[发行]中海可转债：更新招募说明书（2017年第1号）
中海可转换债券债券型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 20 1 7 年 第 1 号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于 2013 年 1 月 5 日获中国证券监督管理委员会证监许可 【 2013 】 16 号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险，等等。 本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的 中低风险、中低预期收益品种， 其预期风险和预期收益水平 低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 本基金主要投资于 可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产 品。 投资有风险，投资者认购（或申购） 本 基金 ，请仔细阅读本基金的招募说明 书及《基金合同》， 了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券 是指中小微型企业在中 国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券 ，其发行 人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从 而增加了本基金整体的 债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为 20 17 年 3 月 2 0 日 ，有关财务数据和净值表现 截止日为 201 6 年 12 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目录 一、绪 言................................ ................................ ................................ ................................ ....... 3 二、释 义................................ ................................ ................................ ................................ ....... 4 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 9 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 21 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 24 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................. 55 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ..................... 60 八、基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ ................................ ......... 62 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 74 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................. 94 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......................... 96 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 98 十三、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ........... 108 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ........... 111 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ........... 115 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ............... 116 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ........................... 122 十八、基金的终止与清算 ................................ ................................ ................................ ........... 126 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 129 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............................... 146 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 166 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 169 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 173 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 174 一、绪 言 《 中海可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《 中海可转换债券债券 型证券投资基金 合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了 中海可转换债券债券型证券投资基金 的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由中海基金管理有限 公司负责解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金 指 中海可转换债券债券型证券投资基金 基金管理人 或本基金管理人 指 中海 基金管理有限公司 基金托管人 或本基金托管人 指中国农业银行 股份有限公司 基金合同 指《 中海可转换债券债券型证券投资基金 基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 中海可 转换债券债券型证券投资基金 托管协议》及对该托 管协议 的任何有效修订和补充 招募说明书 或本 招募说明书 指《 中海可转换债券债券型证券投 资基金 招募说明书》 及其定期的更新 发售公告 指《 中海可转换债券债券型证券投资基金 基金 份额 发售公告》 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司 法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及 其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对 该等法律法规不时作出的修订 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《 证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 中国 指中华人民共和国，就本招募说明书而言，不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 或其地方派出机构 银行业监督管理机构 指中国银行业监督管理委员会 或其他经国务院授权 的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的 自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华 人民共和国注册登记 并存续 或经政府有关部门批准 设立 并存续 的机构 合格境外机构投资者 指符合 相关法律法规规定的条件 ，经中国证监会批 准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额 度批准的中国境外 的 机构 投资者 基金投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 的合称 ，以及法律法规或中国证 监会允许购买证券 投资基金的其他投资者 基金份额持有人 指依招募说明书 和 基金合同合法取得基金份额的 基 金投资者 基金销售业务 指基金的 宣传推介、 认购、申购、赎回、转换、转 托管及定期定额投资等业务 销售机构 指直销机构和代销机构 直销机构 指 中海 基金管理有限公司 代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 基金销售 网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体 内容包括 基金投资者 基金账户的建立和管理、基金 份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和 办理非交易过户 等 注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构 为 中海基金管理有限公司或接受中海基金管理有限 公司委托代为办理注册登记业务的机构 基金账户 指注册登记机构为 基金投资者 开立的、 记录基金投 资者通过该销售机构 办理交易业务而引起的 基金份 额的变动及结余情况的账户 基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 基金合同生效日 指基金募集期结束后达到 法律法规规定及基金合同 约定的备案 条件，基金管理人向中国证监会办理基 金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3 个月 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定 期期限 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 日 指公历日 月 指公历月 T 日 指销售机构 在规定时间受理基金 投资 者申购、赎回或 其他基金业务有效申请的工作日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） 开放日 指 为基金投资者 办理基金份额申购、赎回或其他业 务的 工作日 交易时间 指开放 日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 认购 指在基金募集期间， 基金投资者按基金合同 和招募 说明书 的规定申请购买基金份额的行为 申购 指在基金存续期内， 基金投资者 按基金合同 和招募 说明书的规定 申请购买基金份额的行为 赎回 指 在基金存续期内 基金份额持有人按基金合同 和招 募说明书 规定的条件要求 将基金份额兑换为现金 的 行为 基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时 的公告 在本基金份额与基金管理人 管理的其他基金 份额间的转换行为 定期定额投资计划 指 基金 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每 期 申购 日、 申购 金额及扣款方式，由销售机构于每 期约定 申购 日在投资者指定银行账户内自动完成扣 款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 转托管 指基金份额持有人在 本 基金的不同销售机构之间实 施 变更 所持基金份额销售机构的操作 巨额赎回 指 本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除 申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额 ） 超过上一 开放 日基金总份额的 10% 的情 