[年报]*ST新亿:2016年年度报告
公司代码：600145 公司简称：ST新亿 新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司 2016年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、 监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 详见董事会专项说明 四、 公司负责人庞建东、主管会计工作负责人庞建东及会计机构负责人（会计主管人员）龙卫声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截至报告日，公司无利润分配预案或公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 资产注入不确定的风险 公司尚未复牌，拟遴选优质资产进行并购，或适时注入关联方或第三方的现代农业、大消费 、物联网或矿产等各类型优质资产，此事项尚在商务谈判过程中，存在不确定性。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 公司于2015年12月28日收到中国证券监督管理委员会新疆监管局下达的《中国证券监督管理委 员会调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中 国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查，但目前尚未作出结论，具有不确定的风险因素 存在。 十、 其他 √适用 □不适用 公司因重整事项无法按照规定时间建立全内控体系，依据上海证券交易所《上市公司定期报告工 作备忘录 第一号 年度内部控制信息的编制、审议和披露（2015年12月修订）》第二条（一） 的相关规定，2016年度公司不披露《内部控制自我评价报告》及《内部控制鉴证报告》 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 15 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 26 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 34 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 35 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 38 第十节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 123 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 40 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 123 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 会计师事务所 指 大华会计事务所（特殊普通合 伙） 公司/本公司/新亿股份/st新亿 指 新疆亿路万源实业投资控股股 份有限公司 万源汇金/公司控股股东 指 新疆万源汇金投资控股有限公 司 报告期 指 2016年1月1日至2016年12 月31日 新疆高院 指 新疆维吾尔自治区高级人民法 院 塔中院 指 塔城地中区中级人民法院 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司 公司的中文简称 新亿 公司的外文名称 Xinjiang Yilu Wangyuan Idustrial Investment Hold ing Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 XinYi Holding Co.，ltd. 公司的法定代表人 庞建东 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 庞建东 庞建东 联系地址 新疆维吾尔自治区塔城地区塔 城市巴克图路六和广场辽塔赣 商大厦 新疆维吾尔自治区塔城地区塔 城市巴克图路六和广场辽塔赣 商大厦 电话 0901-6291128 0901-6291128 传真 0901-6291128 0901-6291128 电子信箱 pangjd@126.com pangjd@126.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 新疆维吾尔自治区塔城地区塔城市巴克图路六和广场 辽塔赣商大厦 公司注册地址的邮政编码 834300 公司办公地址 新疆塔城市辽塔新区巴克图路幸福小区底商2楼 公司办公地址的邮政编码 834300 公司网址 www.gc145.com 电子信箱 gcny600145@163.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 *ST新亿 600145 *ST国创 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 签字会计师姓名 徐德、薛祈明 公司聘请的会计师事务所（境 外） 名称 办公地址 签字会计师姓名 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 办公地址 签字的保荐代表 人姓名 持续督导的期间 报告期内履行持续督导职责的 财务顾问 名称 办公地址 签字的财务顾问 主办人姓名 持续督导的期间 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主 要 会 计 数 据 2016年 2015年 本期比上 年同期增 减(%) 2014年 调整后 调整前 营 业 收 入 12,697,732.04 3,902,796.13 225.35 42,254,323.54 42,254,323.54 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 -3,181,975.35 61,776,353.2 -105.15 -1,505,773,754.41 -1,537,431,711.28 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 -3181455.76 经 -315,964,358.12 -5,099,721.26 -6,095.72 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2016年末 2015年末 本期末比 上年同期 末增减（% ） 2014年末 调整后 调整前 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 615,504,633.53 604,801,144.02 -2,004,043,773.22 -1,432,357,025.44 总 资 产 895,396,274.41 885,001,753.82 30,517,789.35 31,865,696.89 期 末 总 股 本 1,491,100,380 1,491,100,380 377,685,000 377,685,000 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年 同期增减(%) 2014年 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） -0.002 0.160 -3.99 4.07 稀释每股收益（元／股） -0.002 0.160 -3.99 -4.07 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） -0.002 -0.26 -0.42 -0.42 加权平均净资产收益率（%） -0.527 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） -0.527 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2016年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月 份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 0 0 0 12,697,732.04 归属于上市公司股东的净利 润 -2,097,314.03 14,342,799.62 628,385,600.20 -3,181,975.38 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益后的净利润 -2,097,314.03 457334.76 23,584,456.18 -3,181,975.38 经营活动产生的现金流量净 额 -65,061,354.87 -328,430,952.22 -334,167,191.31 -315,964,358.15 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 √适用 无 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额 附注 （如适 2015年金额 2014年金额 用） 非流动资产处置损益 400 322,380.08 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 411,148,469.72 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 -45,509,979.23 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -519.59 68,958,328.02 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 -266,860,809.48 -1,346,152,401.3 -10,402,926.54 -301,743.73 少数股东权益影响额 1,040,195.45 692,428.04 所得税影响额 合计 -519.59 158,373,677.94 -1,345,439,336.91 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司目前的经营范围为对外贸易，边境小额贸易经营权；医药及医疗器材；农业种植、加工 及销售；电子商务，仓储及物流服务；商务服务；矿产品生产、加工及销售；向教育、文化、体 育、娱乐业、旅游业、餐饮类、能源、环保、高新技术及其他实业投资及经营管理。 公司于2015年11月7日进入重整程序；2015年12月8日，召开的第一次债权人会议上通过了 《新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司财产变价方案》，进入《重整计划》执行阶段。截止 目前，《重整计划》，实质上已执行完毕，但因马英、俞小玲、乔秀娟等76人不服塔城地区中级 人民法院作出的（2015）塔中民破字第1-11号《民事裁定书》，向新疆维吾尔自治区高级人民法 院申请再审，公司于2016年6月20日收到新疆维吾尔自治区高级人民法院送达的（2016）新民 监字第6号《新疆维吾尔自治区高级人民法院受理申请再审案件通知书（2）》，对该案立案审查， 目前尚无核查结论，公司无法进行优质资产注入，无法进行正常生产经营。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司注册地塔城市我国面向中亚、西亚乃至欧洲的门户，地处向西开放的前沿，是“一带一路” 建设的重点区域。塔城地区石油、矿产资源丰富、农牧业发达。公司作为塔城地区唯一一家上市 企业，自2015年6月迁入塔城地区以来，得到了当地政府及相关部门的大力支持。公司将依托塔 城地区地缘优势，合理安排生产经营、适时通过关联方或第三方注入现代农业、大健康、物联网 和矿业等各类优质资产，逐步调整公司产业结构，使公司具备可持续盈利能力。 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 报告期内，公司根据塔城地区中级人民法院作出的《民事裁定书》（（2015）塔中民破字第 1-11号）执行《重整计划》。截止报告期，公司《重整计划》已执行完毕。 