[关联交易]中油资本:2017年度日常关联交易预计公告
证券代码：000617 证券简称：中油资本 公告编号：2017-041 中国石油集团资本股份有限公司 2017年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（以下简称 “《股票上市规则》”）有关规范关联交易的规定，中国石油集团资本 股份有限公司（以下简称“公司”）以2016年度日常关联交易实际发 生额为基础，对2017年度全年累计发生的同类日常关联交易的总金额 进行合理预计，公司日常关联交易履行审议程序如下： 1.2017年5月8日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关 于2016年度日常关联交易执行情况并预计2017年度日常关联交易额 度的议案》； 2.由于上述议案涉及关联交易，关联董事刘跃珍先生、刘强先生、 周远鸿先生回避表决，由6名非关联董事进行表决。表决结果：赞成6 票，反对0票，弃权0票； 3.上述议案需提交股东大会审议，关联股东中国石油天然气集团 公司（以下简称“中石油集团”）、中国石油集团济柴动力总厂、海峡 能源产业基金管理（厦门）有限公司、泰康资产管理有限责任公司需 回避表决。 （二）预计2017年度日常关联交易类别和金额 单位：万元 关联交易 类别 关联交易 内容 关联人 2017年预计 金额 截至披露日 已发生金额 2016年实 际金额 关联存贷 款 信贷资产 余额 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 35,000,000 24,570,801 19,169,551 存款余额 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 40,000,000 27,996,829 27,819,473 中意人寿保险有限公 司 7,000 130 89 小计 40,007,000 27,996,959 27,819,562 关联利息 收支 收取利息 收入 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 1,500,000 262,119 837,478 支付利息 支出 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 800,000 144,863 508,387 中意人寿保险有限公 司 3 - - 小计 800,003 144,863 508,387 关联手续 费及佣金 手续费及 佣金收入 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 100,000 27,331 26,948 中意人寿保险有限公 司 1,000 126 709 小计 101,000 27,457 27,657 手续费及 佣金支出 中意人寿保险有限公 司 1,000 108 421 关联租赁 经营租赁 收入 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 25,000 3,186 11,243 国联产业投资基金管 理（北京）有限公司 1,000 109 - 小计 26,000 3,295 11,243 经营租赁 支出 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 15,000 2,970 5,635 关联保险 业务 保费收入 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 100,000 48,836 53,180 中意人寿保险有限公 司 100 5 57 小计 100,100 48,841 53,237 赔付支出 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 45,000 6,524 11,347 中意人寿保险有限公 司 50 - 10 小计 45,050 6,524 11,357 关联采购 与销售 采购商 品、接受 劳务 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 40,000 7,489 37,535 中意人寿保险有限公 司 120 6 - 中银国际证券有限责 任公司 1,000 200 - 小计 41,120 7,695 37,535 销售商 品、提供 劳务 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 3,000 217 17,560 中意人寿保险有限公 司 50 - 15 国联产业投资基金管 理（北京）有限公司 100 - 20 小计 3,150 217 17,595 关联方承 诺 租入资产 承诺 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 40,000 17,880 22,152 贷款承诺 中石油集团及其下属 单位 5,000,000 2,670,986 4,455,589 银行承兑 汇票 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 - - 20 开出保函 中国石油天然气集团 公司及其下属单位 1,000,000 284,211 386,904 公司于2016年12月26日完成重大资产重组相关资产过户，构成同 一控制下的企业合并，根据同一控制下企业合并原则，公司对2016 年度财务数据进行追溯调整，上表中2016年度关联交易实际金额为追 溯调整后数据（包括重大资产重组置出资产及置入资产关联交易金 额），2017年度关联交易预计金额为重大资产重组置入资产关联交易 金额。 （三）2016年度日常关联交易实际发生情况 单位：万元 关联交易类 别 关联人 关联交易内 容 实际发 生金额 预计金 额 实际发生 额占同类 业务比重 实际发生 额与预计 金额差异 披露日期 及索引 销售产品或 提供劳务 中国石油集团济柴动力 总厂 销售商品 1,843 5,000 3.38% 63.14% 2016年8 月16日 公司披 露的《关 于2016 年预计 日常关 联交易 （修订） 的更正 公告》 （公 告编号： 2016043） 中石油集团其他单位 销售商品/提 供劳务 13,474 22,000 24.74% 38.76% 小计 - 15,317 27,000 28.12% 43.27% 采购货物或 接受劳务 中国石油集团济柴动力 总厂 采购存货 5,451 6,000 9.29% 9.16% 中石油集团其他单位 采购存货 5,727 7,000 9.76% 18.18% 小计 - 11,178 13,000 19.06% 14.02% 经营租赁支 出 中国石油集团济柴动力 总厂 租赁厂房、设 备 2,386 2,772 100.00% 13.92% 经营租赁收 入 中国石油集团济柴动力 总厂 出租办公楼、 设备 316 352 66.11% 10.23% 接受综合服 务 中国石油集团济柴动力 总厂 物业费等 767 797 100.00% 3.76% 接受财务资 助利息支出 中石油集团所属子公司 借款利息 3,804 4,400 100.00% 13.54% 注1：由于公司2016年进行重大资产重组，2016年公告的日常 关联交易预计金额只含重组前的数据。因此，上表中日常关联交易 2016年度预计数和实际发生数均为重组前济南柴油机股份有限公司 数据； 注2：销售产品或提供劳务与预计情况存在较大差异是由于受市 场环境影响，原公司业务中柴油机等相关销售情况不及预期。独立董 事对销售产品或提供劳务与预计情况存在较大差异的说明：2016年 度实际发生日常关联交易的总金额与预计总金额存在较大差异是由 于受市场环境影响，原公司业务中柴油机等相关销售情况不及预期， 符合公司实际生产经营情况，关联交易定价公允、合理，没有对上市 公司独立性构成影响，不会损害上市公司及中小投资者的利益； 注3：关联交易定价原则请见本公告“三、关联交易主要内容” 之“（二）关联交易定价原则”。 二、关联人介绍和关联关系 （一）中国石油天然气集团公司及其下属单位（以下简称“中石 油集团及其下属单位”） 1.基本情况 法定代表人：王宜林 注册资本：37,986,346万元 主营业务：组织经营陆上石油、天然气和油气共生或钻遇矿藏的 勘探、开发、生产建设、加工和综合利用以及石油专用机械的制造； 组织上述产品、副产品的储运；按国家规定自销本公司系统的产品； 组织油气生产建设物资、设备、器材的供应和销售；石油勘探、开发、 生产建设新产品、新工艺、新技术、新装备的开发研究和技术推广； 国内外石油、天然气方面的合作勘探开发、经济技术合作以及对外承 包石油建设工程、国外技术和设备进口、本系统自产设备和技术出口、 引进和利用外资项目方面的对外谈判、签约。 统一社会信用代码：91110000100010433L 注册地址：北京市西城区六铺炕 主要办公地点：北京市东城区东直门北大街9号 主要财务数据：截至2016年12月31日，中石油集团总资产 40,697.59亿元、净资产24,448.96亿元、营业收入18,719.03亿元、 净利润267.94亿元。 2.与公司的关联关系 截至2016年12月31日，中石油集团及下属单位持有本公司 715,740.90万股股票，占总股本的79.26%，中石油集团为本公司的控 股股东。符合《股票上市规则》10.1.3条第一款规定，为公司的关联 法人。 中石油集团下属各成员单位的主管部门和实际控制人与公司的 控股股东同为中石油集团，符合《股票上市规则》10.1.3条第二款规 定，为公司的关联法人。 3.履约能力分析 中石油集团经营状况正常，财务状况良好，具备较强的履约能力。 （二）中意人寿保险有限公司（以下简称“中意人寿”） 1.基本情况 法定代表人：吴永烈 注册资本：370,000万元 主营业务：在北京市行政辖区内及已设立分公司的省、自治区、 直辖市内经营下列业务（法定保险业务除外）：（一）人寿保险、健康 保险和意外伤害保险等保险业务；（二）上述业务的再保险业务；（三） 仅限代理中意财产保险有限公司的险种。 统一社会信用代码：911100007361551955 住所：北京市朝阳区光华路5号院1号楼12层1501和13层1601 主要财务数据：截至2016年12月31日，中意人寿总资产583.00 亿元、净资产55.47亿元、营业收入118.58亿元、净利润4.07亿元。 2.与公司的关联关系 截至2016年12月31日，本公司全资子公司中国石油集团资本有限 责任公司（以下简称“中油资本有限”）持有中意人寿50%股权，能够 对其实现共同控制，按照权益法对中意人寿进行会计核算。