[年报]普路通:2016年年度报告
深圳市普路通供应链管理股份有限公司 2016年年度报告 2017年04月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人陈书智、主管会计工作负责人师帅及会计机构负责人(会计主管 人员)叶艳梅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 赵野 董事 因公出差 张云 何帆 董事 因公出差 陈书智 公司主要存在客户行业集中度风险、资产负债率较高的风险、人才流失风 险等，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节 九、公司未 来发展的展望（四）可能面临的风险因素”。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以376,703,770股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公 积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 12 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 24 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 57 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 65 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 65 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 66 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 74 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 81 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 82 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 195 释义 释义项 指 释义内容 公司/本公司 指 深圳市普路通供应链管理股份有限公司 非公开发行/非公开发行股票 指 深圳市普路通供应链管理股份有限公司2015年度非公开发行不超过 1,938.38万股（含本数）A股股票之行为 限制性股票激励计划 指 深圳市普路通供应链管理股份有限公司2015年股权激励计划（草案） 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 深圳市普路通供应链管理股份有限公司章程 报告内/本报告期 指 2016年1月1日-2016年12月31日 供应链管理 指 通过整合和优化供应链上各节点企业的物流、资金流、信息流等，提 高供应链的运作效率，降低供应链运作成本，提升供应链参与企业的 竞争力 武汉瑞盈通 指 武汉市瑞盈通供应链管理有限公司 普路通实业 指 深圳市普路通实业有限公司 河南特通 指 河南特通贸易有限公司 广西普路通 指 广西普路通供应链管理有限公司 华英证券 指 华英证券有限责任公司 元 指 人民币元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 普路通 股票代码 002769 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市普路通供应链管理股份有限公司 公司的中文简称 普路通 公司的外文名称（如有） Shenzhen Prolto Supply Chain Management Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） prolto 公司的法定代表人 陈书智 注册地址 深圳市福田区深南大道1006号深圳国际创新中心A栋21楼 注册地址的邮政编码 518026 办公地址 深圳市福田区深南大道1006号深圳国际创新中心A栋21楼 办公地址的邮政编码 518026 公司网址 www.prolto.com 电子信箱 ir@prolto.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 倪伟雄 余斌 联系地址 深圳市福田区深南大道1006号深圳国际 创新中心A栋21楼 深圳市福田区深南大道1006号深圳国际 创新中心A栋21楼 电话 0755-82874201 0755-82874201 传真 0755-83203373 0755-83203373 电子信箱 ir@prolto.com ir@prolto.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报、巨潮资讯网 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 证券事务办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 91440300783905518J 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路61号四楼 签字会计师姓名 周俊祥、陈勇 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 华英证券有限责任公司 江苏省无锡市新区高浪东路 19号15层 钟敏、王韬 2015年6月29日至2017年 12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 3,595,007,734.38 3,710,546,151.79 -3.11% 3,132,578,588.77 归属于上市公司股东的净利润 （元） 190,908,388.17 170,939,575.68 11.68% 107,743,342.21 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 184,322,797.26 143,940,590.49 