[年报]方大化工:2016年年度报告
方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告 2017-040 2017年 04月 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人闫奎兴、主管会计工作负责人李晓光及会计机构负责人 (会计主 管人员)任玉华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺； 有关风险公司也已在本报告中描述，请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以本次分红派息股权登记 日登记的总股本数为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.47元（含税）， 送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5 第三节公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 20 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 20 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 33 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 39 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 40 第九节公司治理 .............................................................................................................................. 49 第十节公司债券相关情况 .............................................................................................................. 54 第十一节财务报告 .......................................................................................................................... 55 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................ 158 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、方大化工指方大锦化化工科技股份有限公司 董事会指方大锦化化工科技股份有限公司董事会 监事会指方大锦化化工科技股份有限公司监事会 股东会指方大锦化化工科技股份有限公司股东会 控股股东指新余昊月信息技术有限公司 方大集团指辽宁方大集团实业有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 辽宁证监局指中国证券监督管理委员会辽宁监管局 深交所、交易所指深圳证券交易所 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指《方大锦化化工科技股份有限公司章程》 元、万元指人民币元、人民币万元 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称方大化工股票代码 000818 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称方大锦化化工科技股份有限公司 公司的中文简称方大化工 公司的外文名称（如有） FANGDA JINHUA CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） FDC 公司的法定代表人闫奎兴 注册地址辽宁省葫芦岛市连山区化工街 1号 注册地址的邮政编码 125001 办公地址辽宁省葫芦岛市连山区化工街 1号 办公地址的邮政编码 125001 公司网址无 电子信箱 fdhgzqb@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名宋立志 联系地址辽宁省葫芦岛市连山区化工街 1号 电话 0429-2709065、2709027 传真 0429-2709818 电子信箱 fdhgzqb@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点证券资产部 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 91211400123728536M 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 公司上市以来主营业务没有发生重大变化，主要从事烧碱、氯、环氧丙烷及聚醚 等基础化工原料的生产与销售；报告期内无变更情况。 历次控股股东的变更情况（如有） 1997年 10月公司股票在深交所挂牌上市，公司原控股股东锦化化工（集团）有 限责任公司（以下简称"锦化集团"）持有本公司股票 25,000万股，占公司总股本 34,000万股的 73.53%； 2006年实施公司股权分置改革锦化集团支付对价后其所 持本公司股份变更为 207,046,969股，占总股本的 60.9%，由于股改限售股解禁后 大股东锦化集团"减持"其所持本公司股份最终降至 190,126,969股，占公司总股本 的 55.92%。2010年 6月 4日锦化集团宣告破产清算，其持有的本公司 190,126,969 股股份和其他资产被依法进行拍卖，2010年 7月 30日方大集团以 2.33亿人民币 竞得，成为公司的潜在第一大股东。2010年 3月 19日本公司依法进行重整，同 年 7月 30日葫芦岛中院批准本公司《重整计划》。根据 "重整计划出资人权益调整 方案"的规定，大股东方大集团转增并让渡股份后，持股比例变更为 39.14%，2011 年 11月 16日方大集团在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将其持有的 本公司 266,177,757股股份（占本公司总股本的 39.14%）过户手续办理完毕。本 次股权过户后辽宁方大集团实业有限公司为本公司第一大股东。2015年 10月 30 日，公司接到方大集团《关于转让方大化工 A股股份的函》获悉，方大集团与本 司原实际控制人方威先生签订《股份转让协议》，以协议转让的方式将持有的 6,600 万股方大化工股份转让给方威先生，并于 2015年 11月 13日在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司过户完毕。本次变动后方威先生将直接持有本公司股份 66,000,000股，占总股本的 9.71%；通过方大集团间接持有本公司股份 200,177,757 股，占总股本的 29.44%，根据相关规定直接、间接持股情况合并计算，方威先生 共持有本公司股份权益 266,177,757股，占总股本的 39.14%，方威先生拥有本公 司权益的股份数量不变。本次权益变动未导致公司控股股东、实际控制人发生变 化。2016年 6月 27日，公司接到辽宁方大集团实业有限公司《关于转让方大化 工 A股股份的函》获悉，辽宁方大集团实业有限公司与新余昊月信息技术有限公 司签订《股份转让协议》，以协议转让的方式将持有的部分方大锦化化工科技股份 有限公司股份（即 198,300,000股）转让给新余昊月信息技术有限公司，并于 2016 年 7月 5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司过户完毕。本次变动后 新余昊月信息技术有限公司持有本公司股份 198,300,000股，新余昊月信息技术有 限公司成为本公司的控股股东，卫洪江先生成为本司实际控制人。