[公告]中马传动:首次公开发行股票初步询价结果及推迟发行公告
浙江中马传动股份有限公司 首次公开发行股票初步询价结果及推迟发行公告 保荐机构（主承销商）：九州证券股份有限公司 特别提示 浙江中马传动股份有限公司（以下简称“中马传动”、“发行人”或“公司”） 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）（以下简称“《管理 办法》”）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2016]7号）（以 下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2016]7 号）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2016]7号）（以 下简称“《投资者管理细则》”）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施 细则》（上证发[2016]1号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）及《上海 市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（上证发[2016]2号）（以下简称“《网 下发行实施细则》”）等相关规定组织实施首次公开发行股票。 1、本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节有重大变化，敬请投 资者重点关注，主要变化如下： 本次发行的初步询价工作已于2017年5月5日完成。 发行人和主承销商九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”或“主承 销商”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公 司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为11.19 元/股，网下发行不再进行累计投标询价。 本次发行价格 11.19元/股对应的市盈率为： （1）17.23倍（每股收益按照经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后 孰低的 2016 年度归属于母公司所有者的净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）22.98倍（每股收益按照经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后 孰低的 2016年度归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）。 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，发行人所属行业为汽车制造 业（C36）。截至2017年5月8日，中证指数有限公司发布的该行业最近一个月平 均静态市盈率为21.22倍。 由于本次发行价格对应的2016年摊薄后市盈率高于中证指数有限公司发布 的同行业最近一个月平均静态市盈率，存在未来发行人估值水平向行业平均市 盈率回归，股价下跌给新股投资者带来损失的风险。根据《关于加强新股发行 监管的措施》（证监会公告[2014]4号）等相关规定，发行人和主承销商将在网 上申购前三周内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券 日报》连续发布投资风险特别公告，公告的时间分别为2017年5月10日、2017年 5月17日和2017年5月24日，后续发行时间安排将会递延，提请投资者关注。 原定于2017年5月11日进行的网上、网下申购将推迟至2017年6月1日，并推 迟刊登发行公告。原定于2017年5月10日举行的网上路演推迟至2017年5月31日。 调整后的时间表如下： 日期 发行安排 2017 年 5 月 9 日（周二） 报送上交所审核《初步询价结果及推迟发行公告》、 《投资风险特别公告》（一次）、《招股说明书》、 《招股说明书摘要》 2017 年 5 月 10 日（周三） 刊登《初步询价结果及推迟发行公告》、《投资风 险特别公告》（一次）、《招股说明书》、《招股 说明书摘要》 2017 年 5 月 17 日（周三） 刊登《投资风险特别公告》（二次） 2017 年 5 月 24 日（周三） 刊登《投资风险特别公告》（三次） T-2 日 2017 年 5 月 26 日（周五） 刊登《网上路演公告》 T-1 日 2017 年 5 月 31 日（周三） 网上路演 刊登《发行公告》 T 日 2017 年 6 月 1 日（周四） 网下发行申购日（9:30-15:00，当日 15:00 截止） 网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 T+1 日 2017 年 6 月 2 日（周五） 刊登《网上中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2 日 2017 年 6 月 5 日（周一） 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截止 16:00 网上中签投资者缴纳认购资金 T+3 日 2017 年 6 月 6 日（周二） 主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售 结果和包销金额 T+4 日 2017 年 6 月 7 日（周三） 刊登《发行结果公告》 注：1、T日为发行日。 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，发行人和主承销 商将及时公告，修改本次发行日程。 3、如因上交所网下申购平台系统故障或非可控因素导致配售对象无法正常 使用其网下申购平台进行初步询价或网下申购工作，请配售对象及时与主承销商 联系。 重要提示 1、中马传动首次公开发行不超过5,333万股人民币普通股（A股）（以下简 称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可[2017]616号文核准。本次发 行不进行老股转让，发行股份全部为新股。本次发行的主承销商为九州证券股份 有限公司。浙江中马传动股份有限公司的股票简称为“中马传动”，股票代码为 “603767”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申 购简称“中马申购”，申购代码为“732767”。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相 结合的方式进行。发行人和九州证券将通过网下初步询价直接确定发行价格，网 下不再进行累计投标。初步询价及网下发行由九州证券通过上交所申购平台组织 实施，网上发行通过上交所交易系统进行。 上交所申购平台网址为：https://120.204.69.22/ipo。请符合资格的网下投资者 通过上述网址参与本次发行的初步询价和网下申购。通过申购平台报价、查询的 时间为初步询价和网下申购期间每个交易日9:30-15:00。关于申购平台的相关操 作办法请查阅上交所网站（http://www.sse.com.cn）—服务—IPO业务专栏中的《上 海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》、《网下IPO系统用户手册（申购 交易员分册）》等相关规定。 3、本次发行的初步询价工作已于2017年5月5日完成。发行人和主承销商根 据初步询价结果，参考公司基本面及未来成长性、所处行业、可比公司估值水平、 市场环境及拟募集资金净额等因素协商确定本次发行价格为11.19元/股。 本次公开发行总量为5,333万股，全部为新股发行，无老股转让。回拨机制 启动前，本次网下初始发行数量为3,200万股，为本次发行数量的60.0037%；网 上初始发行数量为2,133万股，为本次发行数量的39.9963%。最终网下、网上发 行数量将根据网上网下回拨情况确定。本次发行的股票无流通限制及锁定安排。 4、任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （1）网下申购 本次网下申购时间为2017年6月1日（T日）9:30-15:00。网下申购简称为“中 马传动”，申购代码为“603767”。只有初步询价时提交了有效报价的配售对象 才能且必须参与网下申购。