[公告]罗平锌电:关于深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告
股票简称：罗平锌电 股票代码：002114 公告编号：2017—38 云南罗平锌电股份有限公司 关于深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”或“罗平锌电”）于2017 年5月8日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对云南罗平锌电股份有 限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第114号，以下简 称“《问询函》”）。根据《问询函》的来函要点，公司对有关事项进行了认真 自查。现对有关问题回复公告如下： 1、报告期内，公司实现营业收入100,372.55万元，比上年同期增长6.88%； 实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）8,291.35万元，比 上年同期增长367.67%。请你公司说明： （1）结合报告期行业情况、主要产品销量、价格走势、成本、毛利率、期 间费用、非经常性损益等的变化情况，说明本年度营业收入保持稳定而净利润 大幅提升的原因及合理性。 回复： 1、相比上年同期营业收入总额增加的主要原因是公司本期锌锭销量从2015 年的60,197.19吨上升至2016年的64,509.968吨，同比增加7.16%,2016年平 均销售价14,380.65元/吨，比2015年度的12,572.90元/吨，上涨了1,807.75 元/吨，同比增幅14.38%，销售量增加、价格上涨两个因素综合影响导致锌锭销 售收入及毛利率增加； 2、管理费用和财务费用均分别比上年减少358.97万元、754.57万元； 3、由于各种产品价格上涨，年末结存存货的跌价损失较少，加上上年年末 坏账准备随着账款的回收在本年得以转回,导致本年资产减值损失较上年减少 1,261.06万元； 4、上年年末的公允价值变动损失在本年因为价格上涨得以转回，本年比上 年增加了3,453.04万元； 5、本期预计收到贵州泛华矿业集团有限公司的铅锌矿产量承诺补偿款 1,853.10万元已确认记入营业外收入。 综上原因导致营业收入保持稳定而净利润大幅提升。 （2）2016年第一至第四季度，公司收入分别为8,020.20万元、16,832.98 万元、36,769.83万元和38,749.54万元，归属于上市公司股东的净利润分别为 -2,377.37万元、14.78万元、4,978.62万元和5,675.31万元，请你公司披露 2016年第一至第四季度营业收入及净利润波动较大的原因，以及净利润变动幅 度与营业收入不相匹配的具体原因。 回复： 2016年一季度锌价较低，二季度锌价回升，加上1-5月属于枯水期，公司 自发电量较少，锌锭成本相对较高，三、四季度锌价一路攀升，加上自发电量大 幅增加及预计收到泛华矿业的铅锌矿产量承诺补偿款1,853.10万元已确认记入 营业外收入等原因导致2016年第一至第四季度营业收入及净利润波动较大。 （3）2016年度，公司锗精矿、超细锌粉、锌精矿、银精矿、锌渣业务营 业收入均大幅下降或无营业收入，请结合公司发展战略及产品销售情况等因素， 详细说明上述业务收入大幅下降的原因。 回复： 公司锗精矿、银精矿、锌渣业务营业收入均大幅下降或无营业收入主要原 因是价格较低，有望价格回升后再行销售；锌精矿无营业收入主要原因是上年向 荣矿业生产的锌精矿因含杂质太大不能满足公司冶炼工艺的要求，所以对外销售 了部分原料，而向荣矿业2016年生产的锌精矿各项指标均达到冶炼要求从而未 对外销售。超细锌粉无营业收入主要原因是为了保证公司生产锌锭辅料供给未对 外销售。 （4）报告期内，你公司子公司罗平县荣信稀贵金属有限责任公司、富源县 富村镇富利铅锌矿有限责任公司、楚雄恒运矿业有限公司、云南宏盛驰远资源 有限公司净利润分别为-445.26万元、-321.99万元、-34.19万元、-554.92万 元，请逐个说明亏损原因及扭亏措施。 