[发行]大摩基础：更新招募说明书（2017年第1号）
摩根士丹利华鑫 基础行业证券投资基金 招募说明书（更新） （ 2017 年 第 1 号） 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 重要提示 摩根士丹利华鑫 基础行业证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2004 年 2 月 3 日经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2004]11 号文《关于同意 巨田 基础 行业证券投资基金设立的批复》核准公开募集。本基金的基金合同于 2004 年 3 月 26 日正式生效。本基金为契约型开放式 基金 。 本基金管理人以通讯方式召开本基金的基金份额持有人 大会，审议通过《修 改基础行业定义并相应修改基金合同中投资比例和业绩比较基准及分红条款的 议案》 。基金份额持有人大会决议 于 2012 年 3 月 5 日经中国证券监督管理委员会证 监许可［ 2012 ］ 277 号文核准 。本基金基金合同修改自 2012 年 3 月 5 日起生效。基 金合同全文已登载于本基金管理人网站。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” ） 是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险，当基金在开放期发生巨额赎回时，投资人将可能无法及时赎回持有的全 部基金份额，也可能面临基金份额净值大幅波动风险。 本基金投资于证券市场，基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个 别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，信用风险，本基 金的特定风险等。 基金分为股票 型 基金、混合 型 基金、债券 型 基金、货币市场基金等不同类型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承 担的风险也越大。 本基金为混合型基 金，理论上其长期平均风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市 场基金。 投资有风险，投资 者 认购（或申购）基金时应认真阅读本 基金的基金合同、 招募说明书 等 法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，并根 据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者 的风险承受能力相适应 ，同时， 理性判断市场，对认购（或申购）本基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。 投资者应当通过本基金管理人或 销售 机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按 1.00 元 面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基 金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表 现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 7 年 3 月 26 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ . 1 二、释义 ................................ ................................ . 1 三、基金管理人 ................................ ........................... 3 四、基金托管人 ................................ .......................... 11 五、相关服务机构 ................................ ........................ 14 六、基金的募集 ................................ .......................... 32 七、基金合同的生效 ................................ ...................... 33 八、基金份额的申购、赎回与转换 ................................ .......... 33 九、基金份额的非交易过户、转托管与冻结解冻 .............................. 37 十、基金的投资 ................................ .......................... 38 十一、基金的业绩 ................................ ........................ 45 十二、基金的财产 ................................ ........................ 48 十三、基金资产的估值 ................................ .................... 49 十四、基金的收益分配 ................................ .................... 54 十五、基金的费用与税收 ................................ .................. 55 十六、基金的会计与审计 ................................ .................. 57 十七、基金的信息披露 ................................ .................... 58 十八、风险揭示 ................................ .......................... 60 十九、基金的终止与清算 ................................ .................. 64 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................ 65 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ .......... 73 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ .......... 78 二十三、其他应披露事项 ................................ .................. 79 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ...... 81 二十五、备查文件 ................................ ........................ 81 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关 法律 法规以及《 摩 根士丹利华鑫 基础行业证券投资基金基金合 同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 , 或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 基金或本基金 指 摩根士丹利华鑫 基础行业证券投资基金 基金合同 指《 摩根士丹利华鑫 基础行业证券投资基金基金合同》及 对本合同的任何修订和补充 托管协议 指《 摩根士丹利华鑫 基础行业证券投资基金托管协议》 及 对该协议的任何修订和补充 招募说明书 指《 摩根士丹利华鑫 基础行业证券投资基金招募说明书》 及其更新 发售公告 指 《巨田基础行业证券投资基金发售公告》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及立法机关对其作 出的修订 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 指 摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司 基金托管人 指中国光大银行 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资者基金 账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易 确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记人 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人 为 摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司或接受 摩根士丹利 华鑫 基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业 务的机构 销售代理人 指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和 其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及销售代理人 基金份额持有人 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投 资者 基金投资者 指个人投资者和机构投资者 个人投资者 指依法可以投资证券投资基金的具有中华人民共和国国 籍的 中国公民 机构投资者 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有权政府部 门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他 组织，及中国证监会批准的可以投资开放式证券投资基金 的其他机构投资者（如 QFII ）。 