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京海淀区车公庄西路乙 19号华通大厦 B座 2层 签字会计师姓名谷松梅、童小燕、周学民 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2016年 2015年本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 2,605,603,503.40 2,582,371,304.05 0.90% 2,955,960,676.84 归属于上市公司股东的净利润 （元） 112,076,593.94 121,486,702.47 -7.75% 85,040,466.87 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 110,001,629.43 126,050,843.29 -12.73% 91,649,262.23 经营活动产生的现金流量净额 （元） 154,727,926.02 181,356,352.25 -14.68% 370,374,748.82 基本每股收益（元/股） 0.16 0.18 -11.11% 0.1251 稀释每股收益（元/股） 0.16 0.18 -11.11% 0.1251 加权平均净资产收益率 5.16% 5.95% -0.79% 4.39% 2016年末 2015年末本年末比上年末增减 2014年末 总资产（元） 2,665,714,183.49 2,576,339,686.17 3.47% 2,668,794,807.76 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,270,853,206.14 2,105,736,364.65 7.84% 1,981,322,880.84 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 518,908,185.89 583,808,416.34 679,066,060.73 823,820,840.44 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 归属于上市公司股东的净利润 9,196,257.88 1,278,382.15 31,046,314.53 70,555,639.38 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 5,191,181.67 -1,035,733.13 27,524,160.84 78,322,020.05 经营活动产生的现金流量净额 -60,391,664.73 21,596,633.18 11,617,723.08 181,905,234.49 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 √否 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 1,160,259.72 2,386,531.24 6,277,503.71 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 8,211,922.96 8,826,993.22 11,388,767.64 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 55,143.81 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 -4,528,301.89 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 966,099.97 2,100,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,087,095.44 -18,051,845.62 -27,507,964.60 减：所得税影响额 736,853.99 -1,436,349.35 -1,935,423.31 少数股东权益影响额（税后） -55,033.15 183,412.79 802,525.42 合计 2,074,964.51 -4,564,140.82 -6,608,795.36 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司座落于环渤海经济圈，所处行业分类为基础化工原料制造业。从运营模式分我公司是一家“生产――销售”型企业， 产品包括：烧碱、液氯、氯化苯、环氧丙烷、聚醚及聚氯乙烯等，并已形成了以烧碱、环氧丙烷、聚醚三大引进装置为主的 大工业化生产格局。主要销售对象包括化纤、医药、聚氨酯、建筑等下游产品生产企业，产品用途较为广泛。近年来，由于 氯碱化工行业整体产能过剩，公司主要产品面临的市场竞争日益激烈，我公司积极推行 “大营销”战略，重点把控既有的北方 市场，同时加大销售力度，扩大销售半径，主要产品销售市场遍及全国，部分产品亦已经远销国际市场。原料采购方面公司 严控质量与价格关，进行比质、比价综合择优选用，努力降低成本。对内公司严格生产工艺控制，以保持高产、稳产，降低 定额消耗为重点，以“降本增效 ”为核心工作。2016年化工市场整体较为疲软，但经公司多方努力，总体经营形势良好。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 在建工程部分在建项目完工转固 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司所处行业为基础化工行业，主要产品烧碱、液氯、氯化苯、聚氯乙烯、环氧丙烷及聚醚等。由于国家对高耗能、高 污染的重化工产业政策的调整，氯碱行业升级装置水平，节能降耗，提高环保排放标准势在必行。公司积极应对，一方面公 司在现有装置上“练内功”保生存，提升装置运行管理标准，加强工艺指标的控制，加大环保投入力度，向建成 “生态式”工场 的目标不断努力；另一方面公司着眼未来 “以科技兴企业求发展 ”，在科研方面加大投入力度，战略性的提出了 “大聚醚”战略， 进一步加大了聚醚、接枝聚醚及相关周边产品的开发科研力度。 2016年公司科研团队成功完成多批新产品的中试生产，为公 司新产品转化为生产力打下了良好的基础，同时开发了多种高端聚醚多元醇产品。这些为公司落实 “大聚醚”战略提供了强有 力的技术保障，一批新研制产品在性能、指标上得到了用户的认可，产品已进行工业化生产并销售，市场反馈效果良好。大 大提高了公司产品的市场竞争能力。2016年公司获得《高回弹用阻燃型聚合物多元醇的制备方法》和《环境友好型聚氨酯块 状软泡用聚合物多元醇制备方法》两个专利授权。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 回顾2016年，我国以牺牲环境为代价，谋求经济长期超高速增长的运行模式已经远去，重经济发展质量、要 “绿水青山 ” 式的可持续经济增长模式正在形成完善当中，经济增长中高速运行已成新常态。去产能、调结构的供给侧改革不断深入。国 内氯碱化工行业更是面临产能过剩，节能、环保、需求不振等综合因素影响，行业内企业间竞争更加激烈。公司董事会针对 这种情况直面挑战，带领全体干部职工积极应对，通过实施销售改革，推行 “大营销”经营模式提高了市场应对能力，在氯碱 化工行业市场总体不容乐观的情况下，实现了局部市场的精准把握。通过加大企业内部管理力度、严格控制费用支出、实施 技改技措、加强生产工艺指标控制和增大设备维护力度等一系列措施，降低了企业运营成本，提高了企业盈利能力。通过实 施股权激励实现了股东、公司、员工的利益统一，为公司增加现金 5,225万元。2016年，公司在确保环保投入与职工收入稳 定增长的情况下，全年公司实现盈利11,208万元，净利润同比去年基本持平。 2016年，公司全年主要生产装置一直保持着高负荷运行状态，其中烧碱折百产量实现 44万吨，创公司烧碱年产量历史最 好水平。报告期，公司实现主营业务收入259,226万元，发生主营业务成本 219,246万元，实现主营业务利润 39,980万元，主 营业务毛利率15.42%。发生期间费用 24,222万元，并入投资收益 270万元，实现归属于母公司净利润11,208万元。 报告期末，公司资产总额 266,571万元，较期初增加 8,937万元；负债总额 34,624万元，较期初减少 7,320万元；归属于母 公司股东权益总额227,085万元，其中：未分配利润 23,044万元，较期初增加10,136万元。 