[发行]银华价值优选混合：更新招募说明书（2017年第1号）
银华价值优选混合基金——更新招募说明书 银华核心价值优选混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第 1号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 1 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 【重要提示】 本基金募集核准文件名称：中国证监会证监基金字〔2005〕117号 本基金募集核准日期：2005年7月1日 本基金的基金合同生效日期：2005年9月27日 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年3月27日，有关财务数据和净值 表现截止日为2017年3月31日，所披露的投资组合为2017年1季度的数据（财务数据 未经审计）。 2 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 目录 一、绪言....................................................................4 二、释义....................................................................5 三、基金管理人 ..............................................................9 四、基金托管人 .............................................................16 五、相关服务机构 ...........................................................19 六、基金的募集.............................................................35 七、基金合同的生效.........................................................36 八、基金份额的申购与赎回 ...................................................37 九、基金的投资.............................................................44 十、基金的业绩.............................................................54 十一、基金的财产...........................................................55 十二、基金资产的估值.......................................................56 十三、基金的收益分配.......................................................60 十四、基金的费用与税收.....................................................61 十五、基金的会计与审计.....................................................64 十六、基金的信息披露.......................................................65 十七、风险揭示.............................................................68 十八、基金的终止与清算.....................................................70 十九、基金合同的内容摘要...................................................72 二十、基金托管协议的内容摘要 ...............................................83 二十一、对基金份额持有人的服务.............................................88 二十二、其他应披露事项.....................................................90 二十三、招募说明书的存放及查阅方式.........................................91 二十四、备查文件...........................................................92 3 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《银华核心价值优选混合型证券投资基金基金 合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了银华核心价值优选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指银华核心价值优选混合型证券投资基金 2.基金管理人或本基金管理人：指银华基金管理股份有限公司 3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行” ） 4.基金合同：指《银华核心价值优选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银华核心价值优选混合型证 券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充 6.上海证券交易所《业务规则》：指 2005年 7月 14日上海证券交易所发布并于 2005年 7月 14日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则 （试行）》 7.招募说明书：指《银华核心价值优选混合型证券投资基金招募说明书》 8.更新的招募说明书：指银华核心价值优选混合型证券投资基金更新的招募说明书，即 本基金合同生效后，每六个月结束之日起 45日内就有关本基金的简介、投资组合公告、经 营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露的事项对招募说明书进行的更新 9.基金份额发售公告：指《银华核心价值优选股票型证券投资基金基金份额发售公告》 10.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及 其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11.《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作出的修订 12.《销售办法》：指中国证监会 2010年 10月 25日修订通过、2011年 10月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》 14.《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》 15.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18.个人投资者：指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军 5 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资证券投资基金的自 然人 19.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注 册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 织 20.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规 定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国 境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 21.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 22.基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人 23.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额 投资等业务 24.销售机构：指直销机构和代销机构 25.直销机构：指银华基金管理股份有限公司 26.会员单位：指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、 赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位 27.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通 过上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务的会员单位 28.场外或柜台：指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认购、 申购和赎回等业务的销售机构和场所 29.场内或交易所：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金份额认购、申购 和赎回等业务的销售机构和场所 30.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 31.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等 32.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为银华基金管理股 份有限公司或接受银华基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 33.注册登记系统：指注册登记机构的开放式基金登记结算系统 34.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 35.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖银华核 6 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 心价值优选混合型证券投资基金份额的变动及结余情况的账户 36.基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中国证监会办理 基金备案手续完毕，并收到其书面确认，基金管理人宣告本基金合同生效的日期 37.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的 程序终止基金合同的日期 38.