目前，公司及公司控股股东正在积极遴选优质资产，并已开展项目前期的尽职调查工作和商务谈 判，争取尽快将具备较强盈利能力及成长性的优质资产注入公司，未来亦不排除适时注入关联方 或第三方的现代农业、大健康、物联网、矿业等各类型优质资产，通过多种方式改善公司的经营 状况与盈利能力。 由于公司现处于停牌状态，并购及资产注入等商务谈判进度受到影响。如相关交易构成上市 公司重大资产重组，则公司将按照《上市公司重大资产重组管理办法（征求意见稿）》及上交所 的相关要求披露重大资产重组信息，及时履行信息披露义务。 二、报告期内主要经营情况 2016年新亿股份由于处在停牌状态，公司的重整计划已经基本执行完毕。2016年8月成立了 新疆亿源汇金商业投资有限责任公司。目前公司正在积极遴选优质资产，通过多种方式改变公司 的经营状况与盈利能力。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 12,697,732.04 3,902,796.13 225.35 营业成本 12,558,666.05 4,688,524.52 167.86 销售费用 15,191.80 459,783.17 -96.7 管理费用 2,666,583.63 63,258,954.53 -95.79 财务费用 -1,809,280.94 1,053,760.00 -271.7 经营活动产生的现金流量净额 -315,964,358.12 -5,099,721.26 -6,095.72 投资活动产生的现金流量净额 -238,937.22 -184,542.14 -29.475696 筹资活动产生的现金流量净额 554,610,168.4 115927116.33 378.41 研发支出 1. 收入和成本分析 □适用 √不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 建材 12,697,732.04 12,558,666.05 1.1 225.35 225.35 增加6.75 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 钢材 12,697,732.04 12,558,666.05 1.1 223.35 225.35 增加6.75 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表 单位：元 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 □适用 √不适用 2. 费用 √适用 □不适用 销售费用2016年度累计发生额15191.80元，主要为办公费等； 管理费用2016年度累计发生额2664343.63元，主要为工资、审计费、咨询、办公费用等； 财务费用2016年度累计发生额-1809330.94元，主要为利息支出 3. 研发投入 研发投入情况表 □适用 √不适用 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 2016年度经营活动产生的现金流量净额-315964358.16元，其中：经营活动现金流入小计 173420448.04元，经营活动现金流出小计489384806.19元；投资活动现金流量净额-238937.22 元；其中：投资活动现金流入的小计0元，投资活动现金流出小计238937.22元；筹资活动产生 的现金流量净额556700000元，其中筹资活动现金流入的小计577000000元，筹资活动现金流出 小计20300000元。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期末数 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情 况 说 明 货币资金 371,542,276.46 41.28 110,745,571.83 12.51 235.49 应收票据 484,000,000 53.78 50,000,000 5.65 868 其他应收款 4,363,287.87 0.48 724,129,349.91 81.83 -99.4 存货 0.00 0.00 -100 固定资产 102,491.46 0.01 88,878.91 0.01 15.32 无形资产 5,798.36 0.00 0.00 100 长期待摊费 用 0.00 0.00 0 短期借款 20,239,505.83 0 0 100 应付账款 626,496.11 0.374034132 1,048,045.92 0.374034132 -40.22 应付职工薪 酬 5,332,409.04 1.907996833 5,346,218.76 1.907996833 -0.26 应交税费 516,785.67 0.016547683 46,366.71 0.016547683 1,014.56 其他应付款 99,450,385.49 41.22000758 115,498,712.61 41.22000758 72.69 预计负债 130,261,265.81 56.48141377 158,261,265.80 56.48141377 -17.69 递延收益 0 0 其他说明 无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 无 3. 其他说明 √适用 □不适用 无 (四) 行业经营性信息分析 □适用√不适用 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 无 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 无 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 无 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 无 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 □适用 √不适用 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 □适用 √不适用 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 新疆维吾尔自治区塔城地区是国际“一带一路”经济计划的重要节点城市，石油、矿产资源丰富， 农牧业发达。