[发行]中盘ETF：更新招募说明书摘要（2017年5月）
证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一七年五月 重要提示 本基金根据 2009 年 12 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可 【 2009 】 1498 号）和 2010 年 2 月 11 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募 集时间安排的确认函》（基金部函 [ 2010 ] 79 号）的核准，进行募集。 本基金的基金合同于 2010 年 3 月 29 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产 ， 但 不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投 资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非 系统性风险，流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资对象与投资策略引 致的特有风险，等等 。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄与债券， 基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险 ， 投资者 投资本 基金时应认真阅读本招募说明书 ； 基金的过往业绩并不预示其 未来表现。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募 说明书 已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 2017 年 3 月 29 日，有关财务数据截止日为 2016 年 12 月 31 日，净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日 。（本报告中财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：贺晋 注册资本：12,000万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 [2001]4 号 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二） 主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持 工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经 理、基金经理，基金投资理 财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任 易方达基金管理有限公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执 行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理；佛山顺德百年科技有限公司行政总监；美的空调深圳营销中心区域经理； 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理；长虹空调广州营销中心营销总监；广东盈峰 投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁；盈峰资本管理有限公司总经理；开源证 券股份有限公司副董事长。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、执行副总裁兼首席投资 官；盈峰资本管理有限公司董事长；广东民营投资股份有限公司董事。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商 银行江西省分行法律顾 问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长 室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理 部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商 银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长； 工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、 党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理； 湘财证券投资银行总 部总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委 委员；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事；新晟期货有限公司副董事长；广东省 广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 东方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温 橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教 授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫 金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会 广州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司 董事长；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长；广州银行副董事长；广州中盈（三明） 基金管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团 有限公司董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司董事长；广 永期货有限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州金控花都金融投资有限公司董 事长；广州农村商业银行股份有限公司董事。 廖智先生 ，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA) ，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达 基金管理有 限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助 理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投 资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理 有限公司副总裁；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、 人民币合格境外投资者（ RQFII ）业务负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券提供意见 负责人员（ RO ）、提供资产管理负责人员（ RO ）、 RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员；中 债资信评估有限责任公司独 立董事。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部 经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募 基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金 基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理 有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA) ，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 ( 香港 ) 分 析员； Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总 裁、董事总经理 、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基 金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业 务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江 养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金 管理有限公司首席养老金业务官。 2、基金经理 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、 指数与量化投资部总经理助理、 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起 式证券投资基金联接基金（原易方达沪深 300 指数证券投资基金）基金经理（自 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 11 月 13 日）。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理 、 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2010 年 3 月 29 日起任职）、 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2010 年 3 月 31 日 起任职）、易方达恒生中 国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2012 年 8 月 9 日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2012 年 8 月 21 日起任职）、易方达 50 指数证券投资基金基金经理（自 2012 年 9 月 28 日起 任职）、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自 2014 年 9 月 13 日起任职）、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2016 年 11 月 2 日起任职）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2016 年 12 月 3 日起任职）、易方达标 普 500 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2016 年 12 月 6 日起任职）、 易方达标普生物科技指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 （自 2016 年 12 月 15 日 起任职）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（ LOF ） 基金经理 （自 2016 年 12 月 15 日 起任职）、易方达原油证券投资基金 (QDII) 基金经理（自 2016 年 12 月 19 日起任职），兼任 易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基 金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基 金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指 数与量化投资管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理，易方 达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理 负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）、RQFII / QFII产品投资决策委员会成员。 