基金合同生效日 指 2004 年 3 月 26 日 基金终止日 指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规 定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期 基金募集期 指自招募说明书公告之日起到基金认购 截止日的时间段， 最长不超过 3 个月 存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期限 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证券交易 场所的正常交易日 T 日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务 申请的日期 申购 指基金合同生效后，投资者通过销售人向基金管理人购买 基金份额的行为 赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理 人购回基金份额的行为 基金 账户 指注册登记人为基金份额持有人开立的记录其持有的由 该注册登记人办 理注册登记的基金份额余额及其变动情 况的 账户 基金交易 账户 指销售人为投资者开立的记录投资者通过该销售人买卖 本基金基金份额引起的份额变动及结余情况的 账户 元 指人民币元 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息及其他合法收入 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 基础行业 本基金定义的基础行业包括： 基础工业行业、基础设施业 和基础服务行业等国民经济中承担基本经济职能的行业 和产业 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒体 不可抗力 指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包 括：相关法律、法规和规定的变更；国际、国内金融市场 风险事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交易 场所无法正常工作；战争或动乱等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司 注册地址：广东省 深圳市福田区 中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：广东省深圳市福田区 中心四路 1 号嘉里建设广场 第 二座 第 17 层 法定代表人： YU HUA （于华） 成立时间： 2003 年 3 月 14 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]33 号 注册资本：人民币 22,750 万元 联系人： 赵婧 联系电话：（ 0755 ） 88318883 股权结构应为：华鑫证券有限责任公司（ 39.560 % ）、 摩根士丹利国际控股公司（ 37.363 % ）、 深圳市招融投资控股有限公司（ 10.989 % ）、 汉唐证券有限责任公司（ 6.593 % ）、 深圳市中技 实业（集团）有限公司（ 5.495 % ）。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分 析师（ CFA ）。曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险 业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、 总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管，摩根士丹利华鑫基 金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。 俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券 公司延 陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任 公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。 2014 年 5 月至今任华鑫证券有限责任公司 总裁、党委副书记、董事，兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现 任本公司副董事长。 田明先生，香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天（集团）有 限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电（集团）有限公司财 务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公 司总会计师和上海华鑫 股份有限公司总会计师。 2015 年 9 月至今，任华鑫证券有限责任公 司财务副总监、董事，兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。 孙辰健先生，西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济 博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、深圳证券 交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心 主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结 算有限责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委 委员、副总经 理。 2015 年 7 月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理，兼任华鑫证券投资有限公司法 定代表人、董事长。现任本公司董事。 Feta Zabeli 先生，伦斯勒理工学院航天机械工程学士、南加州大学电气工程硕士、加 州大学洛杉矶分校工商管理学硕士。曾任诺斯洛普公司工程分析师，天合汽车集团项目经理， BARRA 公司权益类产品管理总监，花旗集团资产管理公司董事总经理，联博资产管理公司高 级副总裁，现任摩根士丹利投资管理公司董事总经理、首席风险官及董事会成员，兼任 Ceres 期货管理有限责任公司董事。现任本公司董事。 张文础先生，悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。曾任职于富而德律师事务所香港和 伦敦办公室。加入摩根士丹利之后，历任摩根士丹利大中华区法律负责人及公司法律与合规 部其他高级职务，现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现任本公司董事。 彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金 融投资部主管，深圳经济特区证券公司资产管理部，友联资产管理公司执行董事，招商局金 融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经 理，招商局金融集团有限公司总经理助理。 20 16 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司副 总经理。现任本公司董事。 高潮生 (Sheldon Gao) 先生，美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。曾任汇添富资 产管理（香港）公司总经理，英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁，美国联博资 产管理公司投资分析总监，美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总 监，并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、总经理。 贾丽娜女士，东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵 科技学院任教， 1994 年 8 月至今任天衡会计师事务 所注册会计师、高级合伙人，兼任俊知 集团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。 彭章键先生，中国人民大学法学学士。曾任职于海南省高级人民法院，广东信达律师事 务所。 2008 年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委 员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。 2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公司 顾问。曾任内蒙古商业局计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经 济研究中心研究员，国务院办公厅副局 长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室 局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中 国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。 Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士 （ MBA ）、法学院法律博士（ JD ）。