[发行]浦银新兴产业：更新招募说明书（2017年第1号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 招募说明书正文（更新） 2017年第 1号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 内容截止日： 2017年 3月 25日 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 重要提示 基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛战略新兴产业混合型证券 投资基金募集的批复》（证监许可【 2012】1522号） 核准日期：2012年 11月 15日 成立日期：2013年 3月 25日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险 ,基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型 基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的 投资品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合 同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。投资有风险，投资人认购（或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债 务人如出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用 质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃 程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止 日为 2017年 3月 25日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016年 12月 31日 （财务数据未经审计）。 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 目录 第一部分绪言................................................................................................5 第二部分释义................................................................................................6 第三部分基金管理人 ...................................................................................10 第四部分基金托管人 ...................................................................................22 第五部分相关服务机构 ...............................................................................26 第六部分基金的募集 ...................................................................................43 第七部分基金合同的生效 ............................................................................44 第八部分基金份额的申购与赎回 .................................................................45 第九部分基金的投资 ...................................................................................55 第十部分基金的财产 ...................................................................................73 第十一部分基金资产的估值 ........................................................................74 第十二部分基金的费用与税收 .....................................................................79 第十三部分基金的收益与分配 .....................................................................81 第十四部分基金的会计与审计 .....................................................................83 第十五部分基金的信息披露 ........................................................................84 第十六部分风险揭示 ...................................................................................89 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................93 第十八部分基金合同的内容摘要 .................................................................95 第十九部分基金托管协议的内容摘要 ........................................................ 115 3 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 第二十部分对基金份额持有人的服务 ........................................................133 第二十一部分其他应披露事项 ...................................................................135 第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式 .............................................138 第二十三部分备查文件 .............................................................................139 4 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 第一部分绪言 《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资 基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛战 略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解 释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 5 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛战略 新兴产业混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布同年 8月 8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 6 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 19、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 20、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 21、销售机构：指浦银安盛基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理 协议，代为办理基金销售业务的机构 22、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 23、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管 理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 24、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 25、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 26、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 27、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 28、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 7 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 不得超过 3个月 29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 32、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 36、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 39、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 )超过上一日基金总份额的 10% 43、元：指人民币元 44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 8 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 49、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 50、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 9 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间：2007年 8月 5日 法定代表人：姜明生 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：28,000万元人民币 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）持有 51%的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39%的股 权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产”）持有 10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 二、主要人员情况 （一）董事会成员 谢伟先生，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行 副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东 发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经理 兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州分行党委 书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。现任上海 浦东发展银行党委委员、副行长，兼任金融市场业务总监、金融市场部总经理。 自 2017年 3月起兼任本公司董事。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍 ,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000年至 10 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。 2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO。自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公司 董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。 2016年 12月起兼任安盛投资管 理（上海）有限公司董事长。 金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。 2011 年 5月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016年 3月起至 今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014年 9月起兼任本公司董事。 刘长江先生，董事。 1998年至 2003年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长，2003年至 2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005年至 2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理， 2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理，2008年至 2012年 11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011年 3月起兼任本公司董事。 刘显峰先生，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分行办公 室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委书 记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京分行党委委员、纪委书记、副 行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持 工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监， 零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任 本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。2013年 12 11 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。 2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在 招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上 海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招 商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3 月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。 1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至 2006年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。 1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师事 务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作，历任同济大 学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长、 同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、 BOSCH讲席 教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行业 经历，曾任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体 制造有限公司、 MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。 12 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系 统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 （二）监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6月就职 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书 记。自 2015年 3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚 /英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001年 7月至 2003年 6月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007年 10月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年 12月 10日起兼任浦银安盛沪深 300增强型指数证券投资基金基金经理， 2012年 5月 14日起兼任浦银安盛中证 锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工 监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013年 3月起，兼任本公司职工 监事。 （三）公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月起， 13 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司——上海 浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产管理 有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起，担任本公 司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。 1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 （四）本基金基金经理 吴勇，上海交通大学工商管理硕士，上海交通大学材料工程系学士， CPA， CFA，中国注册造价师。 1993年 8月至 2002年 12月在上海电力建设有限责任公 司任预算主管，2003年 1月至 2007年 8月在国家开发银行上海市分行任评审经 理，2007年 9月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员， 2009年 8月起 担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。2010年 2月至 4月， 担任浦银安盛红利精选混合型证券投资基金（原浦银红利股票基金）基金经理助 理。2010年 4月至 2016年 1月，担任浦银安盛红利精选混合型证券投资基金（原 浦银红利股票基金）基金经理。 