作为塔城地区唯一一家上海证券交易所上市企业，公司自2015年6月迁入塔城地区 以来，得到了当地政府及相关部门的大力支持。未来公司将依托塔城地区地缘优势，利用在重整 中保留的资金开展大宗商品、农牧产品、现代农业、物联网、大健康、矿业等贸易业务。 (三) 经营计划 □适用 √不适用 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 未来并购或注入资产后，上市公司与资产方在业务领域、业务模式、组织架构、企业文化和管理 制度等方面存在差异，双方需要在战略规划、资源配置、管理等层面进行融合，整效果能否达到 预期，存在一定的不确定性。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用 √不适用 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股转 增数（股） 现金分红 的数额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率(%) 2016年 0 0 0 0 2015年 0 0 0 0 2014年 0 0 0 0 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 现金分红的金额 比例（%） 2016年 0 0 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与股改相关的 承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 股份限 售 新疆万 源汇金 投资控 股有限 公司 （简称 万源汇 承诺： 自2015 年1月6 日完成 股权登 记事项 起，12 2015年 1月6日 至2016 年1月6 日 是 是 无 无 金） 个月内 不减持 所持 *ST新 亿股份 3550万 股。（特 别说明 新疆万 源汇金 投资控 股有限 公司系 公司控 股股 东， 2015年 1月6日 通过国 权协议 转让方 式受让 江苏帝 奥投资 有限公 司持有 的*ST 新亿股 份3550 万股） 盈利预 测及补 偿 新疆万 源汇金 投资控 股有限 公司 （简称 万源汇 金） 承诺： 新亿股 份2016 年2017 年实现 经审计 的净利 润分别 不低于 人民币 4亿元、 5亿元； 如果新 亿股份 2015年 12月10 日至 *ST新 亿2017 年度审 计报告 出具后 1个月 末。 是 是 无 无 最终实 现的净 利润未 达到上 述标 准，由 万源汇 金在相 应会计 年度审 计报告 出具后 1个月 内以现 金方式 向新亿 股份补 足。 与重大资产重 组相关的承诺 其他 新疆亿 路万源 实业投 资控股 股份有 限公司 承诺： 自披露 投资者 说明会 召开情 况公告 后的六 个月 内，不 再筹划 重大资 产重组 事项 2015年 7月23 日至 2016年 1月22 日 是 是 无 无 与首次公开发 行相关的承诺 与再融资相关 的承诺 与股权激励相 关的承诺 其他对公司中 小股东所作承 诺 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 √已达到 □未达到 □不适用 本报告期内，公司没有新增存在盈利预测的资产或项目，且没有仍处在盈利预测期间的资产或项 目 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的 余额 报告期 内发生 的期间 占用、期 末归还 的总金 额 报告期内已清欠情况 期初金额 报告期 内 发生额 期末 余额 预计 偿还 方式 清偿时 间 报告 期内 清欠 总额 清欠 方式 清欠 金额 清欠时 间 （月 份） 20,000,000 0 0 控股股东及其关联方非经营性占用资金的 决策程序 报告期内新增非经营性资金占用的原因 导致新增资金占用的责任人 报告期末尚未完成清欠工作的原因 已采取的清欠措施 预计完成清欠的时间 2016年1月、6月 控股股东及其关联方非经营性资金占用及 清欠情况的其他说明 无 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 √适用 □不适用 我公司因破产重组，致使原有业务已剥离，只能利用保留下来的大宗商品 和农牧产品贸易来维持公司经营，在大宗商品采购业务中大额资金的支付 商家选用承兑汇票结算方式，降低资金的成本，该结算方式是现行经济业 务发生过程中一种最能加速企业流动资金速度周转的方法，就保证程度而 言，银行承兑汇票又对企业资金的兑付增加了一道保险，我公司应收票据 有大部分是银行承兑汇票，占票据总额的2/3。 （2）按审计要求，我公司向大华会计师事务所提供了相应的采购合同 原件、银行承兑汇票原件、应收账款明细，应收票据盘点表等资料。 （3）对于大额采购合同，为降低风险，合同中也约定了未能按期执行 合同约定，我公司有权按合同条款收取资金占用费，并已实际收取，收取 的资金占用费已足额向主管税务机关申报缴纳税金，相关资料也如实提供 给大华会计师事务所。大华会计师事务所对该资金占用不予确认收入，让 我公司与实际缴纳的税金一起在其他往来科目核算，此业务我公司多次与 大华会计师事务所、塔城国税局沟通：大华会计师事务所坚持不确认收入， 塔城国税局认为我公司适用增值税政策准确（财税函36号文及附件）。 此项事项调整，从我公司账面中转出收入40217225.83元，已缴纳税金 505112.9及附加税60613.55元。 （4）2015年12月17日，新亿股份对长期投资的股权进行公开拍卖 （公告编号：2015-158），按照相关法律法规的规定，豁免手续至2016 年1月才办理完成。遵照会计准则及相关法律法规的规定，于2016年进 行债务豁免处理。该笔债务的豁免是公司经营团队积极努力，并获得债权 人对公司良性发展的认可和支持下取得的，即增强了公司的营运能力，也 为广大投资者争取了利益。在这笔业务中公司经营团队勤勉尽责，合规操 作。 此两项收入的调整导致我公司由当年盈利，转至当年亏损。 就新疆证监局对新亿股份的破产重整立案调查，公司多次与监管部门 进行沟通和汇报，积极阐述我们的观点，提供相关证据资料。