形 元 指人民币元 基金收益 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和 其他收入扣除相关费用后的余额 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的 净资产值 基金份额净值 指 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的 数值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负 债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基 金管理人、基金托管人的互联网网站及其他媒体 《业务规则》 指 《 中海 基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注 册登记方面的业务规则，由基金管理人和 基金 投资 者 共同遵守 不可抗力 指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服 的客观事件 基金份额类别 指 本基金根据认购、申购费用及销售服务费用收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别 ，各基金 份额类别可以分别设置代码，分别计算和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 A 类基金份额 指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎 回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额 C 类基金份额 指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，在 赎回时根据持有期限收取赎回费用，但从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额 销售服务费 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销 售以及基金份 额持有人服务的费用 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中海基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 邮政编码： 200120 成立日期： 2004 年 3 月 18 日 法定代表人：黄鹏 总经理： 黄鹏 经营范围： 基金募 集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2004]24 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本： 壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元 人民币 存续期间：持续经 营 联系人： 葛玮赓 联系电话： 021 - 38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591 ％ 国联证券股份有限公司 33.409 ％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000 ％ （二）主要人员情况 1 、董事会成员 黄晓峰先生，董事 长 。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份 有限公司总裁、 党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局管理 司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主 管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总 监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。 庞建先生，董事。中国 人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋石油 总公司 资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计，渤海 13/03 合作区联管会财务专业代表， 10/15 、 11/19 、 06/17 合作区联管会财务专业 代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审 计公司第三业务处干部、审 计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司 （有限公司） 审计部审计三处 处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理，中国海 洋石油有限公司审计监察部总经理， 中国海洋石油总公司（有限公司）审计监察 部副总经理兼审计中心主任 ， 中国海洋石油国际有限公司副总经理。 黄 鹏先生，董事。 复旦大学硕士 。现任中海 基金管理 有限公司 总经理 兼中海 恒信资产管理（上海）有限公司董事长 。历任 上海市新长宁（集团）有限公司销 售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限 公司综合管 理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员，中海基金管理有 限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁。 历任 无锡市证券公司（国联证券前身）交易员，国联证券有限责任公司投资经理，无 锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理，香港锡州国际有限公司投资部经理， 中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长 证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公 司总裁助理兼证券投资部总经理、副总裁。 江志强先生，董事。 东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历 任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、证券投 资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前东街证券营 业部总经理、无锡人民东路证券营业部总经理、财富管理中心总经理、无锡华夏 南路证券营业部总经理 、 总裁助理兼资产管理部总经理 、 副总裁兼资产管理部总 经理 。 MOLING CHEN （陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商 管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金 I 期和 II 期主管合伙人。历 任澳大利亚墨尔本药物技术研究 所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经 理，百奥维达中国基金高级投资总监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发展研 究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG （王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现 任 北京市中伦律师事务所合伙人 。历任 Sidley Austin( 盛德律师事务所 ) 芝加哥 总部律师 ， 北京大学国家发展研究院国际 MBA 项目访问教授 ， 北京德恒律师事务 所合伙人 ，美国德杰律师事务所合伙人 。 张军先生， 独立董事。复旦大 学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经 济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究 院副院长、博士生导师 、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主 任 。 历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副教授。 2 、监事会成员 张悦 女士，监事长。 硕士 ， 高级 会计师。现任中海信托股份有限公司 总稽核 、 党办主任、 信托事务管理总部总经理 。 历任北京石油交易所 交易部副经理， 中国 海洋石油东海 公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项 目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部 岗位 经理，中海信托股份有 限公司计划财务部会计、计划财务部经理 、稽核审计部经理 、纪委副书记、合规 总监 。 Pascal CHARLOT （夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系 硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第 1 类和第 9 类受规管活动的负责人 员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长。历任法国巴黎银行全球 IT 部门客户经理、 法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务 总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营 运总监、第 1 类和第 9 类受规管活 动的负责人员。 康铁祥 先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核 部总经 理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科员，中海 基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理 、 风险管理部总经理兼风控总监 。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。 历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司网络部经 理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管理有限公司信 息技术部工程师、信息技 术部总经理助理 、信息技术部副总经理 。 3 、高级管理人员 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团） 有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信 托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员。 2007 年 10 月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理， 2011 年 10 月至今任本公司总经理 ， 2013 年 2 月至今任本公司董事 , 2013 年 7 月至今任中 海恒信资产管理（上海）有限公司董事长 。 宋宇先生， 常务 副总经理。复旦大学数理统计专业学士 ，经济师。历任无锡 市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公 室主任、研究发展部总经理。 2004 年 3 月进入本公司工作， 历任 本公司督察长 、 副总经理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代理总经理 ， 2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长 ） ， 2015 年 4 月至今任本公司常务副总经理 。 王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际证券 有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。 2006 年 9 月进入本公 司工作， 历任 监察稽核部监察稽核经理、监察稽核 部部门负责人、 督察长兼 监察 稽核部总经理兼信息披露负责人。 