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 39.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 40.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41.T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日 42.T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 43.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 44.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额 发售公告 45.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 46.申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为 47.赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为 48.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则进行 的本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 49.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售 机构变更的操作 50.巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上 一日基金总份额的 10%时 51.元：指人民币元 52.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他 资产的价值总和 54.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55.基金份额净值：指基金份额的资产净值 56.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 57.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 7 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 58.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基 金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金 合同的任何事件，包括但不限于：洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 8 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称银华基金管理股份有限公司 注册地址广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人王珠林设立日期 2001年5月28日 批准设立机 关 中国证监会 批准设立文 号 中国证监会证监基金字 [2001]7号 组织形式股份有限公司注册资本 2亿元人民币 存续期间持续经营联系人冯晶 电话 010-58163000传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字 [2001]7号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构 为西南证券股份有限公司（出资比例49%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例29%）、 东北证券股份有限公司（出资比例21%）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例1%）。公司 的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为 广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管 理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设 “战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业 委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充 分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的 行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理 二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究部、 市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、国际合作与产品开发 部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人 力资源部、公司办公室、行政财务部、深圳管理部等24个职能部门，并设有北京分公司、青 岛分公司和上海分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构， 同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策及养老金投资决策” 四个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流 程和风险管理。 9 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证券 公司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、 董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券董事、总裁；还曾先后担任 中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券 业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长、西南证券股 份有限公司董事，兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业 服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中航动力股份有限公司独立 董事、中国中材股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证 券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第 一创业投资管理有限公司董事长，第一创业摩根大通证券有限责任公司董事；并任中国证券 业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市 证券业协会副会长。 李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、 吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发 展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆市证券监 管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、 副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆机电股份有限公司董事，重庆上市 公司董事长协会秘书长，西南证券有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董事长， 重庆银海融资租赁有限公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权 投资基金管理有限公司副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股份有限公司 董事，西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司总裁，重庆股份转让中心 有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事，西证国际证券股份有限公司执行董事， 重庆仲裁委仲裁员。 王立新先生：董事，总经理，经济学博士。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生 部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村 发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部；参与筹建南方基金管理有限公司，并历 任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财 富资本管理（北京）有限公司董事长。此外，兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、 秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部 理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。 10 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师，曾任中国社会科学院培训 中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长，中国社科 院世界社会保障中心主任，中国社科院研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴享受者， 中国人民大学劳动人事学院兼职教授，武汉大学社会保障研究中心兼职研究员，西南财经大 学保险学院暨社会保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生 导师、国务院“政府特殊津贴”获得者，全国先进会计（教育）工作者，中国注册会计师协 会非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任，中 国会计学会教育分会前任会长，中国管理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数 学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为 信利律师事务所)，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所管理 合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务 会计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，普华永道会计师事务所 合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任中国证监会发行审核委员会 委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。 