回复： 以上四家公司均处于停产状态，其中：罗平县荣信稀贵金属有限责任公司 亏损445.26万元，主要原因为：2014年12月30日，公司2014年第二次临时 股东大会审议通过了《关于投资含锌渣综合回收系统技术改造工程项目的议案》， 公司决定对全资子公司罗平县荣信稀贵金属有限责任公司停产进行含锌渣综合 回收系统技术改造，以改变装备落后、资源综合利用率低的现状。加之本期支付 2016年度承包天俊公司经营权经营费95.20万元及工资、福利、折旧、无形资 产摊销等管理费用共计146.93万元。2015年，罗平县荣信稀贵金属有限责任公 司承包经营持股60%的子公司-罗平县天俊实业有限责任公司，承包期间罗平县 天俊实业有限责任公司亏损296.13万元，按合同约定，承包期间亏损由承包方 以现金方式补入，荣信公司在2016年度现金补给天俊公司296.13万元，从而增 加了荣信公司当期亏损。 富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司亏损321.99万元，主要原因为：采 矿权证到期未进行开采（目前正在续办过程中），只有费用发生，本期支付工资、 福利、折旧及无形资产摊销等管理费用166.84万元以及转回以前年度已确递延 所得税资产从而增加所得税费用154.47万元。 楚雄恒运矿业有限公司亏损34.19万元，主要原因是：因该公司仅持有探 矿权证，未达到开采条件，本期支付给留守人员的工资、福利、出差费、折旧管 理费用34.17万元。 云南宏盛驰远资源有限公司亏损554.92万元,主要原因是：该公司目前尚 处于探矿期间，没有出矿量，本年度共发生财务费用331.49万元；管理费用发 生223.43万元，管理费用中工资37.36万元，停产损失155.18万元（主要是矿 山及选厂折旧、工资等），其余30.89万元为折旧及修理费等零星费用。 扭亏措施：一各公司正在加大相关证照的续办和加大探矿能力，提高探矿 量并进行开采；二是强化生产组织管理，科学组织生产，提高生产效率；三是强 化资金管理，降低资金风险和资金成本，提高资金使用效率；四是提高技术创新 能力,大力推广实用新技术、新工艺、新装备，提高生产效率，降低生产成本； 五是以精细化管理为手段，挖掘节支增效的潜力，有效提升管理水平和经济效益。 （5）报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额达18,426.05万元，同 比增加1,454.08%。请详细列示主要销售客户及供应商名称、账款情况、信用政 策及票据结算方式等说明公司经营性现金流净额增幅远大于净利润的原因。 回复： 期末应收账款余额较期初减少了90.89%，减少的原因是：子公司普定县向 荣矿业有限公司年初应收客户深圳市九九银有色金属有限公司和广东九九华立 新材料股份有限公司货款6,615万元本期已收回；母公司上年采取远期点价模式 销售的产品尚未点价核算导致年初应收上海尚铭有限公司锌锭款3,998万元本 期已点价结算并收回货款，加之本期销售回款及时，各项费用支出也得到有效控 制，故经营活动现金流量净额大幅度增加。 （6）公司主要产品锌锭毛利率18.20%，同比增长4.72%，结合“2016年, 成为锌金属的大年，领先有色金属上涨行情，锌价相较年初低点最大涨幅超95%” 分析锌锭毛利率变动的合理性。 回复： 虽然“2016年,成为锌金属的大年，领先有色金属上涨行情，锌价相较年 初低点最大涨幅超95%”，在锌价大涨的同时，上游供应商原料销售也随之上涨， 因公司原料自给率不能全部满足生产所需，2016年外购矿占比为58.40%，导致 锌锭的价格大幅上涨不能和毛利率的上涨等同，所以公司2016年度锌锭毛利率 为18.20%，同比增长4.72%为合理增长。 2、报告期内，你公司存货余额为28,435.82万元，同比增加102.11%；本 期计提存货跌价准备148.90万元，较去年同期506.34万元下降70.59%。请详 细说明： （1）你公司各产品库存量均大幅增长，其中锌锭库存量增加136.7%、铅 精矿库存量增加2,693.19%、锗精矿库存量增加100%、银精矿库存量增加 1088.17%、镉锭库存量增加43.48%、锌精矿库存同比增加580.21%。请结合各 产品价格变化及公司产销政策，说明各产品库存及存货账面价值大幅提升的原 因与合理性，并请说明锗精矿、银精矿、锌精矿无销量的情况下，公司仍增加 生产量的原因及合理性。 