报告期，公司现金及现金等价物净增加额 10,379万元。 报告期，主要产品产量分别为：烧碱（ 100%）完成 440,033吨，超年计划 1.62%，是去年同期的 100.42%；环氧丙烷完 成126,296吨，是去年同期的 101.9%；聚醚完成 88,305吨，是去年同期的 120.09%。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析 ”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 营业收入合计 2016年 2015年 同比增减 0.90% 金额 2,605,603,503.40 占营业收入比重 100% 金额 2,582,371,304.05 占营业收入比重 100% 分行业 化工及其他辅助 2,605,603,503.40 100.00% 2,582,371,304.05 100.00% 0.90% 分产品 环氧丙烷 585,645,514.56 22.48% 664,715,550.92 25.74% -11.90% 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 聚醚 583,316,247.81 22.39% 563,362,075.92 21.82% 3.54% 液碱 821,874,484.63 31.54% 711,302,804.12 27.54% 15.54% 聚氯乙烯 252,791,840.79 9.70% 194,373,773.43 7.53% 30.05% 氯化苯 142,181,996.93 5.46% 138,400,904.57 3.11% 2.73% 四氯化钛 62,155,539.50 2.39% 80,307,946.70 5.36% -22.60% 其他 157,637,879.18 6.05% 229,908,248.39 8.90% -31.43% 分地区 南方地区 538,290,713.88 20.66% 353,862,821.34 13.70% 52.12% 北方地区 2,064,211,487.83 79.22% 2,170,642,441.07 84.06% -4.90% 出口 3,101,301.69 0.12% 57,866,041.64 2.24% -94.64% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 化工 2,592,264,019.19 2,192,462,012.66 15.42% 1.18% 2.86% -1.38% 分产品 环氧丙烷 585,645,514.56 520,148,172.81 11.18% -11.90% -2.49% -8.57% 聚醚 583,316,247.81 551,089,711.90 5.52% 3.54% 8.33% -4.18% 液碱 821,874,484.63 377,909,609.59 54.02% 15.54% 1.22% 6.51% 分地区 南方地区 538,290,713.88 433,951,712.86 19.38% 52.12% 49.12% 1.62% 北方地区 2,050,872,003.62 1,755,858,834.51 14.38% -4.62% -1.83% -2.44% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目单位 2016年 2015年同比增减 基础化工原料制造 业 销售量元 2,550,743,602.39 2,352,463,055.66 8.43% 生产量元 2,064,384,846.46 1,926,536,514.22 7.16% 库存量元 17,953,947.69 27,320,699.83 -34.28% 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 本年度销售量增加，期末库存减少。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类项目 2016年 2015年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 基础化工原料制 造业 原料及能耗 1,833,624,673.52 83.63% 1,791,243,447.79 84.04% 2.37% 基础化工原料制 造业 其他 358,837,339.14 16.37% 340,169,161.50 15.96% 5.49% 单位：元 产品分类项目 2016年 2015年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 氯碱类产品原料及能耗 615,795,810.13 28.09% 621,605,720.16 29.16% -0.93% 氯碱类产品其他 43,839,864.20 2.00% 41,779,593.78 1.96% 4.93% 氯碱类产品合计 659,635,674.32 30.09% 663,385,313.94 31.12% -0.57% 环氧丙烷、聚醚 类产品 原料及能耗 991,586,477.49 45.23% 975,675,154.11 45.78% 1.63% 环氧丙烷、聚醚 类产品 其他 64,983,456.58 2.96% 60,110,522.99 2.82% 8.11% 环氧丙烷、聚醚 类产品 合计 1,056,569,934.08 48.19% 1,035,785,677.10 48.60% 2.01% 树脂类产品原料及能耗 226,242,385.90 10.32% 193,962,573.52 9.10% 16.64% 树脂类产品其他 33,502,741.44 1.53% 33,402,949.66 1.57% 0.30% 树脂类产品合计 259,745,127.34 11.85% 227,365,523.18 10.67% 14.24% 其他 216,511,276.92 9.88% 204,876,095.07 9.61% 5.68% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □是 √否 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 437,100,209.74 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 16.78% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 中国石化化工销售有限公司江苏分公司 124,284,477.58 4.77% 2 辽宁世星药化有限公司 101,256,873.33 3.89% 3 山东蓝星东大化工有限责任公司 86,693,283.76 3.33% 4 石家庄市亚东化工贸易有限公司 68,336,944.10 2.62% 5 吉林化纤股份有限公司 56,528,630.97 2.17% 合计 --437,100,209.74 16.78% 主要客户其他情况说明 □适用 √不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 779,035,299.42 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 58.55% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 中国石油天然气股份有限公司东北化工 销售辽西分公司 399,915,046.65 30.06% 2 内蒙古白雁湖化工股份有限公司 155,026,840.68 11.65% 3 唐山中润煤化工有限公司 89,909,385.93 6.76% 4 沈阳石蜡化工有限公司 81,370,335.90 6.12% 5 阜新矿业集团煤炭销售有限公司 52,813,690.26 3.97% 合计 --779,035,299.42 58.55% 主要供应商其他情况说明 □适用 √不适用 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 3、费用 单位：元 2016年 2015年同比增减重大变动说明 销售费用 28,911,675.22 35,075,326.10 -17.57% 管理费用 212,636,160.03 235,789,796.46 -9.82% 财务费用 675,790.69 13,782,523.20 -95.10% 本年度银行承兑贴息大幅减少，没有 银行贷款利息发生。 