[发行]大摩资源：更新招募说明书（2017年第1号）
摩根士丹利华鑫资源优选混合型 证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新） （2017年第1号） 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 重要提示 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”） 于 2005年5月9日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]79号文《关于同意巨田 资源优选混合型证券投资基金募集的批复》核准公开募集。本基金的基金合同于2005 年9月27日正式生效。本基金为上市契约型开放式基金。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身 的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风 险，当基金在开放期发生巨额赎回时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金 份额，也可能面临基金份额净值大幅波动风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券 特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，信用风险，本基金的特定风 险等。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为混合型基金， 理论上其长期平均风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的基金合同、招 募说明书等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险 承受能力相适应，同时，理性判断市场，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立、谨慎决策。 投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内 按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份 额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年3月27日，有关财务数据和净值 表现截止日为2017年3月31日(财务数据未经审计)。 目 录 一、绪 言............................................................ 1 二、释 义............................................................ 1 三、基金管理人........................................................ 5 四、基金托管人....................................................... 13 五、相关服务机构..................................................... 17 六、基金的募集....................................................... 40 七、基金合同的生效................................................... 40 八、基金份额的上市交易............................................... 40 九、基金份额的申购和赎回............................................. 42 十、基金份额的登记、非交易过户、系统内转托管和跨系统转登记........... 49 十一、基金转换....................................................... 50 十二、基金的投资..................................................... 50 十三、基金的业绩..................................................... 59 十四、基金的财产..................................................... 60 十五、基金资产的估值................................................. 62 十六、基金的收益分配................................................. 67 十七、基金的费用与税收............................................... 68 十八、基金的会计与审计............................................... 71 十九、基金的信息披露................................................. 72 二十、风险揭示....................................................... 75 二十一、基金合同的终止与基金财产清算................................. 80 二十二、基金合同的内容摘要........................................... 81 二十三、基金托管协议的内容摘要....................................... 91 二十四、对基金份额持有人的服务....................................... 98 二十五、其他应披露事项............................................... 99 二十六、招募说明书的存放及查阅方式.................................. 101 二十七、备查文件.................................................... 101 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)及相 关法律法规和《摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（LOF） 基金合同或本基金合同： 指《摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（LOF）基 金合同》及基金合同当事人对其不时做出的修订 招募说明书： 指《摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（LOF）招 募说明书》以及基金管理人在基金合同生效后每6个月结束之 日起45日内进行的对招募说明书的更新 基金份额发售公告： 指《巨田资源优选混合型证券投资基金（LOF）基金份额发售 公告》 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《摩根士丹利华鑫 资源优选混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及协议当事 人对其不时做出的补充及修订 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《业务规则》： 指《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》及颁布机关对 其不时做出的修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构： 指中国银行业监督管理委员会、中国人民银行或其他经国务院 授权的机构 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金 管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人： 指摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人： 指中国光大银行 基金销售代理人： 指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销 售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代 销人 销售机构： 指基金管理人和基金销售代理人 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册等 注册登记人： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人是中 国证券登记结算有限责任公司 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人投资者 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规 定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国 家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、 证券公司以及其他资产管理机构 基金份额持有人： 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资人 元： 指人民币元 基金合同生效日： 指本基金募集符合基金合同规定的条件，并获得中国证监会书 面确认之日 基金合同终止日： 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序 并经中国证监会批准终止基金合同的日期 开放日： 指销售机构为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不超 过3个月 基金存续期： 指基金合同生效至基金合同终止，基金存续的不定期之期限 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日： 指认购、申购、赎回或其他交易的申请日 T+n 日： 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 日/天： 指公历日 月： 指公历月 认购： 指在基金募集期内，投资人购买本基金份额的行为 申购： 指在基金合同生效后投资人申请购买本基金份额的行为 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购 回基金份额的行为 巨额赎回： 指基金单个开放日，基金净赎回申请超过上一日基金总份额 10%时的情形 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的 某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、 由同一注册登记人办理注册登记的其他基金（包括本基金）的 基金份额的行为 销售场所： 指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内 场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购 和赎回的场所 场内： 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申 购、赎回和上市交易的场所 注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 系统 发售： 指场外认购和场内认购 场外认购： 指基金募集期内投资人通过场外销售机构申请购买本基金份 额的行为 场内认购： 指基金募集期内投资人通过场内会员单位申请购买本基金份 额的行为 日常交易： 指申购、赎回和上市交易 场内申购、赎回 指场内会员单位接受投资人委托向深圳证券交易所交易系统 申报的基金份额的申购、赎回 上市交易： 指基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式 买卖基金份额的行为 系统内转托管： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之 间进行转托管的行为 跨系统转登记： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统间进行转登记的行为 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息及其他合法收入 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应 收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 基金账户： 指基金注册登记人为投资人开立的记录其持有的基金份额及 其变更情况的账户 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录其通过该销售机构买卖基金 份额的变动及结余情况的账户 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站或 其他媒体 不可抗力： 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括： 相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险事故 的发生；自然或无人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正 常工作、战争、动乱或瘟疫等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 法定代表人：YU HUA（于华） 成立时间：2003年3月14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号 注册资本：22，750万元人民币 联系人：赵婧 电话：（0755）88318883 股权结构应为：华鑫证券有限责任公司（39.560%）、摩根士丹利国际控股公司（37.363%）、 深圳市招融投资控股有限公司（10.989%）、汉唐证券有限责任公司（6.593%）、深圳市中技 实业（集团）有限公司（5.495%）。