[发行]金元丰利：更新招募说明书摘要（2017年1号）
金元顺安丰利债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （ 20 17 年 1 号 ） 基金管理人：金元 顺安 基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一七 年 五 月 重要提示 金元顺安丰利债券型证券投资基金（原名：金元惠理丰利债券型证券投资基金以下 简称 “本基金” ），经中国证监会 2009 年 2 月 5 日中国证券监督管理委员会下发的《关 于同意金元比联丰利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［ 2009 ］ 101 号）的核 准，进行募集。本基金基金合同于 2009 年 3 月 23 日生效。基金管理人和基金注册登记 机构为金元顺安基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2012 年 3 月 20 日更名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金名称于 2012 年 3 月 20 日 相应变更为 “ 金元惠理丰利债券型证券投资基金 ” ，上述变更事项依据《证券投资 基金 管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。 金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2015 年 3 月 6 日更名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于 2015 年 7 月 15 日相 应变更为 “ 金元顺安丰利债券型证券投资基金 ” ，上述变更事项依据《证券投资基金管 理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对 证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资 者连续大量赎回基金 产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且 中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 7 年 3 月 22 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 6 年 12 月 3 1 日 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 成立日期： 2006 年 11 月 13 日 法定代表人：任开宇 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2006]222 号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的 凭证经营） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 2.45 亿元 存续期间：持续经营 联系人：孙筱君 联系 电话 ： 021 - 68882850 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 上海泉意金融信息服务有 限公司占公司总股本的 49% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。 股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、 监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或 者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。 公司董事会由 8 名董 事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有 关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖 惩权。 公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负 责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投 资部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公 司（筹）、华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、 基金事务部、交易部、财务部、 人事行政部、监察稽核部 、 资产管理部、金融同业部 、创新投资部、金融市场部、资本 市场部 和投资部 等 22 个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、 资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限 公司监事长，金元证券有限公司投行总监。 2008 年至今，任金元证券股份有限公司副总 裁； 2010 年 7 月出任金元 顺安 基金管理有限公司董事， 2010 年 9 月出任金元 顺安 基金 管理有限公司董事长。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券 有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳 丽晶生物技术有限公司董事长。 2007 年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总 经理、副监事长。 冷天晴先生，董事，副董事长，学士学位。曾长期在军区部队服役，主要从事军队 内部的管理工作，后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云南工投集团动力配煤股份有限公司总经理 ，现担任云南九 天投资控股集团有限公司总经理， 主持公司的全面工作，此外兼任云南滇中供应链管理 有限公司执行董事 、 深圳滇中商业保理有限公司执行董事。具有丰富的企业业务开拓、 经营管理经验。 李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事 务所律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任副教 授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事； 1992 年 5 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。 张嘉宾先生，董事，公司 总经理，兼任子公司董事长，工商管理硕士。曾任深业美 国公司（新泽西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理 助理、市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官，中国光大资产管理有 限公司（香港）首席运营官，民生加银基金管理有限公司总经理。 潘书鸿先生，独立董事，学士学位。曾于 1995 年至 1999 年任上海功茂律师事务所 行政主管，于 1999 年至 2006 年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海之纯律师事务 所）行政主管，此后自 2006 年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人。 另外，潘书鸿先生自 2013 年至今在第十届上海律师协会担任副会长，自 2016 年至今在 上海仲裁委员会担任仲裁员。 栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自 1996 年始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部 / 国际业务部担任副总经理、 总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任深 圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其长期在银行系统及非银金融领域工作，并在多 个岗位担任管理职位。 2 、基金管理人 监事会成员 郭长洲 先生，监事 会主席 ， 本科 学位 ， 金元证券股份有限公司财务总监 、财务部总 经理 。曾任 山东济南乾聚会计师事务所经理、 BDO 利安达会计师事务所业务经理、航 港金控投资有限公司业务经理 ，历任 首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公 司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财务部总经理、财务总监。 李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。曾于 2005 年至 2015 年在云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在上海泉意金融信息服务 有限公司担任副总经理。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司 监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有 限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，专科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监助理。曾 任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3 、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，督察长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管 理部首席研究员，首都机场集团公司资本运营部专家。 符刃先生，副总经理，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海 信投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。 邝晓星先生，财务总监，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券 营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责 任公司财务总部经理助 理，历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理， 中国民生银行石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副 总经理（主持全面工作）。 