[发行]安信新成长混合：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
安信 新 成长 灵活配置混合 型证券投资 基金 更新招募说明书摘要 （ 201 7 年 第 1 号 ） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日： 201 7 年 3 月 29 日 重要提示 安信新成长灵活配置混合型证券投资基金的募集申请 于 2 015 年 7 月 7 日经 中国证监会 证监许可[2015]1523号文注册。 并 根据 2016 年 9 月 1 日机构部函〔 2016 〕 2093 号文 进行 募 集。 本 基金基金合同于 2016 年 9 月 29 日 正式生效。 投资有风险 ， 投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写 ， 并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受 ， 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务；基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但 不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另 有说明， 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 7 年 3 月 29 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 6 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年12月6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：35,000万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股 比例 五矿资本控股有限公司 38.72% 安信证券股份有限公司 33 % 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 19.71 % 中广核财务有限责任公司 8.57 % （二） 主要人员情况 1 、董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理。 刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公 司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总 经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安 信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。 现任中国五矿集团公司总经理助理兼五矿资本控股有限公司董事、总经理、党委书记，五矿 经易期货有限公司董事长，五矿证券有限公司董事长，五矿国际信托有限公司董事长，工银 安盛人寿保险有限公司副董事长，中国外贸金融租赁有限公司副董事长，绵阳市商业银行股 份有限公司董事、党委书记，五矿资本（香港）有限公司董事长，隆茂投资有限公司董事长。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本控股有限公司副 总经理、党委委员兼资本运营部总经理，五矿经易期货有限公司董事，五矿证券有限公司董 事，五矿国际信托有限公司董事，五矿金牛进出口贸易（上海）有限公司执行董事，五矿鑫 扬投资管理有限公司董事长，绵阳市商业银行股份有限公司董事。 代永波先生，董事，管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、 第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副 总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、深圳市帕拉丁资本管理有限公司 资本市场部董事总经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。 郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份 有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业 务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国 家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、 国家开发银行股份有限公司董事。 魏华林先生，独立董事，1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门 大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、副系主任、主任，保险 经济研究所所长，兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委 员、中国保险学会副会长、湖北省政府文史研究馆馆员等职。现任武汉大学风险研究中心主 任、教授、博士生导师。 尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信 （香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职 律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本 控股有限公司副总经理、党委委员、纪委委员，五矿保险经纪（北京）有限责任公司董事， 工银安盛人寿保险有限公司监事，中国外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董事， 五矿资本（香港）有限公司董事，隆茂投资有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务 部总经理。 蒋牧人先生，监事，法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限 公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资 有限公司投资总监。 廖维坤先生，职工监事，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银 万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程 师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股 份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官、运营部总经理， 兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士。历任吉林省国际信托公司财务人员，汉唐证券 有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管， 浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经 理。 张再新先生，职工监事，管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安 信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营 部交易主管。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证 券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任 公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有 限公司董事、总经理。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 事。 4、本基金基金经理 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理。现任安信 基金管理有限责任公司权益投资部总经理。2014年4月21日至今，任安信价值精选股票型 证券投资基金的基金经理；2016年3月14日至今，任安信消费医药主题股票型证券投资基 金基金经理；2016年3月14日至今，任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经 理；2016年9月29日至今，任安信新成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017 年3月16日至今，任安信中国制造2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2017年3月29日至今，任安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。 庄园女士，经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员，工银瑞信基金管理 有限公司投资部交易员、研究部研究员，中国国际金融有限公司资产管理部高级经理，安信 证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限 责任公司固定收益部基金经理。2013年7月24日至今，任安信宝利债券型证券投资基金（LOF） （原安信宝利分级债券型证券投资基金）基金经理；2014年5月29日至2015年7月7日， 任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理；2015年6月5日至今，任安信鑫 安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015年11月24日至今，任安信新动力 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年3月9日至今，任安信安盈保本混合型 证券投资基金的基金经理；2016年5月9日至今，任安信新回报灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理；2016年7月28日至今，任安信新优选灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理；2016年8月19日至今，任安信新价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2016年9月12日至今，安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理；2016年10 月12日至今，任安信新成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 龙川先生，统计学博士。