回复： 锌锭年末库存量5,739.732吨，比上年增加了3,314.842吨，增幅136.70%， 主要原因为：本期锌锭生产量增加，一部分锌锭仍在途中，加上下半年锌价处于 上涨趋势，考虑到锌价可能会继续上涨，到库锌锭未及时完全实现销售；库存产 品价值上升主要原因是锌价上涨，原料成本增加导致单位生产成本随之上升。 铅精矿年末库存量725.503吨，比上年增加了669.529吨，增幅2,693.19%， 主要原因为本期自产铅锌原矿含铅品位增加，并且属于在选矿过程中分离的产品 不能单独处理，致使铅精矿产量增加，加上年末价格处于上涨趋势，所生产出来 的产品未及时外销。 锗精矿年末库存增加5161.7公斤，增幅100%，主要原因是价格较低，有 望价格回升而未外销。 银精矿年末库存增加2,176.349公斤，增幅1,088.17%，主要原因是价格 较低，有望价格回升而未外销。 镉锭库年末库存增加134.128吨，增幅43.48%，主要原因是价格较低，有 望价格回升而未全部外销。 锌精矿年末库存增加1,093.72吨，增幅580.21%，主要原因是子公司普定 县向荣矿业有限公司生产锌精矿产量增加，该产品为自产自用，未外销。 在锗精矿、银精矿无销量的情况下，公司仍增加生产量的原因为该产品属于 生产锌锭过程中小金属回收利用，且回收成本均较低；锌精矿无销量的情况下， 公司仍增加生产量的原因是该产品是公司生产锌锭的原料，为保证主产品锌锭生 产原料供给而未对外销售。 （2）请说明存货大幅上升而存货跌价准备大幅下降的原因，存货跌价准备 计提是否充分、合理。请你公司年审会计师对此进行核查并发表意见。 回复： 1、存货大幅度上升的原因 罗平锌电年末存货与年初存货分类变动情况为： 项目 年末余额 年初余额 增加额 增长率 账面价值 账面价值 原材料 133,006,525.02 59,974,502.46 73,032,022.56 121.77% 在产品 25,081,823.40 24,072,444.22 1,009,379.18 4.19% 库存商品 117,859,116.13 45,303,688.82 72,555,427.31 160.15% 发出商品 - 578,602.51 周转材料 8,410,730.57 10,768,986.57 -2,358,256.00 -21.90% 合计 284,358,195.12 140,698,224.58 143,659,970.54 102.11% 年末存货上升的主要原因为原材料和库存商品增加。年末原材料增加的原因 为：母公司的加工生产线较长，随着市场价格的上升，库存的锌精矿、碚砂、粗 锌等的结存单位成本也在逐月上升，年末原材料-锌精矿的单位成本超过1万元， 而年初还不到5000元，同时年末结存锌精矿数量也增加。母公司原材料-锌精矿 的结存变化具体为： 原材料 母公司 结存数量 结存单价 结存金额 锌精矿 年初 3680.801 4,758.81 17,516,244.76 锌精矿 年末 6050.014 10,318.17 62,425,064.63 锌精矿 变动 2,369.21 5,559.36 44,908,819.87 年末库存商品的增加来自于母公司及三个子公司，具体为： 项目 罗平锌电 天俊实业 向荣矿业 高仑贸易 合计 库存 商品 28,084,984.99 2,731,134.57 11,363,176.41 30,376,131.34 72,555,427.31 年末母公司库存商品增加的主要原因是锌锭结存数量金额增加，铅精矿、锗 精矿、镉锭结存数量增加。锌锭库存量5739.732吨，比年初增加了3314.842 吨，增幅136.70%，主要原因为：本期锌锭生产量增加，未及时实现销售，一部 分锌锭在销售发货途中。2016年下半年锌价处于快速上涨趋势，外购原料成本 上升导致锌锭生产成本上升。 母公司铅精矿年末库存量725.503吨，比上年增加了669.529吨，增幅 2693.19%，主要原因为本期自产原矿含铅品位增加，致使铅精矿产量增加，加上 年末价格处于上涨趋势，所生产出来的产品未及时实现销售。 锗精矿年末库存增加5161.7公斤，增幅100%，主要原因是市场价格较低， 公司将待价格回升再对外销售。 银精矿年末库存增加2176.349公斤，增幅1088.17%，主要原因是市场价格 没有达到公司的期望、未进行销售。 