4 、本基金基金经理 李杰先生， 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、 金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安金元 宝货币市场基金的基金经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数 量策略分析员、固定收益高级研究员。 2012 年 4 月加入金元顺安基金管理有限公司。 10 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 5 、投资决策委员会成员 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 李杰先生，基金经理，简历同上。 闵杭先生， 投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主 题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵 活配置混合型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理，上海交通大学 工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限 公司证券投资总部投资总监。 2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。 23 年证券、 基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 侯斌女士， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混 合型证券投资基金和金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理，上海财经大学 经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。 2010 年 6 月加入金元顺安 基金管理有限公司，历任高级行业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资 基金基金经理助理，金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安价 值增长混合型证券投资基金基金经理。 15 年基 金等金融行业从业经历，具有基金从业资 格。 缪玮彬先生， 金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济学 硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员， 金元证券有限责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理， 华宝信托投资有限责任公司投资经理。 201 6 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司。 19 年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 郭建新先生，金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。 曾任河北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。 201 6 年 9 月加入金元顺安基金 管理有限公司。 7 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系 电话 ： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ， 总行设在北京。经国 务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日 依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机 构网点和员工 。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最 广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企 业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行 一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市 两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造 “ 伴你成长 ” 服务品牌，依托覆盖全国的分 支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质 的金融服务， 与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质， 业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年中国农业 银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正 第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认 可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年 首届 “‘ 金牌理 财 ’ TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席 财务官》杂志颁发的 “ 最佳资产托管奖 ” 。 2013 年至 2015 年连续获得中国债券市场 “ 优 秀托管机构奖 ” ， 2015 年被中国银行业协会授予 “ 养老金业务最佳发展奖 ” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批 准成立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金 托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障 处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基 金托管业务系 统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中具有高级职称的专家 30 余名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融 从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证 券投资基金共 342 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 ， 守法 经营、规范运作、严格监察 ， 确保业务的稳健运行 ， 保证基金财产的安全完整 ， 确保有 关信息的真实、准确、完整、及时 ， 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ， 对托管业务风 险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 ， 配备了 专 职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 ， 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操 作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 ， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 ， 防止泄密；业务实现自动化操作，防 止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三 ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对 基金管理人进行提示； 3 、 书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书 面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）直销机构 金元顺安基金管理有限公司 注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 邮政编码： 200120 联系电话 ： 021 - 68882850 传真： 021 - 68882865 联系人：孙筱君 客户服务专线： 400 - 666 - 0666 、 021 - 68882850 公司网址： www.jysa99.com （二）代销机构 1 、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 联系电话 ： 010 - 85109230 传真： 010 - 68121816 客服电话 ： 95599 公司网址： www.abchina.com 2 、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 联系电话 ： 010 - 66107909 传真： 010 - 66107914 客服电话 ： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3 、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院长安兴融中心 1 号楼 1115 法定代表人：王洪章 联系人：张静 联系电话 ： 010 - 67596219 传真： 010 - 66275654 客服电话 ： 95533 公司网址： www.ccb.com 4 、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 联系电话 ： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话 ： 95559 5 、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：于菲 联系电话 ： 0755 - 83161095 传真： 0755 - 83195050 客服电话 ： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 6 、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人： 董金 联系电话 ： 010 - 85238441 传真： 010 - 85238419 客服电话 ： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn 7 、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊 联系电话 ： 021 - 61614467 传真： 021 - 63602540 客服电话 ： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn 8 、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话 ： 010 - 57092619 传真： 010 - 57092611 客服电话 ： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn 9 、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王媛 联系电话 ： 010 - 89937322 传真： 010 - 65550827 客服电话 ： 95558 公司网址： bank.ecitic.com 10 、上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 联系电话 ： 021 - 68475732 传真： 021 - 68476111 客服电话 ： 021 - 962888 公司网址： www.bankofshanghai.com 11 、平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人： 谢永林 联系人：张莉 联系电话 ： 021 - 38637673 传真： 0755 - 82080400 客服电话 ： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com 12 、金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人： 陆涛 联系人： 马贤清 联系电话 ： 0755 - 83025022 传真： 0755 - 83025625 客服电话 ： 4008 - 888 - 228 公司网址： www.jyzq.cn 、 www.goldstate.com.cn 13 、中国民族证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 - 43 层 法定代表人：何亚刚 联系人：李微 联系电话 ： 010 - 59355941 传真： 010 - 66553791 客服电话 ： 400 - 889 - 5618 公司网址 ： www.e5618.com 14 、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话 ： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 客服电话 ： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com 15 、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 联系电话 ： 021 - 22169111 传真： 021 - 22169134 客服电话 ： 95525 公司网址： www.ebscn.com 16 、申万宏源证券有限公司 注册地址 ： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话 ： 021 - 33388211 传真： 021 - 33388224 客服 电话 ： 95523 、 4008895523 网址： www.swhysc.com 17 、海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人： 周杰 联系人：李笑鸣 联系电话 ： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话 ： 95553 公司网址： www.htsec.com 18 、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人：柯延超 联系电话 ： 0591 - 38507950 传真： 021 - 38565955 客服电话 ： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 19 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 地址：层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄蝉君 联系电话 ： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 82943636 客服电话 ： 95565 公司网址： www.newone.com.cn 20 、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话 ： 0755 - 82493561 传真： 0755 - 82492962 客服电话 ： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 21 、中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 联系人：邓颜 联系电话 ： 010 - 66568292 传真： 010 - 66568990 客服电话 ： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn 22 、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话 ： 020 - 87555888 传真： 020 - 87553600 客服电话 ： 95575 公司网址： www.gf.com.cn 23 、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 联系电话 ： 0551 - 62257012 传真： 0551 - 62272100 客服电话 ： 95578 、 400 - 888 - 8777 24 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 联系人：侯艳红 联系电话 ： 010 - 60838995 传真： 010 - 60833739 客服电话 ： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com 25 、华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 — 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人： 王虹 联系电话 ： 021 - 20655183 传真： 0591 - 87383610 客服电话 ： 96326 公司网址： www.gfhfzq.com.cn 26 、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话 ： 010 - 63081493 传真： 010 - 63080978 客服电话 ： 95321 公司网址： www.cindasc.com 27 、长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表人： 尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话 ： 021 - 68751860 传真： 027 - 85481900 客服 电话 ： 95579 、 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com 28 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：孙秋月 联系电话 ： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话 ： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn 29 、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话 ： 0991 - 2307105 传真： 010 - 88085195 客服 电话 ： 4008 - 000 - 562 公司网址： www.hysec.com 30 、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话 ： 010 - 66045152 传真： 010 - 66045500 客服电话 ： 010 - 66045678 网址 ： www.txsec.com 31 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 联系电话 ： 021 - 20211847 传真： 021 - 68596916 客服电话 ： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com 32 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 联系电话 ： 021 - 38509680 传真 ： 021 - 38509777 客服电话 ： 400 - 821 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com 33 、 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话： 0571 - 26888888 - 37494 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn/ 34 、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系电话 ： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 联系人：童彩平 客服电话 ： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 35 、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话 ： 021 - 20835787 传真： 010 - 85650806 客服电话 ： 010 - 85625158 公司网址： www.hexun.com 36 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表 人：张跃伟 联系人：苗明 联系电话 ： 021 - 20691926 传真： 021 - 58787698 客服 电话 ： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 37 