[发行]易基中小：更新招募说明书（2017年5月）
易方达中小板指数分级证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一七年五月 重要提示 本基金根据2012年5月22日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中小板指数 分级证券投资基金募集的批复》（证监许可［2012］680号）和2012年7月31日《关于易 方达中小板指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函［2012］672号）的 核准，进行募集。本基金的基金合同于2012年9月20日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为设有7年分级运作期的开放式基金：分级运作期内，本基金采取分级方式进 行运作，即易方达中小板指数分级证券投资基金之基础份额（“易基中小板份额”，场内简 称“易基中小”）、易方达中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（“易基中小板A 类份额”，场内简称“中小A”）及易方达中小板指数分级证券投资基金之进取收益类份额 （“易基中小板B类份额”，场内简称“中小B”）等三类份额共同运作。其中，易基中小板 A类份额、易基中小板B类份额的基金份额比例始终保持1:1的比例不变；分级运作期届 满或提前结束后，本基金自动转换为上市开放式基金(LOF)，基金名称将变更为“易方达中 小板指数证券投资基金（LOF）”，基金份额仅包括易方达中小板指数证券投资基金之场内基 金份额与场外基金份额（“易基中小板份额”）。 在基金募集期内，本基金场外认购首次单笔认购的最低金额及追加认购的单笔认购最 低金额均为人民币 50,000元（含认购费）。本基金通过具有基金销售资格的深圳证券交易 所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为50,000份，超过50,000份的须为1,000 份的整数倍，且单笔认购最高不得超过99,999,000份。 在本基金分级运作期内，投资者办理本基金场外申购时,通过场外非直销销售机构或本 公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为10元人民币，追加申购单笔最低金额为10 元人民币；通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人民币，追加申购单 笔最低金额为1,000元人民币。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，需 同时遵循该销售机构的相关规定。场内申购时，每笔申购金额最低为50,000元人民币（以 上金额均含申购费）。本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）后，场外申购时，投资者 通过非直销销售机构网点或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为1000元人民 币，通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人民币，追加申购单笔最低 金额均为1,000元人民币。场内申购时，单笔申购金额最低为1000元人民币（以上金额均 含申购费）。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素而产生波 动。投资有风险，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基 金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险主要包括：因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种 因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的管 理风险；因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；因本基金设有分级运 作期限且投资于股指期货而引致的特定风险；以及其他意外因素导致的风险等。其中，本 基金特定风险包括：(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险，如本基金为保持与业绩 比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票寻 找投资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指 数变更风险；以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等；(2) 与本基金运作方式相关的特定风险。如与本基金分级运作期内易基中小板A类份额与易基 中小板B类份额上市交易或分级运作期结束后易基中小板份额上市交易相关的流动性风险、 折溢价风险；与本基金分级运作期内易基中小板B类份额基金份额参考净值计算规则相关 的杠杆风险；易基中小板B类份额净值和价格大幅波动的风险；易基中小板B类份额杠杆 变化的风险；与易基中小板A类份额约定收益支付方式相关的风险；易基中小板A类份额 与易基中小板B类份额的本金风险及因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险； 因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险；本基金 分级运作期内份额配对转换业务相关的操作风险；因投资者自身状况改变而导致的风险； 因投资者未尽注意义务而导致的风险等；(3)与本基金投资于股指期货相关的特定风险。如 因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变 动可能导致的展期风险；因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算 风险；因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。本基金属于证券 投资基金中高预期风险、高预期收益品种。长期而言，其风险收益水平高于混合基金、债 券基金和货币市场基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为2017年3月20日，有关财务数据截止日为2016年12月31日，净值表现截止日为2016 年12月31日。（本报告中财务数据未经审计） 目 录 一、 绪 言 ..................................................... 1 二、 释 义 ..................................................... 2 三、 基金管理人 ................................................ 9 四、 基金托管人 ............................................... 19 五、 相关服务机构 ............................................. 23 六、 基金份额的分级运作及净值计算规则 .......................... 63 七、 基金的募集 ............................................... 67 八、 基金合同的生效 ........................................... 68 九、 基金份额的上市交易 ....................................... 69 十、 基金份额的申购、赎回和转换................................ 71 十一、 基金的非交易过户、冻结与质押 .............................. 85 十二、 基金份额的配对转换 ....................................... 86 十三、 基金份额的登记结算 ....................................... 88 十四、 基金的投资 ............................................... 89 十五、 基金的业绩 ............................................... 98 十六、 基金的财产 ............................................... 99 十七、 基金资产估值 ............................................ 100 十八、 基金的收益与分配 ........................................ 105 十九、 基金的费用与税收 ........................................ 107 二十、 基金份额折算 ............................................ 110 二十一、 基金运作方式转换及相关事项............................... 123 二十二、 基金的会计与审计 ........................................ 125 二十三、 基金的信息披露 .......................................... 126 二十四、 风险揭示 ................................................ 131 二十五、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................... 139 二十六、 基金合同的内容摘要 ...................................... 142 二十七、 基金托管协议的内容摘要 .................................. 156 二十八、 对基金份额持有人的服务 .................................. 168 二十九、 其他应披露事项 .......................................... 169 三十、 招募说明书存放及查阅方式 ................................ 171 三十一、 备查文件 ................................................ 