在参与网下申购时，网下投资者必须在申购平台为 其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为确定的发行 价格，申购数量须为其初步询价时申报的有效拟申购数量。在参加网下申购时， 投资者无需缴付申购资金。凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效 报价”，均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部 分为无效申购。 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规 定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配 售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账户 等）以在中国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与注册信息不一 致所致后果由网下投资者自负。 主承销商将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性 情形进行进一步核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不 限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然 人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材 料不足以排除其存在上述禁止性情形的，主承销商将剔除不予配售。 （2）网上申购 2017年6月1日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在2017年 5月26日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有上海市场非限售A股股票 一定市值的投资者均可通过交易系统申购本次网上发行的股票。网上投资者应当 自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 本次网上申购时间为2017年6月1日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。网上发 行申购简称为“中马申购”，申购代码为“732767”。投资者按照其持有的上海 市场非限售A股股份市值（以下简称“市值”）确定其网上可申购额度。根据投 资者在2017年5月26日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算， 证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值，持有市 值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每10,000元市值可申购一 个申购单位，不足10,000元的部分不计入申购额度，每一个申购单位为1,000股， 申购数量应当为1,000股或其整数倍，但最高申购量不得超过本次网上发行股数 的千分之一，即不得超过21,000股，同时不得超过其按市值计算的可申购额度上 限。如超过，则该笔申购无效。 在申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托 单。一经申报，不得撤单。 投资者在进行网上申购时，无需缴付申购资金。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者 使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参 与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证 券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、 “有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）网下网上投资者认购缴款 2017年6月5日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下初步配售 结果及网上中签结果公告》披露的初步配售数量乘以确定的发行价格，为其初 步获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股， 请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额， 合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股摇号中签后，应根据2017年6月5日（T+2日）公告的《网 下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2017年6月5日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购， 由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投 资者所在证券公司的相关规定。 当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少于本次公开发行数量的 70%，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。当出现网下和网 上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将 中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 特别提醒，有效报价网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者 未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情 况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额 认购的情形时，6个月内不得参与新股申购。 5、本次发行网上网下申购于2017年6月1日（T日）15:00同时截止。申购结 束后，发行人和主承销商将根据网上申购情况于2017年6月1日（T日）决定是否 启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请 见本公告“二、（五）回拨机制”。 6、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 7、本次发行可能因下列情形中止： （1）初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的； （2）初步询价结束后，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足10家 的； （3）初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的， 或剔除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的； （4）发行价格未达发行人预期或发行人和主承销商就确定发行价格未能达 成一致意见； （5）网下申购总量小于网下初始发行数量的； （6）若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额 申购的； （7）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； （8）发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； （9）中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违 规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进 行调查处理。 如发生以上情形，发行人和主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发行安 排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后， 发行人和主承销商将择机重启发行。 