4、研发投入 √适用 □不适用 为应对日益激烈的市场竞争环境，公司战略性的提出了实施 “大聚醚战略 ”，公司研发重点紧紧围绕聚醚系列、聚合物多 元醇、聚酯系列新产品及聚醚生产用助剂类产品的研发工作进行。其中，聚醚系列、聚合物多元醇新产品的开发可以提升公 司产品品质，增加聚醚品种，增强公司产品的竞争力，有助于开发聚醚市场，提高市场占有率；聚醚生产用助剂类产品的开 发及投入使用可以降低产品生产成本，稳定产品质量。为进一步提升公司研发水平扩建了研发中心中试装置，预计中试装置 的建成可有效的提高效率，并可根据需要灵活安排特种聚醚的中试、生产；本年针对POP装置改建优化了 POP生产工艺。 公司研发投入情况 2016年 2015年变动比例 研发人员数量（人） 286 283 1.06% 研发人员数量占比 6.41% 5.47% 0.94% 研发投入金额（元） 5,129,934.62 4,839,277.75 6.01% 研发投入占营业收入比例 0.20% 0.19% 0.01% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 √不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年同比增减 经营活动现金流入小计 2,507,529,124.92 2,078,398,375.71 20.65% 经营活动现金流出小计 2,352,801,198.90 1,897,042,023.46 24.02% 经营活动产生的现金流量净 额 154,727,926.02 181,356,352.25 -14.68% 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 投资活动现金流入小计 142,832,945.68 16,721,132.37 754.21% 投资活动现金流出小计 243,147,614.87 62,457,337.02 289.30% 投资活动产生的现金流量净 额 -100,314,669.19 -45,736,204.65 119.33% 筹资活动现金流入小计 81,426,640.72 72,000,000.00 13.09% 筹资活动现金流出小计 32,059,081.38 241,651,681.10 -86.73% 筹资活动产生的现金流量净 额 49,367,559.34 -169,651,681.10 -129.10% 现金及现金等价物净增加额 103,793,893.97 -33,958,675.23 -405.65% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 投资活动现金流入本期较上期增加754.21%，主要为本期赎回银行理财产品收到的现金较上期增加。 投资活动现金流出本期较上期增加289.3%，主要为本期购入银行理财产品支出的现金较上期增加。 筹资活动现金流出本期较上期减少86.73%，主要为本期偿还债务所支付的现金较上期减少。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 投资收益 2,700,000.00 2.42% 为可供出售金融资产在持 有期间的投资收益 是 资产减值 4,407,905.65 3.96% 营业外收入 营业外支出 26,794,598.48 19,509,511.24 24.06% 17.52% 主要为本期收到政府补贴 收入和核销部分应付款项 获得的收益 主要是本期发生停车维持 费 否 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末 2015年末 比重增减重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 货币资金 228,733,983.9 6 8.58% 152,301,048.63 5.91% 2.67% 应收账款 37,795,225.05 1.42% 35,631,175.29 1.38% 0.04% 存货 固定资产 145,520,203.8 1 1,404,435,374. 14 5.46% 52.69% 104,543,895.29 1,411,379,708. 82 4.06% 54.78% 1.40% -2.09% 在建工程 61,089,013.34 2.29% 117,891,741.59 4.58% -2.29% 短期借款 2,000,000.00 0.08% -0.08% 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 详见本报告第十一节七、76、所有权或使用权受到限制的资产。 五、投资状况 1、总体情况 □适用 √不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集年份募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2016年定向增发 5,224.55 5,224.55 5,224.55 0 0 0.00% 0 无 0 合计 --5,224.55 5,224.55 5,224.55 0 0 0.00% 0 --0 募集资金总体使用情况说明 公司通过股份支付形式募集资金 5224.55万元，用于补充公司生产流动资金中。 （2）募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 17 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 葫芦岛锦化 进出口有限 公司 子公司 化工产品进 出口贸易及 进出口经营 代理服务 49,964,298.7 2 103,274,183. 40 79,419,320.7 7 89,343,107.1 3 2,128,424.25 1,559,801.38 葫芦岛方大 物流有限公 司 子公司 道路普通货 物运输及危 险货物运输 5,000,000.00 41,132,364.7 0 31,271,961.3 0 83,229,255.3 2 7,373,642.65 5,555,094.04 辽宁方大工 程设计有限 公司 子公司 工程设计、 技术咨询 10,000,000.0 0 18,313,522.3 9 14,613,819.6 2 20,035,798.1 1 1,398,687.47 372,940.47 葫芦岛方大 钛业有限公 司 子公司 四氯化钛、 盐酸生产 76,000,000.0 0 58,834,848.4 1 50,922,001.9 0 62,271,405.5 4 2,113,238.91 2,201,040.55 辽宁北方锦 化聚氨酯有 限公司 参股公司 甲苯二异氰 酸酯、光气 等生产；聚 氨酯技术开 发、转让、 咨询与服务 240,000,000. 00 锦州锦晖石 油化工储运 有限公司 孙公司石油储运 80,000,000.0 0 79,379,512.9 7 55,750,908.5 8 9,671,236.78 -4,064,688.2 4 -4,228,091.6 8 葫芦岛方大 锦化机械建 筑安装有限 公司 子公司 建筑安装、 机械加工 30,000,000.0 0 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 公司参股的辽宁北方锦化聚氨酯有限公司报告期进入破产清算程序，已将该项长期股权投资核销。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 1、公司未来的发展机遇与挑战 近年来，公司通过加大技改技措投入，离子膜烧碱等主要装置生产能力有所提高，定额消耗明显下降。离子膜法烧碱生 产工艺相比其它工艺路线更具节能优势，更符合国家节能要求。老企业的技术人才优势与民营企业先进的管理理念的有机结 合，焕发了强大的生命力，公司在未来可以更好参与和适应激烈的市场竞争。