[发行]德邦优化：更新招募说明书（2017年第1号）
德邦优化灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第1号） 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇一七年五月 重要提示 德邦优化灵活配置混合型证券投资基金由德邦优化配置股票型证券投资基 金通过基金合同修订变更而来。2015年12月15日,德邦优化配置股票型证券投资 基金基金份额持有人大会决议通过《关于德邦优化配置股票型证券投资基金转型 有关事项的议案》，决议事项已向中国证监会的备案。自2015年12月15日起，由 《德邦优化配置股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《德邦优化灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》生效，原《德邦优化配置股票型证券投资基金基 金合同》同日起失效。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。本基金投资于证券市场，基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金 收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金 管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法 律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的风险 主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险， 是中小企业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活 跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、 股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这 些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招 募说明书所载内容截止日为2017年3月24日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016年12月31日。 目录 第一部分 绪言 ..................................................... 4 第二部分 释义 ..................................................... 5 第三部分 基金管理人 ............................................... 9 第四部分 基金托管人 .............................................. 19 第五部分 相关服务机构 ............................................ 23 第六部分 基金的募集 .............................................. 43 第七部分 基金合同的生效 .......................................... 44 第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 45 第九部分 基金的投资 .............................................. 55 第十部分 基金的业绩 .............................................. 69 第十一部分 基金的财产 ............................................ 71 第十二部分 基金资产的估值 ........................................ 72 第十三部分 基金的收益与分配 ..................................... 77 第十四部分 基金费用与税收 ........................................ 79 第十五部分 基金的会计与审计 ..................................... 81 第十六部分 基金的信息披露 ........................................ 82 第十七部分 风险揭示 ............................................. 88 第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................. 92 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................... 94 第二十部分 托管协议的内容摘要 ................................... 109 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 123 第二十二部分 其它应披露事项 ..................................... 125 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 .......................... 128 第二十四部分 备查文件 ........................................... 129 第一部分 绪言 《德邦优化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《德邦 优化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了德邦优化灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 德邦优化灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的资料申请变更注册的。本基金管理人没有委托或授 权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指德邦优化灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指德邦基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《德邦优化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对 该基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦优化灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《德邦优化灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《德邦优化灵活配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4 月24日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场并取得国家外汇管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为德邦基金管理有 限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变 动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层 办公地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层 法定代表人：姚文平 成立时间：2012年3月27日 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币2亿元 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2012]249号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务 存续期间：持续经营 联系人：刘利 联系电话：021-26010999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股比例 德邦证券股份有限公司 70% 浙江省土产畜产进出口集团有限公司 20% 西子联合控股有限公司 10% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 姚文平先生，董事长，硕士，国籍中国。