现任普华永道高级顾问，北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士：监事会主席，研究生学历。2000年至2004年任大鹏证券有限责任公司法律支 持部经理，2004年10月起历任第一创业证券有限公司首席律师、法律合规部总经理、合规总 监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官，兼任第一创 业摩根大通证券有限公司董事。 李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南证券股份有限 公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监，西南证券股份 有限公司经纪业务部副总经理。此外，还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评 价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长， 并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管 理部总经理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人，泰达荷 银基金管理有限公司基金事业部副总经理，湘财证券有限责任公司稽核经理，交银施罗德基 金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财务部主管、 主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究 11 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发 基金机构投资部总经理等职，2011年3月加盟银华基金管理有限公司任公司总经理助理。现任 公司副总经理，兼任投资管理二部总监及投资经理。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行 量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公司， 曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通 胀主题证券投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理，兼任公司 量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理， 并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资 基金基金经理职务。 凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；西南证券有限责任 公司基金管理部总经理；自2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理， 兼任银华国际资本管理有限公司董事。 杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。 现任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华财富资本管理（北京）有限公司董事。 2.本基金基金经理 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用 分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券 投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。自2011年9月26日起担任本 基金基金经理，自2015年5月6日起兼任银华领先策略混合型证券投资基金基金经理，自 2015年8月27日起兼任银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式基金基金经理，自2016年 7月8日起兼任银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 本基金历任基金经理： 蒋伯龙先生，管理本基金时间为 2005年 9月 27日至 2008年 7月 11日。 况群峰先生，管理本基金时间为 2006年 9月 14日至 2008年 10月 21日 陆文俊先生，管理本基金时间为 2008年 10月 21日至 2013年 8月 30日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁 王立新先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公 司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作， 12 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券 投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证 券投资基金基金经理。现任银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金和银 华优质增长混合型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理一部总监及A股基金投 资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司， 历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资 经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本 混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理、银华增强收益债 券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投 资管理三部总监、固定收益基金投资总监、投资经理以及银华财富资本管理（北京）有限公 司董事。 王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券营业部总经理； 南方基金公司市场部总监；都邦保险投资部总经理；金元证券资本市场部总经理。2013年1月 加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华财富资本管理（北京）有限公司副总经理，现任银 华财富资本管理（北京）有限公司总经理。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用 分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券 投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任银华核心价值优选混合 型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合 型发起式证券投资基金和银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 董岚枫先生，博士学位；曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟 银华基金管理有限公司，历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部 总监。 肖侃宁先生，硕士研究生，曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天同（万家） 基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理，太平养老保 险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金，在长江养老保险股份有限公司历任 投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理（分管投资和研究工作）。 2016年8月加入银华基金管理股份有限公司，现任总经理助理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 13 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制季度、半年度和年度基金报告； 7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1.基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2.基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1.内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性 与权威性。 14 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相 互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控 制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上 和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措 施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经 营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善。 2.