历任Susquehanna International Group（美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。简历同上。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。 现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1 、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银 行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹佰玖拾伍 元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 2 、主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 3 、基金托管业务经营情况 截至 20 1 7 年 03 月 3 1 日，中国银行已托管 5 76 只证券投资基金，其中境内基金 541 只， QDII 基金 35 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额发售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）直销中心 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 电话： 0755 － 82509820 传真： 0755 － 82509920 联系人：陈思伶 客户服务电话： 4008 - 088 - 088 公司网站： www.essencefund.com 2、代销机构 （ 1 ） 中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 955 66 网站 ： www. boc .cn （ 2 ） 张家港农村商业银行股份有限公司 住所：张家港市人民中路 66 号 法定代表人： 王自忠 客户服务电话： 0512 - 96065 网站： www.zrcbank.com （ 3 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网站： www.essence.com .cn （ 4 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 / 95521 网站： www.gtja.com （ 5 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 网站： www.newone.com.cn （ 6 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 95553 网站： www.htsec.com （ 7 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：王东明 客户服务电话： 95558 网站： www. citics.com （ 8 ）中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：张智河 客户服务电话： 96577 网站： www.zxwt.com.cn （ 9 ）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话： 4008 - 888 - 588 网站： www.longone.com.cn （ 10 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网站： www.swhysc.com （ 11 ）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 、 8 层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001 - 022 - 011 网站： www.zszq.com.cn （ 1 2 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 网站： www.csc108.com （ 1 3 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话： 400 - 9908 - 826 网站： www.citicsf.com （ 1 4 ）中国国际金融股份有限公司 住所：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网站： www.cicc.com （ 15 ）东海期货有限责任公司 住所：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 客户服务电话： 95531/400 - 8888588 网站： www.qh168.com.cn （ 1 6 ） 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话： 4008888993 网站： www.dxzq.net （ 1 7 ） 华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话： 95584/4008 - 888 - 818 网站： www.hx168.com.cn （ 1 8 ）东北证券股份有限公司 住所：长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室 法定代表人：李福春 客户服务电话： 95360 网站： www.nesc.cn （ 1 9 ）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 95358 网站： www.firstcapital.com.cn （ 20 ） 国金证券股份有限公司 住所： 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 95310 网站： www.gjzq.com.cn （ 21 ） 中国银河证券股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网站： www.chinastock.com.cn （ 22 ）上海华信证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定 代表人： 郭林 客户服务电话： 400 - 820 - 5999 网站： www.shhxzq.com （ 23 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网站： www.fund123.cn （ 2 4 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 181 - 8188 网站： www.1234567.com.cn （ 25 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 法定代表人：张跃伟 联系人：王嫚 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网站： www.erichfund.com （ 26 ）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 ： 400 - 920 - 0022 网站： licaike.hexun.com （ 27 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人：罗细安 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网站： www.zcvc.com.cn （ 28 ）泰信财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人：穆宏轩 客户服务电话： 400 - 168 - 7575 网站： www.taixincaifu.com （ 29 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网站： www.5ifund.com （ 30 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网站： www.ehowbuy.com （ 31 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人：徐福星 客户服务电话： 400 - 600 - 0030 网站： www.bzfunds.com （ 32 ）北京钱景基金销售有限公司 住所： 北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法定代表人：赵荣春 客户 服务电话： 400 - 893 - 6885 网站： www.qianjing.com （ 33 ）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话： 4008219031 网站： www.lufunds.com （ 34 ） 深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人：陈姚坚 客户服务电话： 400 - 9500 - 888 网站： www.jfzinv.com （ 35 ）珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市珠海市 琶洲大道 东 1 号 宝利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 网站： www.yingmi.cn （ 36 ） 