目前担任中安信业董事长，曾任摩根士丹利亚洲私募股权 部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。 2 、监事会成员 赵恒先生，西安大学计划统计学学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行 西安分行干部、西安证券 有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司董事。 2008 年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁，兼任华鑫期货有 限公司董事长。现任本公司监事长。 蒋蓓怡女士，新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师（ CFA ）。 2011 年 12 月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事，曾任德意志银行（中国）有限公司上海 分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会计师事务所高级 分析师，安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。 王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学 工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册 内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股 份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部 高级经理 、 招商局金融集团有限公司财务部总经理。 2016 年 5 月至今任招商局金融集团有 限公司总经理助理。 现任本公司监事。 赵婧女士，英国雷丁大学学士、英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训 生、广州英国文化教育处财务官员。 2007 年加入本公司，现任本公司综合管理和人力资源 部总监、规划发展部总监、北京分公司总经 理、上海分公司总经理、职工监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。曾 任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。 2004 年加入本公司，历任客户服务中心 负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监， 现任本公司销售服务部总监、职工监事。 周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商 基金管理有限公司基金会计（高级经理）。 2010 年起加入本公司，曾任基金运营部副总监、 专户理财部副总监，现任本公司专户理财部总监 、职工监事。 许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务 部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。 2005 年加入本公司，历任基金运营部基金会计、 监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监，现任本公司监察稽核部总监、职工监事。 徐达女士，弗吉尼亚大学商业与经济学士。 2012 年加入本公司，现任本公司 权益投资 部基金经理、职工监事。 3 、公司高管人员 高潮生 (Sheldon Gao) 先生，总经理，简历同上。 孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。 20 年证券基金行业从业经历。曾 任职 于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室， 曾 任华鑫 证券有限责任公司深圳营业部总经理 。 2009 年 4 月加入本公司，现任本公司副总经理兼董 事会秘书。 高见先生，北京大学计算机学士，香港科技大学MBA，清华大学五道口金融学院经济学 博士。17年证券基金行业从业经历。曾任华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、市 场部执行副总经理（主持工作），大成基金管理有限公司规划发展部总监、委托投资部总监， 中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监，中国国际金融有限 公司销售交易部执行总经理。2014年2月加入本公司，现任本公司副总经理。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士 研究生 ， 20 年证券基金行业经历。 曾就职于 巨田 证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办公室主 任助理，资产管理部理财部副经理、经理 ，研究所研究员 ， 2003 年 9 月加入 本公司， 历 任 基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。 4 、本基金基金经理 孙海波先生，南开大学政治经济学博士， 10 年证券从业经历。曾任职于华泰联合证券 研究所及民生加银基金管理有限公司，担任研究员。 20 10 年 9 月加入本公司，历任研究员、 基金经理助理。现任 权益 投资部总监， 2014 年 7 月起担任摩根士丹利华鑫进取优选股票型 证券投资基金基金经理， 2015 年 1 月至 2016 年 6 月担任摩根士丹利华鑫资源优选混合型证 券投资基金（ LOF ）基金经理， 2016 年 6 月起担任摩根士丹利华鑫沪港深新价值灵活配置混 合型证券投资基金基金经理， 2016 年 7 月起担任摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证 券投资基金基金经理， 2017 年 1 月起任摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金基金经理。 本基金 历任基金经理： 管卫泽，于 2004 年 3 月至 2005 年 3 月管理本基金； 陈守红， 于 2005 年 4 月至 2007 年 10 月管理本基金 ；廖京胜，于 2007 年 11 月至 2009 年 8 月管理本基 金 ； 李君， 于 2009 年 8 月 至 2012 年 1 月管理本基金 ；盛军锋，于 2012 年 1 月至 2013 年 10 月管理本基金 ；王 增财， 2 013 年 10 月 至 2017 年 1 月 管理本 基金 。 5 、投资决策委员会成员 主任委员：高潮生（代理），本公司总经理 副主任委员：高见，本公司副总经理。 委员：李轶，助理总经理、固定收益投资部总监、基金经理；孙海波， 权益 投资部总监、 基金经理 ; 王大鹏，研究管理部总监、基金经理；胡明，交易 管理部总监；夏青，数量化投 资部总监、组合投资部总监；杨雨龙，数量化投资部副总监、基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理基金份额的发售、申购、赎回 、转换 和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别 记账 ，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度、半年度和 年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、 赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、 账册 、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 有关法律法规、中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本 基金管理人承诺严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制全权处理本基金的投资 。 2 、本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为， 并建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 3 、本基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，禁止基金财产用于下列投资或活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； （ 5 ）向基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律法规 和 中国证监会 及基金合同 禁止的其他活动。 上述 禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，如法律、 行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制 。 4 、 本基金管理人承诺 严格遵守法律法规， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁 止基金财产用于下列投资或活动： ： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 法律法规 、中国证监会及基金合同禁止的其他行为 。 5 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反《基金合同》或《托管协议》； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中故意弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规 定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 12 ） 法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为 。 