8、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解本 次发行的详细情况，请仔细阅读2017年5月2日刊登在《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》及《证券日报》上的《浙江中马传动股份有限公司首次公 开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公 告》”）、《浙江中马传动股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》。 本次发行的招股说明书全文及相关资料可在上交所网站（http://www.sse.com.cn） 查询。 9、有关本次发行股票的上市事宜及其他事宜，将在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人/公司/中马传动 指 浙江中马传动股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中国结算上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 主承销商/九州证券 指 九州证券股份有限公司 本次发行 指 浙江中马传动股份有限公司首次公开发行5,333万股新股（A股） 之行为 网下发行 指 本次发行中通过上交所申购平台向配售对象根据确定价格发行 3,200万股人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机制，网下 发行数量为回拨后的网下实际发行数量） 老股转让 指 持有公司股份满36个月以上且自愿发售的股东公开发售股份的 行为 网上发行 指 本次发行中通过上交所交易系统向持有上海市场非限售A股股 份市值的社会公众投资者定价发行2,133万股人民币普通股（A 股）之行为（若启动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上实 际发行数量） 网下投资者 指 网下投资者指符合2017年5月2日《浙江中马传动股份有限公司首 次公开发行股票发行安排及初步询价公告》要求的可以参与本次 网下询价的投资者 网上投资者 指 可参加本次网上申购的投资者为除参与网下报价、申购、缴款、 配售的投资者以外的日均持有上海市场非限售A股股份市值符 合《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》所规定的投 资者。 一、初步询价结果及定价 （一）初步询价情况 2017年5月4日至2017年5月5日为本次发行初步询价日。截至2017年5月5日 15:00，通过上交所申购平台系统收到2,795家网下投资者管理的5,282个配售对象 的初步询价报价信息，全部配售对象报价区间为8.00元/股－1,000.00元/股，拟申 购数量为5,267,400万股。配售对象的具体报价情况请见“附表：配售对象初步询 价报价情况”。 （二）投资者核查 主承销商及广东华商律师事务所见证律师对网下投资者及其管理的配售对 象是否递交核查材料、是否存在禁止性配售情形进行了核查，同时，对属于基金 公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品、基金公司或其资产管理子公司一 对多专户理财产品、证券公司定向资产管理计划、证券公司集合资产管理计划或 者私募基金的配售对象，是否按照《发行安排及初步询价公告》的要求进行了备 案并提供了产品备案或私募基金备案的相关证明文件进行了核查。综合以上的核 查结果，30个配售对象不符合《发行安排及初步询价公告》规定的条件，其中： 未按规定递交核查材料的为25个配售对象，存在禁配情形的为5个配售对象，对 应的申报数量合计为28,800万股。以上投资者的报价已被确定为无效报价予以剔 除，名单详见附表中备注为“无效报价1”的配售对象。 其余 2,769家网下投资者管理的 5,252个配售对象 的报价符合《 发行安排及初 步询价公告 》规定的条件，对应 拟申购总量为 5,238,600万股，报价区间为 10.54 元 / 股 — 1,000.00元 / 股 。 上述投资者及其管理的配售对象中，涉及到私募投资基金 的，已按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行 办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规 登记备案。全部报价明细表请见本公告附表。 2,769家网下投资者管理的5,252个配售对象报价信息统计如下： 网下投资者全部报价加权平均值 （元/股） 11.38 网下投资者全部报价中位数 （元/股） 11.19 公募基金报价加权平均值 （元/股） 11.18 公募基金报价中位数 （元/股） 11.19 （三）剔除最高报价部分有关情况 初询 结束后， 发行人和主承销商根据剔除无效报价 后的询价结果，对所有配 售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格上按配售对象的拟申购数量 由小到大、同一申报价格同一拟申购数量的按申报时间（以上交所网下申购平台 显示的申报时间及申报编号为准）由后到前的顺序排序，剔除拟申购总量中报价 最高部分的数量，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的 10% 。当最高 申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报可不再剔除，剔除比例可 低于 10% 。剔除部分不得参与网下申购。 经发行人和主承销商协商一致，将报价高于 11.19 元 / 股的初步询价申报予以 剔除，本次最高报价部分占符 合 网下投资者条件的投资者拟申购总量 比为 0.1% ， 共剔除 6 家网下投资者及其管理的 6 个配售对象，对应申购数量为 6,0 万股。剔 除部分不得参与网下申购。被剔除的名单详 8 见附表中备注为“高价剔除”的配 售对象。 剔除最高报价部分后， 2, 763 家网下投资者管理的 5, 246 个配售对象报价信息 如下： 剔除最高报价部分后网下投资者 报价加权平均值（元/股） 11.18 剔除最高报价部分后网下投资 者报价中位数（元/股） 11.19 剔除最高报价部分后公募基金报 价加权平均值（元/股） 11.18 剔除最高报价部分后公募基金 报价中位数（元/股） 11.19 （四）发行价格的确定 发行人和主承销商根据初步询价情况，剔除最高报价后，并综合考虑市场环 境、发行人经营情况、所处行业、可比公司估值及拟募集资金额等因素，确定本 次发行的发行价格为人民币 11.19 元/股（以下简称“本次发行价格”）。 本次发行价格对应的市盈率水平及初步询价报价情况为： （1）17.23 倍（每股收益按照经会计师事务所审计的、遵照中国会计准则确 定的扣除非经常性损益前后孰低的 2016 年归属于母公司股东的净利润除以本次 发行前的总股数计算）。 （2）22.98 倍（每股收益按照经会计师事务所审计的、遵照中国会计准则确 定的扣除非经常性损益前后孰低的 2016 年归属于母公司股东的净利润除以本次 发行后的总股数计算）。 发行人所在行业为汽车制造业（C36），截至 2017 年 5 月 8 日，中证指数 有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 21.22 倍。本次发行价格 11.19 元/股对应的 2016 年摊薄后市盈率为 22.98 倍，高于中证指数有限公司发布的行 业最近一个月平均静态市盈率。 从细分行业看，发行人与精锻科技、蓝黛传动、万里扬、双环传动 4 家上市 公司业务具有一定相似度。以 2016 年每股收益及 2017 年 5 月 8 日（含当日）前 20 个交易日收盘价均价计算，可比上市公司估值水平如下： 公司代码 公司名称 2016 年 EPS(元/股) 2017 年 5 月 8 日（含当日） 前 20 个交易日收盘价均价 (元/股) 对应的静态市盈率 300258.SZ 精锻科技 0.4 16.10 36.59 002765.SZ 蓝黛传动 0.5 8 29.01 50.02 002434.SZ 万里扬 0. 