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分 析师（CFA）。曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保 险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、 总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管，摩根士丹利华鑫基 金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。 俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券 公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任 公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。2014年5月至今任华鑫证券有限责任公司总 裁、党委副书记、董事，兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现任 本公司副董事长。 田明先生，香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天（集团）有 限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电（集团）有限公司财 务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公 司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。2015年9月至今，任华鑫证券有限责任公司 财务副总监、董事，兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。 孙辰健先生，西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济 博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、深圳证券 交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心 主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结 算有限责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经 理。2015年7月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理，兼任华鑫证券投资有限公司法定 代表人、董事长。现任本公司董事。 Feta Zabeli先生，伦斯勒理工学院航天机械工程学士、南加州大学电气工程硕士、加 州大学洛杉矶分校工商管理学硕士。曾任诺斯洛普公司工程分析师，天合汽车集团项目经理， BARRA公司权益类产品管理总监，花旗集团资产管理公司董事总经理，联博资产管理公司高 级副总裁，现任摩根士丹利投资管理公司董事总经理、首席风险官及董事会成员，兼任Ceres 期货管理有限责任公司董事。现任本公司董事。 张文础先生，悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。曾任职于富而德律师事务所香港和 伦敦办公室。加入摩根士丹利之后，历任摩根士丹利大中华区法律负责人及公司法律与合规 部其他高级职务，现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现任本公司董事。 彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金 融投资部主管，深圳经济特区证券公司资产管理部，友联资产管理公司执行董事，招商局金 融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经 理，招商局金融集团有限公司总经理助理。2016年4月至今任招商局金融集团有限公司副总 经理。现任本公司董事。 高潮生(Sheldon Gao)先生，美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。曾任汇添富资 产管理（香港）公司总经理，英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁，美国联博资 产管理公司投资分析总监，美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总 监，并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、总经理。 贾丽娜女士，东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵 科技学院任教，1994年8月至今任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人，兼任俊知集 团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。 彭章键先生，中国人民大学法学学士。曾任职于海南省高级人民法院，广东信达律师事 务所。2008年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委员 会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾 问。曾任内蒙古商业局计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经济 研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室局 长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中国 人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。 Paul M. Theil先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士（MBA）、 法学院法律博士（JD）。目前担任中安信业董事长，曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、 美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。 2、监事会成员 赵恒先生，西安大学计划统计学学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行 西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司董事。2008年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁，兼任华鑫期货有 限公司董事长。现任本公司监事长。 蒋蓓怡女士，新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师（CFA）。2011年12 月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事，曾任德意志银行（中国）有限公司上海 分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会计师事务所高级 分析师，安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。 王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册 内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股 份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部 高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总经理。2016年5月至今任招商局金融集团有 限公司总经理助理。现任本公司监事。 赵婧女士，英国雷丁大学学士、英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训 生、广州英国文化教育处财务官员。2007年加入本公司，现任本公司综合管理和人力资源 部总监、规划发展部总监、北京分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。曾 任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004年加入本公司，历任客户服务中心 负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监， 现任本公司销售服务部总监、职工监事。 周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商 基金管理有限公司基金会计（高级经理）。2010年起加入本公司，曾任基金运营部副总监、 专户理财部副总监，现任本公司专户理财部总监、职工监事。 许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务 部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。2005年加入本公司，历任基金运营部基金会计、 监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监，现任本公司监察稽核部总监、职工监事。 徐达女士，弗吉尼亚大学商业与经济学士。2012年加入本公司，历任研究管理部研究 员，现任本公司权益投资部基金经理、职工监事。 3、公司高管人员 高潮生(Sheldon Gao)先生，总经理，简历同上。 孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。20年证券基金行业从业工作经历。 曾任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室，曾任华 鑫证券有限责任公司深圳营业部总经理。2009年4月加入本公司，现任本公司副总经理兼 董事会秘书。 高见先生，北京大学计算机学士，香港科技大学MBA，清华大学五道口金融学院经济学 博士。17年证券基金行业从业经历。曾任华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、市 场部执行副总经理（主持工作），大成基金管理有限公司规划发展部总监、委托投资部总监， 中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监，中国国际金融有限 公司销售交易部执行总经理。2014年2月加入本公司，现任本公司副总经理。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生，20年证券基金行业工作 经历。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办 公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员；2003年9月加入本公司， 历任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理简介 王大鹏先生，中山大学金融学博士，9年证券从业经历。曾任长春工业大学工商管理学 院金融学专业教师，宝盈基金管理有限公司医药行业研究员。2010年12月加入本公司，现任 研究管理部总监、基金经理。2015年1月起任摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF)基金经理，2016年2月起任摩根士丹利华鑫沪港深新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，2016年6月起任摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金基金经理。 