设计方案，施工图设计反馈工作已 完成，保障楼已封顶，克服了政策性停工等困难，医疗主楼已基本完成岩土工程施工，主体全面施工准备 工作已经到位。 （3）商洛国际医学中心项目情况 3月25日，由公司投资兴建的商洛国际医学中心项目在商洛市商丹园区正式开工。项目建设是实现公 司医疗服务业务经营规模扩张的重大举措，是加快打造以西安为中心、覆盖陕西全省的医疗服务连锁网络 的重要布局，迈出了公司医疗服务业务向西安以外地区发展的第一步。 （二）百货零售业务经营和发展情况 开元商业针对百货行业下行压力精准施策，努力保持经营业绩平稳增长，一是适时开展“经营发展 ”大 讨论，筑牢全员思想根基，二是力促业态升级和创新营销，积极扩展销售业绩。 钟楼店2016年持续围绕强化品牌运营能力为目标，坚定不移地贯彻业改进程，对品牌结构进行调整和 梳理。各品类围绕品牌业绩为调整参考，重点考核毛利贡献占比，逐步淘汰买升销售占比过大及销售业绩 排名倒数的品牌；其次，重点考察以设计感强、品牌营销规模化、具有一定市场份额且具有一定发展前景 第 12页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 的品牌为重点引进对象，不断提升竞争特色。在持续推进品牌结构优化的同时，钟楼店积极创新营销模式， 以消费需求为导向，以顾客体验为中心，通过运用纸媒、灯箱营销，服务营销，会员营销，互动营销，自 媒体营销，事件营销，商盟互动等形式，将传统营销与时尚营销有效融合，达到提升广告效益的目的。 2016年度，开元商业钟楼店完成商品销售收入 21.01亿元，实现利润总额为 16,568.85万元。 西旺店积极进行业态调整和品牌升级，从优化购物环境、提升服务水准、增加功能业态、开展互动营 销等多方面升级消费体验，不断满足消费者互动式、体验式、个性化的购物需求。为打造更加精致舒适的 购物环境，2016年西旺店着手对各楼层进行升级改造，营造舒适大气、高端精致的商城形象，先后对化妆 首饰名表区域、青休男装区域、运动儿童区域以及 3F女装内衣区域重新进行品牌置换和布局调整，将品牌 重新筛选重组，淘汰部分效益产出低的品牌，扩大主力品牌经营面积；除此之外，进一步优化各楼层的主 体、品牌结构，并引进 “VR科技体验馆”、“西安首架重力钢琴”等潮流新品，为顾客带来全新体验感，获得 了良好的市场反响与回馈。与此同时，西稍门店积极思索发展道路，努力为传统百货注入新的力量。本着 打造家庭式购物中心的理念，将六层打造成 “wonderful”美食小镇，汇集了众多消费者喜爱的美食品牌，并 以森林主题贯穿整个美食小镇，为消费者带去别样的就餐新体验。为满足家庭级消费者的休闲体验需求， 西旺店积极开展多种亲子互动营销活动，满足了家庭消费者对亲子体验互动、感情培养的需求，发挥儿童 消费对成人的带动作用，同时也达到挖掘家庭式消费潜力的目的。 2016年度，开元商业西旺店完成商品销售收入 44,057.78万元，实现利润总额为 1,317.58万元。 宝鸡店围绕消费者购买行为从传统注重商品实用和价格，发展到更注意感官体验和心理认同这一特 点，紧抓顾客逢节日必有促销活动的心理，适时推出了多种丰富多彩的营促销活动。策划开展了多次行之 有效的营促销方案，取得了预计的效果。 2016年度，开元商业宝鸡店完成商品销售收入 60,923.42万元，实现利润总额为 3,754.22万元。 2016年，咸阳市场经济环境持续恶化，咸阳店在总结自身品牌资源匮乏，品牌结构不合理，品类发展 不均衡，现有品牌吸引力逐渐丧失，无法满足目前市场需求的弊端愈发凸显的状态下，为进一步稳定、扩 大市场份额，提升企业核心竞争力，在年度内再次进行了业改工作，此次调改历时近七个月，纵跨四个楼 层，涵盖运动、少淑等八大品类，此轮业改工作以“年轻、女性、体验 ”为主线，以打造精致时尚百货为目 标，着力解决集客力，提升顾客体验感，增加更时尚、更适合客群消费的品牌，发展既能满足咸阳市场消 费又有开元特色的品牌，做到错位经营。 2016年度，开元商业咸阳店完成商品销售收入 13,325.53万元，实现利润总额为 309.94万元。 安康店结合自身品类实际销售情况，积极优化现有的品牌结构，重点对穿着类销售滞后的品牌给予置 换，同时对撤柜品牌进行补充完善。安康店利用重要节点，推出了一系列大型营、促销活动，并利用 说说、微信朋友圈、户外 LED屏、电视广告、车载广告加大宣传力度。通过多样化活动的举办，不仅让消 费者认知了品牌，活跃了商城的销售氛围，取得了不斐反响，使品牌提升销售业绩的同时，增强了安康店 在业界的影响力。 2016年度，开元商业安康店完成商品销售收入 5,045.75万元，实现利润总额为 134.82万元。 （三）公司其他投资情况 为深入贯彻公司董事会、股东大会确定的发展战略，在做好现有医疗服务业务的同时，积极构建协同 发展的大医疗产业链、大健康产业链，不断优化公司的经营结构和产业布局，促进公司的良性运行和可持 续发展， 2016年3月9日，经本公司第十届董事会第五次会议审议通过，公司决定使用自有资金 20,000万元 人民币作为主发起人与陕西东岭工贸集团股份有限公司、深圳市高特佳投资集团有限公司等共 9家企业参 与发起设立君安人寿保险股份有限公司，出资后公司占君安人寿注册资本的20%。 目前，保险公司的设立已上报中国保险监督管理委员会并等待批准。 （四）公司重大资产重组进展情况 根据公司董事会、股东大会确定的发展战略，利用现有医疗服务资源平台，加快医疗服务业务发展， 扩大医疗服务业务规模，增强公司的核心竞争力与盈利能力，是公司发展的主要方向。为集中资源支持医 疗服务业务，实现公司整体业务转型， 2016年12月9日，公司第十届董事会第十一次会议审议通过《关于 第 13页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 拟转让开元商业有限公司100%股权的议案》，公司拟向王府井集团股份有限公司（收购方）转让所持开元 商业有限公司100%股权。王府井将以现金方式支付本次股权转让价款，本次交易不涉及发行股份，不会导 致公司的控制权变更。本次交易具体方案仍在论证过程中，交易方式将根据交易进展进行调整，尚未最终 确定。