201 5 年 5 月至今任本公司督察长兼信息披露负 责人。 4 、基金经理 江小震先生， 复旦大学 金融学专业 硕士 。 历任长江证券 股份有限 公司投资经 理、中维资产管理有限责任公司部门经理、 天安人寿保险股份有限公司（原名 恒 康天安保险有限责任公司 ） 投资部经理、太平洋资产管理有限责任公司高级经理。 2009 年 11 月 进入 本公司 工作 ， 历任固定收益小组负责人、固定收益部副总监 、 固定收益部总经理，现任投资副总监。 2010 年 7 月至 2012 年 10 月任 中海货币 市场证券投资基金 基金经理， 201 1 年 3 月至今 任中海增强收益债券型证券投资 基金基金经理 ， 2013 年 1 月至今任 中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金 （ LOF ） 基金经理 ， 2014 年 3 月至今任 中海可转换债券债券型证券投资基金 基金 经理， 2014 年 8 月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理， 2016 年 2 月至今任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 2016 年 4 月至今任 中海货币市场证券投资基金基金经理， 2016 年 4 月至今任中海纯债债券型证券 投资基金基金经理， 2016 年 4 月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 基金经理， 2016 年 4 月至今任中 海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理， 2016 年 7 月至今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理， 2016 年 8 月至 今任中海合嘉增强收益债券型证券投资基金基金经理 。 5 、历任基金经理 本基金基金合同于 201 3 年 3 月 20 日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 周其源 2013 年 3 月 20 日 - 2014 年 3 月 20 日 周其源、江小震 2014 年 3 月 21 日 - 2014 年 4 月 30 日 江小震 2014 年 5 月 1 日至今 6、投资决策委员会成员 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总 经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、 基金经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司 投资副总监、 首席策略分析 师、基金经理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司 投资副总监 、基金经理。 蒋佳良先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理 、基金经理 。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、 办理基金备案手续。 3 、 对所管理的 不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益。 5 、 进行基金会计核算并编制基 金财务会计报告。 6 、 编制季度、半年度和年度基金报告。 7 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9 、 召集基金份额持有人大会。 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为。 12 、 法律法规、中国证监会和基金合同 规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的 有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； 3 ）利用基金财产为基金份额持有 人以外的第三人谋取利益； 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1 ）越权或违规经营； 2 ）违反《基金合同》或《托管协议》； 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6 ）玩忽职守、滥用职权； 7 ）违反现行有效的有关法 律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 9 ）贬损同行，以抬高自己； 10 ）以不正当手段谋求业务发展； 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五） 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的 合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5 、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； 6 、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8 、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 若法律 法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资 可不受上述规定限制。 （六） 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额 持有人谋取最大利益。 2 、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3 、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息。 4 、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （ 七 ）基金管理人的 风险管 理和内部控制制度 1 、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2 、风险管理的理念和文化 1 ）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 2 ）风险管理是业务发展的保障。 3 ）最高管理层承担最终责任。 4 ）分工明确、相互制约的组织结构是前提。 5 ）制 度建设是基础。 6 ）制度执行监督是保障。 3 、内部控制遵循的原则 1 ）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财产、 公司自有资产、其他资产的运作分离。 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4 、风险管理和内部控制的组织体系 公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面：第一层面、董事会负责 控制公司整体运营风险；第二层面、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领 导及政策决定；第三层面、风险管理部负责对业务风险进行日常管理；四、各职 能部门负责对各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。 1 ）董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制度和工 作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制度和 控制环境，并通过审计与合规委员会和 督察长对公司经营管理层的风险控制工作 发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、 完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到对风险的最终控制。 2 ）风险控制委员会为公司非常设议事机构，负责对公司业务风险控制进行 决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责主要有：审 议基金财产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的合法性、合规性， 负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任，审议公司其他各项资产管 理业务的风险状况评价分析报告。 3 ）督察长负责对公司和基金的内 部控制和管理情况进行全面监督，对公司 保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促改进， 发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。 4 ）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动）进 行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守 法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执 行。 5 ）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在公司各 项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作 流程 及风险控制规定，并督导部门员工严格执行。 5 、监督机构的合规检查作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长和监察 稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。其中，审计 与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报告，检查公司合规 运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工作，从而加强董事会对 公司运作情况的监督； 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制和管理 情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备 程 度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中 国证监会报告； 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动）进行合 规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法 情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执 行。 6 、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 1 ）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 2 ） 公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防 范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和 公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 3 ）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁 不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合 法权益。 4 ）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事 规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健 全、有效的内部监督和反馈系统。 