[发行]中海可转债：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
中海可转换债券债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017年第1号） 本基金基金合同于2013年3月20日生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年3月20日，有关财务数据和净值表现 截止日为2016年12月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年 3月 18日 法定代表人：黄鹏 总经理：黄鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：葛玮赓 联系电话： 021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司41.591％ 国联证券股份有限公司33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托股 份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局 管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处 保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、 代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋石 油总公司资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计， 渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会财 务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第三业务处 干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限公司）审计部 审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经 理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油总公司（有限公 司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国际有限公司副总经 理。 黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中 5-1 海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任上海市新长宁（集团）有限公 司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股 份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员，中海基 金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁。历 任无锡市证券公司（国联证券前身）交易员，国联证券有限责任公司投资经理， 无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理，香港锡州国际有限公司投资部经 理，中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优 质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份 有限公司总裁助理兼证券投资部总经理、副总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。 历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、证 券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前东街 证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总经理、财富管理中心总经理、 无锡华夏南路证券营业部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理、副总裁兼资 产管理部总经理。 MOLING CHEN（陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商 管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历 任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯龙生物区域 经理，百奥维达中国基金高级投资总监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加 哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事 务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国 5-2 经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展 研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究 中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副教授。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽 核、党办主任、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理， 中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖 生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信 托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副 书记、合规总监。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融 系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香 港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负 责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长。历任法国巴黎银行全球IT部门客 户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有 限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第 9类受规管活动的负责人员。 康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总 经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科员， 中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经 理助理、风险管理部总经理兼风控总监。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经 理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司网络 部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管理有限 公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。 3、高级管理人员 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团） 有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海 5-3 信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员。 2007年10月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理，2011年10月至今任本公司总经理，2013年2月至今任本公司董事,2013年7月至今 任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无 锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、 办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作，历任本公司督察 长、副总经理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理，2014年5 月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4月至今任本公司常务副总经 理。 