内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风 险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制 度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行 一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了公司投资决策委员会、境外投资决策委员会、特 定客户投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合 法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时 向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相 互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减 少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操 作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严 15 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地 执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及 中国证监会。 3.基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015年末，本集团资产总额 18.35万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款和垫款总额 10.49万亿元，增长 10.67%；客户存款总额 13.67万亿元，增长 5.96%。净利润 2,289亿元， 16 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 增长 0.28%；营业收入 6,052亿元，增长 6.09%，其中，利息净收入增长 4.65%，手续费及佣 金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%，加权平均净资产收益率 17.27%，成本收入比 26.98%，资本充足率 15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全 面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作 用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点； 同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实 现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心指 标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金融资产 总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。资产托管 业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民 币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自 贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》杂志 “中国最佳银行”、香港《财资》杂志 “中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志 “中国最 佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015年“世界银行品牌1000强”中，以一级 资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志 2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常 规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 17 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016年一季度末，中国建设银行已托管 584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高 度认同。中国建设银行自 2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “中国最 佳托管银行”。 （四）基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2.内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 18 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2．监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠 正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作 的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 电话 010-58162950传真 010-58162951 联系人展璐 （2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手 机 APP或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易 细则请参阅基金管理人网站公告。 2.代销机构 （1）场外代销机构 1)中国建设银行股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 25号 法定代表人王洪章 客服电话 95533网址 www.ccb.com 2)中国银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街1号 19 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 法定代表人 田国立 客服电话 网址 95566 www.boc.cn 3)中国工商银行股份有限公司 注册地址中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人易会满 客服电话 95588网址 www.icbc.com.cn 4)中国农业银行股份有限公司 注册地址北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人周慕冰 客服电话 95599网址 www.abchina.com 5)交通银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路 188号 法定代表人牛锡明 客服电话 95559网址 www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人李建红 客服电话 95555网址 www.cmbchina.com 7)中国民生银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人洪崎 客服电话 95568网址 www.cmbc.com.cn 8)平安银行股份有限公司 注册地址中国深圳市深南东路 5047号 法定代表人孙建一 客服电话 95511-3网址 http://bank.pingan.com/ 9)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人吉晓辉 客服电话 95528网址 www.spdb.com.cn 10)中国光大银行股份有限公司 注册地址北京西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人唐双宁 客服电话 95595网址 www.cebbank.com 11)广发银行股份有限公司 注册地址广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人董建岳 客服电话 400-830-8003网址 www.gdb.com.cn 12)华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 22号 20 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 法定代表人 吴建 客服电话 网址 95577 www.hxb.com.cn 13)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址北京市西城区宣武门西大街 131号 法定代表人刘安东 客服电话 95580网址 www.psbc.com 14)北京银行股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人闫冰竹 客服电话 95526网址 www.bankofbeijing.com.cn 15)中信银行股份有限公司 注册地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人李庆萍 客服电话 95558网址 http://bank.ecitic.com 16)东莞银行股份有限公司 注册地址东莞市莞城区体育路21号 法定代表人廖玉林 客服电话 40011-96228网址 www.dongguanbank.cn 17)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人何沛良 网址 www.drcbank.com 18)杭州银行股份有限公司 注册地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人吴太普 客服电话 0571-96523、4008888- 508 网址 www.hzbank.com.cn 19)宁波银行股份有限公司 注册地址宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人陆华裕 客服电话 95574网址 www.nbcb.com.cn 20)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人冀光恒 21 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 021－962999、 客服电话 网址 www.srcb.com 4006962999 21)上海银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路168号 法定代表人金煜 客服电话 021-962888网址 www.bankofshanghai.com 22)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人农惠臣 客服电话 96518网址 www.uccb.com.cn 23)重庆银行股份有限公司 注册地址重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人马千真 客服电话 96899（重庆地区）； 400-709-6899（其他 地区） 网址 www.cqcbank.com 24)厦门银行股份有限公司 注册地址厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人吴世群 客服电话 400-858-8888网址 http://www.xmccb.com 