张胜记先生，同上。 王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师，易方达基金管 理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金 经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投 资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限 公司指数与量化投资部副总经理、投资经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 易会满 注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 郭明 三、相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 1 、 申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后） (1) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 、 42 、 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn (2) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 客户服务电话： 4008001001 传真： 0755 - 82558355 网址： www.essence.com.cn (3) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 传真： 022 - 28451892 网址： www.ewww.com.cn (4) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静 安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话： 021 - 22169999 客户服务电话： 95525 、 400 - 8888 - 788 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com (5) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 联系电话： 0755 - 83709350 客户服务电话： 95563 传真： 0755 - 83704850 网址： www.ghzq.com.cn (6) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话： 0755 - 82130833 客户服务电话： 95536 传真： 0755 - 82133952 网址： www.guosen.com.cn (7) 海通证券 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话： 021 - 23219000 客户服务电话： 95553 传真： 021 - 23219100 网址： www.htsec.com (8) 华宝证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话： 021 - 20515589 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 传真： 021 - 20515593 网址： www.cnhbstock.com (9) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁 木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991 - 2307105 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 传真： 010 - 88085195 网址： www.hysec.com (10) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021 - 33388229 客户服务电话： 95523 、 4008895523 传真： 021 - 33388224 网址： www.swhysc.com (11) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 联系电话： 020 - 38286026 客户服务电话 :400 - 8888 - 133 传真： 020 - 38286588 网址： www.wlzq.com.cn (12) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话： 021 - 20315290 客户服务电话： 95538 传真： 0531 - 68889095 网址： www.zts.com.cn (13) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com (14) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：赵艳青 联系电话： 0532 - 85023924 客户服务电话： 95548 传真： 0532 - 85022605 网址： www.citicssd.com 2 、 二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 3 、场外份额销售机构 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人：温海萍 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话： 020 - 85102506 传真： 400 881 8099 联系人：温海萍 （ 2 ）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室 电话： 010 - 63213377 传真： 400 881 8099 联系人： 刘蕾 （ 3 ）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706 - 2708 室 电话： 021 - 50476668 传真： 400 881 8099 联系人：于楠 （二） 登记结算机构 1 、场内份额登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人： 郑奕莉 联系电话： （ 021 ） 58872935 传真：（ 021 ） 68870311 2 、场外份额登记结算机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 成立时间： 2001 年 4 月 17 日 客户服务电话： 400 881 8088 （免长途话费） 传真：（ 020 ） 38799249 联系人：余贤高 （三） 律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系电话：（ 021 ） 31358666 传真：（ 021 ） 31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （ 四 ） 会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人：李丹 电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 经办注册会计师：陈玲、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称：易方达上证中盘交易型开放式指数 证券投资 基金 五、基金的类型 本基金类型：交易型开放式指数基金 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目 标，本基金可少量投资于部分非成份股、一级市场新发股票、债券、权证以及中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金投资标的指数成份股及备选成份 股的比例不低于基金资产净值的 95% 。 八、基金的投资策略 本基金采取完全复制法进行投资，即按照上证中盘指数的成份股组成及权重构建股票 投资组合。但是当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生 变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生， 基金管理人无法按照指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化， 尽量降低跟踪误差。本基金力争将年化跟踪误差控制在 2% 以内。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为上证中盘指数。 十、基金的风险收益特征 本基金属股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险 收益特征。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 201 6 年 10 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 248,403,969.70 96.94 其中：股票 248,403,969.70 96.94 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 7,849,923.45 3.06 7 其他资产 4,245.72 0.00 8 合计 256,258,138.87 100.00 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 2 的合计项不含可退替代款估值 增值。 