徐达女士，美国弗吉尼亚大学经济学和商业学学士，5年证券从业经历，2012年7月加入 本公司，历任研究管理部研究员、基金经理助理。2016年6月起担任摩根士丹利华鑫资源优 选混合型证券投资基金(LOF)基金经理，2017年1月起担任摩根士丹利华鑫领先优势混合型证 券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理：冀洪涛先生，自本基金合同生效之日起至2008年4月管理本基金； 徐强先生，2011年6月至2012年4月管理本基金；何滨女士，2008年4月至2013年8月管理本基 金；卞亚军先生，2013年6月至2015年1月管理本基金；孙海波先生，2015年1月至2016年6 月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 主任委员：高潮生（代理），本公司总经理 副主任委员：高见，本公司副总经理。 委员：李轶，助理总经理、固定收益投资部总监、基金经理；孙海波，权益投资部总监、 基金经理;王大鹏，研究管理部总监、基金经理；胡明，交易管理部总监；夏青，数量化投 资部总监、组合投资部总监；杨雨龙，数量化投资部副总监、基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规、中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制全权处理本基金的投资。 2、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，禁止基金财产用于下列投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律法规和中国证监会及基金合同禁止的其他活动。 上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，如法律、 行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制。 4、基金管理人承诺严格遵守法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止 发生下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 5、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中故意弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念； （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； （3）确保基金、基金管理人应披露的信息真实、准确、完整、及时； （4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳 定、健康发展的基金管理公司。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗位， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控 制度的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财产、基 金管理人固有财产、其他财产的运作必须相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置须权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制体系 基金管理人的内部控制体系结构是一个分工明确、相互制约的组织结构，具体包括： （1） 董事会负责决定基金管理人内部管理机构的设置、制定基金管理人基本管理制度， 对确保基金管理人建立及维持适当而有效的内部控制负有最终责任。董事会下设的风险控制 和审计委员会负责审核基金管理人内部控制制度、检查公司和基金运作的合法合规情况等事 项，并向董事会汇报。 （2）经营管理层负责组织设计公司的内部控制制度，拟订公司的基本管理制度和制定 公司的部门业务规章，并确保公司的日常经营运作活动合法合规。 （3）督察长负责监督检查基金管理人运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况， 并依据相关规定可独立向董事会和中国证监会报告。 （4）经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和风险的总体 控制以及解决公司内部控制中出现的问题。 （5）风险管理部负责跟踪和报告投资管理中的市场风险，评价基金投资业绩，并根据 风险收益情况及时提出改进意见，为投资业务的稳健发展提供支持。 （6）监察稽核部独立于基金管理人其他部门和业务活动，对基金管理人内部控制制度、 风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈，并向督察长、风险管理委员会和 经营管理层定期或不定期报告。 （7）各业务部门及员工对风险管理负有直接责任。各业务部门负责人在权限范围内， 执行公司的各项风险管理程序，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险管理负 全部责任。每一位员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险管理理念和控制措施落 实到每一个业务环节当中，并在发现风险隐患和问题时负有报告、反馈和改进的义务。 4、内部控制措施 （1）建立合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。基金管理人内部控制制 度体系由不同层面的制度构成，按照其所管理的层次可以分为四个级别：第一级别是公司章 程；第二级别是公司内部控制大纲；第三级别是公司基本管理制度；第四级别是公司各委员 会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。基金管理人根据业务需要持续修订 和更新各项制度，使其内部控制制度体系日趋完善。 （2）建立浓厚的风险管理文化。经营管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，注重 培养全体员工的风险防范意识，通过制度约束、学习培训使全体员工及时了解国家法律法规 和公司规章制度，使风险管理意识深入人心，并贯穿到各个业务环节。 （3）建立严密有效的内控防线。依据自身经营特点，基金管理人建立起各岗位的自控 与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独立监督等内控防线。 （4）建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识别、评估、报 告及监督等程序，定期或不定期地对风险进行评估、预警，并通过清晰的汇报路径，使相关 部门及经营管理层即时把握风险状况，及时、快速地采取风险控制措施。 （5）强化风险管理措施。随着业务发展及技术进步，基金管理人开始更多地采取系统 化监控措施，增强风险管理的全面性、实时性和有效性。同时，采用数量化分析方法，提高 风险管理的科学性。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本基金管理人确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 成立日期：1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：唐双宁 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 投资与托管部总经理：曾闻学 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com （二）基金托管部门及主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行 沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长，中 国银行业监督管理委员会副主席，中国光大（集团）总公司董事长、党委书记等职务。现任 十二届全国人大农业与农村委员会副主任，十一届全国政协委员，中国光大集团股份公司董 事长、党委书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事长、 党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。 行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任IT 蓝图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行长、党 委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大银行行长、党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任 中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 （三）证券投资基金托管情况 截至2016年12月31日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型 证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根 士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票 型证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化 核心证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投 资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）、国金 通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基 金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业 模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、国金通用沪深300指数 分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信 健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放 债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券 投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方 红睿阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混 合型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混 合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配 置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混 合型证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信 同福灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信耀钱包货币市场基金、大成景沛灵活配置混 合型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、中加心享灵活配置混合型证 券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方弘利定期开放债券型发起式证券投资 基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰18个月定期开放债券型证券投资基金、建 信安心保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、中欧强盈定 期开放债券型证券投资基金、华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金、易方达裕景添 利6个月定期开放债券型证券投资基金、博时安怡6个月定期开放债券型证券投资基金、江 信汇福定期开放债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信瑞丰纯 债半年定期开放债券型证券投资基金、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、大成 景荣保本混合型证券投资基金、鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金、江信祺福 债券型证券投资基金、浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活 配置混合型证券投资基金、江信添福债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证 券投资基金、景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金、富荣货币市场基金、南方中 证500量化增强股票型发起式证券投资基金、英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、工银 瑞信丰益一年定期开放债券型证券投资基金、江信洪福纯债债券型证券投资基金、中银广利 灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金、华夏圆和灵活 配置混合型证券投资基金共77只证券投资基金，托管基金资产规模1,980.81亿元。