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 2017年是公司实现未来发展愿景的重要一年，公司要继续全面深化 “三项”改革，巩固既有 “大营销”改革成果，积极推进 “大聚醚”产、销、研一体化战略，推进公司管理上台阶；要锐意进取，抓住机遇，扎实工作，全力推进产品结构调整、提高 经济运行质量；要全力推进企业全面创新，优化整合资源配置，提升核心竞争能力；全力落实未来发展项目规划与建设，实 现企业做大做强，使方大化工走上可持续快速发展之路。 2017年的工作目标是： （1）加强生产工艺控制。提高设备维护水平，确保主要生产装置再上历史新台阶，全年主要产品产量烧碱计划完成 43.3 万吨/年、环氧丙烷完成12.1万吨/年，聚醚完成11.56万吨/年，其它产品生产装置力争满负荷运行。 （2）继续强化落实 “降本增效 ”工作，面对国家供给侧改革，去产能调整结构的局面，公司要练好内功，深挖潜力，增 强全员成本意识，将成本控制指标落实到每个人，每个工艺控制点上，将日成本核算体系做实，及时展现和反馈问题，进而 及时调整。 （3）继续推行“大营销”经营模式，树立全员销售、主动出击的营销理念，强化质量意识提升企业信誉。 （4）重点推进大聚醚战略的实施与落地。加大研发力度，加快产品结构调整，自主研发与横向引进相结合，快速拿出 拳头产品，以适应市场竞争的需要。各个部门要树立大局意识和全局观念，围绕 “大聚醚”战略分工负责，团结协作，提高效 率，实现研发、生产和销售良性互动，相互促进，开创公司新局面。 （5）加大安全监管工作力度，提升环保工作标准，积极树立“安全第一”，“环保达标”的工作意识。 （6）大力推进企业改革。深化改革是 2017年工作的主旋律。改革的重点是提高人力资源和设备资源的有效利用率。我 们将着重从分配制度改革、人事制度改革和机构改革几方面有序推进改革工作。 2、资金需求及使用计划 （1）资金支出计划 2017年资金投入的重点一是最大限度保证当前外部大环境下公司生产经营，特别是大宗原燃材料采购的资金需求；二是 增加公司技术改造、落实项目建设以及研发方面资金投入。 （2）融资计划 公司将根据企业生产经营及项目发展的需求，制定合理的资金需求计划，选择最优融资组合，以最低的融资成本为公司 持续发展筹措资金。2017年公司计划向银行等金融机构申请最高不超过5亿元的综合授信额度。 3、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及对策措施 （1）外部经济环境风险及对策 2017年化工行业市场环境竞争依然，面对于此，公司将积极应对，大力实施 “大聚醚”战略，做好聚醚的产、销、研一体 化协同推进工作，提升聚醚产品的盈利能力；加大成本控制力度，加强工艺控制，力求节能降耗。稳定现有的市场份额，积 极拓展市场空间，力求效益最佳。 （2）原料来源风险及对策 公司所需大宗原料如丙烯、原盐等均需对外采购，将给公司产品增加成本压力。为此，公司必须加快优化和完善原料采 购渠道；尽可能解决原料路线问题，研发、试制可替代品，做到良性循环。 （3）节能环保方面风险及应对 根据国家节能和环保政策要求，所有高耗能行业势必受到严格限制，行业准入门槛提高。对此公司将继续加大资金和技 术力量投入，发展新工艺新技术，发挥现有离子膜法生产烧碱的技术和能耗低的优势，实现节能与效益双赢。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用 √不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用 √不适用 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2017年公司总体资金需求较大，资金收支平衡。为维系企业的运营和谋求企业的长远发展，公司董事会根据公司章程规 定，拟以本次分红派息股权登记日登记的总股本数为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利0.47元（含税），留存未分配 利润转入以后年度分配，不进行资本公积金转增股本。 由于公司2012年股权激励计划尚在实施中，公司总股本将随着股权激励行权而调整。根据本次利润分配预案，若以截至 2016年12月31日公司总股本691,319,590股测算，预计派发现金股利 32,492,020.73元。 2017年1月1日至本次分红派息股权登记日期间，公司2012年实施的股权激励计划的激励对象依规存在进行自主行权的可 能，公司总股本将随之变化。届时，将以本次分红派息股权登记日登记的总股本数为基数，向全体股东按每 10股派发现金股 利0.47元（含税），具体派发现金股利金额将以本次分红派息股权登记日登记的总股本为基数进行计算。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 2016年 现金分红金额（含 税） 32,492,020.73 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 112,076,593.94 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 28.99% 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2015年 0.00 121,486,702.47 0.00% 2014年 0.00 85,040,466.87 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.47 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 691,319,590 现金分红总额（元）（含税） 32,492,020.73 可分配利润（元） 186,809,123.12 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2017年公司总体资金需求较大，为维系企业的运营、确保装置建设投入，谋求企业的长远发展，公司董事会根据公司章程 规定，拟以本次分红派息股权登记日登记的总股本数为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利 0.47元（含税），留存未 分配利润转入以后年度分配，不进行资本公积金转增股本。由于公司 2012 年股权激励计划尚在实施中，公司总股本将随 着股权激励行权而调整。根据本次利润分配预案，若以截至 2016年 12月 31日公司总股本 691,319,590股测算，预计派发 现金股利 32,492,020.73元。2017年 1月 1日至本次分红派息股权登记日期间，公司 2012年实施的股权激励计划的激励对 象依规存在进行自主行权的可能，公司总股本将随之变化。届时，将以本次分红派息股权登记日登记的总股本数为基数， 向全体股东按每 10股派发现金股利 0.47元（含税），具体派发现金股利金额将以本次分红派息股权登记日登记的总股本为 基数进行计算。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 新余昊月信 息技术有限 公司；卫洪 江 关于避免和 减少关联交 易的承诺 本次权益变动前，新余昊月信息技术有限 公司和卫洪江先生与方大化工不存在关 联交易。本次权益变动后，新余昊月和卫 洪江先生将会严格遵守有关上市公司监 管法规，尽量避免与方大化工发生关联交 易，若新余昊月和卫洪江先生未来与方大 化工发生必要的关联交易，新余昊月和卫 洪江先生将严格按市场公允公平原则，在 方大化工履行上市公司有关关联交易内 部决策程序的基础上，以规范公平的方式 进行交易并及时披露相关信息，以保证方 大化工作为上市公司的利益不受损害。 2016年 06月 26日 长期 该承诺长期 有效，正在履 行中。 新余昊月信 息技术有限 公司；卫洪 江 关于避免同 业竞争的承 诺 本次权益变动前，新余昊月信息技术有限 公司和卫洪江先生经营的业务与方大化 工之间不存在实质性同业竞争关系。为保 护上市公司及中小股东的利益，避免与方 大化工所从事业务之间产生同业竞争的 情况，新余昊月和卫洪江先生承诺：本次 权益变动后，在公司/本人作为方大化工控 股股东期间，若公司/本人未来经营的业务 与方大化工业务构成同业竞争或潜在同 业竞争，公司 /本人将通过公平、合理、合 2016年 06月 26日 长期 该承诺长期 有效，正在履 行中。