王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际证 券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。2006年9月进入本 公司工作，历任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、督察长兼 监察稽核部总经理兼信息披露负责人。2015年5月至今任本公司督察长兼信息披 露负责人。 4、基金经理 江小震先生，复旦大学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投资经 理、中维资产管理有限责任公司部门经理、天安人寿保险股份有限公司（原名恒 康天安保险有限责任公司）投资部经理、太平洋资产管理有限责任公司高级经理。 2009年 11月进入本公司工作，历任固定收益小组负责人、固定收益部副总监、 固定收益部总经理，现任投资副总监。2010年 7月至 2012年 10月任中海货币市 场证券投资基金基金经理，2011年 3月至今任中海增强收益债券型证券投资基金 基金经理，2013年 1月至今任中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金（LOF） 基金经理，2014年 3月至今任中海可转换债券债券型证券投资基金基金经理， 2014 年 8月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理，2016年 2月至今任中 海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年 4月至今任中海货币市场 证券投资基金基金经理，2016年 4月至今任中海纯债债券型证券投资基金基金经 理，2016年 4月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理，2016 年 4月至今任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理，2016年 7月至今 5-4 任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理，2016年 8月至今任中海合嘉增强 收益债券型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2013年3月20日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名管理本基金时间 周其源2013年 3月 20日 -2014年 3月 20日 周其源、江小震2014年 3月 21日 -2014年 4月 30日 江小震2014年 5月 1日至今 6、投资决策委员会成员 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总 监、基金经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略分 析师、基金经理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 蒋佳良先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 5-5 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成 为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功 能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力 赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并 举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户 为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市 场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的 分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质 的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服 务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力 建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中 成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 5-6 的“最佳资产托管奖”。2013年至 2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机 构奖”，2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、 证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、 风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 349只。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人：黄鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788 网址：www.zhfund.com 5-7 （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 负责人：李想 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：邹意 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 网站：www.zhfund.com2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人：周慕冰 传真：（010）85109219 联系人：蒋浩 客户服务电话：95599 公司网址：www.abcchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 5-8 法定代表人：李建红 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （4）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系电话：021-38637673 传真电话：021-50979507 联系人：张莉 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021－61616193 传真：021-63604196 联系人：高天、杨文川 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （6）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 5-9 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 公司网站：www.srcb.com （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ （8）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址： www.glsc.com.cn （9）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 5-10 联系人：李良 客户服务电话：95579或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com （10）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com （11）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com （12）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 5-11 客户服务电话：95523或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com （13）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-888-8666/95521 公司网址：www.gtja.com （15）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 5-12 公司网址：www.newone.com.cn （16）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （17）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：李丹 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com （18）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 5-13 （19）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （20）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-82485081 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn （21）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 5-14 （22）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com （23）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （24）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （25）中信证券股份有限公司 5-15 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话: 400-889-5548 公司网址：www.cs.ecitic.com （26）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号证券大厦 1005室 法定代表人：矫正中 联系人:安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话：4006000686 公司网址：www.nesc.cn （27）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址： www.dxzq.net.cn （28）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 5-16 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （29）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （30）华林证券有限责任公司 住所：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5-6楼 法定代表人：薛荣年 联系人：王叶平 联系电话：0755-82707705 客服电话：400-188-3888 公司网址：http://www.chinalions.com （31）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 5-17 公司网址： www.cfsc.com.cn （32）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (33)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和 4008-888-818 公司网址： http://www.hx168.com.cn （34）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 5-18 公司网址： www.cicc.com.cn （35）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 网址：www.lxsec.com （36）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼一层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号文化创新工场四层 404 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292940 传真：010-68292964 客户服务电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （37）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：刘聪慧/徐晓荣 电话：010-58170905/010-58170876 传真：010-58100800 5-19 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （38）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址： www.keynesasset.com （39）和耕传承基金销售有限公司 住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 法定代表人：李淑慧 联系人：罗聪 客户服务电话：0371-85518396 公司网址：www.hgccpb.com （40）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址： www.962518.com （41）武汉市伯嘉基金销售有限公司 5-20 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第七幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话：4000279899 公司网址： www.buyfunds.cn （42）徽商期货有限责任公司 办公地址：合肥市芜湖路 258号 法定代表人：吴国华 联系人：蔡芳 客户服务电话：4008878707 公司网址：www.hsqh.net （43）北京格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （44）深圳前海财厚资产管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区南山大道 1088号南园枫叶大厦 15层 15K室 法定代表人：孙方厚 联系人：李军 客户服务电话：400-699-0071 公司网址：www.caiho.cn 5-21 （45）北京微动利投资管理有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn (46)北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 客户服务电话：400-100-3391 公司网址：http://www.dianyingfund.com/ （47）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （48）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 5-22 公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （49）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12层 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 联系电话：021-38509639 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （51）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com （52）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 5-23 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509977 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （53）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 公司网址：www.wy-fund.com （54）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （55）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 10楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533 5-24 传真：021-50583535 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （56）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （57）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：周斌 