镉锭年末库存增加134.128吨，增幅43.48%，主要原因是市场价格较低， 公司将待价格回升再对外销售。 母公司的锗精矿、银精矿，在无销量的情况下，公司仍增加生产量的原因为 该产品属于生产锌锭过程中小金属回收利用，且回收成本均较低；锌精矿无销量 的情况下，公司仍增加生产量的原因是该产品是公司生产锌锭的原料，为保证主 产品锌锭生产原料供给而未对外销售。 子公司天俊公司库存商品增加的主要原因是结存的锌氧粉单位成本上升。 子公司向荣矿业库存商品增加的原因是锌精矿库存增加1093.72吨；铅精矿 库存285.55吨，而年初铅精矿没有结存。同时受外购原矿石价格上升的影响， 年末结存单位成本也较年初上升了31%。 时间 项目 数量 单价 金额 年初 锌精矿 188.51 5,546.70 1,045,581.00 年末 锌精矿 1,282.23 7,277.31 9,331,145.50 年末 铅精矿 285.55 8,751.70 2,499,083.03 子公司高仑公司的库存商品增加的原因是锌锭库存的数量和单位成本同时 增加，由于贸易存货周转的速度较快，故锌锭的单位成本上涨较快。具体为： 时间 项目 数量 单位成本 金额 年初 锌锭 11.02 10,607.45 116,883.44 年末 锌锭 2,247.74 18,447.44 41,464,964.37 变动 锌锭 2,236.72 7,839.99 41,348,080.93 本所年审会计师对年末结存的存货进行现场盘点、异地库存实施函证，对存 货账面结存单位成本进行复核，对内部交易影响的内部利润进行分析计算，经核 查，罗平锌电年末存货的结存数量和金额无异常。 2、存货跌价准备大幅度下降的原因 罗平锌电2016年的存货跌价准备全部为库存商品的，年度内的变动情况为： 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 计提 其 他 转回或转销 其他 转出 母公司-粗 镉锭 3,909,602.02 2,769,239.62 1,140,362.40 母公司-精 镉锭 443,231.38 443,231.38 - 高仑公司- 锌锭 710,535.94 1,750,308.12 710,535.94 1,750,308.12 合计 5,063,369.34 1,750,308.12 3,923,006.94 2,890,670.52 内部抵消 261,303.82 261,303.82 合并数 5,063,369.34 2,011,611.94 3,923,006.94 2,629,366.70 母公司的库存商品中粗镉锭年末结存244.828吨，结存金额3,881,790.07 元，账面单位成本15,855.17元。2016年12月30日上海有色金属网0#镉锭均 价13,700.00元（含税），考虑尚需投入的加工费512.04元/吨，预计单位可变 现净值11,197.36元，低于账面价值，故应计提跌价准备1,140,362.40元。 母公司的库存商品中精镉锭年末结存442.613吨，结存金额4,361,829.66 元，账面单位成本9,854.73元。2016年12月30日上海有色金属网0#镉锭均价 13,700.00元（含税），预计单位可变现净值11,709.40元，高于账面价值，故 上年计提的跌价准备443,231.38元得以转回。 经逐项分析测试母公司其他各项存货，没有发现预计可变现净值低于账面价 值的情况。 经分析测试，子公司高仑公司的库存商品中锌锭存在跌价迹象，数量 2,247.74吨，金额41,464,964.37元，单位成本18,447.44元/吨。经查阅2016 年12月30日上海有色金属网0#锌锭的均价为21,070元/吨（含税）、18,008.55 元/吨（不含税），考虑每吨销售费用339.81元（年度销售费用除以销售数量）， 预计每吨可变现净值为17,668.74元，预计2,247.74吨的可变现净值为 39,714,656.25元，故年末高仑公司结存锌锭跌价准备金额为1,750,308.12元。 在罗平锌电合并层财务报表的时候，抵销了高仑公司年末结存锌锭的内部加 工毛利261,303.82元，导致合并层面的高仑公司年末结存锌锭的存货跌价准备 转回261,303.82元。 