北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 400 - 818 - 8866 网站： www.shengshiview.com （ 37 ） 北京中天嘉华基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层 法定代表人：洪少猛 客户服务电话： 4006509972 网站： www.5ilicai.cn （ 38 ） 浙江金观诚财富管理有限公司 住所 ：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人： 徐黎云 客户服务电话： 400 - 068 - 0058 网站： www.jincheng - fund.com （ 39 ） 北京汇成基金销售有限公司 住所 ：北 京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网站： www.fundzone.cn （ 40 ）大泰金石基金销售有限公司 住所 ：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 网站： www.dtfunds.com （ 41 ） 乾道金融信息服务（北京）有限公司 住所 ：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 客户服务电话： 400 - 088 - 8080 网站： www.qiandaojr.com （ 42 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 ：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：陈超 客户服务电话： 400 098 8511 网站： fund.jd.com （ 43 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所 ：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块 新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 客户服务电话： 010 - 62675369 网站： www.xincai.com （ 44 ）上海万得投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人： 王廷富 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 网站： www.520fund.com.cn （ 4 5 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网站： www.noah - fund.com 四、基金名称 安信新成长灵活配置混合型证券投资基金 五、基金类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、投资目标 本基金通过股票与债券等资产的合理配置，深入挖掘和把握市场投资机会，分享中国经 济增长和资本市场发展的成果在严格控制风险的前提下，力争为投资者带来长期的超额收益。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、 金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 可转换债券、资产支持证券、银行存款、大额存单、回购、其他货币市场工具等固定收益类 品种，股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品 种，国债期货、股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符 合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0% – 95% ，权证投资比例不超过基金资产净值的 3 ％，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5 ％。 九、投资策略 本基金紧跟当下国民经济发展过程各行业的投资机遇，结合国内外宏观经济发展趋势及 各行业的发展前景，精选出具有长期竞争力和增长潜力的优质公司，力求在抵御各类风险的 前提下获取超越平均水平的良好回报。 1 、类别资产配置策略 本基金的类别资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定 性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例， 从而在一定程度上规避系统性风险。 在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI 水平、 GDP 增长率、 M2 增 长率及变化趋势、 PPI 、 CPI 、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前 的位置以及未来将发展的方向。 2 、股票投资策略 本基金的股票投资秉承价值投资理念，深度挖掘发展潜力巨大的行业与公司；同时灵活 运用多种低风险投资策略，把握市场定价偏差带来的投资机会。 （ 1 ）精选个股 本基金注重定性和定量研究方法相结合，从盈利模式、竞争优势及其行业发展环境等方 面剖析与评估上市公司投资价值，挖掘现金流量状况好、盈利能力强、价值低估、成长性好 的股票，构建股票投资组合。 （ 2 ）事件驱动 本基金还将运用事件驱动策略投资，通过对影响上市公司当前或未 来价值的重大事件性 因素进行全面的分析与数据统计挖掘，寻找那些价值未被市场充分认识的股票作为备选投资 对象，结合市场热点和指数运行趋势，在事件明朗化前提前布局。这些事件主要包括：个股 或股指非理性大幅下跌、年报潜在高送转、高管增持、指数成分股调整等。 3 、固定收益类投资策略 本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，认真研究券种机会、信用 资质、期限利差、信用利差，寻找安全边际高的固定收益机会。在追求较高合理收益的同时， 注意控制各种回撤风险和信用风险。 深入分析财政货币政策取向、从 ROE 、资产负债率、流动比率、速动比率等分析债券 主体盈利能力和偿债能力，结合担保条款与担保主体的长期信用等级，独立、客观地评估主 体违约风险和债项违约风险，在承担适当风险的条件下积极参与有较高收益率的信用债投资。 同时在实际运作过程中，建立信用评级预警制度，及时跟踪影响信用评级主要因素的变化。 在有效控制风险情况下，通过合理质押组合中持仓的债券进行正回购，用融回的资金做 加杠杆操作，提高组合收益。为提高资金使用效率，在适当时点和相关规定的范围内进行融 券回购，以增加组合收益率。 对于可转换债券，采用期权定价模型等数量化方 法对可转换债券的价值进行估算，重点 投资那些正股盈利能力好、估值合理的上市公司可转换债券，同时充分利用转股价格或回售 条款等产生的套利机会。 4 、衍生品投资策略 本基金在严格遵守相关法律法规情况下，合理利用权证等衍生工具做套保或套利投资。 投资的原则是控制投资风险、稳健增值。其中股指期货、国债期货以对冲持仓现货波动风险 为主要原则。 （ 1 ）股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、 交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严 格匹 配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。 （ 2 ）权证投资策略 本基金的权证投资策略，以保值为主要投资策略，充分利用权证与相关个股联动关系达 到控制下跌风险、实现保值的目的；同时深入分析标的资产价格及其波动率，合理利用数量 化方法发掘可能的套利机会，以达到基金资产稳健增值的目标。 （ 3 ）国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场 进行定性和定量分析。构建 量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、 波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力求实现所资产的长期稳定增值。 5 、资产支持证券投资策略 本基金对资产支持证券的投资，将在基础资产类型和资产池现金流研究基础上，分析不 同档次证券的风险收益特征，本着风险调整后收益最大化的原则，确定资产支持证券类别资 产的合理配置，同时注意流动性风险，严格控制资产支持证券的总量规模，对部分高质量的 资产支持证券可以采用买入并持有到期策略，实现基金资产增值增厚。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 50%* 沪深 300 指数收益率 +50%* 中债总指数（全价）收益 率 沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最 大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、 流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总指数 是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围 和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 在本基金的运作 过程中，如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普 遍接受的业绩比较基准，则基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后公告， 对业绩比较基准进行变更，而无需召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基 金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 6 年 12 月 3 1 日，来源于《 安信新成长 灵活配置混合 型 证券投资基金 2016 年第 4 季度报告 》。本报告中所列财务数据未经审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 83,728,960.89 7.26 其中：股票 83,728,960.89 7.