2011年 5月起，担任浦银安盛精致生活灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 2012年 11月起，担任本公司权益投资部总监。 自 2013年 3月起担任本基金基金经理。 2013年 12月起担任浦银安盛消费升级 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 2月起担任浦银安盛睿智精选 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 4月起兼任公司投资总监。 （五）投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 14 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基 金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及本基金基金经理。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300指数增强 型证券投资基金及浦银安盛中证锐联基本面 400指数基金基金经理并兼任本公 司职工监事。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛稳健增利债券型 证券投资基金（ LOF）、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安 盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券 投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛鑫定期 开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛 泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投 资基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金及浦银安盛盛跃纯债债券型证券 投资基金基金经理。 黄列先生，本公司研究部总监。 督察长、风险管理负责人、基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会 议。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 15 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 有人分配收益； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （十二）中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基 金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定 的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守，督促和约束 员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或《托管协议》； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有 16 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而 设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制 度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基 金管理人的内部控制要达到的总体目标是： 1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念； 17 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； 3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时； 4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的 持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 （二）内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 1、控制环境 控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基 调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入手 营造一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法 人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位 设置和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”，基金管 理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行 方式，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体 员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个 岗位和各个环节。 2、风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理 层、风险控制委员会、合规风控部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公 司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。 3、控制活动 本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性 的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基 金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分 别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门 和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序。 18 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 4、信息沟通 本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、 收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人 的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。 5、内部监控 督察长、合规风控部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内 部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。各部 门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助 解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗 位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活 动的全方位、多层次的展开。 （三）内部控制原则 1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制制度的有效执行； 3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； 4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （四）内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控 制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活 动得以正常开展的重要保证。 从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统 实施监督。 决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其 19 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现 的一些职能部门。 执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基 金投资运作和内部管理工作。 监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容 划分，大致分为三个层次： 1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督； 2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营 活动进行监督和评价； 3、合规风控部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动 及各职能部门进行内部监督和检查。 （五）内部控制层次 1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署 自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良 好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范 围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家 法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管 理负直接责任； 2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项 业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有 效执行承担责任； 3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事 会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建 议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制 负最终责任。 4、督察长、合规风控部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、 合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。 （六）内部控制制度 20 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的 重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主 管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次： 1、《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制定各 项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件； 2、内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开， 是各项基本管理制度的纲要和总揽； 3、公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制 的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括但 不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监察 稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、行 政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度、员工行为规范、纪律程序 和危机处理计划等； 4、部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基 本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等 的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免工 作中主管随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定 进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、证 监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。 （七）基金管理人关于内部控制的声明 本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制 制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金管理 人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境 的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 21 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性 的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005年6月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市， 2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2016年英国《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13位，较上年上升 4 位；根据2016年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排行榜，交通银行营业 收入位列第153位，较上年上升37位。 截至2016年12月31日，交通银行资产总额为人民币 84,031.66亿元。 2016年 1-12月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币672.10亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 22 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013年 10月至今任本行董事长、执行董事， 2013年 5月至 2013年 10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年 12月至 2013年 5月任本行副董 事长、执行董事、行长。牛先生 1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学 位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位， 1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013年 11月起任本行副董事长、执行董事， 2013年 10月起任本行 行长；2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金 投资有限责任公司执行董事、总经理； 2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董 事、副行长；2004年 9月至 2005年 8月任本行副行长；2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理； 1994 年至 2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行 长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007年 12月至 2015 年 8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副 总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石 油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2016年 12月 31日，交通银行共托管证券投资基金 270只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障 管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证 券投资资产和 QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 23 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的 梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执 行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管 中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管 业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、 《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发 管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工 作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资 24 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分 工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关 信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应 当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交 通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 25 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、 中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储 蓄银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡） 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（ AXASPDB-E） 客服电话： 400-8828-999；（021）33079999 （二）代销机构 1、场外代销机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 26 