经对其他子公司的存货进行逐项分类分析测试，其他子公司的存货暂未出现 预计可变现净值低于账面价值的情况，故其他子公司年末无需计提存货跌价准备。 经核查，罗平锌电年末存货大幅上升的原因为结存数量增加和单位成本上升 的综合影响，由于产品的年末市场价格较高，故年末出现跌价迹象的存货较少， 导致年末存货跌价准备大幅下降，计提的存货跌价准备充分、合理。 3、报告期内，你公司前五大客户占比67.74%，其中第一大客户占比31.63%； 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例59.68%，其中第一大客户占比 31.63%。请你公司详细说明： （1）结合行业特点及销售、采购模式，说明你公司客户及供应商集中度较 高的原因及合理性，并请说明公司是否存在对前五大客户及供应商的依赖，若 存在，请补充提示相关风险。 回复： 原料采购方面：2016年受全球矿山产能关闭影响，全球锌精矿产量进一步 下降，但冶炼产能持续新增，更加剧了锌精矿市场的紧张，加工费持续下降，并 出现外省冶炼企业到云南市场抢购原料的情况。因此对于原料采购，公司为了抓 住市场机遇，降低原料采购风险和供应周期，公司遵循询价、比价的原则，确定 了一批质优、长期稳定及价廉的原料供应商，以确保对公司生产原料的可靠供应。 产品销售方面：2016年锌价以近50%的年内涨幅，为确保销售利润最大化， 确保销售均价提升，针对市场单边上涨的行情，采取期现结合、锁定升贴水等多 种操作模式，故在选择客户的时候，综合考虑倾向于选择操作模式灵活多样，有 良好信誉度和雄厚的资金实力的客户长期合作。同时锌锭现货销售配合公司资金 周转要求，结合市场需求以及生产成本核算，对实现利润的产品进行套期保值操 作，锁定利润，避免市场大幅波动带来的价格风险。 之所以前五大客户及供应商在产品销售和原料采购中占比较大，这是由于 在锌市场急速上涨的情况下，面对众多原料供应商和产品客户，公司为了抢占市 场先机，公司在进行原料采购和产品销售时，对单一客户的采购量和销售量均进 行了同步放大，从而导致前五大客户及供应商在产品销售和原料采购中占比较大。 当前，公司已经和多家原料供应商及产品客户签订了长期合作协议，并针对原料 小金属含量和产品客户的不同需求制订了相应的替代方案，有效避免了对单一原 料供应商和产品客户的依赖。 （2）请说明上海振宇企业发展有限公司同时位列公司前五大客户和供应商 的原因及合理性。 回复： 上海振宇企业发展有限公司同时位列公司前五大客户和供应商也是遵循上 述的采购、销售原则而得。其操作模式更为灵活，锁定锌锭价格的同时再锁定原 料价格也锁定冶炼厂加工费，并降低市场剧烈波动带来的风险。 （3）自查你公司与客户和供应商之间是否存在关联关系，结合销售、采购 价格说明是否可能存在利益输送。请你公司年审会计师对此进行核查并发表意 见。 回复： 公司前五名客户的销售情况为： 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售 总额比例 1 上海尚铭金属材料有限公司 317,521,948.33 31.63% 2 上海乐勒实业有限公司 140,047,141.12 13.95% 3 上海振宇企业发展有限公司 87,711,258.35 8.74% 4 远宜实业发展（上海）有限公司 71,403,305.15 7.11% 5 华信万达期货股份有限公司上海营业部 63,212,516.28 6.30% 合计 -- 679,896,169.23 67.74% 经查询这些客户的工商信息，这些客户与罗平锌电之间不存在关联关系。经 分析销售交易的内容、时间、交易单价，销售作价均随行就市，没有发现存在利 益输送情况。 公司前五名供应商的采购情况为： 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 兰坪毅源矿业有限公司 187,372,971.15 24.59% 2 上海振宇企业发展有限公司 73,815,825.46 10.34% 3 陆良际云矿业有限公司 96,638,196.70 12.68% 4 罗平县供电有限责任公司 48,940,615.21 6.42% 5 申玺（上海）贸易有限公司 47,932,923.05 6.30% 合计 -- 454,700,531.57 59.68% 经查询这些供应商的工商信息，这些供应商与罗平锌电之间不存在关联关系。 