[公告]龙宇燃油:新时代证券股份有限公司关于上海龙宇燃油股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的核查意见
新时代证券股份有限公司 关于上海龙宇燃油股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况的核查意见 新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”）作为上海龙宇燃油股份 有限公司（以下简称“龙宇燃油”或“公司”）之保荐机构，）非公开发行A 股股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对龙宇 燃油2016 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，并发表了如 下核查意见： 一、首次公开发行的募集资金情况 （一）首次公开发行募集资金的数额及到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]899号文核准，并经上海证券交 易所上证发字（2012）26号文同意，龙宇燃油于2012年8月8日向社会发行人民 币普通股（A股）5050.00万股，每股面值1.00元，发行价格6.50元人民币，募 集资金总额为人民币328,250,000.00元，扣除从募集资金中直接扣减的各项发行 费用人民币24,298,883.67元，实际募集资金净额为人民币303,951,116.33元， 募集资金于2012年8月13日汇入公司指定的募集资金账户。上述募集资金到位情 况及新增注册资本及实收资本（股本）情况已经立信会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并出具了信会师报字[2012]第210592号《验资报告》。 （二）募集资金使用和结余情况 2016年年度募集资金支付募投项目0.00元，补充流动资金50,000,000.00元， 流动资金归还募集资金0.00元，加上募集资金利息收入扣除手续费后的净额 35,582.34元，截至2016年12月31日，募集资金余额为9,044,095.63元。 （三）募集资金存储情况 截至2016年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 单位：元 银行名称 账号 初始 存放日 初始存放金额 2016年12月 31日余额 存储方式 上海农村商业 银行 32411208010087078 2012-8-13 143,978,750.00 9,044,095.63 活期存款 交通银行上海 张江支行 310066865018010214028 2012-8-13 40,000,000.00 - 活期存款 招商银行股份 有限公司上海 分行营业部 121902120310708 2012-8-13 100,000,000.00 - 活期存款 大连银行股份 有限公司上海 分行 306211214000122 2012-8-13 30,000,000.00 - 活期存款 合 计 - - 313,978,750.00 9,044,095.63 - 注：初始存放金额为募集资金总额减去承销费用后的余额，尚未扣除其他发行费用。 交通银行上海张江支行：310066865018010214028于2016年5月27日销户。 招商银行股份有限公司上海分行营业部：121902120310708于2016年5月31日销户。 大连银行股份有限公司上海分行：306211214000122于2016年5月23日销户。 二、非公开发行募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】920号文核准，上海龙宇燃 油股份有限公司（以下简称“公司或本公司”）于2016年9月26日，非公开发行 人民币普通股239,114,597.00股，每股面值1.00元，发行价格14.66元人民币， 募集资金总额为人民币3,505,419,992.02元，扣除承销及保荐费用人民币 69,385,635.87元后，汇入公司银行账户的资金净额为人民币3,436,034,356.15 元。上述募集资金到位情况及新增注册资本及实收资本（股本）情况已经立信会 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字【2016】第211733号 《验资报告》。 （二）募集资金使用和结余情况 公司2016年度实际使用募集资金930,000,000.00元，2016 年度收到的银 行存款利息扣除银行手续费等的净额为23,198,272.79 元，2016 年度产生的其 他流出（非公开发行的中介费用）为4,494,229.20元；累计已使用募集资金 930,000,000.00元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 23,198,272.79元。 截至2016年12月31日，募集资金余额为2,524,738,399.74元（包括累 计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 （三）非公开发行募集资金的管理情况 1、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年 修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上 海龙宇燃油股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。 