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） （2）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （3）招商银行股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）上海银行股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 咨询电话：95594 网址：www.bankofshanghai.com (5)中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com (6) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （7）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号 45层 办公地址：上海市长乐路 989号 45层 27 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 法定代表人：李梅 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （8）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （9）海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路 689号 1001A室 法定代表人：周杰 客户服务电话： 95553 网址：www.htsec.com （10）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 客户服务电话: 95562 网址：www.xyzq.com.cn （11）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （12）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务热线： 95548 28 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 网址： www.cs.ecitic.com （13）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （14）上海证券有限责任公司 地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com （15）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （16）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （17）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com （18）华福证券有限责任公司 29 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 客服热线：0591-96326 400-88-96326 网址：www.hfzq.com.cn （19）中航证券有限公司 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 客服电话：400－8866－567 网址：www.avicsec.com （20）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 客服电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （21）中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经七路 86号证券大厦 2001 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （22）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号 26楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （23）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 30 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （24）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 客户服务热线：95565 公司网址：www.newone.com.cn （25）天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 客户咨询电话： 010-66045678 网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （26）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （27）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 客服电话：410-910-1166 公司网站：www.cicc.com.cn （28）万联证券有限责任公司 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 18、19层 法定代表人：张建军 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn 31 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （30）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （31）中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客服电话：95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （32）北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 服务热线：400-888-6661 网址：www.myfp.cn （33）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 服务热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （34）众升财富（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 04-08 法定代表人：李招弟 32 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 服务热线：400-059-8888 网址：www.zscffund.com (35)北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 服务热线：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn (36)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 服务热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com (37)和讯信息科技有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼 法定代表人：王莉 服务热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （38）东北证券股份有限公司 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 服务热线：400-600-0686 网址：www.nesc.cn （39）广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 法定代表人：邱三发 服务热线：020-961303 网址：www.gzs.com.cn (40) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 33 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 法定代表人：周斌 服务热线：400-786-8868-5 网址：www.chtfund.com (41) 北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （42）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 客户服务热线：400－800－0562 网址：www.hysec.com （43）广发证券股份有限公司 地址：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 客户服务热线：95575 公司网站：www.gf.com.cn （44）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （45）深圳宜投基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人：郭海霞 客服电话：4008-955-811 公司网站：www.yitfund.com 34 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） （46）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 服务热线：400-800-5000 网址：www.tfzq.com （47）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 客服电话：4001022011 公司网站：www.zszq.com.cn （48）上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：金佶 客服电话：400-820-2819 公司网站：https://tty.chinapnr.com （49）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 公司网站：www.leadfund.com.cn （50）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 客服电话：021-22267995 公司网站：www.dtfunds.com （51）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 35 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （52）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4000 178 000 公司网站：www.lingxianfund.com （53）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （54）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 客服电话：4008219031 公司网站：www.lufunds.com （55）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 公司网站：www.jimufund.com 36 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） （56）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com （57）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999907 公司网站： www.jinqianwo.cn （58）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （59）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32层 法定代表人：钱华 客服电话：4001962502 公司网站：www.ajzq.com （60）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 37 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （61）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客户服务热线：95566 公司网址：www.boc.cn （62）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客户服务热线：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （63）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服电话：400-166-6788 公司网站：www.66zichan.com （64）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：张彦 客服电话：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn （65）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 38 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008909998 公司网站： www.jnlc.com （66）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com （67）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （68）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼 法定代表人：詹露阳 客服电话：95511-8 （69）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 公司网站： https://fund.shengshiview.com/ （70）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 39 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 法定代表人：王兴吉 客服电话：400-0888-080 公司网站： www.qiandaojr.com （71）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com （72）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网站：http://www.hcjijin.com （73）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：陈超 客服电话：95118 公司网站：fund.jd.com （74）上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层 法定代表人：冀光恒 客服电话：021-962999 公司网站：www.srcb.com 40 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 2、场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金（基金代码： 519120）的上海证券 交易所场内申购与赎回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在 上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通” 业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海市严义明律师事务所 办公地址：上海市肇嘉浜路 1033号徐家汇国际大厦 12楼 B座 负责人：严义明 电话：（021）51087770 传真：（021）51087769 联系人：严义明 经办律师：司马炜娜、朱桀禹 四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507 单元 01室 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 41 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 联系人：张振波 经办注册会计师：薛竞、张振波 五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系 统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系 统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但 与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统 开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 42 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 第六部分基金的募集 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会证监许可[2012]1522号文批准，于 2013年 2月 20日起向社会公开募集。 截止到 2013年 3月 21日，基金募集工作已顺利结束。 本基金募集有效认购户数为 9463户，按照每份基金份额面值 1.00 元人民 币计算，本息合计募集基金份额总额浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 为 1,291,090,674.37，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中基金管理 人的基金从业人员认购持有的基金份额总额浦银安盛战略新兴产业混合型证券 投资基金为 690.047.10份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例 为 0.05％。 43 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 第七部分基金合同的生效 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《浦银安盛战略新 兴产业混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的募集情况已符合基 金合同生效的条件。本基金于 2013年 03月 25日得到中国证监会书面确认，基 金备案手续办理完毕，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本 基金管理人正式开始管理本基金。 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低 于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前 述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 本基金已于 2013年 4月 26日开放了申购和赎回业务。 44 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书正文（更新） 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及业务办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购与赎回的开始时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 （未完）  |