经分析采购交易的内容、时间、交易单价，采购价格均随行就市，没有发现存在 利益输送情况。 对所有的销售和采购交易对象，公司财务部门均能识别为关联或者非关联方， 本所年审会计师对重要的交易对象均查询其工商信息，判断是否存在关联关系。 对于罗平锌电与关联方的采购和销售业务，本所年审会计师核查了交易内容、 交易时间、对交易单价的公允性及合理性均做分析性复核，没有发现存在利益输 送情况，关联交易情况详见财务报表附注十一、关联方及关联交易。 4、报告期内，你公司应收账款997.12万元，相较于去年同期10,939.46 万元下降90.88%；其他应收款3,765.03万元，同比增加101.19%；本期计提坏 账准备金额-287.75万元。请说明： （1）请结合应收账款的分类、主要客户的变动情况及公司信用政策情况， 说明公司应收账款大幅下降的原因及合理性。 回复： 公司应收账款减少的原因为子公司普定县向荣矿业有限公司年初应收客户 深圳市九九银有色金属有限公司和广东九九华立新材料股份有限公司货款 6,615万元本期已收回；母公司上年采取远期点价模式销售的产品尚未点价核算 导致年初应收上海尚铭有限公司锌锭款3,998万元本期已点价结算并收回货款。 应收账款大幅度下降是符合公司销售收款业务实际情况的。 （2）请结合公司信用政策和截至目前的回款情况，说明报告期内公司坏账 准备的计提是否合理、充分，是否符合谨慎性原则。 回复： 公司报告期内坏账准备的计提严格按照公司会计政策执行，计提合理、充 分，符合谨慎性原则。 （3）请说明其他应收款的主要对象和形成原因，并说明其中贵州泛华矿业 集团有限公司1,853.10万元应收账款未计提坏账准备的原因及合理性。 回复： 根据贵州泛华矿业集团有限公司于2013年9月16日出具《盈利预测补偿 补充承诺函》，泛华矿业将于公司本年度审计报告出具之日起10 个工作日内以 现金方式向罗平锌电作出补偿，本公司判断该项应收款没有回收风险，坏账准备 计提比例为0。2017年4月11日，本公司收到了泛华矿业支付的上述补偿款。 本公司年末应收贵州泛华矿业集团有限公司补偿款1,853.10万元不计提坏账准 备是合理的。 5、你公司2016年末预付款项余额为693.69万元，同比下降70.48%。请 结合你公司销售模式、结算方式及是否发生变更等情况，说明你公司预付款项 大幅降低的原因。 回复： 公司本年预付款项大幅降低的原因为年末尚未结算的原料采购减少所致。 6、报告期内，你公司应付票据期末余额为3,000万元，较去年同期0元大 幅增长；应付账款16,412.29万元，同比增长35.04%；其他应付款1,234.82万 元，同比增长49.99%。请补充说明应付票据、应付账款、其他应付款余额均大 幅提升的原因，并结合余额变动说明公司业务模式和结算模式是否发生重大变 化，如是，请说明变化的具体情况。 回复： 应付票据期末余额为3,000万元，较去年同期0元大幅增长，主要原因为 本期采用票据融资方式支付货款，票据尚未到期所致；应付账款同比增长35.04%， 主要原因为子公司普定县向荣矿业有限公司应付普定县宏泰矿业有限公司的原 矿石款增加所致；其他应付款1,234.82万元，同比增长49.99%，主要原因为公 司本期实施含锌渣项目技术改造，应付工程质保金增加所致。我公司业务模式和 结算模式未发生重大变化。 7、报告期内你公司有包括总工程师在内的6名董监高离职，请说明你公司 近期多名董监高离职的主要原因以及对公司经营、管理等方面的影响。 回复： 鉴于公司第五届董事会和监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》 等有关规定，公司于2016年1月26日召开第五届董事会第四十七次（临时）会 议、第五届监事会第二十一次（临时）会议和2016年2月15日召开的2016年 第一次临时股东大会对董事、监事及高级管理人员实施换届选举。其中，独立董 事尹晓冰先生连续任期已达六年，根据相关规定，不再任职；经公司实际控制人 罗平县国有资产管理局和第二大股东贵州泛华矿业集团有限公司提名，在国有独 资企业罗平县锌电公司任职的许克昌先生和在贵州泛华矿业集团有限公司任职 的谢卫东先生不再作为董事候选人；由于年龄偏大的原因，李进先生不再作为监 事候选人，公司不再聘任黄敬尧先生、桂镜聪先生为总工程师和总经理助理。