28.05% 107,319,879.47 经营活动产生的现金流量净额 （元） -618,541,351.38 155,600,770.52 -497.52% 35,683,448.39 基本每股收益（元/股） 0.51 0.53 -3.77% 0.39 稀释每股收益（元/股） 0.51 0.53 -3.77% 0.39 加权平均净资产收益率 17.37% 24.32% -6.95% 29.10% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 总资产（元） 15,237,797,457.96 29,186,475,201.53 -47.79% 22,357,844,541.54 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,188,156,830.51 1,016,580,833.33 16.88% 401,801,914.02 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 576,067,985.56 948,658,145.89 1,045,009,400.94 1,025,272,201.99 归属于上市公司股东的净利润 61,022,046.99 52,684,904.78 42,881,051.09 34,320,385.31 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 60,846,820.95 47,582,337.59 42,596,257.29 33,297,381.43 经营活动产生的现金流量净额 -774,555.40 -118,790,910.40 -22,387,293.96 -476,588,591.62 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 72,500.00 9,235.61 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 7,996,635.39 31,130,035.00 721,597.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -225,535.72 603,249.99 -204,872.25 减：所得税影响额 1,258,008.76 4,743,535.41 93,262.98 合计 6,585,590.91 26,998,985.19 423,462.74 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动收益 66,690,168.39 公司为规避供应链管理业务对外支付中的外汇风险，在对外支付 货款时与金融机构签署一揽子合约，其中包括存款质押合约、贷 款合约、远期外汇合约等。因此，本公司将该项目界定为经常性 损益。 投资收益 264,063,634.15 同上 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司主要经营模式没有发生重大变化，公司从事的主要业务情况介绍如下： 1、ICT领域B2B服务平台 B2B是符合ICT领域客户需求的服务平台，可以针对不同类型客户提供个性化的供应链管理解决方案，最大程度的满足 客户对信息等环节的把控。公司依托ICT领域B2B服务平台，保证与客户的近距离的沟通，提供更加细致周到的服务，促进 供应链管理领域的不断创新。 2、医疗事业服务平台 基于对医疗行业的深刻理解和精准的判断，公司以信誉度高且行业内实力较高的国内医院或医疗机构为主要客户，凭借 成熟的医疗器械供应链体系，整合医疗资源，为更多客户提供最优质的服务。 3、融资租赁服务平台 公司凭借多年在医疗器械行业供应链管理积累的经验及优势，延伸业务链，战略布局医疗器械融资租赁领域，将融资租 赁与现有主营业务相结合，可以满足不同客户的资金支付需求，进而完善公司现有的供应链管理体系，推动主业与融资租赁 业务的进一步发展，以提升公司盈利能力和竞争优势。 4、跨境电商服务平台 近年来，跨境电商行业的快速成长带来市场、产品、消费人群等的新变化，公司凭借最擅长的供应链管理方案能力，充 分利用前海自贸区的区位优势及政策优势，为客户发展跨境贸易电子商务提供供应链方案设计，进出口通关，海外采购分销， 海外及保税区仓储、集运、配送，信息技术支持等现代物流服务。 5、全球交付平台 加快国内国外交付中心的网点布局，提升公司整体规模，打造“人才﹢服务﹢运营”的完整产业链，为公司未来全球交付 平台发展打下坚实、良好基础。 公司在国内供应链管理服务行业中具有领先地位，特别在ICT行业与医疗器械行业供应链管理服务方面具有丰富的经 验。随着公司的长足发展，涉猎范围也越来越广，现已包括传统ICT与医疗B2B服务、跨境电商服务、融资租赁服务、全球 交付平台等业务板块，已成为国内供应链管理服务行业的领先企业之一。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、标准化与订制化相结合的服务方式 公司通过标准化与订制化相结合的服务模式，灵活应对各个行业不同的客户需求。目前公司建立了一套标准化的服务 流程和组织部门架构来满足对客户的个性化定制服务，在不同行业有严格的业务执行流程。通过标准化的流程，公司可以在 很大程度上保证服务的质量和效率。在严格的业务流程下，公司对于有个性化需求的客户，如果客户有明确的供应链管理需 求时，公司将会依照客户的要求严格执行；如果客户有要求但又没有具体的实施方案时，公司则会对客户所要求的供应链进 行诊断，利用公司的专业人才提出具体的解决方案，直到满足客户的要求。公司标准化的服务方式能为客户最大限度降低成 本，提高效率。同时，公司能与客户共同成长，实现客户与公司的双赢。 2、强大的供应链研发协同管理系统支持 公司通过自主研发信息平台来保证服务的专业性。公司自主开发的供应链信息管理系统利用互联网思维、“积木式”系 统架构以及云端数据库存储，通过贯穿公司各个部门来保证数据信息的一致性和完整性，增强信息的流通速度及部门的协作 能力。由于信息系统的扁平化设计，公司决策层能够对市场进行更为准确的分析，从而保证公司能够根据市场的变化调整公 司战略，更好的服务于客户。目前，公司针对融资租赁、跨境电商及全球交付平台也研发了相应的信息系统平台。