根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专 户，并连同保荐机构新时代证券于2016年9月20日分别与上海农村商业银行、上 海华瑞银行股份有限公司、上海银行浦东分行、平安银行上海自贸试验区福山支 行、上海农村商业银行徐汇支行、兴业银行股份有限公司上海杨浦支行签订了《募 集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 2、募集资金专户存储情况 截至2016年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 单位：元 银行名称 账号 初始存放 日 初始存放金额 2016年12月31 日余额 存储方 式 上海华瑞银行 股份有限公司 800000775213 2016/9/19 1,560,000,000.00 1,170,989,245.36 活期存 款/大额 存单 上海银行浦东 分行 03002962356 2016/9/19 100,000,000.00 14,253.20 活期存 款 平安银行上海 自贸试验区福 山支行 11016999731000 2016/9/19 100,000,000.00 19,861.34 活期存 款 上海农村商业 银行徐汇支行 50131000557147209 2016/9/19 1,576,034,356.15 1,353,683,146.10 活期存 款/大额 存单 兴业银行股份 有限公司上海 杨浦支行 216190100100112680 2016/9/19 100,000,000.00 31,893.74 活期存 款 合计 - - 3,436,034,356.15 2,524,738,399.74 - 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年内，公司募集资金实际使用情况如下： （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 1、本报告期内IPO募集资金使用情况，详见附表1-1《募集资金使用情况 对照表》 2、本报告期内2016年非公开发行资金使用情况，详见附表1-2《募集资金 使用情况对照表》 （二）募投项目先期投入及置换情况 2015年度第三届董事会第九次会议审议通过的《关于调整后的公司非公开 发行股票方案》，募集资金将全部用于收购北京金汉王技术有限公司100%股权 并对其增资建设云计算运营中心。募集资金优先用于收购北京金汉王技术有限公 司 100%股权，剩余募集资金用于对其增资建设云计算运营中心。 2016年9月23日召开第三届董事会第十九次（临时）会议，审议通过了 《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金30,000.00万元。公司本次募集资金置 换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。公司独 立董事、监事会、保荐机构新时代证券均发表了同意公司以募集资金置换预先已 投入募集资金投资项目的意见。 截至2016年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资款项共计 30,000.00万元，具体运用情况如下： 单位：万元 序号 项目名称 募集资金承诺投 资总额 累计置换实际投资 总额 累计置换实际投资总额 与募集资金承诺投资总 额差异 1 收购北京金汉王技术有限 公司100%股权并对其增 资建设云计算运营中心 350,542.00 30,000.00 320,542.00 合计 - 350,542.00 30,000.00 320,542.00 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1、2012年8月公司IPO募集资金暂时补充流动资金情况 （1）2012年9月14公司召开2012年第二次临时股东大会，审议通过《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在不影响募集资金建设项 目进度的前提下，使用其中的14,200万元人民币补充流动资金，期限不超过6 个月。使用期满后，将上述资金归还原募集资金专户。公司独立董事、监事会、 原保荐机构华泰联合证券股份有限公司（以下简称“华泰联合证券”）均发表了同 意使用募集资金补充流动资金的意见。根据上海证券交易所关于募集资金使用的 有关规定，上述14,200万人民币闲置募集资金已于2013年3月13日归还至公 司募集资金专户并公告。 （2）2013年3月15日公司第二届董事会第十次会议，审议通过《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在不影响募集资金建设项目进 度的前提下，使用其中的14,200万元人民币补充流动资金，期限不超过12个 月。使用期满后，将上述资金归还原募集资金专户。公司独立董事、监事会、原 保荐机构华泰联合证券均发表了同意使用募集资金补充流动资金的意见。根据上 海证券交易所关于募集资金使用的有关规定，上述14,200万元人民币闲置募集 资金已于2014年3月12日归还至公司募集资金专户并公告。 （3）2014年3月14日公司第二届董事会第十八次会议，审议通过《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在不影响募集资金建设项目 进度的前提下，使用闲置募集资金17,200万元人民币暂时补充流动资金，期限 不超过12个月。使用期满后，将上述资金归还原募集资金专户。公司独立董事、 监事会、原保荐机构华泰联合证券均发表了同意使用募集资金补充流动资金的意 见。根据上海证券交易所关于募集资金使用的有关规定，上述17,200万元人民 币闲置募集资金已于2015年1月4日归还至公司募集资金专户并公告。 （4）2015年1月5日公司第二届董事会第二十六会议，审议通过《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在不影响募集资金建设项目 进度的前提下，使用闲置募集资金17,200万元人民币暂时补充流动资金，期限 不超过12个月。使用期满后，将上述资金归还原募集资金专户。