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 法的途径对相关企业业务择机进行调整， 以避免与方大化工产生同业竞争或潜在 同业竞争。 新余昊月信 息技术有限 公司 关于保持上 市公司独立 性的承诺 为保护中小股东的利益，新余昊月信息技 术有限公司承诺：本次权益变动后，方大 化工仍将保持其人员独立、资产完整和财 务独立。本次权益变动对于方大化工的独 立经营能力并无实质性影响。本次权益变 动后，新余昊月将成为方大化工的控股股 东，新余昊月将按照有关法律法规及方大 化工公司章程的规定行使股东的权利并 履行相应的义务。本次权益变动后，方大 化工的资产独立于新余昊月，具有独立完 整的经营运作系统，并具备独立于新余昊 月的人员、机构和财务核算体系及管理制 度，具有独立面向市场的自主经营能力， 在业务、营销、知识产权等方面皆保持独 立。 2016年 06月 26日 长期 该承诺长期 有效，正在履 行中。 卫洪江 关于保持上 市公司独立 性的承诺 为保护中小股东的利益，卫洪江先生承 诺：本次权益变动后，方大化工仍将保持 其人员独立、资产完整和财务独立。本次 权益变动对于方大化工的独立经营能力 并无实质性影响。本次权益变动后，本人 及本人控制的实体将按照有关法律、法 规、规范性文件的要求，做到与方大化工 在人员、资产、业务、机构、财务方面完 全分开，不从事任何影响方大化工人员独 立、资产独立完整、业务独立、机构独立、 财务独立的行为，不损害方大化工及其他 股东的利益，切实保障方大化工在人员、 资产、业务、机构和财务等方面的独立。 2016年 06月 26日 长期 该承诺长期 有效，正在履 行中。 新余昊月信 息技术有限 公司；卫洪 江 是否拟在未 来 12个月内 继续增持方 大化工或者 处置其已经 拥有权益的 股份的说明 新余昊月信息技术有限公司受让辽宁方 大集团实业有限公司所持有的 19,830万 股方大锦化化工科技股份有限公司 A股 股票。本次权益变动完成后，新余昊月成 为方大化工控股股东，卫洪江先生成为方 大化工实际控制人。新余昊月及其实际控 制人承诺在本次权益变动后的未来 12个 月内，不会转让本次受让的方大化工股 份。同时，新余昊月及其实际控制人不排 除在未来 12个月内进一步增持在方大化 工股份的可能性。若新余昊月及其实际控 制人所持有的上市公司股份变动幅度达 2016年 07月 05日 12个月正在履行中。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 到信息披露义务标准，新余昊月及其实际 控制人将严格按照《证券法》、《收购办 法》、《上市规则》、《准则 15号》、《准则 16号》等相关法律、法规的要求，履行信 息披露义务和相应的报告义务。 资产重组时所 作承诺 辽宁方大集 团实业有限 公司 避免和消除 同业竞争的 承诺 关于避免和消除同业竞争的承诺：1、承 诺人及其控股、实际控制的其他企业将来 不会以任何形式直接或间接地从事与方 大化工构成实质性竞争的业务。2、如承 诺人或其控股、实际控制的其他企业有任 何商业机会可从事、参与或入股任何可能 与方大化工所从事的业务构成竞争的业 务，承诺人应将上述商业机会通知方大化 工，在通知中所指定的合理期间内，方大 化工作出愿意利用该商业机会的肯定答 复，则承诺人放弃该商业机会；如果方大 化工不予答复或者给予否定的答复，则被 视为放弃该业务机会。3、保证辽宁方大 集团将严格遵守中国证监会、证券交易所 有关规章及《公司章程》等公司管理制度 的规定，与其他股东一样平等的行使股东 权利、履行股东义务，不利用大股东的地 位谋取不当利益，不损害公司和其他股东 的合法权益。承诺人对上述承诺承担相应 法律责任。 2011年 08月 12日 长期 该承诺长期 有效，仍在履 行中。 辽宁方大集 团实业有限 公司 避免和规范 关联交易的 承诺 关于避免和规范关联交易的承诺：1、本 次收购完成后，辽宁方大集团将严格按照 《公司法》等法律法规以及上市公司《公 司章程》的有关规定行使股东权利或者董 事权利，在股东大会以及董事会对有关涉 及承诺人事项的关联交易进行表决时，履 行回避表决的义务。2、辽宁方大集团、 方大国际及方威先生承诺杜绝一切非法 占用方大化工资金、资产的行为；在任何 情况下，不要求方大化工向辽宁方大集 团、方大国际、方威先生及其关联方提供 担保。3、若辽宁方大集团、方大国际、 实际控制人方威先生未来与方大化工发 生影响持续经营之必要关联交易，辽宁方 大集团、方大国际及方威先生承诺将遵循 市场公正、公平、公开的原则，依法签订 协议，依法履行合法程序，按照方大化工 《公司章程》、有关法律法规和《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关规定履行 2011年 08月 12日 长期 该承诺长期 有效，仍在履 行中。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 信息披露义务和办理有关审议程序，从制 度上保证方大化工作为上市公司的利益 不受损害，保证不发生通过关联交易损害 方大化工广大中小股东权益的情况。承诺 人对上述承诺承担相应法律责任。 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 股权激励承诺 其他对公司中 小股东所作承 诺 承诺是否按时 履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 38 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名谷松梅、童小燕、周学民 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 报告期，公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计会计师事务所，费用 7万元。本年度因重 大资产重组事项聘请东兴证券股份有限公司为项目独立财务顾问，2016年双方签订服务合同金额2650万元，在本年度报告披 露前的2017年3月双方签订补充合同金额530万元，合计合同金额3180万元，至目前尚未实际支付。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十一、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用 □不适用 1、本公司自设立至今未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民 事诉讼或者仲裁。 2、本公司自设立至今不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪 律处分的情况等行为。 3、本公司自设立至今未因涉及上市公司重大资产重组的内幕交易被立案调查或者立案侦查。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用 □不适用 为完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司核心技术人员和业务骨干对实现公司持续、快速、健康发展的责任 感、使命感，确保公司发展目标的实现，公司于 2012年2月21日公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《股权激 励计划（草案）》，随后上报中国证监会备案审核。经中国证监会备案无异议， 2012年8月13日公司召开 2012年第三次临时 股东大会，审议批准了《股权激励计划（草案修订稿）》。 根据《股票期权激励计划》的相关规定，首次授予的第四个行权期和预留授予的第二个行权期已满足行权条件， 2016 年7月6日公司召开第六届董事会临时会议，董事会决定股权激励对象可在股权激励计划规定的期间内自主行权。（详细内容 见2016-076和2016-080号公告） 2016年8月16日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了预留期权第二行权期自主行权登记事宜， 本期自主行权期实际为2016年8月17日至2017年7月7日。