复星集团总裁高级助理，复星财富 管理集团总裁，德邦证券股份有限公司董事长，中国证券业协会互联网证券专业 委员会副主任委员，上海新金融研究院创始理事。曾先后于南京大学、华泰证券、 东海证券工作，对于证券经纪、投资银行、固定收益、资产管理等业务具有丰富 的管理经验，同时在财富管理、资产证券化、对冲基金等方面颇有创新。 陈春林先生，董事，硕士，国籍中国。现任复星集团助理CFO兼工业及大宗 商品板块CFO。历任上海浦东发展银行信贷员、公司金融科科长，上海金丰投资 股份有限公司总会计师，上海金岳投资发展有限公司副总裁、财务总监，易居中 国控股有限公司副总裁、财务总监，上海复星创业投资发展有限公司CFO，复星 财富管理集团CFO。 董振东先生，董事，硕士，国籍中国。现任西子联合控股有限公司战略投资 部长。曾任中国银行江苏省分行担任计划部职员，新利软件集团股份有限公司担 任投资部副总监，浙江国信创业投资有限公司高级经理，杭州锅炉集团股份有限 公司证券事务代表。 骆敏华女士，董事，学士，国籍中国。审计师，高级会计师。现任浙江省国 际贸易集团有限公司副总裁。 易强先生，董事，硕士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司总经理。历 任招商基金管理有限公司业务发展部副总监，比利时联合资产管理有限公司中国 地区业务发展总监，比利时联合资产管理有限公司上海代表处首席代表，金元比 联基金管理有限公司总经理。 吕红兵先生，独立董事，硕士，国籍中国。高级律师，国浩律师事务所首席 执行合伙人。中华全国律师协会党组成员、副会长，金融证券业务委员会主任， 第七届上海市律师协会会长。中国证监会第六届股票发行审核委员会专职委员、 中国证监会重组委咨询委员、上海证券交易所上市委员会委员。上海国际贸易仲 裁委员会、上海仲裁委员会委员及仲裁员。复旦大学、中国人民大学、华东政法 大学、上海外贸大学等高校兼职或客座教授。 肖斌卿先生，独立董事，博士，国籍中国。南京大学管理科学与工程博士， 南京大学工程管理学院任副教授。 王志伟先生，独立董事，硕士，国籍中国。高级经济师，历任广东省第十届 政协委员，广发基金管理有限公司董事长，广发证券股份有限公司董事长兼党委 书记，广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行 信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事 科科长等职务。曾兼任中国基金业协会公司治理专业委员会委员，广东省政府决 策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，中南财经政法大学客座 教授，江西财经大学客座教授。 2、基金管理人监事会成员 李力先生，监事会主席，硕士，国籍中国。现任复星财富管理集团法务总监。 历任通力律师事务所律师，北京市中伦律师事务所上海分所资深律师。 陈亮先生，监事，国籍中国。现任浙江省国际贸易集团有限公司金融产业部 专员。曾任浙江省国际贸易集团有限公司金融资产管理（金融与产业）部助理专 员，信中利资本集团投资部投资经理。 王刚先生，职工监事，硕士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司监察稽 核部总经理，曾任天治基金管理有限公司监察稽核部总监助理、职工董事、子公 司监事。 栾家斌先生，职工监事，学士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司信息 技术部副总监，曾任职于恒川软件系统有限公司。 3、公司高管人员 姚文平先生，董事长，硕士。（简历请参见上述董事会成员介绍） 易强先生，总经理，硕士。（简历请参见上述董事会成员介绍） 汪晖先生，副总经理兼投资研究部总经理，硕士。曾任华泰证券股份有限公 司研究员、投资经理、高级投资经理，华宝信托公司信托基金经理，华泰柏瑞基 金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、投资总监，具有15年以上 的证券投资管理经历。 李定荣先生，督察长，硕士。曾任长城证券研究员，华安证券研究所副所长， 华富基金管理有限公司监察稽核部总监，金元比联基金管理有限公司监察稽核部 总监。 4、本基金基金经理 许文波先生，硕士，毕业于吉林大学工商管理硕士，从业15年。曾任东北证 券股份有限公司资产管理分公司投资管理部部门经理、高级投资经理、投资主办 助理、定向资产管理计划投资主办人、集合资产管理计划投资主办人；东北证券 股份有限公司研究所策略研究员；新华证券有限责任公司证券投资分析师。2015 年7月加入德邦基金，现任公司投资研究部副总经理兼研究部总监。目前担任德 邦纯债债券型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦 优化灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦福鑫 灵活配置混合型证券投资基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。 孔飞先生，学士，毕业于安徽财经大学金融专业，从业5年。曾任平安保险 深圳分公司南新营业区经理、中投证券上海分公司创新业务部总助。2015年12 月加入德邦基金，现任公司投资研究部基金经理，目前担任德邦优化灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 刘长俊先生，硕士，毕业于上海财经大学金融学专业，从业6年。曾任上海 新世纪资信评估投资服务有限公司债项评级部分析师、上海大智慧股份有限公司 宏观行业部研究员、国金证券股份有限公司经纪业务部客户经理。2015年6月加 入德邦基金，现任公司投资研究部基金经理，目前担任德邦优化灵活配置混合型 证券投资基金、德邦德焕9个月定期开放债券型证券投资基金、德邦德景一年定 期开放债券型证券投资基金、德邦纯债债券型证券投资基金和德邦锐乾债券型证 券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 黎莹女士，2015年6月9日至2016年9月28日管理本基金。 李煜先生，2014年8月6日至2015年6月18日管理本基金。 白仲光先生，2012年9月25日至2014年9月30日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 汪晖先生，副总经理兼投资研究部总经理。（简历请参见上述高级管理人员 介绍） 雷鸣先生，硕士，毕业于上海财经大学EMBA，从业21年。历任上海瑞盈财 富管理有限公司副总裁兼首席宏观分析师、德邦证券首席策略师、上海国联投资 管理有限公司研究部经理、华龙证券分析师、上海证联投资服务有限公司分析师、 上海新兰德投资服务有限公司分析师。2013年1月加入德邦基金，现任公司投 资研究部首席策略师。 黎莹女士，硕士，毕业于复旦大学基础医学专业，从业6年。曾任群益证券 （医药行业）研究员。2014年4月加入德邦基金，现任公司投资研究部基金经 理，目前担任德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金、德邦多元回报灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。 许文波先生，硕士，毕业于吉林大学工商管理硕士，从业15年。曾任东北 证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部部门经理、高级投资经理、投资主 办助理、定向资产管理计划投资主办人、集合资产管理计划投资主办人；东北证 券股份有限公司研究所策略研究员；新华证券有限责任公司证券投资分析师。 2015年7月加入德邦基金，现任公司投资研究部副总经理兼研究部总监。目前 担任德邦纯债债券型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基 金、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。 韩庭博先生，硕士，毕业于英国雷丁大学金融工程专业，从业9年。曾任首 都银行资金总部交易员、东方汇理银行资金总部交易员、中国建设银行天津分行 资金部交易员。2015年9月加入德邦基金，现任公司投资研究部基金经理，目 前担任德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、德邦纯债18个月定期开放 债券型证券投资基金、德邦纯债9个月定期开放债券型证券投资基金、德邦纯债 一年定期开放债券型证券投资基金、德邦德焕9个月定期开放债券型证券投资基 金、德邦德景一年定期开放债券型证券投资基金、德邦锐璟债券型证券投资基金、 德邦群利债券型证券投资基金的基金经理。 张铮烁女士，硕士，毕业于北京交通大学技术经济及管理专业，从业9年。 曾任安邦资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员，中诚 信国际信用评级有限责任公司评级部分析师。2015年11月加入德邦基金，现任 公司投资研究部基金经理，目前担任德邦德信中证中高收益企债指数分级证券投 资基金、德邦德利货币市场基金、德邦如意宝货币市场基金、德邦现金宝交易型 货币市场基金、德邦增利货币市场基金、德邦纯债9个月定期开放债券型证券投 资基金的基金经理。 