公司独立董事、 监事会、公司原保荐机构华泰联合证券均发表了同意使用募集资金补充流动资金 的意见。根据上海证券交易所关于募集资金使用的有关规定，上述17,200万元 人民币闲置募集资金已于2015年2 月 26日归还12,450万元至公司募集资金 专户并公告；于2015年12 月 31日归还4,750万元至公司募集资金专户并公 告。 （5）2016年1月7日公司第三届董事会第十一次会议，审议通过《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在不影响募集资金建设项目 进度的前提下，使用闲置募集资金5,000万元人民币暂时补充流动资金，期限不 超过12个月。使用期满后，公司将上述资金归还至募集资金专户。公司独立董 事、监事会、原保荐机构华泰联合证券均发表了同意使用募集资金补充流动资金 的意见。该笔资金于2017年4月24日已归还至募集资金账户，具体情况详见 2017年4月25日公司公告《上海龙宇燃油股份有限公司关于暂时补充流动资 金的募集资金归还募集资金专户的公告》（公告编号：临 2017-006）。 2、2016年9月公司非公开发行募集资金暂时补充流动资金情况 本次非公开发行无募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 1、2012年8月公司IPO募集资金，对闲置募集资金进行现金管理，投资 相关产品情况 2013年3月15日公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于使 用部分暂时闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，在不影响募集资金建设项 目进度的前提下，对剩余3,000万元人民币闲置募集资金进行现金管理，投资安 全性高、能满足保本要求、流动性好、不影响募集资金投资计划正常进行的银行 理财产品。公司独立董事、监事会、原保荐机构华泰联合证券均发表了同意使用 募集资金投资银行理财产品的意见。本次使用募集资金投资银行理财产品的投资 期限为自董事会审议通过之日起一年之内有效。 2013年4月15日，公司使用剩余闲置募集资金购买上海农商银行“鑫意” 理财丰硕2013036期人民币理财产品，产品代码C131036，产品类型为保证收 益型理财产品（保本金保收益），产品期限106天，年化收益率扣除相关费用 后为4.35%。该期理财产品到期后，2013年8月6日，公司又使用上述闲置募 集资金购买上海农商银行“鑫意”理财丰硕2013062期人民币理财产品，产品期限 98天，年化收益率扣除相关费用后为4.65%。该期理财产品到期后，2013年 11月14日，公司再次使用上述闲置募集资金购入上海农商银行“鑫意”理财丰硕 2013086期人民币理财产品，产品类型为保证收益型理财产品（保本金保收益）， 产品期限36天，年化收益率扣除相关费用后为4.5%。该期理财产品已到期。 上述所有理财产品均到期后一次性归还本金、支付收益，均为保本型产品。 2、2016年9月公司非公开发行募集资金，对闲置募集资金进行现金管理， 投资相关产品情况 （1）2016年9月，公司及保荐机构新时代证券分别与上海农商银行徐汇支 行、上海华瑞银行股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议之补充协 议》（以下简称“补充协议”），在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集 资金使用的前提下，结合募集资金实际使用情况，公司决定将部分闲置募集资金 转为定期存单方式存放。 补充协议签订后，公司以定期存单存放的具体金额、期限和利率如下： 单位：元 募集资金账户开户 银行 金额 期限 利率（%） 上海农商银行徐汇 支行 1,270,000,000.00 2016年9月27日—2017年9月27日 2.10 上海华瑞银行股份 有限公司 1,160,000,000.00 2016年9月28日—2016年12月28 日 3.49 合计 2,430,000,000.00 - - （2）2016年12月30日，公司决定将2016年9月28日存放在上海华瑞 银行股份有限公司于2016年12月28日到期的定期存款（包括到期后的本金及 利息），在不影响募集资金使用的情况下，进行续存。存放方式为定期存单方式。 具体情况如下： 单位：元 募集资金账户开户银行 金额 期限 利率（%） 上海华瑞银行股份有限公 司 1,170,000,000.00 2016年12月30日—2017年12月28 日 3.60 合计 1,170,000,000.00 - - （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 （七）节余募集资金使用情况 本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。 （八）募集资金使用的其他情况 本公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况表 1、2012年8月公司IPO募集资金，变更募集资金投资项目情况 （1）经济持续低迷，导致国际、国内航运业增速放缓。在此情况下，经2012 年11月29日公司第二届董事会第七次会议、12月15日公司2012年第四次临 时股东大会审议通过，变更“组建水上加油船队”募投项目对应募集资金6,000万 元，用于投资设立新加坡龙宇燃油股份有限公司，拟拓展海外采购渠道，降低采 购成本。 （2）国际、国内航运业不振，对公司“组建水上加油船队”募投项目带来重 大影响，公司为控制船舶投资可能带来的市场风险和资金风险，未进行船舶建造。 同时，航运业持续低迷也给公司燃料油销售带来不利影响，一是导致船用燃料油 需求的下降；二是由于部分航运企业资金链比较紧张，为控制信用风险，公司主 动收紧对部分客户的船用燃料油供应，导致业务量有所缩减。公司现有水上加油 船队，已能满足现有船加油业务所需，暂不需要新增加油船。 