（详细内容见2016-139号公告） 2016年9月1日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了首次授予第四个行权期自主行权登记事 宜，本期自主行权期实际为2016年9月5日至2017年9月1日。（详细内容见2016-158号公告） 截止报告期末，激励对象共行权 11,319,590股，占可行权数量 12,792,500股的88.4861%，股权激励对象行权后公司总股 本由680,000,000股变更为691,319,590股。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 抚顺炭素 有限责任 公司 股东控 制的子 公司 购销交 易 采购原 材料 按实际 购销量 390 29.99 0.02%否 市场价 格结算 390 沈阳炼焦 煤气有限 公司 股东控 制的子 公司 购销交 易 销售液 碱 按实际 购销量 加权平 均价格 1060元/ 吨 140.53 0.05% 200否 市场价 格结算 北方价 格 2016年 03月 25 日 2016-0 24关于 2016年 日常关 联交易 预测的 公告 本溪满族 自治县同 达铁选有 限责任公 司 股东控 制的子 公司 提供劳 务 外派人 员劳务 费 按当地 人工标 准 10.99 10.99 0.82% 130否 市场价 格结算 10.99 2016年 03月 25 日 2016-0 24关于 2016年 日常关 联交易 预测的 公告 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 三亚方大 太阳城房 地产开发 有限公司 股东控 制的子 公司 提供劳 务 外派人 员劳务 费 按当地 人工标 准 7.64 7.64 0.57%否 市场价 格结算 7.64 本溪同成 铁选有限 公司 股东控 制的子 公司 提供劳 务 外派人 员劳务 费 按当地 人工标 准 2.71 2.71 0.02%否 市场价 格结算 2.71 合计 ----191.86 --330 ---------- 大额销货退回的详细情况无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的无 实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大 不适用 的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √适用 □不适用 关联方关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 转让资产 的账面价 值（万元） 转让资产 的评估价 值（万元） 转让价格 （万元） 关联交易 结算方式 交易损益 （万元） 披露日期披露索引 葫芦岛方 大炭素新 材料有限 责任公司 其他关联 方的附属 企业 购买资产受让土地公允价值 7,290.75 现金及银 行承兑汇 票结算 0 2016年 07月 02 日 2016-072 《关于受 让关联方 葫芦岛方 大炭素新 材料有限 责任公司 土地使用 权的关联 交易公 告》 转让价格与账面价值或评估价值差异较 大的原因（如有） 无 对公司经营成果与财务状况的影响情况增加公司无形资产账面价值，增加无形资产摊销。 如相关交易涉及业绩约定的，报告期内 的业绩实现情况 无 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 √否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √适用 □不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 披露日期 方大特钢科技股份有 限公司 2012年 05 月 12日 30,000 2012年 05月 31 日 0 连带责任保 证 五年否是 报告期内审批的对外担保额度合 计（A1） 0 报告期内对外担保实际发 生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度 合计（A3） 30,000 报告期末实际对外担保余 额合计（A4） 0 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 葫芦岛锦化进出口有 限公司 2015年 07 月 23日 4,900 2015年 07月 21 日 2,206.37抵押三年否否 葫芦岛方大物流有限 公司 2015年 09 月 16日 900 2015年 09月 15 日 抵押三年否否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 2,206.37 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 5,800 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 2,206.37 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 2,206.37 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 35,800 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 2,206.37 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.97% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 （1）年度精准扶贫概要 （2）上市公司年度精准扶贫工作情况 指标计量单位数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育脱贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 （3）后续精准扶贫计划 2、履行其他社会责任的情况 “既要金山银山也要绿水青山 ”，企业扎实做好安全生产和环境保护工作，是实现对政府有利，担当社会责任的一个重要体 现，参与社会环境保护活动，不仅是一种义务，更是企业持续长久发展的重要路径。我们企业在对社会责任方面，逐步提升 环境管理能力，减缓资源消耗和环境污染，以实现企业与社会的共同可持续发展，企业利益和社会发展的双赢。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 公司或子公 司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式排放口数量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放 总量 超标排放情 况 方大锦化化 工科技股份 有限公司 废水中 COD 连续 1 在公司内自 备污水厂旁 109.38mg/l 240mg/l 739.058吨 860吨无 方大锦化化 工科技股份 有限公司 废水中氨氮连续 1 在公司内自 备污水厂旁 2.649mg/l 8mg/l 17.697吨 43吨无 方大锦化化 工科技股份 有限公司 燃煤锅炉二 氧化硫 连续 1 在公司自备 热电厂内 11.357mg/ m3 200 mg/m3 295.705吨 527吨无 方大锦化化 工科技股份 有限公司 燃煤锅炉氮 氧化物 连续 1 在公司自备 热电厂内 95.911mg/ m3 200 mg/m3 526.214吨 527吨无 防治污染设施的建设和运行情况 1、废水治理设施的建设和运行情况： 企业自备污水处理厂，设计处理能力1500吨/小时，目前污水处理设施运行正常，处理后排放的废水中COD和氨氮均能 达标。 2、废气治理设施的建设和运行情况： 企业自备燃煤热电厂的环保设施运行正常，经处理后烟气中二氧化硫和氮氧化物均能达标排放，目前正在对脱硫脱硝 除尘环保设施进行升级改造中，届时处理后的二氧化硫、氮氧化物和烟尘能够达到超低排放标准。 是否发布社会责任报告 □是 √否 十九、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 因公司原控股股东辽宁方大集团实业有限公司筹划转让持有公司股权方面的重大事项，公司于2016年2月5日申请股票停 牌。