联系电话：010-57756019 客服电话：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层 727室 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系电话：010-63130889-8369 客服电话：400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn 5-25 （59）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （60）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11 层、12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11 层、12层 法定代表人：王兵 联系人：孟夏 联系电话：010-59539861 客服电话：95162、400-8888-160 公司网址：www.cifco.net （61）中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号中期大厦 8层 法定代表人：姜新 联系人：方艳美 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807865 公司网址：www.cifcofund.com （62）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 5-26 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 联系电话：0571-88337717 客服电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （63）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话：18616024775 客服电话：400-820-2819 公司网址： https://tty.chinapnr.com （64）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 联系电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 公司网址：www.taichengcaifu.com （65）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 5-27 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （66）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服电话：4000681176 公司网址：www.hongdianfund.com （67）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：021-22267995/400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com （68）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：杨涛 联系电话：0755-83999907-806 5-28 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 公司网址：www.jinqianwo.cn （69）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 联系电话：021-63333389-611 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com （70）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （71）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 5-29 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （72）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 联系电话：0755-8946 0507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-6500、400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （73）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （74）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：翟文 客户服务电话：4008188000 5-30 公司网址：www.myfund.com （75）深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 联系人：张烨 客户服务电话：4009500888 公司网址：www.jfzinv.com （76）乾道金融信息服务（北京）有限公司 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：18601207732 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com （77）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 电话：4006236060 传真：010-82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 公司网址： www.niuniufund.com 5-31 （78）上海中正达广投资管理有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 联系人：戴珉微 客户服务电话：4006767523 公司网址：www.zzwealth.cn （79）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人：许现良 电话：010-57649619 传真：010-57649620 联系人：朱翔宇 客户服务电话：010-57649619 公司网址： www.lanmao.com （80）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 联系人：王锋 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （81）一路财富（北京）信息科技有限公司 5-32 住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312877 联系人：徐越 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ （82）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：吴季林 客户服务电话：4000618518 公司网址： https://danjuanapp.com （83）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680827 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.fundzone.cn （84）上海景谷资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k 5-33 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k 法定代表人：袁飞 电话：61621602 传真：61621602*819 联系人：袁振荣 客户服务电话：61621602 公司网址： www.g-fund.com.cn （85）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122672 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客户服务电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （86）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-62676405 传真：8610-62675979 联系人：付文红 客户服务电话：010-62675369 公司网址： www.xincai.com （87）安粮期货股份有限公司 5-34 住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168号同济大厦 10-11层 办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 