21 16.28 77.52 002472.SZ 双环传动 0.24 10.64 44.3 平均 5 2 .12 中马传动 22.98 *数据来源：wind资讯、东方财富choice数据及上市公司年报 本次发行价格 11.19 元 / 股对应的摊薄后静态市盈率为 22.98 倍，高于中证指数 有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，低于可比公司平均最新市盈 率。 （五）确定有效报价配售对象 根据《发行安排及初步询价公告》中披露的确定有效报价配售对象的方式， 剔除最高报价后的剩余报价中，报价不低于发行价 11.19 元 / 股 的 2,677 家网下投 资者 管理的 5,134 个配售对象作为本次发行的有效报价配售对象，有效拟申购数 量合计 5,121,400 万股， 对应的 网下 投资者初步有效申购倍数 为 1 , 60.4 倍， 其 名单详见附表中备注为“有效报价”的配售对象。 初步询价中报价低于本次发行价格 11.19 元 / 股 的报价为无效报价， 其名单 详 见附表中备注为“无效 报价 2 ”部分。 主承销商将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性 情 况 继续进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应配合（包括但不限于 提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主 要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不 足以排除其存在上述禁止性情况的，主 承销商将拒绝向其进行配售。 如存在有 效报价投资者在此期间被列入中国证券业协会黑名单等禁止 性情况的，将被剔 除。最终有效报价配售对象名单将在《浙江中马传动股份有限公司首次公开发 行 A 股发行公告》中披露。 二、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。 （二）发行数量和发行结构 本次发行股份数量为5,333万股，全部为新股，无老股转让。其中，网下初 始发行数量为3,200万股，为本次发行数量的60.0037%；网上初始发行数量为2,133 万股，为本次发行数量的39.9963%。 （三）发行方式与发行时间 本次网下发行由主承销商负责组织实施，配售对象通过申购平台进行申购； 网上发行通过上交所交易系统实施，投资者以发行价格 11.19 元/股认购。 网下发行申购时间：2017 年 6 月 1 日（T 日）9:30-15:00； 网上发行申购时间：2017 年 6 月 1 日（T 日）9:30-11:30，13:00-15:00。 （四）募集资金 发行人拟使用募集资金金额为55,682.10万元。若本次发行成功，预计发行人 募集资金总额为59,676.27万元，扣除发行费用（不含税）3,994.17万元后，预计 募集资金净额为55,682.10万元。本次募集资金不足的部分将由公司自筹解决，详 细募集资金的使用计划已于2017年5月2日在招股意向书中予以披露。 （五）回拨机制 本次发行网上网下申购于2017年6月1日（T日）15:00截止。申购结束后，发 行人和主承销商将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行 的规模进行调节，回拨机制的启动将根据网上发行初步有效申购倍数确定。 网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上初始发行数 量。 有关回拨机制的具体安排如下： （1）网下发行获得足额申购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数在 50倍以上但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发 行股票数量的20%；网上投资者初步有效申购倍数在100倍以上的，回拨比例为 本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的，回 拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%； （2）若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价 投资者仍未能足额申购的情况下，则中止发行； （3）在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止 发行。 在发生回拨的情形下，发行人和主承销商将及时启动回拨机制，并于2017 年6月2日（T+1日）在《浙江中马传动股份有限公司首次公开发行股票网上中签 率公告》中披露。 （六）本次发行的重要日期安排 日期 发行安排 2017 年 5 月 10 日（周三） 刊登《初步询价结果及推迟发行公告》、《投资风险特别公 告》（一次）、《招股说明书》、《招股说明书摘要》 2017 年 5 月 17 日（周三） 刊登《投资风险特别公告》（二次） 2017 年 5 月 24 日（周三） 刊登《投资风险特别公告》（三次） T-2 日 2017 年 5 月 26 日（周五） 刊登《网上路演公告》 T-1 日 2017 年 5 月 31 日（周三） 网上路演 刊登《发行公告》 T 日 2017 年 6 月 1 日（周四） 网下发行申购日（9:30-15:00，当日 15:00 截止） 网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 T+1 日 2017 年 6 月 2 日（周五） 刊登《网上中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2 日 2017 年 6 月 5 日（周一） 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截止 16:00 网上中签投资者缴纳认购资金 T+3 日 2017 年 6 月 6 日（周二） 主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和 包销金额 T ＋ 4 日 2017 年 6 月 7 日（周三） 刊登《发行结果公告》 注：1、T日为发行日。 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，发行人和主承销 商将及时公告，修改本次发行日程。 3、如因上交所网下申购平台系统故障或非可控因素导致配售对象无法正常 使用其网下申购平台进行初步询价或网下申购工作，请配售对象及时与主承销商 联系。 （七）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 三、网下发行 （一）参与对象 经发行人和主承销商确认，可参与本次网下申购的2,677家有效报价投资者 管理的配售对象为5,134个，其对应的有效报价总量为5,121,400万股，可申购数 量总和为5,121,400万股。参与初步询价的配售对象可通过上交所申购平台查询其 报价是否为有效报价及有效报价对应的有效拟申购数量。 （二）网下申购 在初步询价期间提交了有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网 下申购。 1、网下申购时间为2017年6月1日（T日）9:30-15:00。网下投资者必须在申 购平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为确定 的发行价格，申购数量为其有效报价对应的有效拟申购数量。网下申购期间，网 下投资者可多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。 2、配售对象只能以其在证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与 本次网下申购。 3、配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行 收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。 4、配售对象申购款退款的银行收款账户须与其申购款付款的银行付款账户 一致。 5、配售对象应按相关法律法规及中国证监会有关规定进行网下申购，并自 行承担相应的法律责任。 6、网下投资者在2017年6月1日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。 （三）网下初步配售股份 发行人和主承销商将根据2017年5月2日刊登的《发行安排及初步询价公告》 中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与了网下申购 的配售对象，并将在2017年6月5日（T+2日）刊登的《网下初步配售结果及网上 中签结果公告》中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2017年6月5日（T+2日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果及网上中签 结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、报价、申购数 量、初步配售数量、应缴纳认购款金额等信息以及列表公示提供有效报价但未参 与申购的网下投资者。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资 者送达获配缴款通知。 （五）认购资金的缴付 1、《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中获得初步配售的全部网下 有效配售对象，需在2017年6月5日（T+2日）8:30-16:00足额缴纳认购资金，认购 资金应当于T+2日16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的 网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销 商将违约情况报中国证券业协会备案。 2、应缴纳认购款金额的计算 每一配售对象应缴纳认购款金额=发行价格×初步配售数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每个 配售对象只能选择其中之一进行划款。 中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行 联系方式详见中国结算网站（http://www.chinaclear.cn）“服务支持—业务资料— 银行账户信息表”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行 专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下 发行专户一览表”，其中，“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII 结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII 划付相关资金。 为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在证券业协会注 册的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款凭证 备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码603767，若不注明或备注 信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为B123456789， 则应在附注里填写：“B123456789603767”，证券账号和股票代码中间不要加 空格之类的任何符号，以免影响电子划款。网下投资者如同日获配多只新股，请 务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额， 合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。款项划出后 请及时向收款行及主承销商查询资金到账情况。 4、主承销商按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名 单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认 购款的，发行人与主承销商将视其为违约，将在《浙江中马传动股份有限公司首 次公开发行股票发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中予以披露， 并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的 认购款金额，2017年6月7日（T+4日），中国结算上海分公司将根据主承销商提 供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象 有效缴付的认购款金额-配售对象应缴纳认购款金额。 6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资 者保护基金所有。 四、网上发行 （一）申购时间 本次网上申购时间为2017年6月1日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。网上投 资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重 大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 （二）申购价格 本次发行的发行价格为11.19元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进 行申购。 （三）申购简称和代码 申购简称为“中马申购”；申购代码为“732767”。 （四）网上投资者申购资格 持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定 的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者 除外）。本次发行的主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的申购。 2017年6月1日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在2017年5 月26日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）持有上海市场非限售A股市值日均1 万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上申购。 （五）本次网上发行方式 本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨前网上初始发行数量为2,133 万股。主承销商在2017年6月1日（T日）将2,133万股“中马传动”股票输入在上 交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。 （六）申购规则 1、投资者持有的市值以投资者为单位，按其2017年5月26日（T-2日）前20 个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有市值计算的标准具 体请参见《网上发行实施细则》的规定。上述市值计算可同时用于2017年6月1 日（T日）申购多只新股，对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国 结算上海分公司将对超过部分作无效处理。 2、参与网上申购的投资者根据其所持有的上海市场非限售A股股份的市值 确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不 计入申购额度。深圳市场的非限售A股股份市值不纳入计算。每一申购单位为 1,000股，单一证券账户的委托申购数量不得少于1,000股，超过1,000股的必须是 1,000股的整数倍，但不得超过其持有上海市场非限售A股股票市值对应的网上可 申购额度，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即21,000股。如超过， 则该笔申购无效。 3、申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。 一经申报，不得撤单。