同时，公 司强大的管理团队支撑着公司服务的专业性。公司目前高管团队基本都在供应链行业从业多年，拥有丰富的经验，核心管理 团队成员都拥有将供应链管理理论应用到特定行业特别是电子信息行业及医疗器械行业的丰富经验，在很大程度上保证了公 司在供应链行业的领先地位。 3、专业的人才优势 公司自成立以来一直非常重视广纳贤士。公司汇集了来自于同客户所在行业并拥有熟悉国际贸易、海关事务、物流管 理、保税区管理、外汇管理、涉外税务等方面的法律法规并具有丰富的实务操作经验的专业团队。此外，公司已在融资租赁、 跨境电商及全球交付平台方面汇聚了专业的人才资源，使公司在除传统的电子信息及医疗器械行业外，在其它业务发展方面 的人才布局也能够为公司供应链管理提供大力支持。此外，公司还有拥有强大的外脑智库，与香港城市大学、华中科技大学 等院校陆续建立了校企合作关系。 4、潜在的优质客户资源 企业竞争方式的转变，使供应链管理成为成败的关键因素。随着全球经济一体化和市场国际化的发展，企业原有的竞 争环境开始发生变化，原来的产品竞争、价格竞争逐步转变为品牌以及相关配套服务的竞争，进而导致原来的企业与企业的 竞争也开始发生变化，决定企业成败的关键在于企业的供应链是否足够完善。尤其是在快消品以及医疗、电子等更新频率较 高的行业。在此情况下企业为了能够有更多的精力去强化自身的核心竞争力，逐步开始外包部分业务，寻求供应链服务企业 的帮助。公司凭借在供应链行业多年的耕耘，积累了大量的潜在客户。随着企业之间竞争方式的转变，公司正逐步成长为需 要供应链管理服务的客户的优先选择。 5、良好的银行信誉支持 公司拥有良好的信誉优势，与众多银行建立了战略合作伙伴关系，拥有充足的银行授信额度，构筑了强大的资金实力， 在满足公司迅速扩张的同时，能够更好得满足公司日益增长的支付结算需求并支持客户对各项资金的需求服务。为了应对汇 率变动的风险，公司在收付货款过程中通过操作远期外汇合约进行组合售汇支付业务获得支付业务收益。由于采用组合售汇 方式，公司可以很大程度上解决单个客户支付外币规模小且不连续所产生的交易门槛问题，从而降低企业的运营成本，提升 供应链运营的效率，提高公司竞争力。 6、有效的风险管控技术 由于供应链管理与服务常常涉及复杂的多节点、全流程业务运作，或大量的资金和高值的货物运作，供应链融资还广 泛涉及权利转让和资产支持的法律问题，面临着各种经营、运作、财务、投资、安全、汇率、法律、道德、政策、信用等风 险，必须结合不同行业及产品的特点和可能的风险特征，建立风险管理和控制体系。公司针对不同客户进行有效分类评级管 理。由风险控制委员会依据客户的资信情况、历史交易情况、合约履行情况等风险控制指标，结合客户的业界口碑、行业前 景和经营状况的基础上，评定客户资信等级，给不同等级的客户不同的交易条件和信用政策。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 1、业务经营 报告期内，公司始终以提供中立的、专业的供应链管理服务为导向，不断优化供应链管理服务模式，持续提升供应 链管理的服务品质与水平，以更好满足客户的需求。2016年度公司总体业绩持续增长，保持了良好、稳定的发展态势。 公司实现营业收入3,595,007,734.38元，同比下降3.11%；实现营业利润217,198,095.54元，同比增长29.22%；实现利润 总额225,041,695.21元，同比增长12.62%；实现归属于上市公司股东的净利润190,908,388.17元，同比增长11.68%。 2、资本市场业务及公司治理 （1）报告期内，公司向中国证券监督管理委员会提交的非公开发行A股股票申请已于2016年4月29日审核通过，目前， 公司尚未收到中国证监会的书面核准文件。 （2）报告期内，公司持续运用股权激励等工具，对核心管理层与技术人员提出以公司利润指标优秀成长作为业绩达成 条件，全面提升核心骨干的工作激情，为公司进一步发展提供了有效支持，也为公司开展新兴业务预提供了有效的的人才储 备机制。 （3）报告期内，公司根据深圳证监局的要求，积极开展“蓝天行动”专项工作。公司高度重视并积极响应深圳证监局开 展的投资者保护活动，积极落实各项要求，认真记录各项活动开展情况，形成“蓝天行动”总结报告。通过充分的信息披露与 交流，加强和投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实维护投资者合法权益。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016年 2015年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 3,595,007,734.38 100% 3,710,546,151.79 100% -3.11% 分行业 供应链管理服务 3,590,028,157.55 99.86% 3,707,446,666.01 99.92% -3.17% 其他 4,979,576.83 0.14% 3,099,485.78 0.08% 60.66% 分产品 供应链管理服务 3,590,028,157.55 99.86% 3,707,446,666.01 99.92% -3.17% 其他 4,979,576.83 0.14% 3,099,485.78 0.08% 60.66% 分地区 东北地区 63,432,267.93 1.76% 26,815,709.09 0.72% 136.55% 华北地区 1,153,764,295.47 32.09% 1,440,506,169.04 38.82% -19.91% 华东地区 460,573,660.07 12.81% 469,452,427.80 12.65% -1.89% 华南地区 1,151,059,436.03 32.02% 1,058,981,601.17 28.54% 8.69% 华中地区 221,708,142.95 6.17% 163,513,053.59 4.41% 35.59% 西北地区 17,549,704.65 0.49% 11,863,376.14 0.32% 47.93% 西南地区 212,564,096.55 5.91% 63,974,655.24 1.72% 232.26% 境外 314,356,130.73 8.74% 475,439,159.72 12.81% -33.88% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 