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016年 2015年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 3,930,682,019.85 100% 3,900,369,459.20 100% 0.78% 分行业 零售业 3,250,507,312.31 82.70% 3,295,057,151.03 84.48% -1.35% 医疗业 589,061,456.27 14.99% 515,710,267.86 13.22% 14.22% 其他社会服务业 91,113,251.27 2.32% 89,602,040.31 2.30% 1.69% 分地区 西安地区 3,137,735,083.28 79.83% 3,104,994,365.52 79.61% 1.05% 西安以外地区 792,946,936.57 20.17% 795,375,093.68 20.39% -0.31% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 零售业 3,250,507,312.31 2,705,309,527.51 16.77% -1.35% -1.12% -0.20% 医疗业 589,061,456.27 429,440,865.54 27.10% 14.22% 14.37% -0.09% 分地区 西安地区 3,137,735,083.28 2,489,654,600.45 20.65% 1.05% 1.01% 0.03% 西安以外地区 792,946,936.57 645,109,759.30 18.64% -0.31% -0.24% -0.06% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 第 14页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 收入分类 2016年（元） 2015年（元）同比增减（%） 实物销售收入 3,435,686,984.75 3,465,235,592.50 -0.85% 劳务收入 409,246,601.33 350,768,169.39 16.67% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 2016年 2015年 行业分类 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 零售业 2,705,309,527.51 86.30% 2,735,829,659.67 87.93% -1.12% 医疗业 429,440,865.54 13.70% 375,473,333.11 12.07% 14.37% 其他社会服务业 13,966.70 0.00% 0.00 0.00% 100.00% 说明 报告期内营业成本为3,134,764,359.75元，较上年同比增加0.75%。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √是 □否 1、2015年9月15日，经公司执行委员会审议通过，由公司出资 20,000.00万元设立延安国际医学中心有 限公司。该公司于2016年6月27日完成工商注册，公司本报告期将该公司纳入合并报表范围。 2、2015年10月15日子公司西安高新医院有限公司与西安汇东投资有限公司签订《吸收合并协议》， 2016年10月10日西安汇东投资有限公司办理完成工商注销手续，其资产、负债由西安高新医院有限公司承 接。西安汇东投资有限公司作为西安高新医院有限公司的全资子公司，其财务报表已纳入合并报表范围内， 吸收合并对本公司未产生实质性影响。 3、2016年8月23日，经公司执行委员会审议通过，公司出资 5,000.00万元设立全资子公司君平保险经 纪股份有限公司，其中本公司出资 3,500.00万元，占该公司注册资本 70%，公司子公司西安高新医院有限公 司出资1,500.00万元，占该公司注册资本 30%。该公司于 2016年11月21完成工商注册，公司本报告期将该公 司纳入合并报表范围。 4、2016年9月19日，经公司执行委员会审议通过，由公司与前海开源资产管理有限公司、自然人张卫 第 15页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 华以及刘纯斌共同出资1,000.00万元发起设立前海开源国医医疗健康（深圳）有限公司，本公司出资 610.00 万元，占该公司注册资本 61%。该公司于 2016年9月19日完成工商注册，公司本报告期将该公司纳入合并报 表范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司前 5大客户资料 □适用 √不适用 主要客户其他情况说明 √适用 □不适用 公司主要从事医疗服务与商品零售，客户主要以个人消费者为主且极为分散，无法准确统计前 5 名客户情况，但不存在 高度依赖单一客户的情形。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 441,692,781.53 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 13.43% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 供应商 1 124,624,782.83 3.79% 2 供应商 2 91,811,733.51 2.79% 3 供应商 3 78,341,962.47 2.38% 4 供应商 4 73,985,574.26 2.25% 5 供应商 5 72,928,728.46 2.22% 合计 --441,692,781.53 13.43% 主要供应商其他情况说明 √适用 □不适用 公司前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人和其他关联方 在主要供应商中未直接或间接拥有权益。 3、费用 单位：元 2016年 2015年同比增减重大变动说明 销售费用 111,347,712.65 119,527,362.64 -6.84% — 第 16页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 管理费用 324,451,488.82 319,355,325.52 1.60% — 11,404,884.18 19,497,942.85 -41.51% 主要原因是报告期内募集资金所产 生的利息收入增加影响所致。 