172 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券 投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律 法规以及《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、 释 义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金： 分级运作期内，指易方达中小板指数分级证券投资基金；分 级运作期届满或提前结束，基金运作方式自动转换后，指易 方达中小板指数证券投资基金(LOF) 易方达中小板指数证券投 资基金(LOF)： 指易方达中小板指数分级证券投资基金分级运作期届满或提 前结束后，自动转换成的上市开放式基金(LOF) 基金合同： 指《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 招募说明书或本招募说明 书： 指《易方达中小板指数分级证券投资基金招募说明书》及其 定期更新 基金份额发售公告： 指《易方达中小板指数分级证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达中小板 指数分级证券投资基金托管协议》及该托管协议的任何有效 修订和补充 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》： 指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日起实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机构对其不时做出 的修订 《运作办法》： 指中国证监会于2004年6月29日颁布，同年7月1日起实 施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机构对其不时做 出的修订 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布，同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机构对其不时作出的 修订 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司 基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司 登记结算业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交 易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等 登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国 证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托 其他机构担任登记结算机构 投资者、基金投资者： 指符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外 机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 机构投资者： 指依法可以投资于证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企 业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得本基金基金份额的投资 者 年度对应日： 指递增年份的同月同日，如2011年n月n日的年度对应日为 2011年以后每一年的n月n日 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 超过3个月 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证 监会书面确认的日期 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 分级运作期： 指本基金采取分级运作方式的运作期间。本基金基金合同生 效日后7年内(含7年)为分级运作期，但分级运作期可能提 前结束 分级运作期限： 7 年 分级运作周年： 指本基金基金合同生效日相邻两个年度对应日之间的运作期 间。第i个分级运作周年指本基金基金合同生效日第i-1个 年度对应日（含该日）至基金合同生效日第i个年度对应日 （不含该日）之间的运作期间；其中i=1,2,3,4,5,6,7。基 金合同生效日的第0个年度对应日即基金合同生效日 日/天： 指公历日 月： 指公历月 工作日、交易日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 《业务规则》： 指易方达基金管理有限公司、深圳证券交易所、中国证券登 记结算有限责任公司及销售机构的相关业务规则 场外： 指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其 他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售 机构和场所 场内： 指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统 办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所 注册登记系统： 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统， 通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 证券登记结算系统： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系 统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在 本系统 上市交易： 指本基金分级运作期内，投资者通过场内会员单位以集中竞 价的方式买卖易基中小板A类份额、易基中小板B类份额的 行为；以及分级运作期届满或提前结束，本基金自动转换为 上市开放式基金(LOF)后，投资者通过场内会员单位以集中竞 价的方式买卖易基中小板份额的行为 《上市交易公告书》 本基金分级运作期内，指《易方达中小板指数分级证券投资 基金之易基中小板A类份额和易基中小板B类份额上市交易 公告书》；本基金分级运作期届满或提前结束，自动转换为 上市开放式基金(LOF)后，指《易方达中小板指数证券投资基 金(LOF)上市交易公告书》 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金易基中小板份额的行为 申购： 指基金合同生效后的存续期内，投资者根据基金合同和招募 说明书的规定申请购买本基金易基中小板份额的行为 赎回： 指基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人按基金合同 规定的条件要求将本基金易基中小板份额兑换为现金的行为 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金的基金份额的行为 系统内转托管： 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交 易单元)之间进行转登记的行为 跨系统转托管： 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统间进行转登记的行为 定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 申购金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在 投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 请的一种投资方式 自动分离： 指本基金发售结束后，投资者在场内认购的每2份易基 中小板份额在发售结束后按1:1比例自动转换为1份易 基中小板A类份额和1份易基中小板B类份额 配对转换： 指本基金分级运作期内，易基中小板份额与易基中小板A 类份额、易基中小板B类份额之间按约定的转换规则进 行转换的行为，包括分拆和合并 分拆： 指本基金分级运作期内，根据基金合同的约定，基金份 额持有人申请将其持有的每2份易基中小板份额的场内 份额按照1：1的比例转换为1份易基中小板A类份额与 1份易基中小板B类份额的行为 合并： 指本基金分级运作期内，根据基金合同的约定，基金份 额持有人将其持有的每1份易基中小板A类份额与每1 份易基中小板B类份额申请按照1：1的比例转换成2份 易基中小板份额的场内份额的行为 易基中小板份额： 分级运作期内，指本基金的基础份额；分级运作期届满 或提前结束，本基金自动转换为上市开放式基金（LOF） 后，指易方达中小板指数证券投资基金（LOF）之基金份 额。分级运作期内，投资者在场外认购、申购的易基中 小板份额不进行基金份额分拆；投资者在场内认购的易 基中小板份额将自动进行基金份额分离；投资者在场内 申购的易基中小板份额，可选择进行基金份额分拆，也 可选择不进行基金份额分拆；分级运作期届满或提前结 束，本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）后，投资 者在场外或场内申购的易基中小板份额均不可进行基金 份额分拆 易基中小板A类份额： 本基金分级运作期内，易基中小板份额按基金合同约定 规则所自动分离或选择分拆的稳健收益类基金份额 易基中小板B类份额： 本基金分级运作期内，易基中小板份额按基金合同约定 规则所自动分离或选择分拆的进取收益类基金份额 易基中小板A类份额的本 金： 除非基金合同文意另有所指，对于每份易基中小板A类 份额而言，指1.0000元 易基中小板A类份额约定 年基准收益率： 易基中小板A类份额约定年基准收益率为固定利率7%。 但基金管理人并不承诺或保证易基中小板A类份额持有 人的该等收益，易基中小板A类份额的基金份额持有人 可能会面临无法取得约定应得收益的风险甚至损失本金 的风险 易基中小板A类份额累计 约定应得收益： 易基中小板A类份额依据约定年基准收益率及基金合同 约定的截至计算日的实际天数计算的累计收益 易基中小板B类份额应得 资产及收益： 在每个分级运作周年末，本基金净资产优先分配予易基 中小板A类份额的本金及约定应得收益后扣除易基中小 板份额所代表的资产净值后的剩余净资产 标的指数： 本基金的标的指数为中小板价格指数 巨额赎回： 分级运作期内，指本基金单个开放日内的易基中小板份额净 赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额 总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额)超过上一开放日基金总份额(包括易基中小板份 额、易基中小板A类份额及易基中小板B类份额)的10%；分 级运作期届满或提前结束，本基金自动转换为上市开放式基 金(LOF)后，指本基金单个开放日内的易基中小板份额净赎回 申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数 后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构 直销机构： 指易方达基金管理有限公司 销售机构： 指直销机构和非直销销售机构 基金销售网点： 指直销机构的直销网点及非直销销售机构的销售网点 基金账户： 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记 结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户 深圳证券账户： 指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立 的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证 券投资基金账户 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回或其他业务的工作日 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申 请的工作日 T+n日： 指T日后(不包括T日)第n个工作日，n指自然数 元： 指人民币元 基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额 基金资产总值： 指基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收 款项和其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单 位基金份额的价值。