[发行]鹏华300：更新招募说明书摘要（2017年5月）
鹏华沪深 300指数证券投资基金（LOF） 更新的招募说明书摘要 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二 O一七年五月 更新招募说明书摘要 重要提示 本基金经2009年1月16日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华沪深300指数证 券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[2009]41号文）核准，进行募集，并经中国证 监会基金部2009年4月3日基金部函[2009]240号文件《关于鹏华沪深300指数证券投资基金 （LOF）备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2009年4 月3日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、基金交易价格与份额净值发 生偏离的风险、基金管理风险、流动性风险、本基金指数投资有关风险、技术风险、上市交 易的风险及其他风险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承 担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资者 在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 更新招募说明书摘要 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年 4月 2 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017年 3月 31日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 3、设立日期： 1998年 12月 22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币 1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称出资额（万元）出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、 中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 2 更新招募说明书摘要 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、 国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理；2000年 7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理；2015年 6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur AndersenMBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资 副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative InvestmentsGroup）国 际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapital SGR S.p.A.） 投资方案部投资总监、Epsilon资产管理股份公司（EpsilonSGR）首席执行官，欧利盛资 本股份公司（EurizonCapital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛 资本资产管理股份公司（EurizonCapital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。 AndreaVismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师 事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit AgricoleGroup）东方汇理资产管理 股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （EurizonCapital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司 （EurizonCapital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年 12月至 2010年 12月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 3 更新招募说明书摘要 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份 公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜（深圳）律师事务所律 师； 2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部 总经理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监； 2011年 7月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨 询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理； 2014年 10月加入鹏华基金管理有限 公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（ CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科 员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实 业投资部）副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专职委 员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 4 更新招募说明书摘要 长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、 全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固 定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。 4、本基金基金经理 张羽翔先生，国籍中国，工学硕士， 10年金融证券从业经验。曾任招商银行软件中心 (原 深圳市融博技术公司 )数据分析师； 2011年 3月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核 部资深金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等 工作； 2015年 9月起担任鹏华上证民企 50ETF基金及其联接基金基金经理， 2016年 6月起 兼任鹏华新丝路分级基金基金经理， 2016年 7月起兼任鹏华高铁产业分级基金基金经理， 2016年 9月起兼任鹏华中证 500指数（ LOF）、鹏华沪深 300指数（ LOF）基金基金经理， 2016年 11月起兼任鹏华一带一路分级、鹏华新能源分级基金基金经理。张羽翔先生具备基 金从业资格。 本基金历任的基金经理： 2009年 4月至 2014年 12月由杨靖先生担任本基金基金经理； 2014年 12月至 2016年 9月由王咏辉先生担任本基金基金经理； 2016年 9月至本招募说明书更新日由张羽翔先生担任本基金基金经理。 本基金基金经理管理其他基金情况： 2016年 6月起兼任鹏华新丝路分级基金基金经理； 2016年 7月起兼任鹏华高铁产业分级基金基金经理； 2016年 9月起兼任鹏华中证 500指数（ LOF）基金经理； 2016年 11月起兼任鹏华一带一路分级、鹏华新能源分级基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华医药科技股 5 更新招募说明书摘要 票基金基金经理。 赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2016年 9月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资 产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016年 9月，中国工商银行共托 管证券投资基金 624只。自 2003年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 6 更新招募说明书摘要 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：吕奇志 2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房 联系电话： 010-88082426 传真： 010-88082018 联系人：李筠 3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 801B室 联系电话： 021-68876878 传真： 021-68876821 联系人：李化怡 4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 1001室 联系电话： 027-85557881 传真： 027-85557973 联系人：祁明兵 5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元 联系电话： 020-38927993 传真： 020-38927990 联系人：周樱 （2）销售机构 A、银行销售机构 1）中国工商银行股份有限公司 7 更新招募说明书摘要 注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588（全国） 传真： 010-66107913 联系人：刘秀宇 联系电话： 010-66105799 网址： www.icbc.com.cn 2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 网址： www.ccb.com 3）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：邱泽滨 网址： www.abcchina.cn 4）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 统一客户服务电话：95566 联系人：陈洪源 公司网站： www.boc.cn 5）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 联系人：张宏革 客户服务电话： 95559 8 更新招募说明书摘要 网址： www.bankcomm.com 6）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755-83198888 传真： 