王本昌先生，硕士，毕业于上海交通大学应用数学专业，从业13年。曾任 华泰柏瑞基金管理有限公司研究部高级数量分析师、投资部基金经理助理、基金 经理、量化投资部基金经理；塔塔咨询服务有限公司业务分析师；济安金信科技 有限公司金融工程师；济安陆平投资管理有限公司金融工程师。2015年8月加 入德邦基金，现任公司金融工程与量化投资部总监兼组合基金投资部总监。目前 担任德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、基金管理人内部控制原则 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内部 控制制度的有效执行； 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责上保持相对独立。公司受托资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； 相互制约原则：公司各部门和岗位的设置应当职权分明，相互制衡； 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、基金管理人内部控制的主要内容 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念、内控文化、公司治理结 构、组织结构和员工道德素质等内容。 公司应坚守诚信原则，树立内控优先的思想和风险管理理念，培养全体员工 的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司应建立健全法人治理结构，确定公司股东会、董事会、监事会和督察长 的职责权限；明确董事会的组成结构和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用；建立监督制约机制，充分发挥监事会的监督职能；严禁不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公司的合法权益。 公司应依照职责明确、相互制约的原则设置运作高效又互相制衡的内部组织 架构，各部门授权分工明确，操作相互独立。 公司应建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的 决策程序和管理议事规则；高效、严谨的业务执行系统；以及健全、有效的内部 监督和反馈系统。 公司应建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具 备和保持与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 公司应设计和维护畅通的信息沟通渠道，建立清晰的报告系统。 （2）风险评估 公司应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估 和分析，及时防范和化解风险。 公司应定期和不定期对风险和内部控制进行评估，做好事前、事中和事后的 风险管理，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情 况，适时改进。 （3）控制体系 ① 内部控制机制 公司应当依据自身经营特点，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控 防线，涵盖决策、执行、监督三个层面。 决策层面：由股东会、董事会及下设专门委员会构成，专事负责公司经营 管理、受托投资等重大事项的决策； 执行层面：由经理层及下设的投资决策委员会、风险控制委员会等专业委 员会和公司各部门组成，负责落实决策层制定的战略部署； 监督层面：由监事会、督察长和稽核监察部门等组成，承担监督和管理职 责，确保公司经营管理、受托投资、员工行为等符合有关法律法规和公司各项规 章制度。 ② 内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和具体部门规章等部分 组成。 建立完善的资产分离制度，受托资产与公司资产、不同受托资产之间应独 立运作，分别核算。 建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，重要岗位不得有 人员的重叠。重要业务部门和岗位应进行物理隔离。 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监 督制衡。 制定切实可行的紧急应变制度，建立危机处理机制和程序。以达到快速、 及时、有效化解危机的目的，减少危机造成的损失，降低不利影响，最大限度地 保护投资人利益，维护公司合法权益。 公司应建立明确的授权制度，并将其贯穿于公司经营活动的始终。 A.股东会、董事会、监事会和经理层应当充分了解和履行各自的职权，建 立健全的公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； B.公司各部门、分支机构和公司员工在其规定的授权范围内行使相应的职 责； C.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书须明确授权内容及时效； D.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机 制，对已不适用的授权应及时修改或取消。 （3）控制活动 控制活动主要包括投资管理业务控制、运营管理业务控制、销售业务控制、 信息披露控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 公司应当自觉遵守有关法律法规和行业监管规则，按照经营管理和受托投资 的性质、特点，严格制定各项制度、规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同 业务可能存在的风险点并采取控制措施。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2015年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第17位，较上 年上升2位；根据2015年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交 通银行营业收入位列第190位，较上年上升27位。 截至2016年9月30日，交通银行资产总额为人民币80,918.10亿元。2016 年1-9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币525.78亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年 10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董 事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学 位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行 行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金 投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董 事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年 9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994 年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行 长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015 年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副 总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石 油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2016年9月30日，交通银行共托管证券投资基金206只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券 投资资产和QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的 梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执 行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管 中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管 业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、 《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发 管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工 