25)渤海证券股份有限公司 注册地址天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人王春峰 客服电话 400-6515-988网址 www.ewww.com.cn 26)大通证券股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 法定代表人赵玺 客服电话 4008-169-169网址 www.daton.com.cn 27)大同证券有限责任公司 注册地址大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人董祥 22 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 客服电话4007121212网址http://www.dtsbc.com.cn/ 28)东北证券股份有限公司 注册地址长春市自由大路1138号 法定代表人李福春 客服电话 95360网址 www.nesc.cn 29)东兴证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人魏庆华 客服电话 4008-888-993网址 www.dxzq.net 30)国都证券股份有限公司 注册地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人王少华 客服电话 400-818-8118网址 www.guodu.com 31)国开证券有限责任公司 注册地址北京市朝阳区安华外馆斜街甲1号泰利明苑写字楼A座二区4层 法定代表人张宝荣 客服电话 400-88-95593网址 www.gkzq.com.cn 32)恒泰证券股份有限公司 注册地址内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人庞介民 客服电话 4001966188网址 www.cnht.com.cn 33)申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人韩志谦 客服电话 400-800-0562网址 www.hysec.com 34)华龙证券股份有限公司 注册地址兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 法定代表人李晓安 客服电话 95368网址 www.hlzqgs.com 35)华融证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街8号 23 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 法定代表人 祝献忠 客服电话 网址 400-898-9999 www.hrsec.com.cn 36)华西证券股份有限公司 注册地址四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人杨炯洋 客服电话 95584网址 www.hx168.com.cn 37)江海证券有限公司 注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人孙名扬 客服电话 400-666-2288网址 www.jhzq.com.cn 38)开源证券股份有限公司 注册地址西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人李刚 客服电话 400-860-8866网址 www.kysec.cn 39)联讯证券股份有限公司 注册地址中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人徐刚 客服电话 95564网址 www.lxzq.com.cn 40)中泰证券股份有限公司 注册地址济南市市中区经七路86号 法定代表人李玮 客服电话 95538网址 www.zts.com.cn 41)国融证券股份有限公司 注册地址呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人张智河 客服电话 400-660-9839网址 www.grzq.com 42)瑞银证券有限责任公司 注册地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人程宜荪 客服电话 400-887-8827网址 www.ubssecurities.com 43)山西证券股份有限公司 注册地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 24 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 法定代表人侯巍 客服电话 400-666-1618； 95573 网址 www.i618.com.cn 44)天相投资顾问有限公司 注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人林义相 客服电话 010-66045678网址 www.jjm.com.cn 45)西部证券股份有限公司 注册地址西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人刘建武 客服电话 95582网址 www.westsecu.com.cn 46)新时代证券股份有限公司 注册地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人叶顺德 客服电话 4006-98-98-98网址 www.xsdzq.cn 47)信达证券股份有限公司 注册地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人张志刚 客服电话 400-800-8899网址 www.cindasc.com 48)中国民族证券有限责任公司 注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人赵大建 客服电话 4008895618网址 www.e5618.com 49)中国银河证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人陈有安 客服电话 400-888-8888网址 www.chinastock.com.cn 50)中国国际金融股份有限公司 注册地址北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人丁学东 客服电话 400-910-1166网址 www.ciccs.com.cn 51)中天证券股份有限公司 25 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 注册地址辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人马功勋 客服电话 400-6180-315网址 www.izqzq.com 52)中信建投证券股份有限公司 注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人王常青 客服电话 400-8888-108网址 www.csc108.com 53)中信证券股份有限公司 注册地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人张佑君 客服电话 95558网址 www.citics.com 54)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) 法定代表人杨宝林 客服电话 95548网址 www.citicssd.com 55)中原证券股份有限公司 注册地址郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人菅明军 客服电话 95377网址 www.ccnew.com 56)爱建证券有限责任公司 注册地址上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人钱华 网址 www.ajzq.com 57)安信证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人王连志 客服电话 400-800-1001网址 www.essence.com.cn 58)财通证券股份有限公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、16011615 、1701-1716 法定代表人沈继宁 客服电话 95336；4008696336网址 www.ctsec.com 59)长城证券股份有限公司 26 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 注册地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人黄耀华 0755-33680000； 客服电话 网址 www.cgws.com 400-6666-888 60)长江证券股份有限公司 注册地址武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人尤习贵 客服电话 95579；400-8888999 网址 www.95579.com 61)德邦证券股份有限公司 注册地址上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人姚文平 客服电话 400-888-8128网址 www.tebon.com.cn 62)第一创业证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人刘学民 客服电话 95358网址 www.firstcapital.com.cn 63)东方证券股份有限公司 注册地址上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人潘鑫军 客服电话 95503网址 www.dfzq.com.cn 64)东莞证券股份有限公司 注册地址东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人张运勇 客服电话 95328网址 www.dgzq.com.cn； www.dfzq.com.cn 65)东海证券股份有限公司 注册地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人赵俊 客服电话 95531；400-8888588 网址 http://www.longone.com.cn 66)东吴证券股份有限公司 注册地址苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 27 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 法定代表人 范力 客服电话 网址 95330 http://www.dwzq.com.cn 67)方正证券股份有限公司 注册地址北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人雷杰 客服电话 95571网址 http://www.foundersc.com 68)光大证券股份有限公司 注册地址上海市静安区新闸路1508号 法定代表人薛峰 客服电话 