在行业波谷期，公司重心放在提高自身管理及经营能力，努力消化外部不利 环境带来的影响。同时，公司也积极利用现有平台，逐步拓展与公司业务相关联 的大宗商品贸易业务，形成对现有业务有益的、必要的补充。2014年，公司大 宗商品贸易业务已对公司产生一定的销售收入与利润贡献，在此基础上，公司拟 与大宗商品贸易经验丰富的成熟团队合作，合资设立大宗商品贸易平台。 经2015年1月28日公司第二届董事会第二十八次会议、2月26日公司 2015年第一次临时股东大会审议通过，变更“组建水上加油船队项目”未投入使 用募集资金中的 12,450 万元，用于对外投资成立大宗商品贸易合资公司。 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。 2、2016年9月公司非公开发行募集资金，无变更募集资金投资项目情况 （二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况 无 （三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 无 （四）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况 本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。 五、保荐机构核查意见 本保荐机构经核查后认为：龙宇燃油2016年度募集资金的管理及使用符合 中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募 集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利 益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 附表：1-1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 1-2、非公开发行股票募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 附表1-1： 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 编制单位： 2016年度 单位：元 募集资金总额 303,951,116.33 本年度投入募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金总额 184,500,000.00 已累计投入募集资金总额 244,937,545.20 变更用途的募集资金总额比例 60.70% 承诺投资 项目 已变更项目， 含部分变更 （如有） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺 投入金额(1) 本年度 投入金 额 截至期末累计投入金额(2) 截至期末累计投入金 额与承诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 组建水上加 油船队 有 265,000,000.00 80,500,000.00 80,500,000.00 / 60,000,000.00 -20,500,000.00 74.53 暂无法确定 否 信息系统建 设 否 20,660,000.00 20,660,000.00 20,660,000.00 / -20,660,000.00 暂无法确定 否 建设燃料油 技术研发中 心 否 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 / 431,245.20 -9,568,754.80 4.31 推进中，暂无 法确定 否 合计 / 295,660,000.00 111,160,000.00 111,160,000.00 / 60,431,245.20 -50,728,754.80 54.36 / / / / 未达到计划进度原因（分具体募投项目） (1)组建水上加油船队：经济持续低迷，导致国际、国内航运业不振，公司控制船舶投资可能带来的市场风险和资金风险； 同时，航运业持续低迷也给公司燃料油销售带来不利影响，公司现有水上加油船队，已能满足现有船加油业务所需。因此 公司暂时未进行船舶建造。 (2)信息系统建设项目：信息系统规划因涉及整个业务及组织机构的梳理，目前公司正在积极推进中。 (3)建设燃料油技术研发中心项目：前期处于选址阶段，现已进入投建阶段，推进速度需配合业务开展进度，目前尚未完工。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2012年9月14公司召开2012年第二次临时股东大会，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 在不影响募集资金建设项目进度的前提下，使用其中的14,200万元人民币补充流动资金，期限不超过6个月。使用期满 后，将上述资金归还原募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券均发表了同意使用募集资金补充流 动资金的意见。根据上海证券交易所关于募集资金使用的有关规定，上述14,200万人民币闲置募集资金已于2013年3 月13日归还至公司募集资金专户并公告。 2013年3月15日公司第二届董事会第十次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在 不影响募集资金建设项目进度的前提下，使用其中的14,200万元人民币补充流动资金，期限不超过12个月。使用期满后， 将上述资金归还原募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券均发表了同意使用募集资金补充流动资 金的意见。根据上海证券交易所关于募集资金使用的有关规定，上述14,200万元人民币闲置募集资金已于2014年3月 12日归还至公司募集资金专户并公告。 