0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 联系人：王硕 传真： 010-68858117 公司网址： www.psbc.com 8）上海银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 客户服务电话：95594 联系人：汤征程 网址： www.bankofshanghai.com 9)中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 联系人：穆婷 传真：010-58560666 网址： www.cmbc.com.cn 10）上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 联系人：唐苑 9 更新招募说明书摘要 电话：021-61618888 传真：021-63604199 公司网站： www.spdb.com.cn 11)中国光大银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：穆欣欣 电话： 010-68098778 传真： 010-68560661 客服电话： 95595（全国） 网址： www.cebbank.com 12)广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市东风东路 713号 法定代表人：董建岳 联系人：陈泾渭 客服电话： 400-830-8003 网址： www.cgbchina.com.cn 13）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：孔超 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网站： www.bankofbeijing.com.cn 14）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 客户服务电话： 95561 网址 : www.cib.com.cn 15）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 10 更新招募说明书摘要 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 客服电话：95558 网站：bank.ecitic.com 16）华夏银行股份有限公司 办公地点：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话： 95577 联系人：董金 网站： www.hxb.com.cn 17）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 客户服务电话：95398 网址： www.hzbank.com.cn 18）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务电话： 96528（上海、北京地区 962528） 网址： www.nbcb.com.cn 19）浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：王盈虚 客户服务热线：95527 传真：0571-87659554 公司网站： www.czbank.com 20）浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址：温岭市三星大道 168号 法定代表人：江建法 11 更新招募说明书摘要 客户服务电话： 4008896521 联系人：刘兴龙 网址 : www.mintaibank.com 21）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：林复 客服电话： 40088-96400 公司网址： www.njcb.com.cn 22）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 23）洛阳银行股份有限公司 住所：河南洛阳洛龙区开元大道 256号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话：96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 24）厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：刘冬阳 客户服务电话： 400-858-8888 网址： www.xmccb.com 25）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话： 96112 网址 : www.drcbank.com 26）江苏江南农村商业银行股份有限公司 12 更新招募说明书摘要 注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：0519-96005 联系人：蒋娇 网址： www.jnbank.com.cn B、券商销售机构 1)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系电话：010－66568430 联系人：邓颜 客户服务电话：400-8888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 2)中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：张于爱 联系电话：010-60833799 传真：010-60833739 网址：www.citics.com 3)海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路 689号 办公地址：上海广东路 689号 法定代表人：王开国 联系电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 4)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 13 更新招募说明书摘要 客服电话：400-8888-666 / 95521 联系人：芮敏祺 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com 5)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 6)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16－26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16－26层 法定代表人：何如 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 7)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：上海市长柳路 36号丁香国际商业中心东塔 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 联系电话：0591-38281888 客户服务电话：95562 传真：0591-38507538 网址： www.xyzq.com.cn 8)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 14 更新招募说明书摘要 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 9)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn10)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：0755-82943666 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn11)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号 办公地址：苏州工业园区翠园路 181号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务热线：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn12)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 15 更新招募说明书摘要 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或 4008888999 网址：www.95579.com 13)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 联系电话：021－38784580传真：021-68865680 客户服务电话：95351（主）/400-888-1551 网址：www.xcsc.com 14)国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦 11楼 办公地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦 11楼 法定代表人：凤良志 联系电话：0551－2207936 传真：0551-2207935 联系人：祝丽萍 客户服务电话：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn 15)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：020-87555888 传真：020-87553600 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 16 更新招募说明书摘要 16)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系电话：021-33389888 联系人：曹晔 客户服务电话：95523或 4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com17)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686659 联系人：郭熠 网址：www.i618.com.cn 客服电话：400-666-1618、9557318)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：0755-83516289 联系人：胡永君 网址：www.cgws.com19)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 2316室 法定代表人：李玮 联系电话：021-20315290 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 网址： www.zts.com.cn20)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 17 更新招募说明书摘要 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 联系人：汪嘉楠 客户服务电话：400-818-8118 传真：010-84183311 