95525； 400-8888788 网址 www.ebscn.com 69)广发证券股份有限公司 注册地址广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人孙树明 客服电话 95575或致电各地营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn 70)广州证券股份有限公司 注册地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人邱三发 客服电话 95396网址 www.gzs.com.cn 71)国海证券股份有限公司 注册地址广西桂林市辅星路13号 法定代表人张雅锋 客服电话 95563网址 www.ghzq.com.cn 72)国金证券股份有限公司 注册地址成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人冉云 客服电话 95310网址 www.gjzq.com.cn 73)国盛证券有限责任公司 注册地址江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人马跃进 客服电话 400-8222-111网址 www.gszq.com 74)国泰君安证券股份有限公司 28 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人杨德红 客服电话 95521网址 www.gtja.com 75)国信证券股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人何如 客服电话 95536网址 www.guosen.com.cn 76)国元证券股份有限公司 注册地址安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人蔡咏 客服电话 400-8888-777网址 www.gyzq.com.cn 77)海通证券股份有限公司 注册地址上海市广东路689号 法定代表人周杰 客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com 78)红塔证券股份有限公司 注册地址云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人况雨林 客服电话 400-871-8880网址 www.hongtastock.com 79)华安证券股份有限公司 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人李工 客服电话 95318网址 www.hazq.com 80)华宝证券有限责任公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人陈林 客服电话 400-820-9898网址 www.cnhbstock.com 81)华福证券有限责任公司 注册地址福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人黄金琳 客服电话 96326（福建省外请 先拨0591） 网址 www.hfzq.com.cn 29 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 82)华林证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人林立 客服电话 全国统一客服热线 400-188-3888； 全国统一电话委托号 码：400-880-2888 网址 www.chinalions.com 83)华泰证券股份有限公司 注册地址南京市江东中路228号 法定代表人周易 客服电话 95597网址 www.htsc.com.cn 84)华鑫证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人俞洋 客服电话 021-32109999；02968918888； 400-1099918 网址 www.cfsc.com.cn 85)金元证券股份有限公司 注册地址海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人王作义 客服电话 400-888-8228网址 www.jyzq.cn 86)南京证券股份有限公司 注册地址江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人步国旬 客服电话 95386网址 www.njzq.com.cn 87)平安证券股份有限公司 注册地址深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人詹露阳 客服电话 95511-8网址 http://www.pingan.com 88)长城国瑞证券有限公司 注册地址厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人王勇 客服电话 0592-5163588网址 www.xmzq.cn 30 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 89)上海证券有限责任公司 注册地址上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人李俊杰 客服电话 021-962518网址 www.962518.com 90)申万宏源证券有限公司 注册地址上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人李梅 客服电话 95523；400-8895523 网址 www.swhysc.com 91)世纪证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人姜昧军 网址 www.csco.com.cn 92)太平洋证券股份有限公司 注册地址云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人李长伟 客服电话 400-665-0999网址 http://www.tpyzq.com 93)天风证券股份有限公司 注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人余磊 客服电话 028-86711410；02787618882 网址 www.tfzq.com 94)万联证券有限责任公司 注册地址广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 法定代表人张建军 客服电话 400-8888-133网址 www.wlzq.com.cn 95)五矿证券有限公司 注册地址深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 96)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人陈宏 31 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 客服电话400-911-2233网址www.xzsec.com 97)西南证券股份有限公司 注册地址重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人吴坚 客服电话 400-809-6096网址 www.swsc.com.cn 98)湘财证券股份有限公司 注册地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人林俊波 客服电话 400-888-1551网址 www.xcsc.com 99)兴业证券股份有限公司 注册地址福州市湖东路268号 法定代表人兰荣 客服电话 95562网址 www.xyzq.com.cn 100)英大证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 法定代表人吴骏 客服电话 4000-188-688网址 www.ydsc.com.cn 101)招商证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人宫少林 客服电话 400-8888-111； 95565 网址 www.newone.com.cn 102)浙商证券股份有限公司 注册地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人吴承根 客服电话 0571-967777网址 www.stocke.com.cn 103)中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人高涛 客服电话 95532网址 www.china-invs.cn 104)中航证券有限公司 注册地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 32 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 法定代表人 王宜四 客服电话 网址 400-8866-567 www.avicsec.com 105)中山证券有限责任公司 注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人黄扬录 客服电话 400-1022-011网址 http://www.zszq.com/ 106)中银国际证券有限责任公司 注册地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人许刚 客服电话 400-620-8888网址 www.bocichina.com 107)首创证券有限责任公司 注册地址北京市西城区德胜门外大街115号 法定代表人吴涛 客服电话 4006200620网址 www.sczq.com.cn 108)中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层13011305 室、14层 法定代表人张皓 客服电话 400-990-8826网址 www.citicsf.com 109)上海天天基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 联系人潘世友 客服电话 400-1818-188网址 www.1234567.com.cn 110)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人吴杰 客服电话 4008-773-772网址 www.ijijin.cn 111)北京钱景财富基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区海淀南路 13号楼 6层 616室 联系人博乐 客服电话 400-678-5095网址 www.niuji.net 112)嘉实财富管理有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 33 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 联系人 费勤雯 客服电话 网址 400-021-8850 www.harvestwm.cn 113)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 