6 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其 代理人、受雇人或任何 其他 第三人 牟取 不当 利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 4 ） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念； （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； （3）确保基金、基金管理人应披露的信息真实、准确、完整、及时； （4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳 定、健康发展的基金管理公司。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗位， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控 制度的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财产、基 金管理人固有财产、其他财产的运作必须相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置须权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制体系 基金管理人的内部控制体系结构是一个分工明确、相互制约的组织结构，具体包括： （1） 董事会负责决定基金管理人内部管理机构的设置、制定基金管理人基本管理制度， 对确保基金管理人建立及维持适当而有效的内部控制负有最终责任。董事会下设的风险控制 和审计委员会负责审核基金管理人内部控制制度、检查公司和基金运作的合法合规情况等事 项，并向董事会汇报。 （2）经营管理层负责组织设计公司的内部控制制度，拟订公司的基本管理制度和制定 公司的部门业务规章，并确保公司的日常经营运作活动合法合规。 （3）督察长负责监督检查基金管理人运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况， 并依据相关规定可独立向董事会和中国证监会报告。 （4）经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和风险的总体 控制以及解决公司内部控制中出现的问题。 （5）风险管理部负责跟踪和报告投资管理中的市场风险，评价基金投资业绩，并根据 风险收益情况及时提出改进意见，为投资业务的稳健发展提供支持。 （6）监察稽核部独立于基金管理人其他部门和业务活动，对基金管理人内部控制制度、 风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈，并向督察长、风险管理委员会和 经营管理层定期或不定期报告。 （7）各业务部门及员工对风险管理负有直接责任。各业务部门负责人在权限范围内， 执行公司的各项风险管理程序，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险管理负 全部责任。每一位员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险管理理念和控制措施落 实到每一个业务环节当中，并在发现风险隐患和问题时负有报告、反馈和改进的义务。 4、内部控制措施 （1）建立合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。基金管理人内部控制制 度体系由不同层面的制度构成，按照其所管理的层次可以分为四个级别：第一级别是公司章 程；第二级别是公司内部控制大纲；第三级别是公司基本管理制度；第四级别是公司各委员 会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。基金管理人根据业务需要持续修订 和更新各项制度，使其内部控制制度体系日趋完善。 （2）建立浓厚的风险管理文化。经营管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，注重 培养全体员工的风险防范意识，通过制度约束、学习培训使全体员工及时了解国家法律法规 和公司规章制度，使风险管理意识深入人心，并贯穿到各个业务环节。 （3）建立严密有效的内控防线。依据自身经营特点，基金管理人建立起各岗位的自控 与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独立监督等内控防线。 （4）建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识别、评估、报 告及监督等程序，定期或不定期地对风险进行评估、预警，并通过清晰的汇报路径，使相关 部门及经营管理层即时把握风险状况，及时、快速地采取风险控制措施。 （5）强化风险管理措施。随着业务发展及技术进步，基金管理人开始更多地采取系统 化监控措施，增强风险管理的全面性、实时性和有效性。同时，采用数量化分析方法，提高 风险管理的科学性。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本基金管理人确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 设立日期： 1992 年 8 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号： 国务院、国函 [1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 466.79095 亿元人民币 法定代表人：唐双宁 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 投资与托管部总经理：曾闻学 电话：（ 010 ） 63636363 传真：（ 010 ） 63639132 网址： www.cebbank.com （二）基金托管部门及 主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行沈阳市分 行常务副行长、中国人民银行 沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长，中 国银行业监督管理委员会副主席，中国光大（集团）总公司董事长、党委书记等职务。现任 十二届全国人大农业与农村委员会副主任，十一届全国政协委员，中国光大集团股份公司董 事长、党委书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事长、 党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。 行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任 IT 蓝图实施办公室 主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行长、党 委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大银行行长、党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任 中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2016 年 12 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证 券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士 丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 、摩根士丹利华 鑫基础行业证券投资基金、工 银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型 证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核 心证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资 基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（ LOF ）、国金通 用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式 优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、国金通用沪深 300 指数分级 证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康 民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券 型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资 基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿 阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型 证券投资基金、东方新策略灵活配 置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型 证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混 合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型 证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福 灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信耀钱包货币市场基金、大成景沛灵活配置混合型 证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、中加心享灵活配置混合型证券投 资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方弘利定期开放债券型 发起式证券投资基金、 鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰 18 个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心 保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、中欧强盈定期开放 债券型证券投资基金、华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、博时安怡 6 个月定期开放债券型证券投资基金、江信汇 福定期开放债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信瑞丰纯债半 年定期开放债券型证券投资基金、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、大成景荣 保本混合型证券 投资基金、鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金、江信祺福债券 型证券投资基金、浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活配置 混合型证券投资基金、江信添福债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投 资基金、景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金、富荣货币市场基金、南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资基金、英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞 信丰益一年定期开放债券型证券投资基金、江信洪福纯债债券型证券投资基金、中银广利灵 活配置混合型证券投资基金、浙商汇金中证转型成长 指数型证券投资基金、华夏圆和灵活配 置混合型证券投资基金共 77 只证券投资基金，托管基金资产规模 1,980.81 亿元。同时，开 展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计 划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （ 四 ） 托管业务 的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基 金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金财产安全；保证基金托 管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管 人的合法权益。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗 位，不留任何死角。 （ 2 ）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制， 防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题， 及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操 作人员和内控人员分开，以 保证内控机构的工作不受干扰。 3 、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和 协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立 纵向的内控管理制约体制。基金托管部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负 责证券投资基金托管业务的风险管理。 4 、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和 国商业银行法 》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据 相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光 大银行基金托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作 环节。中国光大银行基金托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金 清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录象监视系统和录音监听系统， 以保障基金信息的安全。 （ 五 ）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托 管人主要通过定性和定量相结合、事前监 督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例 每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬 的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或 电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区 中心四路 1 号嘉里建设广场 第 二座 第 17 层 01 - 04 室 联系人： 吴海灵、时亚蒙 电话：（ 0755 ） 88318898 传真：（ 0755 ） 82990631 全国统一客服电话： 400 － 8888 － 668 （ 2 ） 摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司 北京分公司 办公地址：北京市 西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 10 05 室 联系人： 张宏伟 电话：（ 010 ） 66155568 - 6100 传真：（ 010 ） 66158135 （ 3 ）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海 分公司 办公地址： 上海市 浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 45 楼 011 - 111 单元 联系人： 朱冰楚 电话：（ 021 ） 63343311 - 2100 传真：（ 021 ） 63343988 （4）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈” 等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持汇付天下“天天盈”渠道支付以及支持银联通 渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 （ http://www.msfunds.com.cn ）。以上支付渠 道支持的银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。 全国统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认（申）购金额超过100万元（含100万元）人民币 以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2 、 销售 机构 （ 1 ） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座 6 层财富管理中心 法定代表人：唐双宁 客户服务电话： 95595 （全国） 网址： www.cebbank.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588 （全国） 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 （全国） 网址： www.boc.cn （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 5 ）招商银行股 份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 6 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人：李庆萍 客户服务电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地 址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人： 穆婷 联系电话： 010 - 58560666 客户服务热线： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人： 谢永林 联系人：施艺帆 联系电话： 021 - 50979384 客户服务电话： 95511 － 3 网址： www.bank.pingan.com （ 9 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 10 ）烟台银行股份有限公司 注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 联系电话： 0535 - 6699660 客户服务电话： 4008 - 311 - 777 