网址： www.guodu.com21)国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信大厦 4楼 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信大厦 4楼 法定代表人：曾小普 电话：（0791）86285337 传真：(0791)86289395 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com22)财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571-87925129 客户服务电话：40086-96336（上海地区：962336） 网址：www.ctsec.com23)金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：王作义 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 客户服务热线：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn24)东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22楼 18 更新招募说明书摘要 法定代表人：张运勇 联系人：李荣 联系电话：0769-22115712 客户服务电话：95328 传真：0769-22115712 网址： http://www.dgzq.com.cn/ 25)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn26)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 业务联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686262 网址： www.962518.com27)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn28)光大证券股份有限公司 19 更新招募说明书摘要 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 公司网站：www.ebscn.com29）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 联系电话：021－38637463 传真：0755-82435367 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com30)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼 办公地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 6楼 法定代表人：刘建武 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406649 传真：029-87406710 客户服务电话:95582 网址： www.westsecu.com31)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 联系人：何志华 联系电话：0791-86703334 客服电话：400-8866-567 20 更新招募说明书摘要 公司网址： www.avicsec.com32)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 传真：0551-65161672 网址： www.hazq.com33)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn34)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区云际道立达公寓 F座渤海证券 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn35)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：蔡一兵 联系电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 21 更新招募说明书摘要 联系人：郭磊 客户服务热线：4008835316 网址：www.cfzq.com36)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋 04、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82023442 客户服务热线：400 600 8008、95532 网址：www.china-invs.cn37)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn38)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 联系电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 联系人：毛诗莉 网址：www.firstcapital.com.cn39)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 22 更新招募说明书摘要 联系电话：0755-82570586 客户服务电话：95329 传真：0755-82960582 网址： www.zszq.com40)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁薇 联系电话： 020-88836999 传真号码：020-88836654 客服热线：95396 网址：www.gzs.com.cn41)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦 702 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82832919 传真：0510-82833124 联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 网址：www.glsc.com.cn42)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 4１楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：卢长才 电话：0755－83199511 传真：0755－83199545 联系人：袁媛 咨询电话：0755－83199511 网址：www.csco.com.cn43)浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 23 更新招募说明书摘要 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 客户服务热线：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn44)华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1号君泰国际 B栋一层 3号 办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼 法定代表人：林立 联系人：郑琢 联系电话： 18627985979 客户服务电话： 400-188-3888 传真： 0755-82707700 网址： www.chinalions.com45)日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西座 11层 法定代表人：孔佑杰 联系人：苏江 电话：010-88086830-652 网址：www.rxzq.com.cn46)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 11层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话：010-57398063 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com47)江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 24 更新招募说明书摘要 联系人：张背北 联系电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn48)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 传真：028-86150040 客户服务咨询电话：95584 网址：www.hx168.com.cn49)红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 电话：0871-3577942 客户服务电话：0871-3577930 网址：www.hongtazq.com50)长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 联系电话：0592-5161642 客户服务电话：400-0099-886 传真： 0592-5161763 网址： www.gwgsc.com51)银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 法定代表人：高颂 25 更新招募说明书摘要 联系人：林文宇 联系电话：0755-83703759 咨询电话：0755-83710885 公司网址：www.ytzq.net52)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com53)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：张建华 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 联系人：戴莉丽 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.aizq.com54)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 服务热线：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn55)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 26 更新招募说明书摘要 联系电话：010-63080985 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com56)华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：4006898888、95368 传真：0931-4890628 网址： www.hlzq.com57)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表：冯鹤年 联系人：周照清 电话：010-85127561 服务热线：400－619－8888 公司网站： www.mszq.com58)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 邮政编码：350003 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 业务传真：021-20655196 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。 