供应链管理服务 3,590,028,157.55 3,366,874,080.06 6.22% -3.17% -3.95% 0.77% 分产品 供应链管理服务 3,590,028,157.55 3,366,874,080.06 6.22% -3.17% -3.95% 0.77% 分地区 华北地区 1,153,764,295.47 1,063,370,457.33 7.83% -19.91% -20.63% 0.84% 华东地区 460,573,660.07 446,786,588.67 2.99% -1.89% -6.24% 4.49% 华南地区 1,151,059,436.03 1,078,862,011.17 6.27% 8.69% 13.48% -3.95% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016年 2015年 同比增减 供应链管理服务 销售量 元 3,428,127,884.33 3,551,145,752.23 -3.46% 库存量 元 86,740,882.42 57,894,118.72 49.83% 采购量 元 3,600,689,323.66 3,719,216,189.67 -3.19% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 公司2016年库存量86,740,882.42元，较2015年增长49.83%，主要系公司储备库存增加所致。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2016年 2015年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 供应链管理服务 供应链管理服务 3,366,874,080.06 99.92% 3,505,389,377.62 99.98% -3.95% 其他 其他 2,773,325.76 0.08% 740,905.75 0.02% 274.32% 说明 无 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下： 子公司名称 是否纳入合并财务报表范围 2015年度 2016年度 香港瑞通国际有限公司 是 是 香港智通国际有限公司 是 是 香港慧通国际有限公司 是 是 武汉市普路通供应链管理有限公司 是 是 北海市普路通供应链管理有限公司 是 是 武汉东湖综保区普路通供应链管理有限公司 是 是 深圳市前海瑞智供应链管理有限公司 是 是 成都和普时代商贸有限公司 是 是 深圳市前海瑞泰融资租赁有限公司 是 是 武汉市瑞盈通供应链管理有限公司 是 是 广西普路通供应链管理有限公司 是 是 深圳市普路通实业有限公司 是 是 一带一路信息咨询（深圳）有限公司 是 是 河南特通贸易有限公司 是 是 厦门市普路通供应链管理有限公司 是 郑州市普路通供应链管理有限公司 是 重庆市普路通供应链管理有限公司 是 深圳市前海普路通电子商务综合服务有限公司 是 香港智慧云国际有限公司 是 香港云泰国际有限公司 是 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 1,827,746,757.78 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 50.84% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 849,811,032.77 23.64% 2 客户二 529,590,789.28 14.73% 3 客户三 173,650,577.92 4.83% 4 客户四 159,132,901.32 4.43% 5 客户五 115,561,456.49 3.21% 合计 -- 1,827,746,757.78 50.84% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 2,401,208,323.59 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 66.68% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 890,952,632.66 24.74% 2 供应商二 536,130,101.45 14.89% 3 供应商三 413,037,314.82 11.47% 4 供应商四 329,940,723.36 9.16% 5 供应商五 231,147,551.30 6.42% 合计 -- 2,401,208,323.59 66.68% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016年 2015年 同比增减 重大变动说明 销售费用 39,530,401.74 43,755,532.25 -9.66% 管理费用 107,207,247.00 86,643,096.00 23.73% 财务费用 185,224,078.15 256,258,213.72 -27.72% 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年 同比增减 经营活动现金流入小计 44,695,172,662.31 54,511,701,486.06 -18.01% 经营活动现金流出小计 45,313,714,013.69 54,356,100,715.54 -16.64% 经营活动产生的现金流量净 额 -618,541,351.38 155,600,770.52 -497.52% 投资活动现金流入小计 100,000.00 投资活动现金流出小计 3,238,419.02 1,245,421.32 160.03% 投资活动产生的现金流量净 额 -3,138,419.02 -1,245,421.32 152.00% 筹资活动现金流入小计 14,089,077,496.77 28,136,615,765.38 -49.93% 筹资活动现金流出小计 13,777,950,863.62 27,974,391,433.09 -50.75% 筹资活动产生的现金流量净 额 311,126,633.15 162,224,332.29 91.79% 现金及现金等价物净增加额 -304,561,638.12 317,244,917.54 -196.00% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、2016年经营活动产生的现金流量净额-61,854.14万元，较上年减少497.52%，主要系公司为支持业务发展，营运资金投入 增加所致。 