2016年2月19日，因筹划重大资产重组事项，公司股票继续停牌。 2016年7月6日，公司接到辽宁方大集团实业有限公司 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 《通知》获悉，转让方辽宁方大集团与受让方新余昊月信息技术有限公司协议转让方大化工（股票代码000818）股份 198,300,000股事宜已于 2016年7月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司过户完毕。本次变动后新余昊月信息技术 有限公司持有本公司股份198,300,000股，占本公司总股本的 29.16%，新余昊月信息技术有限公司成为本公司的控股股东， 卫洪江成为实际控制人；辽宁方大集团持有本公司股份1,877,757股，占本公司总股本的 0.28%。 本次重组公司拟采用发行股份方式购买长沙韶光半导体有限公司、威科电子模块（深圳）有限公司、成都创新达微波电 子有限公司三家公司100%股权，同时发行股份募集配套资金。此次重大资产重组相关议案已经2016年8月3日公司第七届董 事会第二次会议和2016年8月26日召开的公司2016年第三次临时股东大会审议通过，详见《方大锦化化工科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等相关公告。本次重组材料首次上报、受理后， 经中国证监会上市公司并购重组审核委员会于2016年11月3日召开的2016年第83次工作会议审核，本次重组事项未获通过。 为继续推进重组，2016年12月29日公司召开第七届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于方大锦化化工科技股份有 限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书及其摘要的议案》等相关议案，随后相关重组材料二 次上报中国证监会，2017年1月23日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（163932 号）。 2017年3月6日公司召开了2017年第二次临时股东大会，此股东大会审议确认了第七届董事会第七次会议决议通过的有 关事项。2017年3月9日公司披露了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件一次反馈意见的 回复》，公司与相关中介机构按照《反馈意见通知书》的要求进行了认真研究与落实，并对相关事项进行了逐项说明与答复， 现已向中国证监会行政许可受理部门报送了反馈意见回复相关材料。至本年度报告董事会批准日相关重组事项正在进行当 中。有关事项请查阅公司在指定媒体披露的临时公告。 二十、公司子公司重大事项 □适用 √不适用 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例发行新股送股 公积金 转股 其他小计数量比例 一、有限售条件股份 2,742,750 2,742,750 2,742,750 0.40% 3、其他内资持股 2,742,750 2,742,750 2,742,750 0.40% 境内自然人持股 2,742,750 2,742,750 2,742,750 0.40% 二、无限售条件股份 680,000,000 100.00% 8,576,840 8,576,840 688,576,840 99.60% 1、人民币普通股 680,000,000 100.00% 8,576,840 8,576,840 688,576,840 99.60% 三、股份总数 680,000,000 100.00% 11,319,590 11,319,590 691,319,590 100.00% 股份变动的原因 √适用 □不适用 为完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司核心技术人员和业务骨干对实现公司持续、快速、健康发展的责任 感、使命感，确保公司发展目标的实现，公司于 2012年2月21日公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《股权激 励计划（草案）》，随后上报中国证监会备案审核。经中国证监会备案无异议， 2012年8月13日公司召开 2012年第三次临时 股东大会，审议批准了《股权激励计划（草案修订稿）》。 根据《股票期权激励计划》的相关规定，首次授予的第四个行权期和预留授予的第二个行权期已满足行权条件， 2016 年7月6日公司召开第六届董事会临时会议，董事会决定股权激励对象可在股权激励计划规定的期间内自主行权。（详细内容 见2016-076和2016-080号公告） 截止报告期末，激励对象共行权 11,319,590股，占可行权数量 12,792,500股的88.4861%，股权激励对象行权后公司总股 本由680,000,000股变更为691,319,590股。 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 股东名称期初限售股数 本期解除限 售股数 本期增加限 售股数 期末限售 股数 限售原因解除限售日期 闫奎兴 0 1,237,500 1,237,500高管锁定股 在董监高任职期内每年所持股份解禁 数量按《深圳证券交易所上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》执行。 孙贵臣 0 459,375 459,375高管锁定股 在董监高任职期内每年所持股份解禁 数量按《深圳证券交易所上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》执行。 郭建民 0 375,000 375,000高管锁定股 在董监高任职期内每年所持股份解禁 数量按《深圳证券交易所上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》执行。 王晓星 0 54,375 54,375高管锁定股 在董监高任职期内每年所持股份解禁 数量按《深圳证券交易所上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》执行。 李晓光 0 412,500 412,500高管锁定股 在董监高任职期内每年所持股份解禁 数量按《深圳证券交易所上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》执行。 张建丽 0 54,000 54,000高管锁定股 在董监高任职期内每年所持股份解禁 数量按《深圳证券交易所上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》执行。 王涤非 0 65,625 65,625高管锁定股 在董监高任职期内每年所持股份解禁 数量按《深圳证券交易所上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》执行。 宋立志 0 84,375 84,375高管锁定股 在董监高任职期内每年所持股份解禁 数量按《深圳证券交易所上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理业务指引》执行。 合计 0 0 2,742,750 2,742,750 ---- 方大锦化化工科技股份有限公司 2016年年度报告全文 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用 □不适用 2016年7月6日，公司召开的第六届董事会临时会议，确定公司股权激励计划首次授予第四个行权期和预留授予的第二个 行权期采取自主行权模式行权，经考核合格的首次授予的 158名激励对象可在第四个行权期内自主行权 1059.25万份股票期 权，预留授予 2名激励对象可在第二行权期内自主行权 220万份股票期权。本期自主行权期实际为 2016年8月17日至2017年7 月7日止。截至2016年12月31日，授予期权行权使得公司股本增加1,123.11万元，资本公积-股本溢价增加4,023.44万元。 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 （未完）  |