作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资 料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分 工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关 信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应 当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交 通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销中心 德邦基金管理有限公司及基金管理人的网上交易平台 住所：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层 办公地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层 法定代表人：姚文平 电话：021-26010999 客服电话：400-821-7788（免长途话费） 直销联系人：王伟 直销电话：021-26010928 直销传真：021-26010960 网址：www.dbfund.com.cn 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （2）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 电话：021-61616206 传真：021-63604196 客服电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn （3）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 联系人：王志刚 电话：010-56367133 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn （4）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 电话：021-68475521 客服电话：021-962888 公司网址：www.bankofshanghai.com （5）德邦证券股份有限公司 注册地址：普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：400-8888-126 公司网址：www.tebon.com.cn （6）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 传真：021-20315137 网址：www.qlzq.com.cn （7）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市太湖新城金融1街8号国联金融大厦 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （8）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081493 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （9）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （10）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路698号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：汪小蕾 电话：021-23219000 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com （11）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com/ （12）上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人: 杨文斌 客服电话：400-700-9665 联系人：陆敏 联系电话：021-20613999 网址：www.ehowbuy.com （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：杭州市西湖区黄龙时代广场 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 联系人：韩爱彬 电话：18205712248 网址：www.fund123.cn （14）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系人：祝丽萍 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 客服电话：95578 公司网址：http://www.gyzq.com.cn （15）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666/95521 公司网址：http://www.gtja.com/index/index.html （16）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 客服电话：400-8773-772 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 公司网址：www.5ifund.com （17）北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 联系人: 瞿文 电话: 010-62020088 传真:010-85189120 网址:www.myfund.com （18）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 电话：021-20691923 传真：021-58787698 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （19）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11 层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3好新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话：010-59539864 传真：010-59539806 网址：www.cifco.net （20）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市宛平南路88号26楼 法定代表人:陶涛 客服电话: 400-181-8188 联系人: 王超 电话：021-54509988 传真：021-54509981 网址: www.1234567.com.cn （21）中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法定代表人:路瑶 客服电话:010-65807609 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010- 65807864 网址:www.cifcofund.com （22）国金证券股份有限公司 注册地址： 中国成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：中国成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：4006-600109/95310 联系人：刘婧漪 电话：028-86690070 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn （23）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1008 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 联系人：陈剑炜 电话：010-57418813 网址：www.qianjing.com （24）中州期货有限公司 注册地址:山东省烟台市莱山区迎春大街133-1科技创业大厦 办公地址:山东省烟台市南大街117号文化宫大厦16楼 法定代表人:章国政 客服电话:400-653-5377 联系人:王妍 电话:0535-6692337 传真:0535-6692275 网址:www.zzfco.com （25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 法定代表人：杨懿 客服电话：400-166-1188 联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：http://8.jrj.com.cn/ （26）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市黄浦区龙华东路647号电科滨江中心16楼 