投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券 账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同 一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购， 其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并 计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账 户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2 日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 4、证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册 资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投 资者进行统计。 5、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关定，并自行承担相应 的法律责任。 （七）网上申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。 2、市值计算 参与本次网上发行的投资者需于2017年5月26日（T-2日）前20个交易日（含 T-2日）持有上海市场非限售A股股份市值日均值1万元以上（含1万元）。市值 计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 3、开立资金账户 参与本次中马传动网上发行的投资者，应在网上申购日2017年6月1日（T日） 前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其 持有的市值数据在申购时间内（T日9:30-11:30、13:00-15:00）通过上交所联网的 各证券公司进行申购委托。 （1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、 股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理 委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。 （2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要 求办理委托手续。 （3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 （八）投资者认购股票数量的确定方法 网上投资者认购股票数量的确定方法为： 1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（双向回拨后）， 则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则按 每1,000股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中 签号码，每一中签号码认购1,000股。 中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。 （九）配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2017年6月1日（T日），上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量， 按每1,000股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断， 直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2017年6月2日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购 的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 2017年6月2日（T+1日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《浙江中马传动股份有限公司首 次公开发行股票网上中签率公告》中公布网上发行中签率。 3、摇号抽签、公布中签结果 2017年6月2日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和主承销商主 持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券 交易网点。发行人和主承销商2017年6月5日（T+2日）将在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网下初步配售结果及网上中 签结果公告》中公布中签结果。 4、确定认购股数 投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购1,000股。 （十）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据2017年6月5日（T+2日）公告的《网下 初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守 投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足 额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任， 由投资者自行承担。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月内 不得参与新股申购。 （十一）放弃认购股票的处理方式 对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包 括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2017年6月6日（T+3日）15:00前如 实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给主承销商。放弃 认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为1股。投资者放弃认购的股票由主 承销商包销。 （十二）发行地点 全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。 五、投资者放弃认购部分股份处理 网下和网上投资者缴款认购结束后，主承销商将根据实际缴款情况确认网下 和网上实际发行股份数量。当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少于 本次公开发行数量的70%，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包 销。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况请见 2017年6月7日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。 六、中止发行情况 当出现以下情况时，本次发行将中止： 1 、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足 10 家的； 2 、初步询价结束后，剔除不低于拟申购总量 10% 的最高报价部分后有效报 价投资者数量不足 10 家的； 3 、初步询价结束后，拟申购总量不足网下初始发行数量的，或剔除最高报 价部分后剩余拟申购总量不足网下初始发行数量的； 4 、发行价格未达发行人预期或发行人和 主承销商 就确定发行价格未能达成 一致意见； 5 、网下申购总量小于网下初始发行数量的； 6 、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后 ，网下投资者未能足额申 购的； 7 、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% ； 8 、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 9 、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规 或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行 调查处理。 