分级运作期内，计算日基金份额总数为 计算日易基中小板份额、易基中小板A类份额与易基中小板 B类份额的份额数之和；分级运作期届满或提前结束后，计 算日基金份额总数为计算日易基中小板份额总数 基金份额参考净值： 指分级运作期内，本基金按照基金合同约定的基金份额类别 及净值计算规则计算得到的T日本基金每份易基中小板A类 份额与每份易基中小板B类份额的估算价值。基金份额参考 净值并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章及其他对基金合同当事人有约束力的决 定、决议、通知等 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 中国： 指中华人民共和国。就本基金招募书而言，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素。 三、 基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1．基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：贺晋 注册资本：12,000万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 2．股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持 工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经 理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任 易方达基金管理有限公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执 行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理；佛山顺德百年科技有限公司行政总监；美的空调深圳营销中心区域经理； 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理；长虹空调广州营销中心营销总监；广东盈峰 投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁；盈峰资本管理有限公司总经理；开源证 券股份有限公司副董事长。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、执行副总裁兼首席投资 官；盈峰资本管理有限公司董事长；广东民营投资股份有限公司董事。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾 问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长 室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理 部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商 银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长； 工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、 党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总 部总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委 委员；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事；新晟期货有限公司副董事长；广东省 广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 东方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温 橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教 授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会 广州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司 董事长；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长；广州银行副董事长；广州中盈（三明） 基金管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团 有限公司董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司董事长；广 永期货有限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州金控花都金融投资有限公司董 事长；广州农村商业银行股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达 基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助 理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投 资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理 有限公司副总裁；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、 人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见 负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员；中 债资信评估有限责任公司独立董事。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部 经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募 基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金 基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分 析员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总 裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基 金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业 务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江 养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金 管理有限公司首席养老金业务官。 2.基金经理 成曦先生，经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员；易方达基金管理有限 公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理。现任易方 达基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2016年5月7日 起任职）、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2016年5 月7日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2016年5月7 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2016年5 月7日起任职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任 职）、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方 达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达银行指 数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达深证成指交易型开放 式指数证券投资基金基金经理（自2017年4月27日起任职）。 刘树荣先生，经济学学士。曾任招商银行资产托管部基金会计；易方达基金管理有限 公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员。现任易方达基金管理有限公 司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理助理、易方达深证100交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理助理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基 金经理助理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理、易方 达中小板指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经 理助理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达并购重组指数分级 证券投资基金基金经理助理。 本基金历任基金经理情况：王建军先生，管理时间为2012年9月20日至2016年7月 5日。 3. 指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基 金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基 金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指 数与量化投资管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理，易方 达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负 责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）、RQFII / QFII产品投资决策委员会成员。 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、易方达沪深300交易型开放式指数发起 式证券投资基金联接基金（原易方达沪深300指数证券投资基金）基金经理。