2、2016年投资活动产生的现金流量净额-313.84万元，较上年增加152.00%万元，主要系本期购买固定资产所支付的现金增 加所致。 3、2016年筹资活动产生的现金流量净额31,112.66万元，较上年增加91.79%元，主要系公司为支持业务发展，筹集资金增加 所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 供应链管理服务企业在经营业务过程中提供结算配套资金是供应链管理的要求。包括税款垫付，短期货款垫付，融资租赁服 务。 供应链管理服务企业为客户提供结算配套资金及后期回收情况对其经营活动所产生的现金流量净额有重大影响。 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末 2015年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 12,570,741,090.87 82.50% 17,238,577,848.93 59.06% 23.44% 应收账款 844,958,582.89 5.55% 878,061,502.68 3.01% 2.54% 存货 86,740,882.42 0.57% 57,894,118.72 0.20% 0.37% 固定资产 7,488,407.53 0.05% 4,644,036.79 0.02% 0.03% 短期借款 8,542,699,579.97 56.06% 13,099,143,676.84 44.88% 11.18% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 详见“第十一节 财务报告-七、合并财务报表项目注-76、所有权或使用权受到限制的资产 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 -44,436.00 0.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015年 公开发行 股份 45,995.84 41.68 45,995.84 0 0 0.00% 0 不适用 0 合计 -- 45,995.84 41.68 45,995.84 0 0 0.00% 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1196号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商华英证券有限责 任公司于2015年6月24日向社会公众公开发行人民币普通股股票1,850万股，每股面值1.00元，每股发行价人民币28.49 元。截至2015年6月24日，本公司共募集资金52,706.50万元，由华英证券有限责任公司扣除承销费用人民币5,007.12 万元后，汇入公司在银行开立的募集资金专用账户金额为人民币47,699.38万元，经公司扣除自行支付的中介机构费和其 他发行相关费用人民币1,703.54万元，募集资金净额45,995.84万元。截至2016年12月31日，公司承诺对募集资金项目 累计投入45,996万元，公司实际募集资金净额45,995.84万元，并已全部投入使用，与承诺投资差异公司已用募集资金账 户利息收入0.16万元投入，并完成承诺投资资金总额。2015年度使用募集资金45,954.16万元，2016年度使用募集资金 41.68万元，使用募集资金账户利息收入0.16万元，尚未使用资金余额为0.00元。截至2016年12月31日，募集资金专 户余额0.00元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为0.00元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 医疗器械类供应链管 理项目 否 13,373 13,373 13,373 13,373 100.00% 是 否 电子信息类供应链管 理项目 否 32,623 32,623 32,623 32,623 100.00% 是 否 承诺投资项目小计 -- 45,996 45,996 45,996 45,996 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 45,996 45,996 45,996 45,996 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 不适用 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 本报告期内，本公司将募集资金存款利息收入6.15万元用于补充流动资金 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 一、行业特点及发展趋势 1、供应链管理行业 随着全球经济一体化、市场国际化和通讯信息技术的发展，企业所处的竞争环境也发生了根本的变化。据《2017-2022 年中国供应链物流行业全景调研与发展战略研究报告》，2016年我国供应链管理市场规模达1.82万亿美元，同时，随着手机 等电子类产品、医疗器械、食品及酒类、快消品等行业的产业升级和市场竞争的加剧，供应链管理服务的应用程度也在不断 提升，预计2020年将达到3.1万亿美元。 2、ICT行业 近年来，受益于移动通信网络的增加，移动互联网时代已经到来，移动终端设备已逐步进入智能化时代，智能移动终 端普及率越来越高。 据IDC统计，2016年智能手机与平板电脑的出货量达到16.46亿台。 3、医疗器械行业 根据中国医药物资协会发布的《2016年中国医疗器械行业发展蓝皮书》，2016年中国医疗器械市场总规模约为3700 亿元，比2015年增长约20%。 根据EvaluateMedTech的统计数据预测，2020年全球医疗器械市场将达4775亿美元，2016-2020年间符合增长将达到 4.1%。