同时， 开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资 计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （四）托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基 金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管 人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗 位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制， 防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题， 及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操 作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和 协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立 纵向的内控管理制约体制。基金托管部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负 责证券投资基金托管业务的风险管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和 国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据 相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光 大银行基金托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作 环节。中国光大银行基金托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金 清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录象监视系统和录音监听系统， 以保障基金信息的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监 督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例 每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬 的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或 电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 联系人：吴海灵、时亚蒙 电话：（0755）88318898 传真：（0755）82990631 全国统一客服电话：400－8888－668 （2）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室 联系人：张宏伟 电话：（010）66155568-6100 传真：（010）66158135 （3）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 联系人：朱冰楚 电话：（021）63343311-2100 传真：（021）63343988 （4）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈” 等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持汇付天下“天天盈”渠道支付以及支持银联 通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 （http://www.msfunds.com.cn）。以上支付 渠道支持的银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。 全国统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认（申）购金额超过100万元（含100万元）人民币 以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2、销售机构 （1）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号A座6层财富管理中心 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595（全国） 网址： www.cebbank.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588（全国） 网址： www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn （5）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （6）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （9）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com （11）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （12）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （13）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 联系电话：010－60838995 客户服务电话：400-889-5548 网址： www.cs.ecitic.com （14）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：（010）85130588 客户服务电话: 4008888108 网址：www.csc108.com （15）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话: 4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （16）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：（010）63081000 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (17) 民生证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：（010）85127622 客户服务电话:4006-19-8888 网址：http://www.mszq.com （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10楼 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：（021）38676161 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （20）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：（021）33389888 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （21）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：（021）22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 网址：www.ebscn.com （22）兴业证券股份有限公司 注册（办公）地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：（021）38565785 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （23）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：（027）65799999 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （24）中银国际证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 联系电话：（021）20328216 客户服务电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （25）东方证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：（021）63325888 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （26）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：（021）68634518 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （27）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：（0755）82492193 客户服务电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （28）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：（0531）68889157 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （29）中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：（0532）85022026 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （30）山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：（0351）8686659 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （31）华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-8784656 客户服务电话：400-689-8888 网址： www.hlzqgs.com （32）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （33）国元证券有限责任公司 注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人：蔡咏 联系人：李飞 联系电话：0551-62246298 客户服务电话：全国统一热线95578，4008888777，安徽省内热线96888 网址：www.gyzq.com.cn （34）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：何其聪 联系人：邵艳霞 联系电话：（0731）85832507 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （35）宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 联系电话：028-86199278 客户服务电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （36）中航证券有限公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 联系人：史江蕊 联系电话：010-64818301 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （37）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 联系电话：（0755）82558038 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （38）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系电话：（0755）82023442 