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话 ： 021 - 54509998 客服 电话 ： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn 38 、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：曹怡晨 联系电话 ： 021 - 6019 5148 客服电话 ： 4000676266 公司网址： www.leadbank.com.cn 39 、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 联系电话 ： 010 - 59158281 客服 电话 ： 400 - 893 - 6885 公司网址： www.qianjing.com 40 、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人： 周斌 联系人： 祖杰 联系电话 ： 010 - 57756159 客服 电话 ： 4008 - 980 - 618 公司网址： www.chtfund.com 41 、海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16F 法定代表人：刘惠 联系人：何春燕 联系电话 ： 021 - 80133828 客服 电话 ： 400 - 808 - 1016 公司网址： www.fundhaiyin.com 42 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 联系电话 ： 010 - 58325388 客服 电话 ： 400 - 166 - 1188 公司网址： fund.jrj.com.cn 43 、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 联系人： 钟伟镇 联系电话 ： 021 - 38676767 传真： 021 - 38670666 服务 电话 ： 95521 公司网址： www.gtja.com 44 、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话 ： 021 - 52629999 - 218906 客服 电话 ： 95561 公司网址： www.cib.com.cn 45 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话 ： 0571 - 88911818 客服 电话 ： 4008 - 773 - 772 公司网址： fund.10jqka.com.cn 46 、上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话 ： 021 - 33323999 客服 电话 ： 400 - 820 - 2819 公司网址： www.chinapnr.com 47 、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 联系人： 宁博宇 联系电话 ： 021 - 20665952 客服 电话 ： 4008 - 6666 - 18 公司网址： www.lu.com 48 、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话 ： 010 - 65051166 - 6493 客服 电话 ： 400 - 910 - 1166 公司网址： www.cicc.com 49 、大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人： 赵明 联系电话 ： 021 - 20324155 客服 电话 ： 400 - 928 - 2266 公司网址： www.dtfunds.com 50 、上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 联系电话 ： 021 - 52822063 - 8102 客服 电话 ： 021 - 52822063 公司网址： www.91fund.com.cn 51 、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐晓荣 联系电话 ： 010 - 58170876 传真： 010 - 58170800 客服 电话 ： 400 - 818 - 8866 公司网址： www.shengshiview.com 52 、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 联系电话 ： 010 - 6083 3754 传真： 010 - 5776 2999 客服 电话 ： 400 - 9908 - 826 公司网址： www.citicsf.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 53 、 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人： 于菲 联系电话 ： 0755 - 83161095 客服 电话 ： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 54 、 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 于波涛 联系电话 ： 0574 - 87050038 客服 电话 ： 96528 公司网址： www.nbcb.com.cn 55 、 方正证券股份有限公司 注册地址： 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F 法定代表人： 高利 联系人： 高洋 联系电话 ： 010 - 59355546 传真： 010 - 56437013 客服 电话 ： 95571 公司网址： www.foundersc.com 56 、 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人： 王伟刚 联系人： 丁向坤 联系电话 ： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服 电话 ： 400 - 619 - 9059 公司网址： www.hcjijin.com 57 、 天津国美基金销售有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1 - 28 层 2801 办公地址： 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人： 丁东华 联系人： 许艳 联系电话 ： 010 - 59287105 传真： 010 - 59287825 客服 电话 ： 400 - 111 - 0889 公司网址： www.gomefund.com 58 、 泰诚财富 基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 联系电话： 0411 - 88891212 传真： 0411 - 84396536 客户服务电话： 400 - 6411 - 999 公司网址： www.haojiyoujijin.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （三）注册登记机构 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 联系电话 ： 021 - 68881801 传真： 021 - 68881875 （四）律师事务所 名称：上海通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话 ： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （五）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 法人代表：吴港平 联系电话 ： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人：汤骏 经办注册会计师： 汤骏 、印艳萍 四、基金的名称 金元顺安丰利债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 在注重资产安全性和流动性的前提下，追求超越业绩比较基准的稳健收益和总回报。 七、基金的投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、央 行票据、金融债、信用等级为 BBB+ 及以上的企业（公司）债、可转换债券（含分离交 易可转债）、资产支持证券和债券回购等，以及股票等权益类品种和法律法规或监管机 构允许基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融工 具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80% ，其中对可转换 债券（含分离交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40% ，对固定收益类以外的其 他资产（包括股票、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20% ，持有现金或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5% 。 此外，本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下，积极参与一 级市场申购，获得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票市场系统性风险较低而 且整体动态估值水平合理的前提下进行股票二级市场投资的选择权。 八、基金的投资策略 基于 “ 自上而下 ” 的原则，本基金采用久期控制下的主动性投资策略，并本着风险 收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。经过对历史数据的 统计分析发现，债券市场收益率受到宏观经济形势和债券市场供需两方面不同程度的影 响，因此本基金在债券投资过程中，将采用若干定量模型来对宏观和市场两方面数据进 行分析，并运用适当的策略来构建债券组合。 1 、债券投资主要定量模型 （ 1 ）宏观经济多因素回归模型，通过回归分析建立宏观经济指标与债券收益率之 间的数量关系。宏观经济指标主要包括消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、 工业增加值 、货币供应量、本外币信贷、进出口额和汇率等； （ 2 ）利率期限结构模型； （ 3 ）组合构建模型； （ 4 ）利差模型； （ 5 ）信用风险评估体系。 2 、债券投资主要策略 在债券资产配置方面，本基金采用类属配置、久期管理、收益率曲线配置、相对价 值配置等方法决定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置方 案。 （未完）  |