财务费用 4、研发投入 □适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年同比增减 经营活动现金流入小计 4,464,290,873.67 4,399,377,693.61 1.48% 经营活动现金流出小计 4,025,020,789.04 4,125,152,372.40 -2.43% 经营活动产生的现金流量净 439,270,084.63 274,225,321.21 60.19% 额 投资活动现金流入小计 152,830,656.72 31,184,129.74 390.09% 投资活动现金流出小计 238,399,754.62 569,864,423.76 -58.17% 投资活动产生的现金流量净 -85,569,097.90 -538,680,294.02 84.12% 额 筹资活动现金流入小计 879,002,050.84 2,484,400,000.00 -64.62% 筹资活动现金流出小计 948,575,606.59 929,297,771.01 2.07% 筹资活动产生的现金流量净 -69,573,555.75 1,555,102,228.99 -104.47% 额 现金及现金等价物净增加额 284,127,430.98 1,290,647,256.18 -77.99% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 60.19%，主要原因是公司报告期内销售商品、提供 劳务收到的现金增加影响所致； 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 84.12%，主要原因是公司报告期内收回投资所收到 的现金增加以及购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金减少影响所致； 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 104.47%，主要原因是公司报告期内筹资活动收到现 金减少影响所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 第 17页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 -23,845,850.66 -8.96% 主要原因是公司交易性金融资产产 生投资收益影响所致 否投资收益 -4,484,395.57 -1.68% 主要原因是公司交易性金融资产公 允价值变动影响所致 否公允价值变动损益 资产减值 1,097,716.34 0.41%主要原因是公司坏账损失影响所致否 6,880,995.06 2.58% 主要原因是公司子公司西安高新医 院有限公司接受供应商赠品增加影 响所致 否营业外收入 3,414,212.00 1.28% 主要原因是公司子公司西安开元商 业地产发展有限公司工程项目改造 补偿支出增加影响所致 否营业外支出 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末 2015年末 比重增减重大变动说明占总资产比 金额占总资产比例金额 例 货币资金 2,647,400,642.86 47.66% 2,363,273,211.88 44.48% 3.18% — 应收账款 55,556,377.85 1.00% 48,784,257.80 0.92% 0.08% — 存货 52,267,726.27 0.94% 52,876,041.17 1.00% -0.06% — 投资性房地产 0 0.00% 0 0.00% 0.00% — 长期股权投资 286,226,629.10 5.15% 291,268,065.72 5.48% -0.33% — 固定资产 1,489,798,322.41 26.82% 1,501,867,956.60 28.27% -1.45% — 在建工程 223,965,328.01 4.03% 117,043,388.66 2.20% 1.83% — 短期借款 804,000,000.00 14.47% 812,000,000.00 15.28% -0.81% — 长期借款 100,000,000.00 1.80% 174,718,514.25 3.29% -1.49% — 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用 □不适用 单位：元 计入权益的累 本期公允价值本期计提的减本期出售 项目期初数本期购买金额期末数计公允价值变 变动损益值金额 动 第 18页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 金融资产 1.以公允价值 40,741,683.00 -4,484,395.57 0 18,734,048.00 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 3.可供出售金 1,734,398.82 0 1,166,387.50 1,366,387.50 融资产 金融资产小计 42,476,081.82 -4,484,395.57 1,166,387.50 20,100,435.50 上述合计 42,476,081.82 -4,484,395.57 1,166,387.50 20,100,435.50 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 √否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 256,100,000.00 591,500,000.00 -56.70% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 截至资 被投资披露日披露索产负债 公司名 主要业投资方投资金持股比资金来 合作方 投资期产品类 表日的 预计收本期投是否涉 期（如引（如 务式额例源限型 进展情 益资盈亏诉 有）有）称 况 君安人 寿保险 股份有 限公司 人民 币、外 币的普 通型保 险，人 新设 200,00 0,000.0 0 20.00% 自有资 金 陕西东 岭工贸 集团股 份有限 公司、 长期保险 保险公 司的设 立已上 报中国 保险监 不适用不适用否 2016年 03月 10日 内容详 见巨潮 资讯网 （www .cninfo. 