网址： www.yantaibank.net （ 11 ） 河北银行股份有限公司 注册（办公）地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人： 乔志强 客户服务电话： 400 - 612 - 9999 网址： www.hebbank.com （ 12 ）哈尔滨银行股份有限公 司 注册（办公）地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 客户服务电话： 95537 、 400 - 60 - 95537 网址： www.hrbb .com.cn （ 13 ）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人： 俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话： 021 - 54967202 客户服务电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （ 14 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 联系电话： 010 － 60838995 客户服务电话： 400 - 889 - 5548 网址： www.cs.ecitic.com （ 15 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：（ 010 ） 85130588 客户服务电话 : 4008888108 网址： www.csc108.com （ 16 ）中国银河证券股份 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话： 010 - 66568292 客户服务电话 : 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 17 ）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址 ： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：（ 010 ） 63081000 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com ( 18 ) 民生证券股份有限公司 注册（办公）地址 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：（ 010 ） 85127622 客户服务电话 :4006 - 19 - 8888 网址： http:// www.mszq.com （ 19 ） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 10 楼 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 - 23219000 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 20 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话： （ 021 ） 38676161 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （ 21 ）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址 ：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：（ 021 ） 33389888 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 22 ）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址 ： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、 李芳芳 联系电话：（ 021 ） 22169999 客户服务电话： 400 - 8888 - 788 、 10108998 网址： www.ebscn.com （ 23 ）兴业证券股份有限公司 注册（办公）地址 ： 福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：（ 021 ） 38565785 客户服务电话： 400 - 8888 - 123 网址： www.xyzq.com.cn （ 24 ）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址 ： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话： （ 027 ） 65799999 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 25 ）中银国际证券有限责任公司 注册（办公）地址 ： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 联系电话：（ 021 ） 20328216 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com （ 26 ）东方证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：（ 021 ） 63325888 客户服务电话： 95503 网址： www. dfzq.com.cn （ 27 ） 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：（ 021 ） 68634518 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 28 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：（ 0755 ） 82492193 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 29 ）中泰证券股份有限公司 注 册（办公）地址： 济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：（ 0531 ） 68889157 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 30 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：（ 0532 ） 85022026 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 31 ）山西证券股份有限公司 注册（办公）地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：（ 0351 ） 8686659 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （ 32 ） 华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人： 李晓安 联系人： 李昕 田 联系电话： 0931 - 8784656 客户服务电话 ： 400 - 689 - 8888 网址： www.hlzqgs.com （ 3 3 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话： 021 - 20333333 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 34 ）东吴证券股份有限公司 注册地址 ： 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 办公地址： 苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系 电话： 0512 - 65581136 客户服务电话： 4008 - 601555 网址： http:// www.dwzq.com.cn （ 35 ）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：何其聪 联系人：邵艳霞 联系电话：（ 0731 ） 85832507 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 36 ）宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 联系电话： 028 - 86199278 客户服务电话： 4008 - 366 - 366 网址： www.hxzq.cn （ 37 ）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法人代表人 ：牛冠兴 联系人：郑向溢 联系电话：（ 0755 ） 82558038 客户服务电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn （ 38 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号 荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系电话：（ 0755 ） 82023442 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn （ 39 ）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：（ 0755 ） 82943666 客户服务热线： 95565 、 400 - 8888 - 111 网址： www.newone.com.cn 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