客户服务电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （39）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：（0755）82943666 客户服务热线：95565、400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （40）国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：（0755）82130833 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （41）平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 联系电话：（0755）38637436 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （42）国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：（0755）83709350 客户服务电话： 95563 网址：www.ghzq.com.cn （43） 华西证券股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：杨炯阳 联系人：金达勇 联系电话：（0755）83025723 客户服务电话：400－8888－818 网址：www.hx168.com.cn （44）世纪证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层 法人代表：卢长才 联系人：张婷 联系电话：（0755）83199599 网址：www.csco.com.cn （45）长城证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （46）万和证券有限责任公司 注册地址：海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座27楼 法定代表人：朱治理 联系人：周小钰 联系电话：0755-88694888-857 客户服务电话：0755-25170332 网址：www. vanho.cn （47）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话：(0755) 83025022 客户服务电话：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn （48）德邦证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区小西路49号 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：王军 联系人：罗芳 联系电话：（021）68761616 网址：www.tebon.com.cn （49） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：（020）87555888 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （50）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：（0591）87383623 客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591） 网站： www.hfzq.com.cn （51）东莞证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 联系电话：（0769）22112062 客服电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn （52）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：李珍 联系电话：（0755）82570586 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com （53）万联证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19楼 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话：（020）38286651 客户服务电话：400－8888－133 网址：www.wlzq.com.cn （54）申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务热线：4008-000-562 网址： www.hysec.com （55）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 客户服务热线：95310 网址： www.gjzq.com.cn （56）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观40层-43层 法定代表人：何亚刚 联系人：齐冬妮 联系电话：010-59355807 客户服务电话：40088-95618 网址：http://www.e5618.com （57）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人：丁学东 联系人：任敏、陈曦 联系电话：010-65051166 客户服务热线：010-65051166 网址： www.cicc.com （58）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：（010）66045529 客户服务电话：010-66045678 网址： www.txsec.com （59）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：梁檐 联系电话：021-20835789 客户服务电话：400-920-0022 网址： licaike.hexun.com （60）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：（0755）33227950 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （61）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客户服务电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （62）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571－88911818 客户服务电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （63）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com （64）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话：021-54509998 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （65）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （66）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （67）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：400-166-1188 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （68）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809 法定代表人：戎兵 联系人：王巨明 联系电话：010-52855650 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （69）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话：010-62020088- 7024 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com （70）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 法定代表人：梁蓉 联系人：张旭 联系电话：010-66154828 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （71）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 客户服务电话：400-820-2819 网址：fund.bundtrade.com （72）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （73）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （74）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务热线：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com （75）深圳富济财富管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-814 客户服务热线：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （76）北京钱景财富投资管理有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：崔丁元 联系电话：010-57418813 客户服务热线：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （77）上海利得基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 联系电话：021-50583533 客户服务热线：400-921-7755 网址： http://a.leadfund.com.cn （78）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （79）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 联系电话：010-59336519 客户服务热线：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （80）北京汇成基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客户服务热线：4006199059 网址： www.hcjijin.com （81）大泰金石基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话：13917225742 客户服务热线：400-928-2266 网址：https://www.dtfunds.com （82）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 联系电话：010-62676405 客户服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （83）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 联系电话：010-59313591 客户服务热线：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （84）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系人：杨雪 联系电话：010-58170963 客户服务热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （85）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人：陈超 联系人：徐伯宇 联系电话：010-89189285 客户服务热线：95118/400-088-8816 网址：http://fund.jd.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据 情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区太平桥大街17号 办公地址：北京西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）50938856 传真：（010）50938991 联系人：崔巍 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层 负责人：王玲 电话：（010）58785588、（0755）22163333 联系人：冯艾 经办律师：宋萍萍、靳庆军 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 （未完）  |