第 19页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 身保险 再保险 业务等 深圳市 高特佳 投资集 团有限 公司等 8家企 业 督管理 委员会 并等待 批准。 com.cn） 200,00 0,000.0 0 0.00 0.00合计 ---------------------- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √适用 □不适用 单位：元 计入权 本期公 益的累 证券品证券代证券简最初投会计计期初账本期购本期出报告期期末账会计核资金来允价值 种码称资成本量模式面价值变动损 计公允 买金额售金额损益面价值算科目源 价值变 益 动 境内外 股票 300382 斯莱克 7,332,2 10.57 公允价 值计量 0.00 -1,198,8 10.57 0.00 7,332,2 10.57 0.00 -1,198,8 10.57 6,133,4 00.00 交易性 金融资 产 自有资 金 境内外 股票 300405 科隆精 化 13,291, 079.94 公允价 值计量 0.00 -690,43 1.94 0.00 13,291, 079.94 0.00 -690,43 1.94 12,600, 648.00 交易性 金融资 产 自有资 金 期末持有的其他证券投资 0.00 --0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3,210,1 66.34 0.00 ---- 合计 20,623, 290.51 --0.00 -1,889,2 42.51 0.00 20,623, 290.51 0.00 1,320,9 23.83 18,734, 048.00 ---- 证券投资审批董事会公告 2011年 10月 22日 披露日期 证券投资审批股东会公告 披露日期（如有) 第 20页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 报告期内累计变更累计变更尚未使用 本期已使已累计使尚未使用闲置两年 募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金 募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集 总额的募集资集资金总集资金总用途及去 金总额金总额总额资金金额 金总额额额比例向 2015年 非公开发 行股票 150,000 8,576.97 8,576.98 0 0 0.00% 143,366.13 尚未使用 募集资金 将用于西 安国际医 学中心项 目的建设， 目前存放 于公司在 银行开设 的募集资 金专户内。 0 合计 --150,000 8,576.97 8,576.98 0 0 0.00% 143,366.13 --0 募集资金总体使用情况说明 根据公司 2015年 4月 1日收到的证监会《关于核准西安国际医学投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许 可[2015]464号），公司于 2015年 4月，向 9名特定对象发行人民币普通股（ A股）75,000,000股股份，募集资金总额为人 民币 1,500,000,000元，扣除发行费用人民币 28,675,000元后，实际募集资金净额为人民币 1,471,325,000元，上述募集资 金已于 2015年 4月 15日划入公司开设的募集资金专项账户，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了希会验字（2015） 0017号《验资报告》，对资金到帐情况进行了验证。 2016年度上述项目使用募集资金 8,576.97万元，已累计使用募集资金 8,576.98万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 第 21页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 是否已变截至期末项目达到项目可行 募集资金调整后投截至期末本报告 承诺投资项目和超募本报告期是否达到更项目 投资进度 预定可使性是否发 承诺投资资总额 累计投入期实现 资金投向(含部分投入金额(3)＝ 用状态日预计效益生重大变 总额(1) 金额(2)的效益 变更)(2)/(1)期化 承诺投资项目 西安国际医学中心项 目 否 147,132.5 147,132.5 8,576.97 8,576.98 5.83% 2019年 中期 -757.89否否 承诺投资项目小计 --147,132.5 147,132.5 8,576.97 8,576.98 -----757.89 ---- 超募资金投向 不适用 合计 --147,132.5 147,132.5 8,576.97 8,576.98 -----757.89 ---- 1、受国家住房和城乡建设部《医院洁净手术部建筑技术规范》新标准出台的影响，西安国际医 学中心项目建筑规划设计需报相关部门重新审批，加之西安国际医学中心项目体量巨大，设计工作 复杂，设计难度大，同时根据施工现场地质条件的实际情况，设计方案需要进行重新调整和优化完 善，项目进度较预期出现延迟； 2、为响应西安市政府冬季 “治污减霾 ”工作，西安国际医学中心项目冬季暂停施工，对项目工程 进度造成影响。 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 未发生重大变化 变化的情况说明 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 募集资金投资项目实 未发生变更 施地点变更情况 募集资金投资项目实 未发生调整 施方式调整情况 募集资金投资项目先 无 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时 无 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 尚未使用募集资金将用于西安国际医学中心项目的建设，目前存放于募集资金专户。 