我们有信心 可以妥善解决，消除对公司的不利影响。 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 530,000 境内会计师事务所审计年限 1年 境外会计师事务所名称 无 境外会计师事务所报酬 0 境外会计师事务所审计年限 0 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 无 0 财务顾问 无 0 保荐人 无 0 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司于2016年12月15日披露了《新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司2016年第六届董事 会第二十七次会议（公告编号2016-101），全体股东经表决后同意续聘大华会计事务所（特殊合 作伙伴）作为公司2016年度年审计机构。 大华会计事务所是国内最具规模的八大会计事务所之一，截止2013年12月其从业人员3800多人， 具有中国注册会计师资格近1000人，是国内首批获准从事H股上市审计资质的事务所。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 √适用 无 九、破产重整相关事项 √适用 □不适用 2015 年11 月7 日，公司被塔城地区中级人民法院正式裁定进行破产重整，2015 年12 月31日， 塔城地区中级人民法院作出（2015）塔中民破字第1-11 号《民事裁定书》裁定批准公司《重整 计划（草案）》，重整计划具体内容详见公司2016 年1 月5 日在上海证券交易所网站发布的《新 疆亿路万源实业投资控股股份有限公司关于法院裁定批准重整计划的公告》【公告编号：2016—001】 及其附件《新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司重整计划》。 重整计划执行情况： 第一，重整投资人支付的款项已经全部到位。2015 年12 月31 日，重整投资人支付了8.7 亿 元。2016 年1 月13 日，重整投资人支付了剩余的投资款5.77 亿元。至此，重整投资人支付的 款项已经全部到位（详见公司2016-010 号公告）。 第二，公司依照《重整计划》应付的偿债资金已经实际支付或依照规定办理了提存、预留。 截至目前，公司实际清偿债权金额共计5.63 亿元，对于其他客观上不具备支付划款条件的债权 已将对应的偿债资金进行提存，提存金额共计222,471,612.87 元（详见公司2016—045 号公告）。 第三，公司于2016 年3 月18 日完成资本公积转增的股票划转工作。公司总股本已由377,685,000 股增加至1,491,100,380 股，其中113,305,500 股已登记至截至2015 年12 月7 日在公司股东 名册中登记的全体股东的证券账户，剩余的1,000,109,880 股已经登记至新疆万源稀金资源投资 控股有限公司、新疆昆仑众惠投资管理有限公司、昆山成通投资有限公司、深圳市德天利科技发 展有限公司、深圳市易楚投资管理有限公司、深圳市瑞弘宝科技有限公司、深圳生命爱晚健康产 业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海好润资产管理有限公司、上海源迪投资管理有限公 司、广西沃洋能源有限公司和贵州恒瑞丰泰股权投资中心（有限合伙）11 家投资人成员单位的证 券账户。报告期内，《重整计划》规定的债务清偿方案已经执行完毕，偿债资金已分配给债权人 或者按规定办理了提存和预留；出资人权益调整方案也已执行完毕，资本公积转增的股份已经全 部登记到了股东和重整投资人名下。根据《重整计划》中规定，本重整计划的执行期限为自重整 计划获得塔城中院裁定批准之日起6 个月。执行期限内，公司破产重整事项已达到重整执行完毕 的标准。2016 年6 月13 日，公司向塔城中院提交了《确认<重整计划>执行完毕申请书》及《新 疆亿路万源实业投资控股股份有限公司<重整计划>执行完毕的报告》；公司管理人向塔城中院提 交了《关于新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司<重整计划>执行情况的监督报告》，申请塔 城中院出具确认《重整计划》执行完毕的裁定。2016 年6 月20 日，公司收到新疆维吾尔自治区 高级人民法院邮寄送达的《新疆维吾尔自治区高级人民法院受理申请再审案件通知书（2）》。公 司于2016 年6 月28 日已将《再审异议书》报送至新疆维吾尔自治区高级人民法院。目前，重 整计划已经实施完成。 十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 新亿股份诉许长奎、成清波、高观生、深圳市中 技实业（集团）有限公司、深圳市成城达实业有 限公司、深圳市国恒实业发展有限公司、吉林成 城集团股份有限公司、天津国恒铁路控股股份有 限公司纠纷一案 相关公告于2016 年8 月10 日刊登于公司指定 披露媒体《上海证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。公告编号：2016-083 公司与马英、俞小玲等76 人申请破产重整纠纷 的再审审查 相关公告于2016 年6 月22 日刊登于公司指定 披露媒体《上海证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。公告编号：2016-073 上海成章财务管理咨询有限公司就与贵州国创 能源控股（集团）股份有限公司服务合同纠纷争 议申请仲裁一案 相关仲裁的基本情况详见公司于 2014 年 10 月31 日披露的《关于涉及仲裁事项的公告》（公 告编号：2014-061 ）、2015 年 5 月 6 日披露 的《关于涉及诉讼事项的进展公告》（公告编号： 2015-043） 公司申请执行辽宁渤船装备配套产业有限公司、 李伟凡案 相关公告于2016 年8 月19 日刊登于公司指定 披露媒体《上海证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。