5 ）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线 : （ 1 ）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上 岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； （ 2 ）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间 相互监督制衡； （ 3 ）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈； 6 ）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员 具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力； 7 ）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估 和分析，及时防范和化解风险； 8 ）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明确各 部门职能与授权范围来完成； 9 ）公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金的财产 和其他委托资产要实行独立运作，分别核算； 10 ）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交 易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务 部门和岗位进行物理隔离； 1 1 ）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序； 12 ）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统； 13 ）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对 公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 7 、基金管理人关于内部控制制度的声明 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简 称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北 京。经国务 院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可 持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ ISAE340 2 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突 出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 2013 年至 2015 年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”， 2015 年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立， 2014 年 更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理处、 证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风 险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 12 月 31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 349 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核 职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基 金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面 报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售 机构 1 、 直销机构 （ 1 ）中海基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 法定代表人：黄鹏 电话： 021 - 68419518 传真： 021 - 68419328 联系人： 周颖 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费）或 021 - 38789788 网址 ： www.zhfund.com （ 2 ）中海基金管理有限公司北京分公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人： 李想 电话： 010 - 66493583 传真： 010 - 66425292 联系人：邹意 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费） 网站： www.zhfund.com 2 、代销机构： （ 1 ） 中国农业银行股份有限公司 住所 ： 北京市东城区建国门 内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人： 周慕冰 传真：（ 010 ） 85109219 联系人： 蒋浩 客户服务电话： 95599 公司 网址： www.abcchina.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 联系人：杨菲 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）招商银行股份有限公司 住所 ：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 传真： 0755 - 83195 049 联系人： 邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司 网址： www.cmbchina.com （ 4 ）平安银行股份有限公司 住所 ：深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 联系人： 张莉 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 5 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 － 61616193 传真： 021 - 63604196 联系人：高天、杨文川 客户服务电话： 95528 公司网址 ： www.spdb.com.cn （ 6 ） 上海农村商业银行 股份有限公司 住所： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（ 021 ） 38576666 传真：（ 021 ） 50105124 客户服务电话： （ 021 ） 962999 公司网站： www.srcb.com （ 7 ）宁波银行股份有限 公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话： 0574 - 89103171 传真： 0574 - 89103213 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn/ （ 8 ）国联证券股份有限公司 住所： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：沈刚 客户 服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （ 9 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人： 李良 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 1 0 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 1 1 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话： 400 - 8 888 - 108 开放式基金咨询电话 : 400 - 8888 - 108 开放式基金业务传真： 010 - 65182261 公司网址： www.csc108.com （ 1 2 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhys c.com （ 13 ）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人：兰荣 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 联系人：谢高得 客户服务电话 : 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 14 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 16 8 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 400 - 888 - 8666/95521 公司网址： www.gtja.com （ 15 ） 招商证券 股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943 666 传真： 0755 - 82943 636 联系人 ： 林生迎 客户服务电话： 95565 公司网址 ： www.newone.com.cn （ 16 ） 东海证券 股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人： 王一彦 客户服务电话： 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn （ 17 ） 中银国际 证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人： 许刚 电话： 021 - 68604866 传真： 021 - 50372474 联系人： 李丹 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 公司网址： www.bocichina.com （ 18 ） 光大证券股份有限公司 住所： 上海市 静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨 客 户 服 务 电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 19 ） 中泰证券股份有限公司 住所 ：山东省济南市经 七 路 86 号 23 层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889115 传真： 0531 - 68889752 联系人： 吴阳 客户服务电话： 95538 公司 网址： www.qlzq.com.cn （ 20 ）第一创业证券股份有限公司 住所 ： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人： 刘学民 联系人：吴军 电话： 0755 - 23838751 传真： 0755 - 82485081 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn （ 21 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办 公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 22 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人： 王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户服务电话 ： 400 - 651 - 5988 公司网址 : www.bhzq.com （ 23 ） 国金证券 股份有限公司 住所 ：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市 东 城根上街 95 号 6 、 16 、 17 楼 法定代表人： 冉云 联系人： 刘婧漪、贾鹏 联系电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 （未完）  |