用途及去向 募集资金使用及披露 无中存在的问题或其他 情况 第 22页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √适用 □不适用 是否按 计划如 本期初 股权出期实 起至出 售为上施，如 所涉及售日该 与交易市公司未按计 交易价出售对股权出是否为股权为的股权 交易对被出售披露日披露索贡献的对方的划实 方股权 出售日格（万上市公公司的 净利润 售定价关联交 关联关 是否已 施，应期引 司贡献影响原则易全部过元） 占净利当说明系 的净利户 原因及润总额 润（万 的比例公司已 元） 采取的 措施 王府井 集团股 份有限 公司 开元商 业有限 公司 100%股 权 仍处于 筹划阶 段 尚未确 定 仍处于 筹划阶 段 集中资 源支持 医疗服 务业务 快速发 展，实 现公司 整体业 务转 型，增 强公司 的核心 竞争力 与盈利 能力。 不适用 以具有 证券从 业资格 的资产 评估机 构对标 的股权 于评估 基准日 的价值 进行评 估而出 具的并 经王府 井方国 有资产 主管部 否 无关联 关系 否 公司与 有关各 方正积 极推进 相关工 作，本 次重大 资产重 组涉及 的相关 尽职调 查、审 计、评 估、法 律事务 等工作 正在有 2016年 12月 12 日 内容详 见巨潮 资讯网 （www. cninfo.c om.cn） 第 23页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 门核准 的资产 评估报 告所确 定的净 资产评 估值为 基础， 并经双 方友好 协商确 定。 序开 展。 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 开元商业有 限公司 子公司商品零售 200,000,000 2,122,713,09 5.51 469,888,373. 03 3,335,127,54 5.21 195,405,774. 34 144,124,753. 50 西安高新医 院有限公司 子公司医疗服务 300,000,000 897,641,847. 23 562,880,942. 59 594,738,884. 52 93,581,633.8 0 82,714,757.9 9 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 君安人寿保险股份有限公司新设 有助于增强公司的核心竞争力和可持续发展能力。该项 投资短期内不会对公司的利润带来重大影响。 君平保险经纪股份有限公司新设 有助于增强公司的核心竞争力和可持续发展能力。该项 投资短期内不会对公司的利润带来重大影响。 前海开源国医医疗健康（深圳） 有限公司 新设 有助于增强公司的核心竞争力和可持续发展能力。该项 投资短期内不会对公司的利润带来重大影响。 延安国际医学中心有限公司新设 有助于增强公司的核心竞争力和可持续发展能力。该项 投资短期内不会对公司的利润带来重大影响。 西安汇东投资有限公司注销 该公司资产、负债由西安高新医院有限公司承接，此次 处置对本公司未产生实质性影响。 主要控股参股公司情况说明 （1）开元商业有限公司，注册资本为 2亿元人民币，为公司的全资子公司；经营范围：国内商业、房 地产开发、物业租赁和管理等。 开元商业有限公司各连锁门店经营情况： 第 24页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 单位：人民币万元 门店名称营业收入利润总额净利润 开元商业钟楼店 210,145.35 16,568.85 12,940.07 开元商业西旺店 44,057.78 1,317.58 953.13 开元商业宝鸡店 60,923.42 3,754.22 2,805.13 开元商业咸阳店 13,325.53 309.94 230.57 开元商业安康店 5,045.75 134.82 97.74 （2）北京汉氏联合生物技术股份有限公司，注册资本11,041.80万元人民币，本公司占其总股本的 30.79%，主要经营范围：细胞工程、细胞系列技术工程、细胞治疗、细胞抗体、细胞医药、基因药物、保 健品、化妆品、诊断试剂、医疗器械的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、技术检测；销售化妆 品；投资管理。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 2017年，世界经济仍将在缓慢增长中徘徊 ,国内经济形势依然较为严峻，伴随金融风险不断累积，经济 结构的优化改革步入深水区，经济增速回落至合理区间下沿，许多深层次矛盾将逐渐暴露，推动结构性改 革仍是未来经济保持中高速增长的主要方向，要发挥创新对发展的支撑作用。“十二五 ”时期，深化医药卫 生体制改革加快实施，取得重大进展和明显成效，卫生与健康事业获得长足发展，人民健康水平持续提高。 “十三五 ” 规划和 “健康中国 2030”规划提出推进健康中国建设，将卫生与健康事业发展摆在了经济社会发 展全局的重要位置。人民群众对全面建成小康社会美好生活的追求激发多层次、多样化的健康需求，为医 疗服务行业创造更为广阔的发展空间，医疗服务行业发展面临难得的历史机遇。零售百货领域，行业保持 业绩持续增长后劲存忧，传统商圈影响力萎缩，日渐式微的趋势难以快速逆转；消费持续低迷，市场困境 和竞争压力持续扩大和加深。 （二）公司发展规划 2017年，公司将进一步完善内控体系建设，提升规范运作水平，保证公司经营管理的效率和健康；医 疗服务业务方面，公司将致力于服务人类健康事业这一战略选择摆在更加核心的位置，积极乘上 “健康中 国”的东风，在不断提高医疗技术水平的基础上，利用内生增长与外延发展两条腿走路，努力扩大医疗服 务业务规模，积极跟踪医学前沿科技，继续加大在医疗服务和高科技生命科学领域的投资，构建协同发展 的大医疗产业链、大健康产业链，以优化公司的产业结构，将公司打造成国内领先的连锁化医疗服务平台， 早日将公司建成具有先进医疗管理理念的大型医疗服务集团；百货零售业务方面，努力塑造体现创新引领 与适应消费需求的服务体系，努力完善和提升服务本质，将精细化管理推向纵深，努力提升科学管理品质。 （三）经营目标和计划 1、全面实施内部控制规范体系，防范企业经营风险 2017年，公司将加强内部控制体系建设，利用外部中介咨询机构与公司内部审计部门的合作，帮助公 司在经营过程中及时发现缺陷，改正缺陷。强化内部控制监督检查，完善内部控制评价机制，保证公司各 项经营活动的规范运作，促进公司健康、可持续发展。 