以 上六名离职人员不再继续担任公司的任何职务。 公司在本次换届选举过程中，虽然有6名董监高离职，但公司对相关空缺 岗位进行了针对性人员补充，公司的经营、管理工作平稳过渡，并未对公司的经 营、管理工作产生不利影响。 8、你公司在2016年度报告中披露“由于笔误，公司2016年第三季度披露 的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为49,197,945.14元，实 际应为49,007,188.49元”，请你公司自查2016年三季度财务报告中非经常性 损益等相关数据披露是否正确，如有错误，请及时更正。 回复： 经公司自查，公司2016年第三季度财务报告中，除非经常性损益数据因笔 误出现差错外，其它相关数据皆披露正确。 9、根据贵州泛华矿业有限公司盈利预测补偿补充承诺的规定，向荣矿业芦 茅林铅锌矿未完成承诺产量，应自公司年度审计报告出具之日起10个工作日内 以现金方式向公司支付补偿款1,853.10万元，请你公司说明收到补偿款的时间、 金额等相关进展情况。 回复： 公司已于2016年4月11日收到贵州泛华矿业有限公司铅锌矿产量承诺补 偿款18,531,012.35元。 10、请你公司将“重要在建工程项目本期变动情况”表格中的数据补充披 露完整，并说明在建工程转固定资产的依据及合理性。 回复： 重要在建工程项目本期变动情况 单位：元 项目 名称 预算数 期初余额 本期增加金 额 本期转入固 定资产金额 本 期 其 他 减 少 金 额 期末余额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利 息 资 本 化 累 计 金 额 其中： 本期 利息 资本 化金 额 本 期 利 息 资 本 化 率 资金 来源 含锌 渣综 合回 收技 术改 造 191,864,000.00 17,712,887.79 55,505,186.43 73,218,074.22 38.16% 90.00% 0 0 0 定向 增发 股票 募集 资金 北斗 尾矿 库 32,725,200.00 6,347,623.42 8,108,623.49 14,456,246.91 44.17% 44.17% 0 0 0 自筹 氧化 锌粉 脱氟 氯技 术改 造 24,243,300.00 2,134,966.01 8,506,790.02 10,641,756.03 43.90% 90.00% 0 0 0 自筹 金坡 矿井 6,000,000.00 436,726.14 423,777.42 12,948.72 66.67% 66.67% 0 0 0 自筹 芦茅 林矿 30,000,000.00 3,677,178.71 7,171,753.83 10,848,932.54 50.00% 50.00% 0 0 0 自筹 何家 5,000,000.00 369,905.02 802,061.17 1,171,966.19 52.00% 52.00% 0 0 0 自筹 寨矿 新选 厂 27,000,000.00 78,000.00 2,832,659.08 2,910,659.08 96.30% 96.30% 0 0 0 自筹 尾矿 高浓 度排 放系 统（深 锥） 13,000,000.00 7,098,694.03 7,098,694.03 90.00% 90.00% 0 0 0 自筹 合计 329,832,500.00 30,320,560.95 90,462,494.19 84,283,607.67 0.00 36,499,447.47 -- -- 0 0 0 -- 在建工程转固定资产的依据：按照公司会计政策，在建工程在达到预定可 使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固 定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异 进行调整。 特此公告 云南罗平锌电股份有限公司 董 事 会 2017年5月16日 中财网
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