如发生以上情形，发行人和 主承销商 将及时公告中止发行原因 、恢复发行安 排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内 向中国证监会备案后，发 行人和 主承销商 将择机重启发行。 七、余股包销 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发 行人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公 开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由 主承销商负责包销。 发生余股包销情况时，2017年6月7日（T+4日），主承销商依据保荐承销协 议将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行 人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销 商指定证券账户。 八、发行费用 本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。投资者网上 定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、发行人和主承销商 1 、发行人： 浙江中马传动股份有限公司 法定代表人：吴江 住所：浙江省温岭市石塘镇上马工业区经一路 1 号 电话：0576-86146517 传真：0576-86146525 联系人：张春生 2 、 主承销商 ： 九州 证券股份有限公司 法定代表人： 魏先锋 住所：西宁市南川工业园区创业路 108 号 电话：010-57672159 传真：010-57672020 联系人：股票资本市场部 发行人：浙江中马传动股份有限公司 保荐机构（主承销商）：九州证券股份有限公司 2017 年 5 月 9 日 附表： 配售对象初步询价报价情况 序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象代码 拟申购价格 (元/股) 申购数量 (万股) 备注 1 马钢（集团）控股有限公司 马钢（集团）控股有限公司 B881060714 11.19 1000 有效报价 2 俞熹 俞熹 A428218444 11.19 1000 有效报价 3 国泰君安证券 国泰君安证券股份有限公司自营账户 D890006086 11.19 1000 有效报价 4 厦门国际信托有限公司 厦门国际信托有限公司自营账户 B880820959 11.19 1000 有效报价 5 周永茂 周永茂 A619485175 11.19 1000 有效报价 6 向锦慧 向锦慧 A313283107 11.19 1000 有效报价 7 何雪萍 何雪萍 A253419682 11.19 1000 有效报价 8 宋盛 宋盛 A352685524 11.19 1000 有效报价 9 叶冠军 叶冠军 A324743063 11.19 1000 有效报价 10 龙玉英 龙玉英 A408189789 10.78 1000 无效报价2 11 陈霄云 陈霄云 A405237517 11.19 1000 有效报价 12 厦门市担保有限公司 厦门市担保有限公司自有资金投资账户 B880678912 11.19 1000 有效报价 13 李兴田 李兴田 A299983175 11.19 1000 有效报价 14 万向财务 万向财务有限公司自营账户 B880859843 11.19 1000 有效报价 15 江萍 江萍 A508116665 11.19 1000 有效报价 16 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 D890508630 11.19 1000 有效报价 17 帅武强 帅武强 A258170364 11.19 1000 有效报价 18 广东温氏投资有限公司 广东温氏投资有限公司自有资金投资账户 B882779934 11.19 1000 有效报价 19 陈莉珍 陈莉珍 A460188757 11.19 1000 有效报价 20 陈燕 陈燕 A447158848 11.19 1000 有效报价 21 周林根 周林根 A234577154 11.19 1000 有效报价 22 深圳市裕晋投资有限公司 深圳市裕晋投资有限公司－裕晋8期证券投资基 金 B888349931 11.19 1000 有效报价 23 施建华 施建华 A111276356 11.19 1000 有效报价 24 林翔 林翔 A208163202 11.19 1000 有效报价 25 厦门市特房筼筜开发有限公司 厦门市特房筼筜开发有限公司 B882505115 11.19 1000 有效报价 26 胡新忠 胡新忠 A111079746 11.19 1000 有效报价 27 盈峰资本管理有限公司 盈峰资本管理有限公司—盈峰盈宝对冲基金 B880747782 11.19 1000 有效报价 28 盈峰资本管理有限公司 盈峰资本管理有限公司—顺荣成长基金 B880880297 11.19 1000 有效报价 29 红塔红土基金管理有限公司 红塔红土稳健回报灵活配置混合型发起式证券 投资基金 D890085776 11.19 800 有效报价 30 红塔红土基金管理有限公司 红塔红土优质成长灵活配置混合型发起式证券 投资基金 D890020174 11.19 1000 有效报价 31 红塔红土基金管理有限公司 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券 投资基金 D890829125 11.19 1000 有效报价 32 马闽卉 马闽卉 A560001389 11.19 1000 有效报价 33 侯鹏 侯鹏 A205781289 11.19 1000 有效报价 34 陆金龙 陆金龙 A188227077 11.19 1000 有效报价 35 黄辉民 黄辉民 A293067132 11.19 1000 有效报价 36 沈佳敏 沈佳敏 A278668524 11.19 1000 有效报价 37 南通交通产业集团有限公司 南通交通产业集团有限公司 B883091575 11.19 1000 有效报价 38 邵伟军 邵伟军 A127742933 11.19 1000 有效报价 39 上海证大投资管理有限公司 上海证大投资管理有限公司-证大天迪全价值对 冲一号基金 B888539926 11.19 1000 有效报价 40 上海证大投资管理有限公司 上海证大投资管理有限公司-证大创新1号私募 证券投资基金 B881157655 11.19 1000 有效报价 41 上海证大投资管理有限公司 上海证大投资管理有限公司-证大量化增长2号 私募基金 B881091142 11.19 1000 有效报价 42 上海证大投资管理有限公司 上海证大投资管理有限公司-证大久盈旗舰1号 私募证券投资基金 B888519926 11.19 1000 有效报价 43 上海证大投资管理有限公司 上海证大投资管理有限公司-证大金马新常态2 号私募投资基金 B880870488 11.19 1000 有效报价 44 上海证大投资管理有限公司 上海证大投资管理有限公司-证大金马量化中性 1号私募证券投资基金 B880524702 11.19 1000 有效报价 45 上海证大投资管理有限公司 上海证大投资管理有限公司-证大久盈金衍1号 私募基金 B881201721 11.19 1000 有效报价 46 上海证大投资管理有限公司 上海证大投资管理有限公司-证大久盈旗舰101 号私募证券投资基金 B880447510 11.19 1000 有效报价 47 上海证大投资管理有限公司 上海证大投资管理有限公司-证大金马量化1号 私募证券投资基金 B883319339 11.19 1000 有效报价 48 上海证大投资管理有限公司 上海证大投资管理有限公司-证大久盈分级6号 私募证券投资基金 B880816222 11.19 1000 有效报价 49 陈华明 陈华明 A570833217 11.19 1000 有效报价 50 宁波宁聚资产管理中心（有限合 伙） 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）宁聚满天 星对冲基金 B883317094 11.19 1000 有效报价 51 李天云 李天云 A184898656 11.19 1000 有效报价 52 上海铭大实业（集团）有限公司 上海铭大实业（集团）有限公司 B881130755 11.19 1000 有效报价 53 朱铁光 朱铁光 