中国医疗器械拥有千亿级别的市场规模，近年来中国人口老龄化日益严重，可以预见未来十年内中国医疗器械行业 将保持较高速度增长。 4、医疗器械融资租赁 医疗设备融资租赁业务符合国家政策导向和医疗领域的发展需求，有望更多地在实践中采用，能有力地推动医疗服务 快速发展，国家出台了一系列利好政策推动医疗融资租赁业务步入快速发展轨道：在《关于加快融资租赁业发展的指导意见》 和《关于促进医药产业健康发展的指导意见》中，国家肯定了融资租赁在各类所有制医疗机构采购大型医疗设备业务中的积 极作用，支持医疗设备生产企业、医疗机构与租赁公司的合作，支持通过融资租赁方式引进国外先进设备，扩大高端设备进 口，提升国内技术装备水平。 医疗器械尤其是大型、先进医疗器械设备具有“单件价格高、回收期限长、资金需求大”等特点，除少数资本实力雄厚的 大型医疗机构外，大部分医疗机构在对医疗设备有着强烈需求的同时，普遍存在短期集中支付能力不足现象。通过融资租赁 方式可以有效帮组医疗机构解决在改善医疗水平、引进先进医疗设备过程中存在的短期支付能力不足问题，进而快速提升医 疗机构尤其是基层医疗机构的医疗水平，有效解决“看病难”的问题，这将使得医疗器械融资租赁市场迎来高速增长黄金期。 5、跨境电商市场 据第三方机构艾媒咨询发布的《2016-2017中国跨境电商市场研究报告》显示，2016年中国跨境电商进出口交易规模 达到6.3万亿元，预计2018年交易规模将达到8.8万亿元。 且随着互联网技术的不断成熟及仓储、物流等基础设施的不断完善，消费者购物习惯发生巨大变化，线上购物习惯逐 步养成，行业正在蓬勃发展。跨境电商行业作为推动中国外贸增长的重要力量，亦呈现出爆发式增长趋势，跨境电商进出口 交易额也屡创新高。 二、公司未来发展战略 公司依旧秉承“为客户创造价值是我们存在的理由”的信念，立志成为“最贴近客户的智慧供应链管理合作伙伴”为经营 策略，未来发展将持续不断地拓展服务行业、完善服务模式，强化公司供应链管理综合服务能力，使公司成为一个跨职能、 跨地区和跨商业合作伙伴的更具整合、优化、协作特点的供应链服务商，成为经营稳健、管理有序、服务创新、持续发展的 行业领先者之一。 公司未来将继续选择重点城市，完成全国业务网络建设，形成以深圳总部为依托、以区域分子公司为支撑的业务布局， 以重点行业为业务拓展主线，紧抓供应链管理服务市场的发展机遇，通过复制成熟的行业经验而迅速占领市场，扩大业务规 模及市场份额，持续强化公司在供应链管理服务商中的优势地位。此外，公司将在立足国内市场的前提下，不断拓展供应链 管理服务对象，积极开拓国际市场，组建全球供应链管理服务网络，不断提高海外市场的占有率。 三、2017年经营计划 2017年，公司各条业务线将延续既定的战略发展目标，持续、稳健的经营，计划主要包括以下内容： 1、深化供应链管理服务，优化公司现有资源，大力拓展ICT、医疗设备领域 （1）在ICT领域，公司供应链管理业务主要专注于移动智能终端、互联网设备、PC及其周边产品等，并具备持有的竞争 优势和较高的行业门槛。主要服务的产品类型如智能手机、智能电视、智能硬件、可穿戴设备、安防监控等。其中，随着微 信、支付宝等应用软件的出现，智能手机逐步成为日常人际交往、货币支付及金融理财等不可或缺的通信工具，发展前景无 限。公司会进一步深耕细作，争取更多客户份额，开发具有发展潜力的大客户，提升市场占有率。 此外，在VR/AR、无人机等其他细分行业的热潮形势下，公司同时也储备和培育了优质的客户群。且随着市场关注度、 认可度的上升，技术越来越成熟，未来也将是公司的重点发展方向。 （2）医疗器械 近年来我国医疗器械市场规模快速发展，产业整体步入高速增长阶段，公司作为国内领先的供应链管理企业之一，目 前已与众多名列前茅的国际知名医疗器械厂商建立了长久的合作关系，凭借自身的管理优势成功开拓了医疗器械领域供应链 管理服务。 同时，国家在“十三五”期间对医疗器械产业的发展更加重视并大力支持，高端医疗器械被列为重点突破领域之一。国 产医疗器械产业正在走向应用高端化、盈利可观的发展道路。考虑到目前医疗器械仅占到我国医药市场总规模的9.16%，显 著低于全球42%的平均水平；相比发达国家，仍有很大提升空间，可以预见医疗器械产业即将爆发，十三五期间将取得重大 发展。公司凭借多年在医疗器械行业的供应链管理积累的经验及优势，在保持为进口的高端医疗器械提供服务外，加大力度 拓展国产医疗器械市场份额，进一步提升公司核心竞争力。 2、战略布局医疗器械融资租赁领域，加快融资租赁的业务发展步伐，进一步提高公司利润水平和盈利能力。 随着对医疗器械行业的深入拓展，了解到医疗器械尤其是大型、先进医疗器械设备具有“单件价格高、回收期限长、 资金需求大”等特点，许多医院普遍存在短期集中支付能力不足的现象，且以现有的医院采购体制，难以预付上游供应商货 款，因此融资租赁对医院、诊所、诊疗中心等医疗机构，尤其是中西部地区有很强的吸引力。公司将通过自有资金与银行授 信的杠杆，以满足沉淀多年的客户对融资租赁的旺盛需求。 3、积极推进跨境电商综合战略布局，完善公司竞争力 在国家对跨境电商先后出台相关的规范政策，且下游消费者需求的不断增加、行业产业链及配套软硬件的逐渐完善的 情况下，公司凭借在进出口方面的专业优势，能更好的为跨境电商行业的公司提供基于跨境的B2B2C的供应链管理服务。且 在巩固与提升现有跨境进口电商业务，向跨境出口电商业务延伸，持续提升公司的核心竞争力。 4、稳健推动并实施全球交付布局，提升公司整体规模，打造成为“人才﹢服务﹢运营”的完整产业链。 在维护好现在客户的基础上，逐步实施全国范围内交付中心的建立。公司未来也将随大客户向国外发展的脚步，在国 外建立交付中心，向大客户提供服务的同时，拓展和延伸当地的资源及客户，并逐步复制成熟的行业经验，最终完善全球交 付的战略布局，为国内与国外企业提供更优质的服务，实现“没有做不到的交付”。 四、公司面临的风险 1、对电子信息行业的依赖的风险 公司目前提供供应链管理服务的领域主要集中在电子信息行业，电子信息行业的营业收入占总营业收入比例较高。电 子信息行业是当前国民经济的支柱产业，受国家产业政策的大力扶持，市场规模及潜力巨大；同时，电子信息行业市场响应 速度要求高、竞争激烈等特点也促使其通过供应链外包方式提升其供应链效率和竞争力，电子信息行业的供应链外包市场规 模巨大，但公司依然面临着因电子信息行业景气程度波动而对公司盈利造成影响的风险。 