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 805,744,365.30 69.87 其中：债券 805,744,365.30 69.87 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 210,000,000.00 18.21 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 45,281,256.21 3.93 8 其他资产 8,468,119.85 0.73 9 合计 1,153,222,702.25 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 （ 1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,467,534.00 0.23 C 制造业 53,794,898.69 5.04 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 2,901,447.00 0.27 E 建筑业 3,495,486.23 0.33 F 批发和零售业 1,940,552.00 0.18 G 交通运输、仓储和邮政业 3,415,540.00 0.32 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 2,138,078.97 0.20 J 金融业 12,899,744.00 1.21 K 房地产业 675,680.00 0.06 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 83,728,960.89 7.85 （ 2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票 名称 数量 （股） 公允价值 （元） 占基金资 产净值比例 （％） 1 002142 宁波银行 226,800 3,773,952. 00 0.35 2 600066 宇通客车 192,400 3,769,116. 00 0.35 3 000488 晨鸣纸业 330,000 3,418,800. 00 0.32 4 000786 北新建材 295,236 3,037,978. 44 0.28 5 002563 森马服饰 262,164 2,692,424. 28 0.25 6 002508 老板电器 72,962 2,685,001. 60 0.25 7 002367 康力电梯 194,041 2,563,281. 61 0.24 8 600104 上汽集团 98,555 2,311,114. 75 0.22 9 002372 伟星新材 144,900 2,235,807. 00 0.21 10 600585 海螺水泥 130,100 2,206,496. 00 0.21 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 46,128,840.00 4.32 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 71,963,525.30 6.74 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 30,792,000.00 2.89 7 可转债 （可交换债） - - 8 同业存单 656,860,000.00 61.56 9 其他 - - 10 合计 805,744,365.30 75.52 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例（％） 1 111616127 16 上海银行 CD127 1,500,00 0 144,720,00 0.00 13.56 2 111608226 16 中信 CD226 1,000,00 0 97,510,000 .00 9.14 3 111609444 16 浦发 CD444 1,000,00 0 96,250,000 .00 9.02 4 111609446 16 浦发 CD446 1,000,00 0 96,240,000 .00 9.02 4 111612191 16 北京银行 1,000,00 96,240,000 9.02 CD191 0 .00 5 111680851 16 广州银行 CD091 500,000 48,980,000 .00 4.59 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 （ 2 ） 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、 交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严 格匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ） 本期国债期货投资政策 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场 进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债 期货和现货的基差、国债期货的流动性、 波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力求实现所资产的长期稳定增值。 （ 2 ） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （ 3 ） 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 11 、 投资组合报告附注 （ 1 ）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 2 ）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从 制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 （ 3 ） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 95,922.66 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,372,197.19 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,468,119.85 （ 4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本基金合同 生效日为 201 6 年 9 月 29 日 ，基金合同生效以来（截至 201 6 年 12 月 3 1 日 ） 的 投资业绩 与同期基准的比较如下表所示： 1 、安信新成长 灵活配置混合 A ： 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016.9.29-2016.12.31 -0.30% 0.09 % - 0.03 % 0.40 % -0.27% -0.31% 2 、安信新成长 灵活配置混合 C ： 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016.9.29-2016.12.31 -0.30% 0.09 % - 0.03 % 0.40 % -0.27% -0.31% 十四、基金的费用概览 （一）基金 费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6 、基金份额持有人大会费用； 7 、基金的证券 、期货 交易费用； 8 、基金的银行汇划费用； 9 、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0 .6 0% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H ＝ E×0. 6 0 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金 管理人与 基金 托管人 核对一致后 ，由 基金 托管人于次月 首日起 2 - 5 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给 基金 管 理 人 ，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25 % 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H ＝ E×0. 25 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金 管理人与 基金 托管人 核对一致后 ，由 基金 托管人于次月 首日起 2 - 5 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给 基金托 管 人 ，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3 、 C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0. 2 0% 年费率计提。计算方法如下： H ＝ E × 0. 2 0% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日 前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金相关销售机构，若遇法定节假日、休息日 等 ，支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 4 － 10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四） 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基 金合同约定调整基金管理费率、基金托管费 或 C 类基金份额销售服务费 率等相关费率。 调低基金管理费率或基金托管费率 或 C 类基金份额销售服务费 ，无须召开基金份额持 有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 （ 五） 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求 ， 对本基金原招募说明书进行了更新 ， 并根据本基金管理人对本基金实施的投（未完）  |