公告编号：2016-084 中瑞信投资担保（深圳）限公司诉成清波、贵州 国创能源控股（集团）股份有限公司借款合同纠 纷一案 相关诉讼的基本情况详见公司于 2014 年 7 月 30 日披露的《关于诉讼事项的公告》（公告编 号：2014-054） 、2015 年 6 月 2 日披露的《关 于涉及诉讼事项进展公告》（公告编号： 2015-054）、2015 年9 月10 日披露的《关于 诉讼事项进展的公告》（公告编号：2015-101）、 2015 年11 月11 日披露的《关于诉讼事项二审 判决结果的公告》（公告编号：2015-111）；2016 年6 月27 日披露的《关于收到<广东省高级人 民法院民事申请再审案件应诉通知书>的公告》 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 □适用 √不适用 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 单位：股 股份性质 变动前股本 本次转增股本 变动后股本 无限售条件流通股 377,685,000 1,113,415,380 1,491,100,380 股份总数 377,685,000 1,113,415,380 1,491,100,380 2、 普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 无 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东 名称 年初限售股数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售 日期 新疆 万源 汇金 投资 控股 有限 公司 3,550 3,550 200,000,000 200,000,000 公司作为 出资人受 让资本公 积金转增 2亿股承 诺自股份 受让时起 36个月不 减持。 2019-3-19 上海 源迪 投资 管理 有限 公司 139,528,637 0 0 139,528,637 受让资本 公积金转 增 139528637 股承诺自 股份受让 时起12个 月不减持。 2017-3-19 新疆 昆仑 众惠 投资 管理 有限 公司 107,500,000 107,500,000 0 0 受让资本 公积金转 增 107500000 股承诺自 股份受让 时起12个 月不减持。 2017-3-19 合计 247,032,187 247,032,187 200,000,000 339,528,637 / / 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格（或 利率） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 普通股股票类 人民币普通股（A 股） 1999-08-04 4 45,000,000 1999-09-23 4,500 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 其他衍生证券 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 公司1999年8月4日首次发行上市人民币普通股（A股）4500万股，2006年11月9日股改计划 开始实施，截至本报告期末，不存在其它证券发行情况。 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三) 现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 32,762 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 (户) 32,787 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （户） 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先 股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例 (%) 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质押或 冻结情 况 股东 性质 股 份 状 态 数 量 新疆万源汇金投资控股有 限公司 210,650,000 210,650,000 16.51 0 无 0 境内非 国有法 人 上海源迪投资管理有限公 司 1,431,508,530 1,431,508,530 9.6 0 无 0 境内非 国有法 人 新疆昆仑众惠投资管理有 限公司 110,581,243 110,581,243 7.42 0 无 0 境内自 然人 深圳市易楚投资管理有限 公司 107,500,000 107,500,000 7.21 0 无 0 境内非 国有法 人 贵州恒瑞丰泰股权投资中 心（有限合伙） 71,500,000 71,500,000 4.8 0 无 0 境内自 然人 深圳市瑞弘宝科技有限公 司 70,000,000 70,000,000 4.69 0 无 0 境内自 然人 上海好润资产管理有限公 司 70,000,000 2,007,502 4.69 0 无 0 其他 广西沃洋能源有限公司 70,000,000 70,000,000 4.69 0 无 0 境内自 然人 深圳市德天利科技发展有 限公司 66,000,000 66,000,000 4.43 0 无 0 境内自 然人 昆山成通投资有限公司 50,000,000 50,000,000 3.35 0 无 0 境内自 然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 量 股份种类及数量 种类 数量 新疆昆仑众惠投资管理有限公司 110,581,243 人民 币普 通股 110,581,243 贵州恒瑞丰泰股权投资中心（有限合伙） 71,500,000 人民 币普 通股 71,500,000 深圳市瑞弘宝科技有限公司 70,000,000 人民 币普 通股 70,000,000 上海好润资产管理有限公司 70,000,000 人民 币普 通股 70,000,000 广西沃洋能源有限公司 70,000,000 人民 币普 通股 70,000,000 深圳市德天利科技发展有限公司 66,000,000 人民 币普 通股 66,000,000 昆山成通投资有限公司 （未完）  |