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 （ 1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 847,032.00 0.33 B 采矿业 10,501,966.73 4.11 C 制造业 90,069,863.13 35.23 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 20,640,077.00 8.07 E 建筑业 12,278,726.18 4.80 F 批发和零售业 13,372,321.62 5.23 G 交通运输、仓储和邮政业 15,818,548.16 6.19 H 住宿和餐饮业 489,036.00 0.19 I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,880,393.63 5.82 J 金融业 31,100,535.61 12.17 K 房地产业 31,364,812.45 12.27 L 租赁和商务服务业 2,428,055.00 0.95 M 科学研究和技术服务业 841,520.00 0.33 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 824,585.79 0.32 S 综合 2,946,496.40 1.15 合计 248,403,969.70 97.17 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600900 长江电力 680,577 8,616,104.82 3.37 2 600276 恒瑞医药 145,247 6,608,738.50 2.59 3 600015 华夏银行 551,000 5,978,350.00 2.34 4 601009 南京银行 374,935 4,064,295.40 1.59 5 600795 国电电力 1,215,800 3,854,086.00 1.51 6 601899 紫金矿业 1,140,800 3,810,272.00 1.49 7 601939 建设银行 692,519 3,767,303.36 1.47 8 601099 太平洋 702,891 3,619,888.65 1.42 9 600585 海螺水泥 206,300 3,498,848.00 1.37 10 600019 宝钢股份 508,954 3,231,857.90 1.26 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11 、 投资组合报告附注 （ 1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 2 ）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （ 3 ）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,524.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,720.80 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,245.72 （ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2010年3月29日，基金合同生效以来（截至2016 年 12 月 31 日 ）的投 资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增 长率（ 1 ） 净值增长 率标准差 （ 2 ） 业绩比较基 准收益率（ 3 ） 业绩比较基 准收益率标 准差（ 4 ） (1) - (3) (2) - (4) 基金合同生效至 2010年12月31日 8.69% 1.60% 2.48% 1.81% 6.21% - 0.21% 2011年1月1日至 2011年12月31日 - 31.27% 1.41% - 31.35% 1.43% 0.08% - 0.02% 2012年1月1日至 2012年12月31日 3.95% 1.37% 3.59% 1.39% 0.36% - 0.02% 2013年1月1日至 2013 年 12 月 31 日 3.76% 1.31% 3.03% 1.33% 0.73% - 0.02% 2014年1月1日至 2014 年 12 月 31 日 53.94% 1.16% 52.66% 1.18% 1.28% - 0.02% 2015年1月1日至 2015年12月31日 11.44% 2.70% 9.10% 2.74% 2.34% - 0.04% 2016年1月1日至 2016年12月31日 - 12.96% 1.56% - 15.87% 1.59% 2.91% - 0.03% 基金合同生效至 2016年12月31日 20.31% 1.66% 5.21% 1.70% 15.10% - 0.04% 十三、费用概览 （一）与基金运作相关的费用 1 、 基金费用的种类 （ 1 ）基金管理人的管理费； （ 2 ）基金托管人的托管费； （ 3 ）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （ 4 ）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； （ 5 ）基金份额持有人大会费用； （ 6 ）基金收益分配中发生的费用； （ 7 ）基金的银行汇划费用； （ 8 ）基金的指数使用费 （ 9 ）基金上市费及年费 （ 10 ）基金的证券交易费用 （ 11 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2 、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （ 1 ）基金管理人的管理费 本基金 的管理费 按前一日 基金资产净值的 0.5 % 年费率计提。 管理费的 计算方法如下： H ＝ E× 0.5 % ÷ 当年天数 H 为每日应 计提 的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算 ，逐日累计至每月月末， 按月支付 ，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前 3 个工作日内从基金 财产 中一次性 支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假 等 , 支付日期顺延。 （ 2 ）基金托管人的托管费 本 基金的托管费按 前一日 基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。 托管费的 计算方法如下： H ＝ E× 0.1% ÷ 当年天数 H 为每日应 计提 的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算 ，逐日累计至每月月末， 按月支付 ， 由 基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支取 。 若遇法定节假日、 公休日 等 , 支付日期顺延。 （ 3 ）基金的指数使用费 本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向 中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费 按前一日的基金资产净值的 0.03% 的年费率计提。 指数使用 费每日计算，逐日累计 。 计算方法如下： H=E× 0.03%/ 当年天数 H 为每日 计提 的 指数使用费， E 为前一日的基金资产净值 指数使用费的收取下限为每季度（包括成立当季）人民币 5 万元。 指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于 次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中 证指数有限公司。 由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费的计算方 法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应 及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定 媒介 进行公告。 上述 “ 1 、 基金费用 的种类 ” 中第 3 － 10 项费用 ，由基金管理人和基金托管人 根据有关 法规及相应协议规定 ， 从基金财产中支付。 3 、 基金费用的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人 大会审议，除非基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份 额持有人大会。 基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在至少一 种指定媒介 和基金管理人网站上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1 、 申购、赎回费用 投资人在申购或赎回基金份额时 ， 需按照本招募说明书第十条第（六）款的规定 ， 交 纳一定的申购、赎回佣金。 本基金申购、赎回均以份额申请 ， 费用计算公式为： 申购 / 赎回佣金＝申购 / 赎回份额 × 佣金比率 本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取 ， 用于市 场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2 、 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用； 4 、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》等有关法律法规 及《易方达 上证中盘交易型开放式指数基金 基金合同》 ，结合本基金 管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2 016 年 11 月 12 日 刊登的本基金更新的招募说明 书进行了更新，主要更新的内容如下： 1 、在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。 2 、在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。 3 、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息。 4 、在“十、基金份额的申购、赎回”部分，更新了 申购 、赎回清单的格式举例 部分 的 内容。 5 、在“十一、基金的投资”部分，补充了本基金 2016 年第 4 季度投资组合报告的内 容。 6 、在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。 7 、在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2017 年 5 月 13 日 中财网
 |