第 25页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 2、加强现有医疗服务业务管控，加快医疗服务新项目建设进度 （1）西安高新医院 2017年，高新医院将巩固三甲复审成果，持续改进医疗服务。坚持以质量与安全为核心，使医院目标 管理更具针对性、有效性。坚持以患者为中心，以临床工作为重点，全面提升医疗服务水平。以创新为动 力，在学科建设、科研上有新的突破。以人才为根本，持续抓好人才梯队建设，努力提升核心竞争力。以 问题为导向，持续提升管理、保障水平。以持续、稳定、健康的发展迎接建院15周年。 公司还将积极推进高新医院扩建项目的建设，为高新医院乃至公司医疗服务业务未来发展迈上新的台 阶奠定坚实基础。 （2）西安国际医学中心项目 2017年是西安国际医学中心项目建设至关重要的一年，将全面转入现场施工阶段。公司将在现场管理、 报建手续、招标采购、质量管理等方面，健全管理体系，加强人才引进与团队建设，加强项目建设现场管 理，明晰责权利，建立考核体系，确保项目建设进度。 （3）商洛国际医学中心项目 2017年1月，公司完成对商洛市职业技术学院附属医院的接管工作，年度内，将按照既定合作协议， 理顺各种关系，做好医院的日常管理，加强与商洛职院的合作，加快商洛国际医学中心项目的建设工程。 公司将继续加快布局省内区域医疗网络，扩大公司医疗服务业务辐射范围；同时，还将以多种形式积 极参与以陕西省范围内为主的公立医院改革，并通过收购、兼并、合作等方式扩大经营规模，提高公司在 医疗服务行业的市场竞争力和抗风险能力；另外，公司将积极跟踪医学前沿科技，继续加大在医疗服务和 高科技生命科学领域的投资，构建协同发展的大医疗产业链、大健康产业链，以优化公司的产业结构，促 进公司的良性运行和可持续发展。 3、百货零售业务推进服务提升，创新营销方式 百货零售业务要围绕企业经济效益这个中心聚焦发力，系统推进品质服务提升，创新营销方式等重点 工作，坚持目标不变、任务不减、标准不降、干劲不松，确保完成新一年目标任务，努力实现时尚开元 “新 十年”的良好开局。 （1）紧抓政策促发展。用足用好政府各项政策措施，以西安获批国家自由贸易区为发展机遇，加快融 入“一带一路”大格局，明确未来一至三年的发展目标，努力完善企业科学化、精细化管理，依托 “互联网+” 发展信息经济和分享经济，加快建设电子商务平台，不断提升企业核心竞争力。 （2）精准发力调结构。深入实施品牌结构突破战略，落实公司贯彻“生活美学传播者 ”的发展目标，多 维发力，加快重点品牌引进率，加快培育更多 “新千万级”、“新百万级”业绩品牌集群，夯实企业发展根基。 （3）突出重点抓经济。新一年，要加强对经济工作的领导，定期研究分析经济形势，对照目标任务查 找问题、分析原因、制定对策。同时，要加强学习、深入研讨，熟悉、了解、掌握本地区经济发展中的重 大问题，做到心中有数，把握经济主动权。 （4）立足优势促开放。经过多年的业改调整，钟楼店品牌结构已趋于成熟并成效显著。 2017年，要以 钟楼店为重心，认真做好品牌发展下沉工作，将品牌理念、品牌效益向各门店纵深转移，真正将 “连”而“锁” 的发展推向新的高度，促进企业规模性健康发展。 （5）强化服务促口碑。加快构建与 “时尚开元 ”、“魅力开元 ”相适应的服务体系，深入贯彻实施服务提 质增效工作，加快推进各门店星级服务示范建设，持续开展服务提升活动，将开元式特色服务推上一个更 高地水平。 4、继续推进公司重大资产重组工作 公司股票自2016年12月5日上午开市起停牌，公司原预计在累计不超过 3个月的时间内，按照《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息，但 由于本次重大资产重组涉及的工作量较大，公司需继续与相关各方就本次重大资产重组方案及相关事项进 行进一步沟通、协商及论证，同时相关尽职调查、审计和评估工作仍在进行当中。 公司承诺于2017年6月5日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 26号—上市公司重大 第 26页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 资产重组》的要求披露重大资产重组信息。继续停牌期间，公司及有关各方将积极全力推进本次重大资产 重组的各项工作。 5、加强现有投资项目管理，稳妥推进新项目的开发和培育 2017年，公司将根据国家宏观经济形势、产业政策、银行信贷政策及资本市场的发展与变化，结合公 司发展的实际情况，合理规划现有投资项目资金需求，继续对已有投资项目进行整合，并充分利用各方面 渠道，积极、稳妥地推进新投资项目的开发，培育新的利润增长点。 6、加强人力资源管理，构建和谐团队 2017年，公司将加大人才引进力度，不断完善选人、用人内部环境，在学习培训、事业平台、工作氛 围、福利待遇等方面创造条件，吸引人才，留住人才，培养人才，进一步提高全员核心凝聚力；做好培训 教育工作，着力构建现代企业培训体系，培养大批高层次、高素质管理人才，为企业综合提质增效升级提 供有力支撑。 （四）维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 公司将根据国家宏观经济形势、产业政策、银行信贷政策及资本市场的发展与变化，结合公司发展的 实际情况，研究制定资金筹措计划和资金使用计划；合理利用公司自有资金及各种融资方式筹集资金。 （五）可能面对的风险 1、国内宏观经济走势直接影响消费需求的变化，零售行业受经济环境影响较为明显，经济发展的繁 荣或萧条将改变居民的消费选择，增加或抑制居民消费需求，进而直接或间接地影响行业内公司的经营业 绩。 2、在医疗服务领域，民营资本的发展空间仍然存在一些制约因素有待破解，公司进入医疗服务领域， 在资源整合、经营管理、行业扩张等方面对公司提出了更高的要求，管理和协调能力以及专业管理人才的 缺乏将是公司未来发展面临的首要问题。 3、一定时期内，某地区的市场购买力具有一定的稳定性和局限性，新开商业门店增加过快，有限购 买力进一步分流，将导致过度竞争，价格战越演越烈。新兴购物渠道快速发展，对传统百货企业的经营形 成较大冲击。 