2014年3月14日公司第二届董事会第十八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 在不影响募集资金建设项目进度的前提下，使用闲置募集资金17,200万元人民币暂时补充流动资金，期限不超过12个月。 使用期满后，将上述资金归还原募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券均发表了同意使用募集资 金补充流动资金的意见。根据上海证券交易所关于募集资金使用的有关规定，上述17,200万元人民币闲置募集资金已于 2015年1月4日归还至公司募集资金专户并公告。 2015年1月5日公司第二届董事会第二十六会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在 不影响募集资金建设项目进度的前提下，使用闲置募集资金17,200万元人民币暂时补充流动资金，期限不超过12个月。 使用期满后，将上述资金归还原募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券均发表了同意使用募集资 金补充流动资金的意见。根据上海证券交易所关于募集资金使用的有关规定，上述17,200万元人民币闲置募集资金已于 2015年2 月 26日归还12,450万元至公司募集资金专户并公告；于2015年12 月 31日归还4,750万元至公司募集资 金专户并公告。 2016年1月7日公司第三届董事会第十一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 在不影响募集资金建设项目进度的前提下，使用闲置募集资金5,000万元人民币暂时补充流动资金，期限不超过12个月 使用期满后，公司将上述资金归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券均发表了同意使用募 集资金补充流动资金的意见。 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2013年3月15日公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金投资银行理财产品的议 案》，在不影响募集资金建设项目进度的前提下，对剩余3,000万元人民币闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、 能满足保本要求、流动性好、不影响募集资金投资计划正常进行的银行理财产品。公司独立董事、监事会、保荐机构华泰 联合证券均发表了同意使用募集资金投资银行理财产品的意见。本次使用募集资金投资银行理财产品的投资期限为自董事 会审议通过之日起一年之内有效。 2013年4月15日，公司使用剩余闲置募集资金购买上海农商银行“鑫意”理财丰硕2013036期人民币理财产品，产品代码 C131036，产品类型为保证收益型理财产品（保本金保收益），产品期限106天，年化收益率扣除相关费用后为4.35%。 该期理财产品到期后，2013年8月6日，公司又使用上述闲置募集资金购买上海农商银行“鑫意”理财丰硕2013062期人 民币理财产品，产品期限98天，年化收益率扣除相关费用后为4.65%。该期理财产品到期后，2013年11月14日，公 司再次使用上述闲置募集资金购入上海农商银行“鑫意”理财丰硕2013086期人民币理财产品，产品类型为保证收益型理财 产品（保本金保收益），产品期限36天，年化收益率扣除相关费用后为4.5%。该期理财产品已到期。上述所有理财产品 均到期后一次性归还本金、支付收益，均为保本型产品。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 附表1-2： 非公开发行股票募集资金使用情况对照表 编制单位： 2016年度 单位：元 募集资金总额 3,436,034,356.15 本年度投入募集资金总额 930,000,000.00 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 930,000,000.00 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 项目 已变 更项 目，含 部分 变更 （如 有） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投 入金额(1) 本年度投入金 额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额(3)＝ (2)-(1) 截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 收购北京金汉王 技术有限公司 100%股权并对 其增资建设云计 算运营中心 无 3,505,420,000.00 3,505,420,000.00 3,505,420,000.00 930,000,000.00 930,000,000.00 -2,575,420,000.00 26.53 2018.3 -737,848.41 否 否 合计 / 3,505,420,000.00 3,505,420,000.00 3,505,420,000.00 930,000,000.00 930,000,000.00 -2,575,420,000.00 26.53 / -737,848.41 / / 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 未支付完金额257,542.00万元，占比73.47%，由于在建工程尚未取得有权建设行政主管部门盖章确认的竣工验收备案表，取得 后根据客户需求分期建设。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2016年9月23日召开第三届董事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》， 同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金30,000.00万元。