根据《企 业会计准则第36号——关联方披露》第四条第六款及《股票上市规则》 10.1.3条第五款规定，中意人寿为公司的关联法人。 3.履约能力分析 中意人寿经营状况正常，财务状况良好，具备较强的履约能力。 （三）中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际”） 1.基本情况 法定代表人：宁敏 注册资本：250,000万元 主营业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证 券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金 管理业务。 统一社会信用代码：91310000736650364G 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 主要财务数据：截至2016年12月31日，中银国际总资产456.94 亿元、净资产107.17亿元、营业收入28.31亿元、净利润10.66亿元。 2.与公司的关联关系 截至2016年12月31日，本公司全资子公司中油资本有限持有中银 国际15.92%股权，能够对其实施重大影响，按照权益法对中银国际进 行会计核算。根据《企业会计准则第36号——关联方披露》第四条第 六款及《股票上市规则》10.1.3条第五款规定，中银国际为公司的关 联法人。 3.履约能力分析 中银国际经营状况正常，财务状况良好，具备较强的履约能力。 （四）中债信用增进投资股份有限公司（以下简称“中债信增”） 1.基本情况 法定代表人：谢多 注册资本：600,000万元 主营业务：企业信用增进服务；信用增进的评审、培训、策划、 咨询、技术推广；信用产品的创设和交易；资产投资；资产受托管理； 投资策划、投资咨询；经济信息咨询；人员技术培训；会议服务。 营业执照注册号：110000012250763 住所：北京市西城区金融大街4号金益大厦5-7层 主要财务数据：截至2016年12月31日，中债信增总资产159.36 亿元、净资产77.18亿元、营业收入13.23亿元、净利润6.96亿元。 2.与公司的关联关系 截至2016年12月31日，本公司全资子公司中油资本有限持有中债 信增16.5%股权，能够对其实施重大影响，按照权益法对中债信增进 行会计核算。根据《企业会计准则第36号——关联方披露》第四条第 六款及《股票上市规则》10.1.3条第五款规定，中债信增为公司的关 联法人。 3.履约能力分析 中债信增经营状况正常，财务状况良好，具备较强的履约能力。 （五）山东省国际信托股份有限公司（以下简称“山东信托”） 1.基本情况 法定代表人：王映黎 注册资本：200,000万元 主营业务：中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规 和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。 统一社会信用代码：9137000016304514XM 住所：济南市解放路166号 主要财务数据：截至2016年12月31日，山东信托总资产86.48亿 元、净资产63.41亿元、营业收入13.48亿元、净利润8.33亿元。 2.与公司的关联关系 截至2016年12月31日，本公司通过全资子公司中油资产间接持有 山东信托25%股权，能够对其实施重大影响，按照权益法对山东信托 进行会计核算。根据《企业会计准则第36号——关联方披露》第四条 第六款及《股票上市规则》10.1.3条第五款规定，山东信托为公司的 关联法人。 3.履约能力分析 山东信托经营状况正常，财务状况良好，具备较强的履约能力。 （六）国联产业投资基金管理（北京）有限公司（以下简称“国 联产业基金”） 1.基本情况 法定代表人：肖华 注册资本：7,200万元 主营业务：非证券业务的投资管理、咨询。 统一社会信用代码：911101140555855367 住所：北京市昌平区科技园区创新路7号2号楼2024号 主要财务数据：截至2016年12月31日，国联产业基金总资产1.46 亿元、净资产1.39亿元、营业收入0.11亿元、净利润0.05亿元。 2.与公司的关联关系 截至2016年12月31日，本公司控股子公司昆仑信托有限责任公司 持有国联产业基金20.83%股权，参股公司中意资产管理有限责任公司 持有国联产业基金18.06%股权，能够对其实施重大影响，按照权益法 对国联产业基金进行会计核算，且公司监事肖华先生担任国联产业基 金董事。根据《企业会计准则第36号——关联方披露》第四条第六款 及《股票上市规则》10.1.3条第三款规定，国联产业基金为公司的关 联法人。 3.履约能力分析 国联产业基金经营状况正常，财务状况良好，具备较强的履约能 力。 三、关联交易主要内容 公司主要子公司及其简称如下： 子公司名称 简称 中国石油集团资本有限责任公司 中油资本有限 中油财务有限责任公司 中油财务 昆仑银行股份有限公司 昆仑银行 昆仑金融租赁有限责任公司 昆仑金融租赁 中油资产管理有限公司 中油资产 昆仑信托有限责任公司 昆仑信托 中意财产保险有限公司 中意财险 中石油专属财产保险股份有限公司 专属保险 昆仑保险经纪股份有限公司 昆仑保险经纪 （一）关联交易主要内容 1.