2、人民币汇率波动导致公司组合售汇收益减少的风险 公司在为客户提供供应链管理服务时，涉及大量境外采购的外汇支付业务，由于境外人民币远期外汇合约和境内人民 币即期汇率存在远期即期差，且境内人民币存款利率与境内境外外币贷款利率也存在利率差，为降低外币货款支付成本，通 过购买银行推出的无风险、固定收益的组合售汇产品完成外币货款支付。公司通过银行提供的组合售汇产品进行货款结算可 取得无风险收益，虽然不会出现公司组合售汇收益亏损的情况，但由于组合售汇要受人民币即期远期汇差及不同币种存款贷 款利率差影响，若汇差和利差的波动区间较窄可能出现公司组合售汇收益减少的情况。 3、资产负债率较高的风险 资产负债率较高，这主要是由公司所处供应链管理行业的商业模式和业务特点所决定，与行业内其他上市公司情况一 致。公司作为“轻资产”公司，在提供供应链管理服务时，公司可以通过银行提供的组合售汇产品进行货款结算降低外币货款 的支付成本，导致公司货币资金和短期借款余额较大，使公司资产和负债同时大幅增加，因此资产负债率较高；此外，报告 期内公司速动比率均超过1.0，具有较好的短期偿债能力，虽然正常情况下公司目前的资产负债率水平并不会对经营产生重 大影响，但仍存在某一时点公司大额集中支付且客户偿付发生大额违约时的短期偿债风险。 4、发展新业务短期收益较低的风险 公司目前业务主要集中在围绕生产型企业提供供应链B2B外包管理服务，现在凭借专注十年的供应链协作解决方案以 及顺应竞争趋势，公司逐渐拓展了例如跨境电商、融资租赁、全球交付平台业务等新业务模式。虽然新业务依托于供应链原 有方案及经验，或产生于其需求，但仍然存在发展新业务短期内收益不及预期的风险。 5、人才流失的风险 公司作为专业的供应链管理服务公司，整合知识与资源、设计出最好的供应链服务方案是公司的专业性所在，因此核 心技术人员和管理人员也是公司最重要的资源之一。公司为核心技术人员和管理人员提供了健全的有竞争力的薪酬体系，也 通过股权激励等员工持股方式强调了员工团队的积极性。但如果公司不能建立长期稳定、持续进步的人才体系，公司仍然存 在因人才流失而导致影响公司经营业绩的不利影响。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016年04月21日 实地调研 机构 接待了中国国际金融股份有限公司、汇 丰环球投资管理（香港）有限公司、上 海摩根资产管理（香港）有限公司、中 信证券国际有限公司、国元资产管理 （香港）有限公司、中国光大资产管理 有限公司、三星资产运用（香港）有限 公司、富敦投资咨询（上海）有限公司、 英国施罗德集团上海代表处、大和住银 投信投资顾问株式会社、宏利资产管理 （香港）有限公司等调研人员，对公司 基本情况、业务模式等进行了介绍。 2016年07月13日 实地调研 机构 接待了招商证券研发中心的调研人员， 对公司业务拓展、定增进度等进行了介 绍。 2016年12月14日 实地调研 机构 接待了东海证券 、国海证券、中信证 券、招商证券、深圳前海觅贝资产管理 有限公司 、深圳市前海锦泓资本管理 有限公司的调研人员，对公司基本情 况、发展前景等进行了介绍。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司严格按照公司章程关于利润分配制度的规定执行。并于2015年11月10日新制定了《公司未来三年（2015年-2017 年）股东回报规划》，该规划已经公司第三届董事会第三次会议和公司2015年第六次临时股东大会审议通过，相关内容详见 公司2015年11月11日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司未来三年（2015年-2017年）股东回报规划》。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2014年度利润分配方案：以2014年12月31日总股本55,500,000股为基数，按每10股派发现金股利3.88元（含税），共计派 发人民币21,548,668.44元，剩余未分配利润滚存至下一年度。该方案已实施完毕。 2、2015年半年度利润分配方案：以2015年6月30日总股本74,000,000股为基数，以资本公积金转增股本的方式向全体股东每 10股转增10股。该方案已实施完毕。 3、2015年度利润分配预案：以公司现有总股本150,658,958股为基数，按每10股派发现金股利2.1元（含税），共计派发人民 币31,638,381.18元，以资本公积金转增股本的方式向全体股东每10股转增15股，因公司激励计划预留限制性股票的授予条件 已经成就并向激励对象授予限制性股票，公司总股本增至150,718,958股。按照“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额 固定不变”的原则，公司按最新股本计算2015年度权益分派方案为：以公司现有总股本150,718,958股为基数，向全体股东每 10股派发现金2.099164元人民币，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增14.994028股。该方案已实施完毕。 4、2016年，根据公司实际经营情况及《公司章程》的规定，2016年度利润分配预案为：以公司现有总股本376,703,770股为 基数，每10股派发现金红利1元（含税），不送红股，不以公积金转增股本，总计派发现金红利37,670,377元（含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2016年 37,670,377.00 190,908,388.17 19.73% 0.00 0.00% 2015年 31,638,381.18 170,939,575.68 18.51% 0.00 0.00% 2014年 21,548,668.44 107,743,342.21 20.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 1.00 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 376,703,770 现金分红总额（元）（含税） 37,670,377.00 可分配利润（元） 469,566,345.66 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以公司现有总股本376,703,770股为基数，每10股派发现金红利1元（含税），不送红股，不以公积金转增股本，总计派 发现金红利37,670,377元（含税）。