针对以上风险公司将进一步完善内部控制，切实提高规范运作水平；紧紧抓住国家各项利好政策，以 医疗服务业务为重心，坚持医疗服务业务作为公司未来发展的主要方向，站在各项工作平稳发展的基础上， 积极做好医疗服务产业的管控工作，调整经营结构，在精细化管理上下功夫，加快推进新医疗项目的建设； 全面整合开元百货的品牌资源，力保商品销售；进一步调整、优化投资结构，不断增强企业核心竞争力。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016年 05月 24日实地调研机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《国际医学 2016年 5月 24日投资者关系活动记录表》。 2016年 07月 13日实地调研机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《国际医学 2016年 7月 13日投资者关系活动记录表》。 2016年 09月 22日实地调研机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《国际医学 2016年 9月 22日投资者关系活动记录表》。 接待次数 3 第 27页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 接待机构数量 8 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 第 28页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 报告期内，公司利润分配政策无变化，独立董事对于公司利润分配方案进行了严格审查并发表独立意见。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 是 明： 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2016年度利润分配预案：以公司 2016年末总股本 1,971,049,302股为基数，向全体股东每 10股派发现 金红利0.30元（含税），预计分配利润合计 59,131,479.06元，本年度不进行资本公积金转增股本。 2、2015年度利润分配方案：以公司 2015年末总股本 788,419,721股为基数，以资本公积金向全体股东 每10股转增15股；并向全体股东每 10股派发现金股利0.50元（含税），实际分配利润合计 39,420,986.05元。 3、2014年度利润分配方案： 2014年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。留存的未分 配利润将主要用于公司西安国际医学中心项目的建设，同时保证公司后续对外投资的资金需求。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表占合并报表中归属 现金分红金额（含以其他方式现金分以其他方式现金分中归属于上市公司于上市公司普通股 分红年度 税）普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例 润率 2016年 59,131,479.06 201,592,071.01 29.33% 0.00 0.00% 2015年 39,420,986.05 241,024,866.07 16.36% 0.00 0.00% 2014年 0.00 350,282,600.03 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 第 29页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.30 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,971,049,302 现金分红总额（元）（含税） 59,131,479.06 可分配利润（元） 1,115,410,964.80 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经审计，公司 2016年度实现归属于母公司的净利润 201,592,071.01元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定， 以母公司实现净利润 116,402,734.83元为基准提取 10%法定盈余公积 11,640,273.48 元，可用于支付普通股股利部分为 189,951,797.53元，加上上年度结转的未分配利润 925,459,167.27元，合计可供股东分配利润为 1,115,410,964.80元。 董事会建议以公司 2016年末总股本 1,971,049,302股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.30元（含税），实际 分配利润合计 59,131,479.06元，余额 1,056,279,485.74元，结转下年度。本年度不进行资本公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 陕西世纪新 元商业管理 有限公司 自公司股权分置改革方案实施之日起六十 个月内，所持有的原非流通股股份不通过证券交 易所挂牌出售；禁售期满后，通过深圳证券交易 所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于 12.00元/股（若此期间或之前有派息、送股、资 本公积金转增股份等事项，应对该价格进行除权 除息处理）。如有违反承诺的卖出行为，所卖出 资金归上市公司所有。 2006年 01 月 05日 股权分置改革 方案实施后 60 个月内及禁售 期满后。 严格履行 承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 陕西世纪新 元商业管理 有限公司及 基于对公司未来发展前景的信心，陕西世纪 新元商业管理有限公司及其关联方计划在自 2015年 7月 13日起 6个月内通过二级市场增持 2015年 07 月 13日 自 2015年 7月 13日起 6个月 内。 已履行完 毕 第 30页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 其关联方公司股份，计划累计增持金额不低于 10,000万 元。陕西世纪新元商业管理有限公司及其关联方 承诺，在增持完成后的六个月内不减持所持有的 公司股份。 