168号同济大厦 10-11层（总部） 法定代表人：朱中文 联系人:梁蕾 联系电话：0551-62870125 传真：0551-62870131 客服电话：400 626 9988 公司网址： http://www.alqh.com/ （88）凤凰金信（银川）管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 传真：010-58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 公司网址： www.fengfd.com （89）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 912-950室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 912-950室 法定代表人：郭林 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：李颖 客户服务电话：021-38784818-8508 公司网址： http://shhxzc.lhygcn.com/ （90）天津国美基金销售有限公司 5-35 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-1 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （91）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6楼 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （92）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：王旋 联系电话：025-86853969 客服电话：4007-999-999 公司网址：http://jr.tuniu.com （93）上海万得投资顾问有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 5-36 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址： www.520fund.com.cn （94）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 联系电话：0571-85267500 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86655920 公司网址： www.cd121.com （95）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：杨纪锋 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址： www.zhixin-inv.com （96）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 5-37 法定代表人：江卉 联系人：赵德赛 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机 构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人：黄鹏 成立日期：2004年 3月 18日 电话：021-38429808 传真：021-68419328 联系人：周琳 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 法定代表人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 5-38 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：赵钰 经办会计师：薛竞、赵钰 四、基金的名称 中海可转换债券债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金以可转换债券为主要投资目标，在严格控制投资组合风险的基础上， 充分把握可转换债券兼具股性和债性的风险收益特征，实现基金资产的长期稳健 增值。 七、基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市 场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资的固定收益类资产包括 国债、央行票据、中期票据、金融债、公司债、企业债、政府机构债、可转换债 5-39 券（含可分离交易可转换债券）、中小企业私募债、债券回购、短期融资券、次 级债、银行存款、资产支持证券等。 本基金可直接从二级市场上买入股票和权证，也可参与一级市场新股申购或 增发新股。本基金的二级市场股票将优先选择盈利增长稳定、过去两年连续分红 且股息收益率排名居前的红利股票，传统可转换债券对应的标的股票以及可分离 交易可转换债券发行人发行的股票。 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，对可转换债券 （含可分离交易可转换债券）的投资比例不低于基金固定收益类资产的80%，对 中小企业私募债券的投资比例不高于基金固定收益类资产的20%；非固定收益类 资产的比例合计不超过基金资产的20%。其中现金或到期日在1年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不得超过基金资产净值的 3%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资理念 本基金通过“自上而下”的宏观分析实现在不同市场周期内对固定收益类 资产和权益类资产的整体配置；在严格控制风险的基础上，通过“自下而上” 的个券分析充分挖掘可转换债券的投资价值，并辅以精选其他高质量的固定收 益类和权益类投资品种，以谋取基金获得长期稳健的投资收益。 九、基金的投资策略 1、整体资产配置策略 本基金在严格风险控制基础上，通过对国内外宏观经济形势、证券市场估值 水平、财政及货币政策、资金供需情况以及信用风险情况等因素的综合研判，预 测各大类资产在不同市场周期内的风险收益特征，进而在各大类资产之间进行整 体动态配置，力争为基金资产获取稳健回报。 5-40 2、类属资产配置策略 本基金根据宏观经济分析、债券基准收益率研究、不同类属债券利差水平研 究，判断不同类属债券的相对投资价值，并确定不同债券类属在组合资产中的配 置比例。针对固定收益类资产，本基金将市场细分为可转换债券（含传统可转换 债券、可分离交易可转换债券等）、普通债券（含国债、央行票据、中期票据、 金融债、公司债、企业债、政府机构债、债券回购、短期融资券、次级债、银行 存款等）、中小企业私募债、资产证券化产品四个子市场，其中可转换债券根据 其市场转换溢价率及其价格相对标的股票价格的变动情况，将进一步划分为偏股 型、平衡型和偏债型进行优化配置。 3、可转换债券投资策略 本基金将积极参与发行条款较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转换 债券的一级市场申购，上市后根据个券的具体情况做出持有或卖出的决策；同时， 本基金将综合运用多种可转换债券投资策略进行二级市场投资操作，在承担较小 风险的前提下获取较高的投资回报。 1）传统可转换债券投资策略 传统可转换债券即指可转换公司债券，其投资者可以在约定的期限内按照事 先确定的价格将该债券转换为公司普通股。可转换公司债券是一种含权债券，它 同时具备了普通股票所不具备的债性和普通债券所不具备的股性。在股票市场下 跌时，可转换债券由于受到纯债价值的支撑，一般不会跌破其债券价值部分；在 股票市场上涨时，又由于内生的期权属性，可转换债券可分享正股股票上涨的收 益。合理地利用可转换债券的债性和股性双重特征，可在有效控制组合风险的基 础上获取一定的超额收益。 2）个券选择策略 本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提 上，精选个券，力争实现较高的投资收益。 企业基本面分析策略是指本基金将采取定性分析（经济周期、行业地位、竞 争优势、治理结构等）与定量分析（P/B、P/E、PEG等）相结合的方式，对可转 5-41 换债券对应的标的股票进行深入研究，精选具有良好成长性且估值相对合理的标 的股票，达到分享正股上涨收益的目的。 理论价值分析策略是指本基金将结合可转换债券的条款，根据其标的股票股 价的波动率水平、分红率、市场的基准利率、可转换债券的剩余期限、当前股价 水平等因素，运用BS模型以及蒙特卡洛模型等，计算期权价值，从而确定可转换 债券的理论价值。 可转换债券的理论价值分为纯债价值和期权价值。其中纯债价值由当期贴现 利率水平、债券的信用评级、剩余期限等因素决定，其中关键因素是当期贴现利 率水平。当期贴现利率水平与宏观经济走势、债券市场供求关系、市场资金面情 况、物价水平预期紧密相关。期权价值主要与发债主体的行业发展前景、公司基 本面、公司股价历史波动率、分红率、市场基准利率和可转换债券的剩余期限相 关。一般而言，股价波动率越高、分红率越高、剩余期限越长，可转换债券的期 权价值就越高。 纯债价值加期权价值即得到可转换债券的理论价值。本基金将针对标的股票 从定价时点至可转换债券到期日的不同价格路径，重复上述步骤，取均值后得到 最终的理论价值。 