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835785 传真号码：021-20835879 客服热线：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com （27）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 联系人： 施燕华 电话：021-20219988 传真：021-20219988 网址：www.gw.com.cn （28）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 联系人：李娟 电话：021-80359115 传真：021-38509777 网址：www.noah-fund.com （29）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 网址：www.zlfund.cn （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 网址：www.leadbank.com.cn （31）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 联系人：孙成岩 电话：0571-88337717 网址：www.jincheng-fund.com （32）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn （33）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 联系人：张鼎 电话：010-53509644 传真：010-58845306 公司网址：www.chtfund.com （34）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 客服电话：400-808-1016 联系人：毛林 电话：18916295537 传真：021-80133413 网址：www.fundhaiyin.com （35）中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 客服电话：400-600-0030 网址：http://www.bzfunds.com/ （36）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 客服电话：400-046-6788 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 网址：www.66zichan.com （37）泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 联系人：鞠言 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 网址：www.taichengcaifu.com （38）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 客服电话：400-820-2819 联系人：秦琼 电话：021-33323999 传真：021-33323837 网址：http://tty.chinapnr.com （39）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 联系人：王哲宇 电话：021-63333319 网址：www.lingxianfund.com （40）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客服电话：400-821-9031 联系人：程晨 电话：021-20662010 网址：www.lufunds.com （41）中国工商银行股份有限公司 网址：http://www.icbc.com.cn/icbc （42）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-23838751 网址：http://www.firstcapital.com.cn （43）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778790 传真：021-68777992 客服电话：400-820-9898 网址：http://www.cnhbstock.com （44）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 袁伟涛 电话：029-63387256 传真：029-81887060 网址：http://www.kysec.cn （45）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn （46）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 客服电话：400-820-5999 联系人：李颖 电话：021-38784818 传真：021-68776977 网址：http://www.shhxzq.com （47）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 客服电话：95597 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 （48）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999907 联系人： 马力佳 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 网址：www.jinqianwo.cn （49）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：曾健灿 电话：020-89629023 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （50）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 电话：18001102931 网址：www.fundzone.cn （51）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 网址：www.snjijin.com （52）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 联系人：陈铭洲 电话：18513699505 网址：www.jimufund.com （53）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址: 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 办公地址: 上海市卢湾区鲁班路166号3楼 法定代表人: 刘磊 客服电话: 400-628-1176 联系人: 刘蕾 电话：15618301166 传真：021-6302-7025 网址: www.hongdianfund.com （54）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 法定代表人: 李昭琛 客服电话: 010-62675369 联系人: 吴翠 电话：010-62675369 传真：8610-62675979 网址: www.xincai.com （55）上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼 法定代表人: 王廷富 客服电话: 400-821-0203 联系人: 姜吉灵 电话：021-68882280 传真：021-50710161 （56）北京电盈基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人: 程刚 客服电话: 400-100-3391 联系人: 赵立芳 电话：010-56176104 传真：010-56176118 网址: www.dianyingfund.com （57）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室 法定代表人: TAN YIK KUAN 客服电话: 400-684-0500 联系人: 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 网址: www.ifastps.com.cn （58）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人: 陈超 客服电话: 95118 联系人: 赵德赛 电话：18600280556 传真：010-89188000 网址: fund.jd.com （59）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn （60）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 联系人：张得仙 电话：010-52413390 传真：010-85894285 网址： www.yixinfund.com （61）济安财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com （62）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 客服电话：400-820-1515 联系人: 方圆 电话：021-20530184 传真：021-20538999 网址： www.zhengtongfunds.com （63）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：张智河 客服电话：400-816-9169 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 网址：www.daton.com.cn 二、登记机构 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层 办公地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层 法定代表人：姚文平 联系电话：021-26010999 联系人：吴培金 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号19楼 办公地址：上海市银城中路68号19楼 电话：021-31358666 传真：021-31358600 负责人：俞卫锋 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 法定代表人：葛明 住所：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 邮政编码：100738 公司电话：010-58153000 公司传真：010-85188298 签章会计师：陈露、蔺育化 业务联系人：蔺育化 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他有关规定募集，募集申请于2012年7月16日经中国证监会证监许可 [2012]941号文核准。 一、基金运作方式与类型 契约型开放式、混合型 二、基金存续期限 不定期 三、基金份额的认购 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]941号文核准，自2012年8 月20日起向社会公开募集，于2012年9月21日结束本基金的募集工作。经安永华 明会计师事务所验资，本次募集的净认购金额为323,090,318.77元人民币，折合 基金份额323,090,318.77份，认购资金在募集期间产生的银行利息共计30,558.01 元人民币，折合基金份额30,558.01份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户， 归各基金份额持有人所有。 按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，本基金募集期间含本息共募集 323,120,876.78份基金份额，有效认购户数为1,177户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 根据有效的法律法规的有关规定，本基金于2012年9月25日成立，自该日 起本基金管理人正式开始管理基金。 德邦优化灵活配置混合型证券投资基金由德邦优化配置股票型证券投资基 金通过基金合同修订变更而来。2015年12月15日,德邦优化配置股票型证券投 资基金基金份额持有人大会决议通过《关于德邦优化配置股票型证券投资基金转 型有关事项的议案》，决议事项已向中国证监会的备案。自2015年12月15日起， 由《德邦优化配置股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《德邦优化灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》生效，原《德邦优化配置股票型证券投资基金 基金合同》同日起失效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序 并终止，无需召开基金份额持有人大会。 法律法规另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点名单参见本招募 说明书“第五部分相关服务机构”部分相关内容及其他公告。基金管理人可根据 情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购、赎回的开放日及业务办理时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业 务办理时间在相关公告中载明。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购和赎回的数额限制 1、通过本基金销售机构销售网点进行申购，首次申购最低金额为人民币100 元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币100元（含申购费）；各销售机构 对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准； 2、通过基金管理人的直销中心进行申购，单个基金账户单笔首次申购最低 金额为人民币5万元（含申购费），追加申购最低金额为单笔人民币1,000元（含 申购费）；通过基金管理人网上直销系统进行申购，首次申购最低金额为人民币 100元（含申购费），追加申购最低金额为单笔人民币100元（含申购费）； 3、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最 低申购金额的限制； 4、投资者的赎回申请将导致其单个交易账户内留存的基金份额不足基金管 理人规定的最低持有份额时，投资者应一次全部赎回；如投资者未一次全部提交 赎回申请，销售机构有权以投资者在其单个交易账户内留存的该基金全部份额为 限，办理赎回。（如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换 等原因导致的账户余额少于最低持有份额的情况，不受此限）。 5、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限限制，法律法规、中国证 监会另有规定的除外； 6、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规 定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 四、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申 请即为有效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申 请无效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对 申购或赎回申请的受理仅代表销售机构确实接收到申请,不代表申请一定成功。 申购或赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。若申购不成功，则 申购款项退还给投资人。 六、申购与赎回的登记 投资人T日申购基金成功后，本基金登记机构在T＋1日为投资人增加权益 并办理登记结算手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 投资人T日赎回基金成功后，本基金登记机构在T＋1日为投资人扣除权益 并办理相应的登记结算手续。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行 调整，本基金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定，在指定媒 体公告。 七、申购费率、赎回费率 1、申购费率 本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购 费率不超过申购金额的5%。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单 笔分别计算。基金的申购费率如下： 申购金额（M，含申购费） 申购费率 M＜50万 1.5% 50万≤M＜200万 1.0% 200万≤M＜500万 0.5% M≥500万 按笔收取，1000元/笔 申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费 用，不列入基金财产。 2、赎回费率 本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定，基 金的赎回费率如下： 持有期限（N，持有时间） 赎回费率 N＜一年 0.5% 一年≤N＜两年 0.25% N≥两年 0 （注：其中一年为365日，两年为730日） 本基金最低赎回份额为100份，最低账面份额为100份。（未完）  |