[发行]华宝现金宝：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
华宝兴业现金宝货币市场基金 招募说明书 （更新） 摘要 20 1 7 年 第 1 号 基金管理人： 华宝兴业 基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行 股份有限公司 【重要提示】 本基金根据 2005 年 2 月 18 日中国证券监督管理委员会《关于同意华宝兴业现金宝货币 市场证券投资基金募集的批复》 ( 证监基金字［ 2005 ］ 23 号 ) 和《关于华宝兴业现金宝货币 市场基金募集时间安排的确认函》 ( 基金部函［ 2005 ］ 43 号 ) 的核准，进行募集。基金合同于 2005 年 3 月 31 日正式生效。 基金管理人保证《华宝兴业现金宝货币市场基金招募说明书》 ( 以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国 证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产，投资人购 买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理公司 不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金招募说明书。 本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，经基金托管人审核，并经中国证监 会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基 金合同》所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、《运作办法》、《基 金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅《基金合同》。 本招募说明书 摘要 所载内容截止日为 20 17 年 3 月 30 日，有关财务数据和净值表现截止 日为 20 16 年 12 月 31 日，财务数据未经审计。 一、 《基金合同》生效日期 本系列基金自 2005 年 2 月 28 日到 2005 年 3 月 25 日向个人投资者和机构投资者同时发 售，《基金合同》于 2005 年 3 月 31 日生效。 二、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝兴业基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小薏 ） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 联系人： 章希 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份，外方股东领先资产管理有 限公司持有 49% 的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部 经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、 南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁、 董事长，华宝投资有限公司董事、总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长，中国太 平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金 融分析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任 公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 Lionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有 限公司从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。 Alexandre Werno 先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险 管理工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。 2013 年 5 月加入 华宝兴业基 金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子 中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席 合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究 所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望 集团常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。 现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生，独立董 事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务 所合伙人 , 苏黎世金融服务集团中国区董事长。现任华彬国际投资（集团）有限公司高级顾 问。 2 、监事会成员 Anne MARION - BOUCHACOURT 女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机 构业务副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。 现任法兴集团中国区负责人，集团管理委员会委员。 欧江洪先生，监事，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢 集团办公室（董事会办公室）主管 / 高级秘 书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资 有限公司总经理助理。 贺桂先先生，监事， 毕业于江西财经大学 。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副 总经理 , 现任公司营运副总监。 3 、高级管理人员 郑安国先生，董事长，简历同上 。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 Alexandre Werno 先生，常务副总经理， 简历同上 。 任志强先生，副总经理， 硕士 。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、 南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资 管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司 董事、副总经理。 2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选 混 合 型证券投资基金基金经理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理 有限公司市场部任职。 2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作 ，先后担任公司 清算登记部总经理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单 位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 2 、本基金基金经理 陈昕先生，固定收益部总经理、华宝兴业现金宝货币市场基金、华宝兴业现金添益交易 型货币市场基金基金经理，经济学学士。 2003 年 7 月加入华宝兴业基金管理有限公司 , 先后 在清算登记部、交易部、固定收益部从事固定收益产品相关的估值、交易、投资工作 ,2011 年 11 月至今任华宝兴业现金宝货币市场基金基金经理 ， 2012 年 6 月至 2014 年 2 月兼任华 宝兴业中证短融 50 债券基金基金经理， 2012 年 12 月起兼任华宝兴业现金添益交易型货币 市场基金基金经理。 2015 年 3 月起任固定收益部副总经理。 2016 年 5 月任固定收益部总经 理。 现金宝货币市场基金 的历任基金经理 ： 王旭巍先生， 任职时间为 200 5 年 3 月至 200 7 年 2 月。 曾丽琼女士，任职期间为 2007 年 2 月至 2010 年 6 月。 华志贵先生，任职期间为 2010 年 6 月至 2011 年 11 月。 3 、固定收益投资决策委员会成员 任志强先生，副总经理、投资总监。 陈昕先生，固定收益部总经理，华宝兴业现金宝货币市场基金、华宝兴业现金添益交 易型货币市场基金基金经理。 李栋梁先生，固定收益部副总经理、华宝兴业宝康债券投资基金、华宝兴业增强收益 债券型证券投资基金、华宝兴业新价值灵活配置混合型证券投资基金、华宝兴业新机遇灵 活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、华宝兴业宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 华宝兴业可转债债券型证券投资基金基金经理、华宝兴业新活力灵活配置混合型证券投资 基金、华宝兴业新起点灵活配置混合型证券投资基金、华宝兴业新动力一年定期开放灵活 配置混合型证券投资 基金、华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金、华宝兴业新回 报一年定期开放混合型证券投资基金、华宝兴业新优选一年定期开放灵活配置混合型证券 投资基金基金经理 。 4 、 上述人员之间不存在近亲属关系 。 （三） 基金管理人内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构 、 建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将 风险归类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程 度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较 低、在公司所定 标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而 对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了 严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效， 在必要时结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级 管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性 原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序， 维护内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门 和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其 他资产分离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部 门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严 格的批准程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运 作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并 在此基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每 一位员工，不留有 制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、 防范和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经 营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进 行相应的修改或完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、 建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应 机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相 关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人， 提 出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改 或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ）监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定 的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、 评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内 控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评 价基金财产风险状况； 负责 包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等 。 