此外，可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款， 因此还内含了其他期权，包括转股权，赎回权，回售权以及转股价向下修正权。 其中转股权和回售权属于投资者的多头期权，而转股价向下修正权和赎回权则属 于发债主体的多头期权。因此，可转换债券的理论价值可表达为： 可转换债券理论价值=纯债价值+期权价值+回售权价值-赎回权价值-转股价 向下修正权价值 本基金将理论价值作为可转换债券投资价值的参考，并与市场真实价格进行 比较。如果理论价值显著高于当前价格，说明该可转换债券可能被低估，如果理 论价值显著低于当前价格，显示该可转换债券可能被高估。 3）相对价值分析策略 本基金采用相对价值分析策略，即通过分析不同市场环境下可转换债券股性 和债性的相对价值，把握可转换债券的价值走向，选择相应券种，从而获取较高 5-42 投资收益。本基金将根据可转换债券的底价溢价率和到期收益率来判断其债性， 根据可转换债券的平价溢价率和Delta系数（转债价格对标的股票价格的敏感性） 大小来判断其股性强弱。并在对可转换债券条款、发行人基本面要素、正股估值 水平与盈利成长性进行深入研究的基础上，结合股票市场与债券市场的预期相对 风险收益，选择时机相应投资于期权价值低估或纯债价值低估的可转换债券品 种，通过积极主动管理，获得超额收益。 4）低风险套利策略 在严格控制风险的基础上，本基金将密切关注以下两类套利机会：一方面， 在可转换债券的转股期内，当转股溢价率为负时，可以买入可转换债券并及时转 股，然后在二级市场卖出股票，以获取套利收益；另一方面，在可转换债券发行 期内，当可转换债券的优先配售条款具有吸引力时，可以买入股票并配售可转换 债券,待其上市后再卖出，以获取收益。 5）条款搏弈策略 通常情况下，国内可转换债券均设有一些特殊条款，如修正条款、回售条款、 赎回条款等。修正条款给予发行人向下修正转股价格的权利，有利于提升可转换 债券的期权价值，对投资者是一种保护条款，有时甚至能直接推动可转换债券价 格的上涨；回售条款给予投资者将可转换债券回售给发行人的权利，对于投资者 有保护作用，回售价格是判断可转换债券安全边际的重要因素之一；赎回条款给 予发行人从投资者处赎回可转换债券的权利，如发行人放弃赎回权则会提高可转 换债券的期权价值。本基金将充分发掘各项条款博弈给可转换债券带来的投资机 会。 6）可分离交易可转换债券投资策略 可分离交易可转换债券是指认股权证和债券分离交易的可转换公司债券，即 是一种附认股权证的公司债，上市后可分离为纯债和认股权证两部分。可分离交 易可转换债券是债券和股票的混合融资品种，它与传统可转换债券的本质区别在 于上市后债券与期权可分离交易。但是，不论是认股权证还是标的股票，与传统 可转换债券内含的期权之间都具有很强的相关性。因此，分离交易后的纯债和认 股权证组合在一起仍然具有传统可转换债券的部分特征，甚至也可以构造出类可 5-43 转换债券品种。 可分离交易可转换债券的投资策略与传统可转换债券的投资策略类似。本基 金将综合分析纯债部分的收益性、流动性，以及发债公司基本面等情况，以此为 基础判断纯债部分的投资价值。此外，本基金将通过调整纯债和认股权证或标的 股票之间的比例，来组合成不同风险收益特征的类可转换债券产品，并根据不同 的市场环境适时进行动态调整。 4、普通债券投资策略 本基金将采取利率策略、期限结构策略、信用策略、息差策略和个券选择策 略，判断不同债券在经济周期的不同阶段的相对投资价值，并确定不同债券在组 合资产中的配置比例，实现组合的稳健增值。 1）利率策略 本基金通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变 化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预 测出金融市场利率水平变动趋势； 2）期限结构策略 本基金在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析 模型对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益进 行分析。通过选择预期收益率最高的期限段进行配比组合，从而在子弹组合、杠 铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 3）信用策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情 况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据； 4）息差策略 本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大 收益。 5）个券选择策略 本基金采取自下而上的方法精选个券。在个券选择方面，本基金将债券的估 5-44 值水平、剩余期限以及信用风险程度等作为个券是否能够纳入投资组合的主要考 量指标； 5、中小企业私募债投资策略 本基金对中小企业私募债的投资主要以信用品种投资策略为基础，在此基础 上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶段，研 究中小企业私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定 行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险 的行业；其次，对中小企业私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、财 务状况及偿债能力综合分析；最后，结合中小企业私募债的票面利率、剩余期限、 担保情况及发行规模等因素，综合评价中小企业私募债的信用风险和流动性风 险，选择风险与收益相匹配的品种进行配置。 6、股票投资策略 1）新股申购投资策略 本基金作为固定收益类产品，将充分依靠公司研究平台和股票估值体系、深 入研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，在有效控制风险的前 提下制定相应的新股认购策略。对通过新股申购获得的股票，将根据其实际的投 资价值确定持有或卖出。 2）股票二级市场投资策略 本基金投资于非固定收益类资产的比例合计不超过基金资产的20%。因此， 在投资比例约束范围内，本基金可以进行适当的股票二级市场投资以强化组合获 利能力，提高预期收益水平。 本基金将采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择其中具有突出价值 优势的优质上市公司进行投资。 定性分析指标包括：具备良好的公司治理结构、具有诚信、优秀且稳定的 管理团队、资产质量及财务状况良好，现金流充足、在行业中具有良好的品牌 影响力、具备自主知识产权或自主创新能力、具备产品市场定价能力以及产品 5-45 质量控制能力强，且具有良好的成本控制能力。 定量分析方面，基于对公司估值、资产质量及财务状况的考量，本基金还 要将各优质上市公司的估值、成长及财务指标进行比较，优先选择具有相对比 较优势的公司作为最终股票投资对象。 本基金考察的估值指标包括：市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈率/增长率 (PEG)、企业价值 /销售收入 (EV/EBIT)、企业价值 /息税折旧摊销前利润 （EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）等。 本基金考察的成长指标包括：总资产增长率、主营业务收入增长率、主营 业务利润增长率、销售毛利率变化率、净利润增长率、存货周转率。 本基金考察的财务指标包括：净资产收益率、销售毛利率、总资产周转率、 利息保障比率、经营活动净收益/利润总额、经营活动产生现金流量/营业收入。 通过归一化等量化处理，对入选的上市公司按照其在每项指标的高低顺序 进行打分，最终得到一个标准化的指标分数。再将分指标分数加权相加，得到 一个总分。最后，按照总分的高低进行排序，选取排名靠前的股票组成本基金 的二级市场最终股票投资标的。 在以上最终股票投资标的基础上，本基金将会优先选择公司盈利增长稳定、 过去两年连续分红且股息收益率排名居前的红利股票，传统可转换债券对应的 标的股票以及可分离交易可转换债券发行人发行的股票。 本基金对红利股票的选取标准为：公司过去三年扣除经常性损益后的净利 润持续增长、过去两年连续分红、且过去两年年均股息率排名相对较高的 A股 上市公司。本基金认为那些盈利能力较强的、以持续稳定的现金分红方式回报 投资人的上市公司将成为本基金股票投资的首选。 7、资产证券化产品投资策略 资产证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结 构化安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通， 并带有固定收入的证券的过程。资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、 标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。 5-46 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。 8、权证投资策略 在严格控制风险的前提下，本基金可适度进行权证投资。投资权证的目的为 控制下跌风险和实现基金资产增值。 