现任易方达 基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易 方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方 达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指 数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经 理、易方达标普500指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普生物科技指数证券投 资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达 原油证券投资基金(QDII)基金经理，兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。 王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师，易方达基金管 理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金 经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投 资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限 公司指数与量化投资部副总经理、投资经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制季度、半年度和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 按照规定召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12. 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1. 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有 关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基 金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2. 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 侵占、挪用基金财产； (6) 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； (7) 玩忽职守，不按照规定履行职责； (8) 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3. 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； (9) 贬损同行，以抬高自己； (10) 以不正当手段谋求业务发展； (11) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4. 基金经理承诺 (1) 根据有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； (2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； (3) 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； (4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1. 公司内部控制的总体目标 (1) 保证公司经营管理活动的合法合规性； (2) 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； (3) 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； (4) 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； (5) 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2. 公司内部控制遵循的原则 (1) 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； (2) 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； (3) 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； (4) 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； (5) 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； (6) 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； (7) 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3. 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制 的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4. 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1) 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 (2) 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 (3) 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 (4) 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 (5) 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 (6) 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 (7) 监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监 察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公 司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5. 基金管理人关于内部控制制度声明书 (1) 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； (2) 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总额 10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289亿 元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续 费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率17.27%，成 本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道 全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠 道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个 百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方 式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心 指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金融 资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。资 产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第 一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资 格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》杂 志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国 最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中，以 一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营 处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余 人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已 经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业 务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二 部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银 行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托 管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已 托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业 内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “中国最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合 同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与 开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其 纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、 相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1. 