剩余未分配利润滚存至下一年度。该方案尚需获得2016年年度股东大会通过。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 陈书智 股份限售承 诺 一、如果证券 监管部门核 准发行人本 次发行上市 事项，发行人 股票在证券 交易所上市， 自发行人股 2015年06月 29日 2018年6月 29日 正常履行中 票上市之日 起36个月内， 除在本次发 行上市过程 中转让的老 股部分外，本 人不转让或 者委托他人 管理本人直 接或间接持 有的发行人 首次公开发 行股票前已 发行的股份， 也不由发行 人回购本人 直接或间接 持有的发行 人首次公开 发行股票前 已发行的股 份。二、如本 人在上述锁 定期满后两 年内减持所 持发行人股 票的，减持价 格不低于本 次发行上市 的发行价；发 行人上市后6 个月内如发 行人股票连 续20个交易 日的收盘价 均低于本次 发行上市的 发行价，或者 上市后6个月 期末收盘价 低于本次发 行上市的发 行价，本人持 有的发行人 股票将在上 述锁定期限 届满后自动 延长6个月的 锁定期。上述 减持价格和 股份锁定承 诺不因本人 不再作为公 司控股股东 或者职务变 更、离职而终 止。三、在前 述承诺禁售 期过后，在任 职发行人董 事、监事或高 级管理人员 期间每年转 让的股份不 超过其所持 公司股份总 数的25%；离 职后半年内， 不转让其所 持有的公司 股份；在申报 离任六个月 后的十二个 月内通过证 券交易所挂 牌交易出售 公司股份的 数量不超过 其所持公司 股份总数的 50%。四、上 述发行价指 公司首次公 开发行股票 的发行价格， 如果公司上 市后因派发 现金红利、送 股、转增股 本、增发新股 等原因进行 除权、除息 的，则按照证 券交易所的 有关规定作 除权除息处 理。 深圳市聚智 通信息技术 有限公司 股份限售承 诺 一、如果证券 监管部门核 准发行人本 次发行上市 事项，发行人 股票在证券 交易所上市， 自发行人股 票上市之日 起36个月内， 除在本次发 行上市过程 中转让的老 股部分外，本 公司不转让 或者委托他 人管理本人 直接或间接 持有的发行 人首次公开 发行股票前 已发行的股 份，也不由发 行人回购本 公司直接或 间接持有的 发行人首次 公开发行股 票前已发行 的股份。二、 如本公司在 上述锁定期 满后两年内 减持所持发 行人股票的， 2015年06月 29日 2018年6月 29日 正常履行中 减持价格不 低于本次发 行上市的发 行价；发行人 上市后6个月 内如发行人 股票连续20 个交易日的 收盘价均低 于本次发行 上市的发行 价，或者上市 后6个月期末 收盘价低于 本次发行上 市的发行价， 本公司持有 的发行人股 票将在上述 锁定期限届 满后自动延 长6个月的锁 定期。上述减 持价格和股 份锁定承诺 不因本公司 不再作为公 司控股股东 或者职务变 更、离职而终 止。三、上述 发行价指公 司首次公开 发行股票的 发行价格，如 果公司上市 后因派发现 金红利、送 股、转增股 本、增发新股 等原因进行 除权、除息 的，则按照证 券交易所的 有关规定作 除权除息处 理。 何帆；张云； 赵野；邹勇 股份限售承 诺 一、如果证券 监管部门核 准发行人本 次发行上市 事项，发行人 股票在证券 交易所上市， 自发行人股 票上市之日 起12个月内， 除在本次发 行上市过程 中转让的老 股部分外，本 人不转让或 者委托他人 管理本人直 接或间接持 有的发行人 首次公开发 行股票前已 发行的股份， 也不由发行 人回购本人 直接或间接 持有的发行 人首次公开 发行股票前 已发行的股 份。二、如本 人在上述锁 定期满后两 年内减持所 持发行人股 票的，减持价 格不低于本 次发行上市 的发行价；发 行人上市后6 个月内如发 行人股票连 2015年06月 29日 2016-6-29 履行完毕 续20个交易 日的收盘价 均低于本次 发行上市的 发行价，或者 上市后6个月 期末收盘价 低于本次发 行上市的发 行价，本人持 有的发行人 股票将在上 述锁定期限 届满后自动 延长6个月的 锁定期。上述 减持价格和 股份锁定承 诺不因本人 不再作为公 司股东或者 职务变更、离 职而终止。 三、在前述承 诺禁售期过 后，在任职发 行人董事、监 事或高级管 理人员期间 每年转让的 股份不超过 其所持公司 股份总数的 25%；离职后 半年内，不转 让其所持有 的公司股份； 在申报离任 六个月后的 十二个月内 通过证券交 易所挂牌交 易出售公司 股份的数量 不超过其所 持公司股份 总数的50%。 四、上述发行 价指公司首 次公开发行 股票的发行 价格，如果公 司上市后因 派发现金红 利、送股、转 增股本、增发 新股等原因 进行除权、除 息的，则按照 证券交易所 的有关规定 作除权除息 处理。 浙江浙商创 业投资股份 有限公司；皖 江（芜湖）物 流产业投资 基金（有限合 伙）；北京中 瑞国信投资 管理中心（有 限合伙）；叶 晴 股份限售承 诺 自公司首次 公开发行的 股票在证券 交易所上市 之日起十二 个月内，不转 让或者委托 他人管理其 直接或间接 持有的发行 人股份，也不 由本公司回 购其持有的 股份。 2015年06月 29日 2016年6月 29日 履行完毕 何帆；张云； 赵野；邹勇 股份减持承 诺 如本人在上 述锁定期满 后两年内减 持所持发行 人股票的，减 持价格不低 于本次发行 上市的发行 价；发行人上 市后6个月内 如发行人股 2015年06月 29日 2018年6月 29日 正常履行中 票连续20个 交易日的收 盘价均低于 本次发行上 市的发行价， 或者上市后6 个月期末收 盘价低于本 次发行上市 的发行价，本 人持有的发 行人股票将 在上述锁定 期限届满后 自动延长6个 月的锁定期。 上述减持价 格和股份锁 定承诺不因 本人不再作 为公司控股 股东或者职 务变更、离职 而终止。 陈书智 股份减持承 诺 如本人在上 述锁定期满 后两年内减 持所持发行 人股票的，减 持价格不低 于本次发行 上市的发行 价；发行人上 市后6个月内 如发行人股 票连续20个 交易日的收 盘价均低于 本次发行上 市的发行价， 或者上市后6 个月期末收 盘价低于本 次发行上市 2015年06月 29日 （未完）  |