公司网址： www.hfzq.com.cn59)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表：徐勇力 27 更新招募说明书摘要 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 服务热线：4008888993 公司网站：www.dxzq.net60)国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 传真：0755-83704850 网址： http://www.ghzq.com.cn/ 61)五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 法定代表人：赵立功 联系电话：0755-83219494 传真：0755-82545500 联系人：王鹏宇 客户服务电话：4001840028 网址：www.wkzq.com.cn62)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 联系电话：023-63786141 客户服务电话：4008096096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn63)新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 28 更新招募说明书摘要 法定代表人：田德军 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：95399 传真：010-83561001 网址： http://www.xsdzq.com.cn/ 64)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话： 021-63325888 传真： 021-63326173 客户服务电话: 021-962506或 4008888506 网址： www.dfzq.com.cn65）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn66）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广电大楼三、四层 办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6号楼二层 法定代表人：徐刚 联系人：张悦 电话：010-64408820 传真：010-64408834 客户服务电话:95564 网址： www.lxzq.com.cn67）天风证券股份有限公司 29 更新招募说明书摘要 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87618676 传真：027-87618863 客户服务电话: 95391/4008005000 网址：http://www.tfzq.com68)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-85679203 联系人：杨涵宇 客户服务电话：400-910-1166 网址： www.cicc.com.cn69）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 客户服务电话：400-860-8866 联系电话：029-63387256 联系人：黄芳 网址： www.kysec.cn70）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：齐冬妮 联系电话：010-59355807 传真：010-56437013 网址：http://www.e5618.com/ 71）华融证券股份有限公司 30 更新招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址： www.hrsec.com.cn C、期货公司销售机构 1）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 客户服务电话：400-8877-780-0 联系电话：023-86769637 传真：023-86769629 联系人：刘芸 网址： www.cfc108.com 2）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 联系人：洪诚 联系电话：0755-23953913 公司网站：www.citicsf.com D、第三方销售机构 1）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 法定代表人：黄永伟 31 更新招募说明书摘要 联系人：侯仁凤 联系电话：010-57756068 客服电话：400－786－8868 网址： www.chtfund.com 2）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：王昌庆 联系人：罗细安 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 3）北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 4）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 联系人：周嬿旻 网址：www.fund123.cn 5）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：于扬 联系电话：021-20835888 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 32 更新招募说明书摘要 6）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 传真：021-50325989 联系人：陶怡 网址：www.ehowbuy.com 7）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：何雪 联系电话：021-20662010 客服电话：4008219031 网址： www.lu.com 8）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话：020-87599527 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 9）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 传真：021-58787698 联系人：刘琼 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com 33 更新招募说明书摘要 10）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话：010-58321388-1105 客服电话：010-58325327 网址：jrj.xinlande.com.cn 11）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 传真：0755-82080798 联系人：邓爱萍 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 12）天相投资顾问有限公司 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 传真：010-66045527 联系人：林爽 网址：www.txsec.com 13）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 14）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 34 更新招募说明书摘要 科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 联系电话： 010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 15）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO，T2，B座 2507 法定代表人：钟斐斐 联系人：翟相彬 联系电话：010-61840688 客服电话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com 16）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客服电话：4006199059 网址：www.fundzone.cn 17）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 联系电话：025-66996699-884131 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 18）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17层 注册资本： 2000万元 35 更新招募说明书摘要 法定代表人：陈超 客服电话: 95118 网址：fund.jd.com 联系人：江卉 电话： 13141319110 传真： 010-89189566 19）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 电子邮箱：zhongqy@chinaamc.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并及时公告。 2、场内发售机构：具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳 证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告及其他相关业务公告）。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：崔巍 联系电话：010-59378856 传真：010-59378907 （三）律师事务所 名称：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座十二层 负责人：王丽 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座十二层 联系电话：010-65232180 65269781 36 更新招募说明书摘要 传真：010-65232181 联系人：徐芳 经办律师：陈静茹、苏文静 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：单峰、陈熹 四、基金的名称 本基金名称：鹏华沪深 300指数证券投资基金（LOF） 五、基金的运作方式及类型 （一）本基金运作方式 上市契约型开放式 （二）本基金类型 股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金采用指数化投资方式，追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间的跟踪误 差最小化，力争将日平均跟踪误差控制在 0.35%以内，以实现对沪深 300指数的有效跟踪。