3 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 三、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总额 10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289亿元， 增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续费及 佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率17.27%，成本收入 比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠 道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠 道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个 百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核 心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户 金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领 先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为 市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算 行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》 杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中 国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中， 以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第 二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。 自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如 发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正， 并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，并及时报告中国证监会。 四、 相关服务机构 ( 一 ) 本基金基金份额销售机构 本基金 A 类和 B 类基金份额仅在代销机构办理申购、赎回等 业务 。 本基金 E 类基金份额仅通过本公司直销中心（包括直销柜台、直销 e 网金）及 公司指定 的电子交易平台办理申购、赎回等业务 。 1 、本基金 E 类基金份额的销售机构： （ 1 ） 本公司 直销柜台 本公司在上海开设直销柜台 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 网址： www. fsfund .com （ 2 ） 本公司 直销 e 网金 本公司 直销 e 网金 网址： www. fsfund .com 客户服务电话： 4007005588 、 021 - 38924558 （ 3 ） 上海大智慧财富管理有限公司 代销平台上线网址： https://8.gw.com.cn/ 客户服务热线： 021 - 20219931 2 、本基金 A 类、 B 类基金份额的销售机构： （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客户电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 2 ）中国农业银行股份有限公 司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 客户电话： 95599 公司网址： www.95599.cn （ 3 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 客户电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 联系人：曹榕 联系电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 客户电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 联系人：邓炯鹏 联系电话： 0755 － 83198888 客户电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 6 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 客户电话： 95561 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： http://www.cib.com.cn （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 联系人：杨成茜 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客户电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 客户电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn （ 9 ）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市农林下路 83 号 办公地址：广东省广州市农林下路 83 号 客户电话： 800 - 830 - 8003 ； 400 - 830 - 8003 公司网址： www.gdb.com.cn （ 10 ）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 客户电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn （ 11 ）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55 号 客户电话： 96098 ， 40086 - 96098 公司网址： www.jsbchina.cn （ 12 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客户电话： 95511 - 3 公司网址： bank.pingan.com （ 13 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：中国.上海市中山东一路 12 号 联系人：姚磊 联系电话： 021 - 61618888 传真： 021 － 63604196 客户电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 14 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 客户电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com （ 15 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区 金田路 4018 号安联大厦 35 楼 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82558323 传真： 0755 - 82558355 客户电话： 4008 - 001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 16 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 联系人：王星 联系电话： 022 - 28451922 传真： 022 - 28451958 客户电话： 4006515988 公司网址： www.ewww.com.cn （ 17 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 联系人：金夏 联系电话： 0755 - 83516289 客户电话： 400 6666 888 公司网址： www.cgws.com （ 18 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 联系人：奚博宇 联系电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 19 ）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 联系人：刘熠 联系电话： 68761616 - 8076 传真： 021 - 68767880 客户电话： 400 - 8888 - 128 公司网址： www.tebon.com.cn （ 20 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 联系电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客户电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （ 21 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 联系人：胡月茹 联系电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326729 客户电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn （ 22 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 联系人：朱先生 联系电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50588876 客户电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网址： jsdhzc.lhygcn.com （ 23 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 联系人：陆晓 联系电话： 0512 - 62938521 传真： 0512 - 65588021 客户电话： 95330 公司网址： http://www.dwzq.com.cn （ 24 ）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 联系人：汤漫川 联系电话： 95309 传真： 010 - 66555246 客户电话： 400 - 8888 - 993 公司网址： www.dxzq.net.cn （ 25 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 客户电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com （ 26 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话： 021 － 22169999 传真： 021 － 22169134 客户电话： 95525 、 4008888788 、 10 108998 公司网址： www.ebscn.com （ 27 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 联系人：黄岚 客户电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn （ 28 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客户电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com （ 29 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 联系人：罗春蓉 、陈曦、康楠 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 客户电话： 400 - 910 - 1166 （ 30 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 联系电话： 021 - 38676666 客户电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （ 31 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 联系人：李颖 联系电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 32 ）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥寿春路 179 号 客户电话： 4008888777 或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 33 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98 号 联系人：李楠 联系电话： 021 － 23219000 客户电话： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com （ 34 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 联系人：陆敏 联系电话： 021 - 20613600 传真： 021 - 68596919 客户电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 35 ）和讯信息科技有限公司 注册地址 ：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 联系人：刘洋 联系电话： 021 - 20835879 传真： 021 - 20835788 客户电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： www.licaike.com （ 36 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 联系人：王旭华 联系电话： 0471 - 4972343 客户电话： 400 - 196 - 6188 公司网址： www.cnht.com .cn （ 37 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 联系电话： 0551 - 65161675 传真： 0551 - 65161600 客户电话： 95318 、 400 - 809 - 6518 （全国） 公司网址： www.hazq.com （ 38 ）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 联系电话： 021 - 20515583 传真： 021 - 68777822 客户电话： 400 - 820 - 9898 ， 021 - 38929908 公司网址： http://www.cnhbstock.com （ 39 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 联系电话： 0591 - 87383623 客户电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 40 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 联系人：庞晓芸 联系电话： 025 - 83389999 传真： 025 - 84579763 客户电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （ 41 ）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 联系人：周俊 联系电话： 0451 - 85863726 传真： 0451 - 82337279 客户电话： 400 - 666 - 2288 公司网址： www.jhzq.com.cn （ 42 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 联系人：文雯 联系电话： 010 - 83363010 传真： 010 - 83363099 客户电话： 400 - 166 - 1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn （ 43 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 联系人：赵德赛 联系电话： 4000988511 传真： 010 - 89188000 客户电话： 4000988511 公司网址： http://kenterui.jd.com （ 44 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地 址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 联系人：兰敏 联系电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 客户电话： 4000 - 466 - 788 公司网址： www.66zichan.com （ 45 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人：程晨 联系电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户电话： 4008219031 公司网址： www.lufunds.com （ 46 ）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 联系人：赵明 联系电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客户电话： 400 - 619 - 8888 公司网址： www.mszq.com （ 47 ）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 客户电话： 4008895618 公 司网址： http://www.e5618.com （ 48 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 联系人：方成 联系电话： 021 - 38609777 客户电话： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 49 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 联系人：周一涵 传真： 0755 - 82435367 客户电话： 95511 - 8 公司网址： www.stock.pingan.com （ 50 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 联系人：郭熠 联系电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 51 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办 公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 联系人：邵珍珍 联系电话： 021 - 53686262 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 客户电话： 021 - 962518 公司网址： www.962518.com （ 52 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 联系人：黄 莹 联系电话： 021 - 33388211 传真： 021 - 33388224 客户电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （ 53 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 联系人：王怀春 联系电话： 0991 - 2307105 传真： 0991 - 2301927 客户电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 54 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 办公地址：浙江 省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 联系人：韩爱彬 联系电话： 021 - 60897840 传真： 0571 - 26697013 客户电话： 4000 - 776 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （ 55 ）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 联系人：鄢萌莎 联系电话： 0755 - 33376922 客户电话： 4006 - 877 - 899 公司网址： www.tenyuanfund.com （ 56 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 联系人：杨蕾 联系电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客户电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 57 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 联系人：董一锋 联系电 话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客户电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 58 ）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 联系电话： 021 - 51327185 传真： 021 - 6888 2281 客户电话： 400 - 821 - 0203 （ 59 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 联系人：付文红 联系电话： 010 - 62675979 传真： 010 - 62675369 客户电话： 010 - 62675369 公司网址： www.xincai.com （ 60 ）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人：尹旭航 联系电话： 010 - 63081493 传真： 010 - 63081344 客户电话： 400 - 800 - 8899 、 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 61 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 联系人：夏中苏 联系电话： 0591 - 38281963 客户电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 62 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 联系人：宋欣怡 联系电话： 010 - 52855713 传 真： 010 - 85894285 客户电话： 400 - 6099 - 200 公司网址： www.yixinfund.com （ 63 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 联系人：邓颜 联系电话： 010 - 66568292 客户电话： 95551 、 400 - 8888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 64 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 联系人：黄婵君 联系电话： 0755 - 82943666 客户电话： 4008888111 、 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 65 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 联系人：戴蕾 联系电话： 0791 - 83811898 客户电话： 95335 公司网址： www.avicsec.com （ 66 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号 联系人：陶涛 联系电话： 010 - 68292745 传真： 010 - 68292941 客户电话： 400 - 600 - 0030 公司网址： www.bzfunds.com （ 67 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 联系人：陶涛 联系电话： 400 - 600 - 0030 010 - 68292745 传真： 010 - 68292941 客户电话： 010 - 68292745 公司网址： www.zts.com.cn （ 68 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 04 层、 18 - 21 层 联系人：张鹏 联系电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 客户电话： 95532 公司网址： www.china - invs.cn （ 69 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 联系人：许梦园 联系电话： 010 - 85156398 客户电话： 400 - 8888 - 108( 免长途费 ) 、 95587 公司网址： www.csc 108.com （ 70 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 联系人：刘宏莹 联系电话： 010 - 60833754 传真： 0755 - 83217421 客户电话： 400 - 990 - 8826 公司网址： www.citicsf.com （ 71 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 联系人：侯艳红 联系电话： 010 - 6083 6029 传真： 010 - 60833739 客户电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 72 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 联系人：孙秋月 联系电话： 0532 - 85022026 传真： 0532 - 85022605 客户电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 73 ）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银 城中路 200 号中银大厦 39 层 传真： 021 - 50372474 客户电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话 公司网址： www.bocichina.com （ 74 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 （未完）  |