A815571289 11.19 1000 有效报价 54 徐尘 徐尘 A110772529 11.19 1000 有效报价 55 联发集团有限公司 联发集团有限公司 B882991374 11.19 1000 有效报价 56 西安投资控股有限公司 西安投资控股有限公司 B882317106 11.19 1000 有效报价 57 韩江鸣 韩江鸣 A122461516 11.19 1000 有效报价 58 王晓东 王晓东 A222040560 11.19 1000 有效报价 59 全薪桥 全薪桥 A454094314 11.19 1000 有效报价 60 中天证券股份有限公司 中天证券股份有限公司自营账户 D890738918 11.19 1000 有效报价 61 江信基金管理有限公司 江信基金策略投资3号资产管理计划 B880955660 11.19 1000 有效报价 62 江信基金管理有限公司 江信同福灵活配置混合型证券投资基金 D890021358 11.19 1000 有效报价 63 江信基金管理有限公司 江信瑞福灵活配置混合型证券投资基金 D890044940 11.19 1000 有效报价 64 钟金海 钟金海 A465647861 11.19 1000 有效报价 65 中融基金管理有限公司 中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金 D890070543 11.19 1000 有效报价 66 彭杰 彭杰 A536494460 11.19 1000 有效报价 67 李建伟 李建伟 A303650564 11.19 1000 有效报价 68 沈颖华 沈颖华 A524790885 11.19 1000 有效报价 69 鲁旭宸 鲁旭宸 A465527524 11.19 1000 有效报价 70 李敏 李敏 A224702626 11.19 1000 有效报价 71 赵蕴珠 赵蕴珠 A191358528 11.19 1000 有效报价 72 王建新 王建新 A461970961 11.19 1000 有效报价 73 财通证券股份有限公司 财通证券股份有限公司自营投资账户 D890767925 11.19 1000 有效报价 74 金国新 金国新 A154160552 11.19 1000 有效报价 75 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十二号 证券投资私募基金 B881229208 11.19 1000 有效报价 76 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十一号 证券投资私募基金 B881189513 11.19 1000 有效报价 77 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十号证 券投资私募基金 B881188622 11.19 1000 有效报价 78 上海铂绅投资中心（有限合伙） 铂绅九号证券投资私募基金 B881134982 11.19 1000 有效报价 79 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）—铂绅八号证 券投资私募基金 B881132388 11.19 1000 有效报价 80 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）—铂绅七号证 券投资私募基金 B881132817 11.19 1000 有效报价 81 上海铂绅投资中心（有限合伙） 上海铂绅投资中心（有限合伙）—铂绅四号证 券投资基金（私募） B880764043 11.19 1000 有效报价 82 韦萍 韦萍 A150923403 11.19 1000 有效报价 83 中海集团投资有限公司 中海集团投资有限公司 B880941611 11.19 1000 有效报价 84 刘玮 刘玮 A268026119 11.19 1000 有效报价 85 唐建柏 唐建柏 A147820751 11.19 1000 有效报价 86 刘兵 刘兵 A639401695 11.19 1000 有效报价 87 上海睿信投资管理有限公司 上海睿信投资管理有限公司-睿信烛照1号私募 证券投资基金 B881257900 11.19 1000 有效报价 88 上海睿信投资管理有限公司 上海睿信投资管理有限公司 B880629963 11.19 1000 有效报价 89 上海睿信投资管理有限公司 睿信宏观对冲基金 B888531423 11.19 1000 有效报价 90 上海久铭投资管理有限公司 上海久铭投资管理有限公司－久铭稳健3号私募 证券投资基金 B880941988 11.19 1000 有效报价 91 上海久铭投资管理有限公司 上海久铭投资管理有限公司－久铭稳健12号私 募证券投资基金 B880933422 11.19 1000 有效报价 92 上海久铭投资管理有限公司 上海久铭投资管理有限公司－久铭稳健19号私 募证券投资基金 B880958480 11.19 1000 有效报价 93 上海久铭投资管理有限公司 上海久铭投资管理有限公司－久铭稳健5号私募 证券投资基金 B880942031 11.19 1000 有效报价 94 上海久铭投资管理有限公司 上海久铭投资管理有限公司－久铭稳利2号私募 证券投资基金 B880942049 11.19 1000 有效报价 95 上海久铭投资管理有限公司 上海久铭投资管理有限公司－久铭稳健17号私 募证券投资基金 B880958464 11.19 1000 有效报价 96 上海久铭投资管理有限公司 上海久铭投资管理有限公司－久铭双盈1号私募 证券投资基金 B880939046 11.19 1000 有效报价 97 上海久铭投资管理有限公司 上海久铭投资管理有限公司－久铭3号私募证券 投资基金 B880939020 11.19 1000 有效报价 98 上海久铭投资管理有限公司 上海久铭投资管理有限公司－久铭稳健8号私募 证券投资基金 B880939038 11.19 1000 有效报价 99 李洪义 李洪义 A265683865 11.19 1000 有效报价 100 谭毅 谭毅 A485935831 11.19 1000 有效报价 101 孔洪飚 孔洪飚 A207276476 11.19 1000 有效报价 102 王民山 王民山 A102230212 11.19 1000 有效报价 103 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司自营账户 D899878498 11.19 1000 有效报价 104 姜霞 姜霞 A322873870 11.19 1000 有效报价 105 赵向军 赵向军 A251640957 11.19 1000 有效报价 106 吴建云 吴建云 A188339280 11.19 1000 有效报价 107 余明伟 余明伟 A148507851 11.19 1000 有效报价 108 应明 应明 A219358593 11.19 1000 有效报价 109 西藏雪峰科技投资咨询有限公司 西藏雪峰科技投资咨询有限公司 B880101627 11.19 1000 有效报价 110 叶林富 叶林富 A188753947 11.19 1000 有效报价 111 梁文康 梁文康 A127310312 11.19 1000 有效报价 112 林泗华 林泗华 A495256894 11.19 1000 有效报价 113 党金社 党金社 A156193713 11.19 1000 有效报价 114 一汽财务有限公司 一汽财务有限公司自营账户 B881224180 11.19 1000 有效报价 115 任强 任强 A371500403 11.19 1000 有效报价 116 天津易鑫安资产管理有限公司 易鑫安资管鑫安6期 B888492467 11.19 1000 有效报价 117 华宝兴业基金管理有限公司 华宝兴业万物互联灵活配置混合型证券投资基 金 D890017804 11.19 1000 有效报价 118 华宝兴业基金管理有限公司 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 D890755261 11.19 1000 有效报价 119 华宝兴业基金管理有限公司 华宝兴业上证180价值交易型开放式指数证券投 资基金 D890778031 11.19 1000 有效报价 120 华宝兴业基金管理有限公司 华宝兴业品质生活股票型证券投资基金 D899898600 11.19 1000 有效报价 121 （未完）  |