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要投资于沪深 300指数的成份股及其备选 成份股（投资比例不低于基金资产净值的 90％），现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5％。此外，为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非沪深 300 成份股、新股（首次发行或增发等）以及法律法规及中国证监会允许基金投资的其它金融工 具。 37 更新招募说明书摘要 若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后，可以调整上述投资比例，或将 股指期货等金融衍生品纳入本基金的投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金采用被动式指数投资方法，按照成份股在沪深 300指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎 回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时， 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当 变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1、资产配置策略 为实现紧密跟踪业绩比较基准的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产 投资于沪深 300指数成份股和备选成份股。在正常市场情况下本基金将采用完全复制法，严 格按目标指数的成份股权重构建组合，少数特殊情况下本基金将配合使用优化方法作为补 充，以保证对标的指数的有效跟踪。 2、股票投资策略 本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资，根据沪深 300指数成份股的基准 权重构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。 （１）股票投资组合的构建 本基金在建仓期内，将按照沪深 300指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟 踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流 动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调 整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金资产进 行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。 （２）股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据沪深 300指数成份股及其权重的变动而进行相应 调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变 化，对其进行适时调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小 化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方 法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金 将会采用合理方法寻求替代。 ①定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。 38 更新招募说明书摘要 ②不定期调整 当成份股发生增发、配股、分红等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将 根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合； 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数； 根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相 应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管 理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内； 根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定，当基金投资组合中按标的指数权重投资 的股票资产比例或个股比例超过规定限制时，本基金将对其进行实时调整，并相应对其他资 产或个股进行微调，以保证基金合法规范运作。 3、债券投资策略 本基金根据流动性管理的需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债 券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利 率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。 （二）投资决策依据及程序 1．投资决策依据 （1）有关法律、法规、基金合同等的相关规定； （2）经济运行态势和证券市场走势； （3）标的指数的编制方法及其变更。 2．投资决策程序 （1）本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负 责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关指数重大调整的应对决策、其他 重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策，负责投 资组合的构建、调整和日常管理等工作； （2）基金经理根据沪深 300指数成份股名单及权重，考虑本基金资产规模及需保留现 金比例等因素，拟定本基金指数化投资的初始方案； （3）基金经理根据实际交易情况、申购赎回情况、对跟踪误差的监控结果、风险绩效 小组风险绩效评估报告和监察稽核部风险监控和评估结果，采用相应的投资策略、优化方法 对投资组合进行动态调整； （4）基金经理在目标指数成份股定期调整信息公布前一个月内，根据对调整方案的分 析预测以及成份股调整对股价影响的分析，决定采取提前调整还是事后调整的策略，增持可 能进入目标指数的股票，剔除可能被调整出目标指数的股票，并向投资决策委员会提交报告， 经投资决策委员会批准后方可进行； （5）如出于更好跟踪标的指数的目的需要投资于股票期权、股指期货等金融衍生工具 39 更新招募说明书摘要 的，基金经理应向投资决策委员会提交报告，说明进行上述投资的目的、投资价值金额、可 能产生的风险以及相应控制措施等内容，经投资决策委员会批准后方可进行； （6）交易室根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易； （7）风险绩效小组根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关绩 效评估报告； （8）监察稽核部对投资计划在合规性方面的执行情况的执行进行日常监督和实时风险 控制； （9）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际 需要调整上述投资程序，并予以公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 沪深 300指数收益率×95%＋银行同业存款利率×5% 本基金为沪深 300指数基金，以沪深 300指数作为业绩比较基准。沪深 300指数选择我国 A股市场规模较大、流动性较强、基本面良好的 300家上市公司的股票作为样本股，充分反 映了 A股市场的行业代表性，描述了沪深 A股市场的总体趋势，同时该指数还具有指数编制 方法透明、样本股调整规则清晰等特征，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。 本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债 券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2017年4月19日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至 2017年 3月 31日（未经审计）。 40 更新招募说明书摘要 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的 比例（ %） 1权益投资 274,652,856.24 94.27 其中：股票 274,652,856.24 94.27 2固定收益投资 520,000.00 0.18 其中：债券 520,000.00 0.18 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 15,655,432.91 5.37 7其他各项资产 522,892.58 0.18 8合计 291,351,181.73 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）指数投资按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例 (%) A农、林、牧、渔业 687,410.40 0.24 B采矿业 9,273,205.68 3.20 C制造业 88,243,473.76 30.40 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 6,093,833.99 2.10 E建筑业 10,484,613.00 3.61 F批发和零售业 4,839,569.91 1.67 G 交通运输、仓储和邮政 业 6,551,709.94 2.26 H住宿和餐饮业 109,744.00 0.04 41 更新招募说明书摘要 I 信息传输、软件和信息 技术服务业 16,699,663.36 5.75 J金融业 103,863,002.56 35.79 K房地产业 12,761,968.83 4.40 L租赁和商务服务业 2,389,757.94 0.82 M 科学研究和技术服务 业 -- N 水利、环境和公共设施 管理业 1,899,946.37 0.65 O 居民服务、修理和其他 服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 281,652.91 0.10 R文化、体育和娱乐业 5,798,510.64 2.00 S综合 2,430,035.25 0.84 合计 272,408,098.54 93.86 （2）积极投资按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采掘业 -- C制造业 1,242,357.27 0.43 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 -- E建筑业 507,331.10 0.17 F批发和零售业 130,984.00 0.05 G 交通运输、仓储和邮政 业 68,209.05 （未完）  |