本基金管理人将以价值分析为基础，采用权证定价模型分析其合理定价，充 分考虑可能持有的权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，避免投资风险， 力求取得稳健收益。 十、基金的投资决策依据和决策程序 (一)投资决策依据 1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投 资的前提； 2、中国宏观经济发展态势、区域经济发展情况、微观经济运行环境、以及 证券市场走势等因素是本基金投资决策的基础； 3、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的 前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障； 4、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，通过基金管理人投资 团队的共同努力与分工协作，由基金经理具体执行投资计划，争取良好投资业绩。 (二)投资决策流程 本基金投资流程包括：一级资产配置、久期配置/期限结构配置、债券类别 配置/个券选择、可转换债券选择、股票投资组合构建、组合调整、风险管理与 5-47 绩效评估等七个部分。 1、一级资产配置 通常，在经济从复苏到繁荣时，股票市场将进入牛市，在这两个阶段，权 益资产的收益率都超过固定收益类资产。当经济从滞涨到衰退时，债券市场开 始逐步向好进而进入债券市场的牛市。通过对经济周期不同阶段的判断，调整 权益类资产和固定收益类资产投资比例，完成对一级资产配置的要求。 2、久期配置/期限结构配置 1）久期配置 首先，利用宏观经济模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的变 化趋势，由此确定利率变动的方向和趋势；其次，根据不同大类资产在宏观经 济周期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产配 置的基本方向和特征，从而达到获得收益和规避风险的目的。具体而言，就是 在宏观经济处于上升期，市场利率也处于上升时期，资产主要配置在货币市场、 短期债券等方向上，组合保持低久期，以回避市场利率上升带来的风险。在宏 观经济处于下降期，市场利率也处于下降时期，资产主要配置在中、长期债券 等方向上，组合保持较高久期，以获得市场利率下降带来的收益。具体情况见 下表。 表 1：债券资产配置对应宏观周期表 宏观经济周 期 资产配置备注 上升货币市场、短期债券、少量中期债券根据当时市场 情况选择投资 策略 高涨货币市场、短期债券 衰退中、长期债券 复苏货币市场、短期、中期债券 在定量分析的基础上，本基金还对可能影响市场走势的相关因素进行定性 5-48 分析，主要包括国家宏观经济和证券市场政策、国家政治环境、资本项目外汇 管理政策、市场参与主体的诚信程度等，灵活调整投资策略，以获得市场阶段 性波动带来的收益。 2）期限结构配置 在确定组合久期后，组合具体期限结构的配比存在多种选择。通过研究收 益率曲线形态，采用收益率曲线分析模型对各期限段的风险收益情况进行评估， 对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析。通过 AAM模型选择预期收益率最 高的期限段进行配比组合，从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险 收益比最佳的配置方案。 3、债券类别配置/个券选择 1）债券类别配置：依据信用利差分析，自上而下的资产配置。 根据国外研究证明，在宏观经济处于上升期，企业利润情况好转，违约率 下降，信用利差收窄；在宏观经济处于下降期，违约率上升，信用利差增大。 本基金以宏观经济周期性变化为依据，综合不同固定收益证券品种历史价 格关系的数量分析，同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析，评价各个品种 的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、 可分离交易可转换债券、资产支持证券等信用债券，在信用利差水平较低时持 有国债，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。 2）个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。 个券选择应遵循如下原则： 相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低的品 种。 流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。 4、可转换债券选择 可转换债券兼具债券和股票的相关特性，其投资风险和收益介于股票和债 券之间。在进行可转换债券筛选时，本基金将首先对可转换债券自身的内在债 券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、流 动性等方面进行研究；然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分析，形成 5-49 对基础股票的价值评估；最后将可转换债券自身的基本面评分和其基础股票的 基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。 5、股票投资组合构建 本基金将首先以“红利股票、传统可转换债券标的股票及可分离交易可转 换债券发行人发行的股票”为标准对 A股上市公司进行筛选后得到初选股票库。 随后采用定量分析方法，选取成长、财务及估值等指标，从初选股票库中选取 优质上市公司得到优选股票库。随后，本基金再通过定性分析以及实地调研相 结合的方法，对优选股票库进行筛选，最终选择其中具有突出价值优势的优质 上市公司进行投资。 6、组合调整 组合调整分为主动调整和被动调整。主动调整包括组合管理本身所进行的调 整以及根据风险控制与绩效评估报告所进行的调整。被动调整是基金应对申购、 赎回进行的调整。 在组合投资管理和申购赎回过程中，都受到风险管理体系的约束和控制，并 根据风险管理体系的反馈不断调整投资组合，因此组合调整是一个循环的、不间 断的过程。以下从两方面进行说明。 1）主动调整： （1）日常组合管理本身进行的主动调整。 本基金将根据绩效评估的反馈主动调整组合和策略，通过绩效评估全面评估 基金的业绩，并对业绩进行归因分析，以全面评价和检讨投资决策的效果，从而 改进投资管理工作。基金经理根据研究发展部的研究报告，并结合市场形势变化 对投资仓位及投资组合品种进行主动调整。 （2）根据风险控制与绩效评估报告进行主动调整。 基金的投资行为受风险控制约束，风险控制系统如果对基金投资组合的波动 性风险、流动性风险等做出提示和警告，基金经理必须立即做出相应调整，将风 险控制在一定水平之下。风险控制是实时和动态的过程，相应的主动调整具备实 时性和动态性。 2）被动调整：申购赎回 5-50 随时申购、赎回是开放式基金的基本特征，当净申购量较大时就必然要求基 金经理被动买入；当净赎回量较大时则要求基金经理被动卖出。因此申购赎回是 投资组合调整的重要组成。根据本基金对流动性与现金管理的规定，当必须进行 被动调整时，将采取以下流程： 图申购赎回管理 净 申购 赎回 缓 冲 区 是否超过 投资组合不调整 Y 债券投资组合调整 N 如图所示，如果净申购赎回额加原有现金储备仍在预设的现金缓冲区间内， 则债券投资组合不作调整，否则需要债券投资组合进行调整。 7、风险管理与绩效评估 风险管理通过建立一系列完整的风险预警、风险识别以及风险控制体系， 运用数量化和系统化的方法来识别、测度、监督和控制风险。 绩效评估通过业绩表现分析、归因分析、绩效检讨报告，对基金投资进行 总结，协助基金经理提高投资业绩。 十一、基金的投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： 1、债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中可转换 债券（含可分离交易可转换债券）的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；本 基金所指固定收益类资产包括国债、央行票据、中期票据、金融债、公司债、 企业债、政府机构债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、中小企业私募 债、债券回购、短期融资券、次级债、银行存款、资产支持证券等金融工具， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具； 2、股票等非固定收益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%； 5-51 3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 超过该证券的 10%； 5、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产 净值的40%。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期； 6、本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，（未完）  |