联系人马鹏程 客服电话 400-786-8868-5网址 www.chtfund.com/ 114)深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 联系人童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 115)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 联系人韩爱彬 客服电话 4000-766-123网址 www.fund123.cn 116)上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼（200120） 联系人罗梦 客服电话 400-700-9665网址 www.ehowbuy.com 117)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 联系人单丙烨 客服电话 400-820-2899网址 www.erichfund.com 118)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 联系人张燕 客服电话 4008507771网址 t.jrj.com 119)上海陆金所资产管理有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴 1333号 14楼 联系人宁博宇 客服电话 400-821-9031网址 www.lufunds.com 120)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 34 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 联系人 张裕 客服电话 400－821－5399 网址 www.noah-fund.com 121)珠海盈米财富管理有限公司 办公地址广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系人黄敏嫦 客服电话 020-89629066网址 www.yingmi.cn 122)北京汇成基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村大街 11号 1108 联系人丁向坤 客服电话 400-619-9059网址 www.fundzone.cn （二）注册登记机构 名称中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地 址 北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人周明联系人徐一文 电话 010-50938888，010-59378888传真 010-66210938 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称北京市金杜律师事务所 住所及办公地址北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层 负责人王玲联系人宋萍萍 电话 0755-22163307传真 0755-22163380 经办律师靳庆军宋萍萍 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人毛鞍宁联系人马剑英 电话（010）58153000传真（010）85188298 经办注册会计师徐艳、马剑英 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定，并经中国证监会2005年7月1日证监基金字[2005]117号文核准募集。募集期募集的 基金份额及利息转份额共计519,070,123.63份，有效认购总户数为5134户。 （二）基金类型 契约型、开放式 35 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 （三）基金存续期间 不定期 36 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 七、基金合同的生效 本基金的基金合同于 2005年 9月 27日正式生效。基金合同生效后的存续期内，基 金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报 告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20个工作日达不到 200人，或连续 20个工作 日基金资产净值低于人民币 5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出 现上述情况的原因并提出解决方案。 37 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 1．本基金管理人的直销网点； 2.不通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的场外代销机构的代销 网点； 3．通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单 位； 投资者可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况 增减基金代销机构，并予以公告。 （二）申购和赎回开放日及时间 1.申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等业务的工作 日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。 2.申购、赎回的开放时间： 代理销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交 易日的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午 9:30-11:30，下午1:00-3:00。 直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午9：30-下午3：00。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人 将视情况对上述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎 回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 3.申购的开始时间 本基金自2005年10月17日起开始办理申购。 4.赎回的开始时间 本基金自起2005年12月2日起开始办理赎回。 （三）申购与赎回的限制 1.申购金额的限制 投资者通过场内或场外办理本基金份额申购时，每笔申购金额不得低于10元，追加 申购每笔最低10元人民币。 38 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 直销中心或各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为 准。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购和追加申购的最低金额。 2.赎回份额的限制 场外交易时，赎回的最低份额为10份基金份额；场内交易时，赎回的最低份额为10 份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多不超过99，999，999份 基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额 余额不足10份的，余额部分基金份额必须一同赎回。 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的 份额的数量限制，基金管理人必须在调整前3个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体 上刊登公告。 申购份额、余额的处理：场外交易时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在 扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两 位，由于四舍五入导致的误差归入基金资产；场内交易时，申购的有效份额为按实际确 认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留到整数 位，剩余部分折回金额返回投资人； 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份 额净值并扣除相应的费用，四舍五入保留到小数点后两位，由于四舍五入导致的误差归 入基金资产。 （四）申购与赎回的原则 1.“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 2.本基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3.当日的申购、赎回申请可以在当日交易时间结束以前撤销，在当日的交易时间结 束以后不得撤销； 4.本基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人权益的情况 下更改上述原则。本基金管理人必须于新规则开始实施前的3个工作日内在至少一种中 国证监会指定的媒体上刊登公告。 （五）申购与赎回的程序 1.申购与赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申 请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎 39 银华价值优选混合基金——更新招募说明书 回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 2.申购与赎回申请的确认 本基金注册登记机构应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日(T日)，并在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资 人应在 T+2日之后(含当日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确 认情况。 3.申购与赎回申请的款项支付 申购时，申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的 申购款项本金退还给投资人。 赎回时，投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 （六）申购费率与赎回费率 1.申购费率 本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额 的大小分为三档，具体如下表所示： 申购费率 申购金额申购费率 100万元以下 1.5% 100万元（含）至 1000万元 1.2% 1000万元（含）以上 1500元 自2013年1月25日起，本基金在直销业务中对于养老金客户的前端收费模式实施特定 申购费率，具体如下表所示： （未完）  |