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到 账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。公司独立董事、监事会、保荐机构新时代证券均发表了同意募集资金置换预 先投入自筹资金的意见。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 2016年9月27日，公司及保荐机构新时代证券分别与上海农商银行徐汇支行、上海华瑞银行股份有限公司签署《募集资金专 户存储三方监管协议之补充协议》，在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，为提高募集资金使用 效率，增加存储收益，结合募集资金实际使用情况，公司决定将部分闲置募集资金转为定期存单方式存放，其中上海银行徐汇 支行50131000557147209账户，存放金额1,270,000,000.00元，存放期限2016/9/27-2017/9/27，定期存款利率2.10%；上海华瑞 银行股份有限公司800000775213账户，存放金额1,160,000,000.00元，存放期限2016/9/28-2016/12/28，定期存款利率3.49%； 2016年12月30日，公司决定将2016年9月28日存放于上海华瑞银行股份有限公司于2016年12月28日到期的定期存款， 在不影响募集资金使用的情况下，决定对到期后的本金及利息进行了续存，存放于上海华瑞银行股份有限公司800000775213账 户，存放金额1,170,000,000.00元，存放期限2016/12/30-2017/12/28定期存款利率3.60%。 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 编制单位： 2016年度 单位：元 变更后的项目 对应的原 项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额 截至期末计划 累计投资金额 (1) 本年度实际 投入金额 实际累计投入 金额(2) 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态 日期 本年度实现的 效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 投资设立新加坡 龙宇燃油有限公 司 组建水上 加油船队 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 100.00 2013.12 -3,388,592.81 否 否 投资设立大宗商 品贸易合资公司 组建水上 加油船队 124,500,000.00 124,500,000.00 124,500,000.00 100.00 2015.12 20,194,455.10 是 否 合计 / 184,500,000.00 184,500,000.00 184,500,000.00 100.00 / 16,805,862.29 / / 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具 体募投项目） 1、经济持续低迷，导致国际、国内航运业增速放缓。在此情况下，公司加速拓展了燃料油另一块需求市场——炼化企业原料市 场。这块市场目前的年需求量与船用燃料油需求量市场基本相当。供应炼化企业的原料均为调合后的燃料油，公司为拓展资源采 购渠道，降低采购成本，拟拓展海外采购渠道。经2012年11月29日第二届董事会第七次会议、2012年12月15日2012年 第四次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，截至2013年12月31日，上述变更用途募集资金全部投 资到位。 2、国际、国内航运业不振，对公司“组建水上加油船队”募投项目带来重大影响，公司为控制船舶投资可能带来的市场风险和资 金风险，未进行船舶建造。同时，航运业持续低迷也给公司燃料油销售带来不利影响，一是导致船用燃料油需求的下降；二是由 于部分航运企业资金链比较紧张，为控制信用风险，公司主动收紧对部分客户的船用燃料油供应，导致业务量有所缩减。公司现 有水上加油船队，已能满足现有船加油业务所需，暂不需要新增加油船。 在行业波谷期，公司重心放在提高自身管理及经营能力，努力消化外部不利环境带来的影响。同时，公司也积极利用现有平台， 逐步拓展与公司业务相关联的大宗商品贸易业务，形成对现有业务有益的、必要的补充。2014年，公司大宗商品贸易业务已对 公司产生一定的销售收入与利润贡献，在此基础上，公司拟与大宗商品贸易经验丰富的成熟团队合作，合资设立大宗商品贸易平 台。 经2015年1月28日公司第二届董事会第二十八次会议、2月26日公司2015年第一次临时股东大会审议通过，变更“组建水上 加油船队项目”未投入使用募集资金中的 12,450 万元，用于对外投资成立大宗商品贸易合资公司。 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项 目） 1、经济持续低迷导致国内石油、石化产品需求下降，对新加坡龙宇业务开展带来负面影响，2016年暂停新加坡燃油业务。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 （本页无正文，为《新时代证券股份有限公司关于上海龙宇燃油股份有限公司 2016年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人（签字）： 巫秀芳 冯 响 新时代证券股份有限公司 2017年4月27日 中财网
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