关联存贷款 关联存款主要是关联方在中油财务和昆仑银行的存款；关联贷款 主要是中油财务和昆仑银行向关联方发放的贷款、中石油集团向昆仑 金融租赁发放的委托贷款以及昆仑金融租赁向关联方提供融资租赁 服务产生的融资租赁余额。 2.关联利息收支 关联利息收入主要是中油财务和昆仑银行向关联方中石油集团 及其下属单位发放贷款、票据贴现取得的利息收入，以及昆仑金融租 赁为中石油集团及其下属单位提供融资租赁服务收取的租金；利息支 出主要是中油财务和昆仑银行向中石油集团及其下属单位、中意人寿 支付的存款利息，以及昆仑金融租赁向中石油集团支付的委托贷款利 息。 3.关联手续费及佣金 关联手续费及佣金收入主要是中油财务和昆仑银行为中石油集 团及其下属单位及中意人寿提供代理服务、托管等业务收取的相关费 用、昆仑金融租赁为中石油集团及其下属单位提供租赁服务收取的手 续费、昆仑保险经纪为中意人寿提供保险经纪服务收取的佣金、昆仑 信托为中石油集团及其下属单位提供信托服务收取的手续费等；手续 费及佣金支出主要是中意财险支付给中意人寿代理销售保险产品手 续费用，以及中油资产和中意财险支付给中意人寿下属子公司中意资 产提供资产管理服务的手续费。 4.关联经营租赁业务 关联经营租赁收入主要是昆仑金融租赁向中石油集团及其下属 单位提供经营租赁服务收取的租金、中油资本有限向国联产业基金提 供房屋租赁等收取的租金；关联经营租赁支出主要是中油财务、中油 资产、昆仑金融租赁及昆仑银行下属分支机构向中石油集团及其下属 公司支付的房屋建筑物租金等。 5.关联保险业务 关联保险业务主要是专属保险及中意财险向中石油集团及其下 属单位、中意人寿提供保险业务产生的保险费收入和赔付支出。 6.关联采购与销售业务 关联采购与销售业务主要是中油资本各子公司向中石油集团及 其下属单位、中意人寿、中银国际及国联产业基金购买商品及劳务服 务、销售商品及提供劳务服务。 7.关联方承诺 关联方承诺主要是中油财务及昆仑银行向中石油集团及其下属 单位提供的贷款承诺、开出保函及租入资产承诺。 （二）关联交易定价原则 公司各项关联交易参照下列原则进行定价： 1.交易事项实行政府定价的，可以直接适用该价格； 2.交易事项实行政府指导价的，可以在政府指导价的范围内合理 确定交易价格； 3.除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三 方的市场价格或收费标准的，可以优先参考该价格或标准确定交易价 格； 4.关联事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价可以参考 关联方与独立于关联方的第三方发生非关联交易价格确定； 5.既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供 参考的，可以采用成本价或协议价。 （三）关联交易协议签署情况 公司所有关联交易皆按照业务类型签署协议，付款安排和结算方 式、协议签署日期、生效条件等执行国家相关法律法规的规定。 四、关联交易目的和对公司的影响 本公司及下属公司与关联方之间的日常性关联交易属于正常市 场行为，有助于各公司业务开展，并能带来较好收益。同时，关联交 易行为遵循自愿、平等、互惠互利、公平公允原则，该等关联交易事 项对公司生产经营并未构成不利影响或损害公司股东利益。上述日常 关联交易具有一定的持续性，交易不足以形成上市公司对关联人的依 赖，不影响上市公司的独立性。 五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见 独立董事对此事项发表了事前认可及独立意见。独立董事事先认 真审阅了《关于2016年度日常关联交易执行情况并预计2017年度日 常关联交易额度的议案》，认可并同意将上述议案提交公司第八届董 事会第三次会议审议。同时，独立董事一致认为：董事会对上述议案 的表决程序符合《公司法》、《股票上市规则》等法律、法规和规范性 文件及《公司章程》、《董事会议事规则》的规定；公司2016年度发 生的各项关联交易是保证公司正常生产经营所必须的，有利于公司未 来长远发展；公司预计2017年发生的各项关联交易均根据自愿、平 等、互惠互利、公平、公允的原则进行，该等关联交易事项对本公司 生产经营并未构成不利影响或损害公司股东利益，同意将该事项提交 公司股东大会审议。 六、独立财务顾问核查意见 经核查，中信建投证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公 司认为： 1.上述关联交易事项已经中油资本第八届董事会第三次会议审 议通过，公司独立董事发表了同意意见，履行了必要的法律程序，符 合《股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、 公司《关联交易管理制度》等有关审议程序和审批权限的规定；该事 项尚需提交公司股东大会审议； 2.相关交易事项遵循依法合规、平等自愿、互利互惠的原则，定 价公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。 独立财务顾问对上述关联交易事项无异议。 七、备查文件 1.第八届董事会第三次会议决议 2.独立董事事前认可及独立意见 3.独立财务顾问核查意见 特此公告。 中国石油集团资本股份有限公司 董事会 2017年5月9日 中财网
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