场外销售机构 (1) 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： 1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn (2)非直销销售机构（以下排序不分先后） 1) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com 4) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话：95580 传真：010-68858117 网址：www.psbc.com 5) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：赵姝 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn 8) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 9) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 客户服务电话：96228（广东省内）；40011-96228（全国） 网址：www.dongguanbank.cn 10) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：95398 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn 11) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客户服务电话：400-612-9999 公司网站：www.hebbank.com 12) 江南农村商业银行 注册地址：常州市和平路413号 办公地址：常州市和平路413号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客户服务电话：96005 公司网站：http://www.jnbank.cc 13) 宁波银行 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 客户服务电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn 14) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、肖武侠 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604196 网址：www.spdb.com.cn 15) 泉州银行 注册地址：泉州市云鹿路3号 办公地址：泉州市云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客户服务电话：4008896312 公司网站：www.qzccbank.com 16) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999、4006962999 开放式基金业务传真：021-50105124 网址：www.srcb.com 17) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 开放式基金咨询电话：95594 网址：www.bankofshanghai.com 18) 浙商银行 注册地址：浙江杭州庆春路288号 办公地址：浙江杭州庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕/王盈虚 电话：0571-87659056/0571- 88267825 传真：0571-87659954 客户服务电话：95527 公司网站：www.czbank.com 19) 中国民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn 20) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn 21) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 22) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn 23) 财达证券 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 客户服务电话：400-612-8888 传真：0311-66006414 网址：www.s10000.com 24) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403360、0731-84403319 客户服务电话：95317、4008835316 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 25) 财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 联系电话：0571－87789160 客户服务电话：95336、40086-96336 网址：www.ctsec.com 26) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 联系电话：0592-2079303 客户服务电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址：www.gwgsc.com 27) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com 28) 长江证券 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579或4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 29) 川财证券 注册地址：成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 办公地址：成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 客户服务电话：4008028666 公司网站：www.cczq.com 30) 大通证券 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 联系电话：0411-39991807 客户服务电话：4008-169-169 传真：0411-39673214 网址：www.daton.com.cn 31) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn 32) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 联系电话：021-68761616 客户服务电话：400-8888-128 传真：021-68767880 网址：www.tebon.com.cn 33) 第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 34) 东北证券 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 35) 东方证券 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：www.dfzq.com.cn 36) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn 37) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：李荣 联系电话：0769-22115712 开放式基金咨询电话：95328 开放式基金业务传真：0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn 38) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn 39) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66559034 客户服务电话：400-8888-993 传真：010-66555133 网址：www.dxzq.net 40) 方正证券 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F 法定代表人：高利 联系人：高洋 联系电话：010-59355546 客户服务电话：95571 传真：010-68546792 网址：www.95571.cn 41) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525、400-8888-788 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com 42) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn 43) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话：010-84183389 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3122 网址：www.guodu.com 44) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn 45) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话028-86690057、028-86690058 客户服务电话：95310 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn 46) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 客户服务电话：95570 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn 47) 国融证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街一号 长安兴融中心4号楼2层 国融证券 法定代表人：张智河 联系人：董晶姗 联系电话：010-83991737 客户服务电话：400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.grzq.com 48) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 联系电话：0791-86283080 客户服务电话：4008222111 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com 49) 国泰君安证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com 50) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn 51) 国元证券 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn 52) 海通证券 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com 53) 红塔证券 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人：况雨林 网址：www.hongtastock.com 54) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 开放式基金业务传真：0551-65161672 网址：www.hazq.com 55) 华宝证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话：021-20515589 客户服务电话：400-820-9898 传真：021-20515593 网址：www.cnhbstock.com 56) 华福证券 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 客户服务电话：0591-96326 （未完）  |