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原 不适用因及下一步计划（如 有） 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 √适用 □不适用 盈利预测资产当期预测业绩当期实际业绩未达预测的原原预测披露日原预测披露索 或项目名称 预测起始时间预测终止时间 （万元）（万元）因（如适用）期引 北京汉氏联合 生物技术股份 有限公司 2015年 01月 01日 2017年 12月 31日 1,600 -1,799.93不适用 2014年 12月 05日 内容详见巨潮 资讯网 （www.cninfo. com.cn） 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √适用 □不适用 汉氏联合控股股东韩忠朝先生向本公司承诺：若汉氏联合 2015年、2016年、2017年度实现的归属于母 公司股东所有的净利润未能达到以下数额：2015年度1,000万元、 2016年度1,600万元、 2017年度2,800万元， 则其差额部分由韩忠朝于汉氏联合以上各年度审计报告出具之后的二十个工作日内以现金方式向汉氏联 合补足差额。 韩忠朝先生承诺汉氏联合2016年度归属于母公司股东所有的净利润达到1,600万元，2016年度，汉氏联 合经审计后实现归属于母公司股东所有的净利润-1,799.93万元，低于承诺业绩3,399.93万元。针对汉氏联合 2016年度实现业绩未达到承诺业绩的情况，公司董事会将持续关注并敦促韩忠朝先生按照 2014年所签订 《北京汉氏联合生物技术有限公司增资及股权转让合同书》中的约定，对汉氏联合进行利润补偿。 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 第 31页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用 □不适用 1、2015年9月15日，经公司执行委员会审议通过，由公司出资 20,000.00万元设立延安国际医学中心有 限公司。该公司于2016年6月27日完成工商注册，公司本报告期将该公司纳入合并报表范围。 2、2015年10月15日子公司西安高新医院有限公司与西安汇东投资有限公司签订《吸收合并协议》， 2016年10月10日西安汇东投资有限公司办理完成工商注销手续，其资产、负债由西安高新医院有限公司承 接。西安汇东投资有限公司作为西安高新医院有限公司的全资子公司，其财务报表已纳入合并报表范围内， 吸收合并对本公司未产生实质性影响。 3、2016年8月23日，经公司执行委员会审议通过，公司出资 5,000.00万元设立全资子公司君平保险经 纪股份有限公司，其中本公司出资 3,500.00万元，占该公司注册资本 70%，公司子公司西安高新医院有限公 司出资1,500.00万元，占该公司注册资本 30%。该公司于 2016年11月21完成工商注册，公司本报告期将该公 司纳入合并报表范围。 4、2016年9月19日，经公司执行委员会审议通过，由公司与前海开源资产管理有限公司、自然人张卫 华以及刘纯斌共同出资1,000.00万元发起设立前海开源国医医疗健康（深圳）有限公司，本公司出资 610.00 万元，占该公司注册资本 61%。该公司于 2016年9月19日完成工商注册，公司本报告期将该公司纳入合并报 表范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 35 境内会计师事务所审计服务的连续年限 19 境内会计师事务所注册会计师姓名李波、范敏华 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 1、报告期内，公司为了加强内部控制管理，聘请希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）进行内控审计，期间共支付的 审计会计师费用20万元。 2、报告期内，公司因重大资产重组事项，聘请国信证券股份有限公司为财务顾问。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 第 32页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 十一、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用 □不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 第 33页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用 □不适用 租赁情况说明 公司部分门店营业场地为租赁物业，公司部分门店营业场地对外租赁。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √适用 □不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度实际发生日期实际担保金是否履行是否为关 担保对象名称担保额度担保类型担保期 （协议签署日）额完毕联方担保相关公告 第 34页 西安国际医学投资股份有限公司 2016年年度报告全文 披露日期 "西安开元商业广场" 项目住宅部分的按揭 贷款购房人 2009年 02 月 26日 10,000 2009年 04月 30 日 335.34 连带责任保 证 为自购房人 获得按揭贷 款之日起至 购房人办妥 其所购买房 屋产权证并 将该房产抵 押登记手续 交于银行执 管之日止。 否否 报告期内审批的对外担保额度合 0 报告期内对外担保实际发 0 计（A1） 生额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额度 10,000 报告期末实际对外担保余 335.34 合计（A3） 额合计（A4） 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期实际担保金是否履行是否为关 担保对象名称担保额度担保类型担保期相关公告 （协议签署日）额完毕联方担保 披露日期 开元商城宝鸡有限公 司 2013年 04 月 20日 20,000 2016年 05月 09 日 （未完）  |