[股东会]中油工程:2016年年度股东大会会议材料
中国石油集团工程股份有限公司 2016年年度股东大会会议材料 2017年5月26日 中国石油集团工程股份有限公司 2016年年度股东大会会议议程 一、会议召开形式：本次股东大会采取现场投票与网络投 票相结合的方式召开 二、会议时间： 现场会议召开时间为：2017年5月26日上午9:00 网络投票时间为： 2017年5月26日： 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00 三、现场会议地点：新疆独山子大庆东路2号七楼会议室 四、现场会议议程： （一）主持人宣布现场会议开始。 （二）主持人向大会介绍到会来宾并报告出席现场会议的 股东人数、委托投票情况、代表股份。 （三）由主持人宣布议案表决办法（经过逐项讨论后再表 决）。 （四）推选监票人（主持人推荐2名股东、1名监事参加 计票和监票，经与会股东举手表决通过）。 （五）宣读议案： 1、2016年度董事会工作报告； 2、2016年度监事会工作报告； 3、2016年度独立董事工作报告； 4、2016年度财务决算报告； 5、2017年度财务预算报告； 6、2016年年度报告正文及摘要； 7、2016年度利润分配预案； 8、关于2016年度日常关联交易实际发生情况及2017年 度日常关联交易预计情况的议案； 9、关于2016年度担保实际发生情况及2017年度担保预 计情况的议案； 10、关于2017年向金融机构融资额度及授权办理有关事 宜的议案； 11、关于执行工程建设业务有关会计政策、会计估计的议 案； 12、关于公司续聘2017年度财务和内控审计机构并确定 2016年度审计费用的议案； 13、关于修订《公司章程》的议案。 （六）参会股东对会议审议议案进行讨论和提问。 （七）现场参会股东对上述议案进行表决。 （八）休会（统计现场投票表决结果，合并统计现场和网 络投票结果。） （九）监票人宣读表决结果。 （十）宣读股东大会决议。 （十一）见证律师宣读法律意见。 （十二）签署股东大会决议和会议记录。 （十三）主持人宣布会议结束。 会议文件之一 中国石油集团工程股份有限公司 董事会工作报告 2016年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规和《公司章程》的规 定，不断完善公司法人治理结构，积极规范公司运作，努力降 低经营风险。公司董事会始终以公司与股东的最大利益为出发 点，忠实、诚信、勤勉地履行职责，严格执行股东大会的各项 决议，较好的完成了各项工作。 一、过去一年工作回顾 2016年面对油气行业持续低迷、油公司投资大幅压减、 工程建设市场依然萎缩等复杂严峻的经营环境，公司持续推进 深化改革，全面强化市场开发、项目管理、安全环保和科技创 新等工作，生产运行总体平稳受控。公司实现营业收入506.59 亿元，实现归属于上市公司股东的净利润12.88亿元，圆满完 成对资本市场的业绩承诺。 （一）重大资产重组情况。公司本次重大资产重组前主要 从事石化产品的研发、生产和销售业务。2014年以来，受原 油价格下降、国内石化产品产能严重过剩等因素的影响，石化 行业整体开工率偏低，市场竞争加剧，上市公司产品下游行业 需求不振，己二酸、甲乙酮、MTBE、顺丁橡胶等主要产品产 能过剩情况尤为突出，市场供需失衡导致价格一路下跌，产品 价格长期低迷。公司2014年度、2015年度、2016年1-6月持 续出现亏损。虽然上市公司积极通过优化管理、降本增效并取 得一定效果，但短期内很难彻底扭转目前亏损的局面。若公司 2016年度持续亏损将暂停上市。为了践行国有企业改革监管 政策、增强企业活力，改善上市公司资产质量和长期盈利能 力、保障广大投资者利益，构建产业一体化，实现中国石油集 团石油工程建设业务上市，中国石油集团对公司实施重大资产 重组，将工程建设业务的主要资产注入上市公司，上市公司主 要化工资产置出上市公司。通过方案编制、尽职调查、资产评 估、工商注册、会计建账、材料申报等系列工作有序实施，2016年12月26日，重大资产重组正式获得证监会核准；12 月26日，完成置入和置出资产的交割；12月28日，在中国证 券登记结算有限责任公司办理完毕发行股份购买资产的新增股 份登记。公司的主营业务由石化产品的生产和销售变更为以油 气田地面工程服务、储运工程服务、炼化工程服务、环境工程 服务、项目管理服务为核心的石油工程设计、施工及总承包等 相关工程建设业务。资产规模和盈利能力得到大幅提升。 （二）市场开发情况。将市场开发作为生产经营的头等大 事，对内持续夯实市场基础工作，组织开展行业对标分析，建 立完善市场管理机制和激励措施，加强海外市场协调和境外工 程项目备案管理，研究制定以投融资+EPC等新的商业模式承 揽海外项目的指导意见，构建可研、融资、项目执行等全过程 服务体系和管理流程，确保风险可控、效益可期；对外积极投 入力量，大力捕捉商机，持续深化与俄气、阿联酋、阿尔及利 亚、莫桑比克等国家石油公司以及福陆、塞班等国际工程公司 合作，与建设银行、丝路基金、中投基金等金融机构建立良好 关系，围绕“一带一路”等战略机遇寻求新的市场突破，全年新 签合同额701亿元，其中社会市场和海外市场份额占比达到 77% 。 （三）重点工程进展情况。加强全过程跟踪和全方位服 务，实时优化设计施工方案，统筹调配优质资源，强化质量、 安全、环保、采购、承包商等重点领域和关键环节的监督管 理，有力保障了重点项目顺利执行和履约到位。油气田地面工 程方面，南苏丹3/7区项目机械完工，坦桑尼亚天然气处理厂 项目成功实现产品气外输，阿布扎比曼德油田地面1期、委内 瑞拉MPE3扩建工程等积极推进。炼化工程方面，长庆石化、 大庆炼化、乌石化等项目顺利投产，云南石化、锦州石化等项 目实现中交，神华宁煤年产400万吨煤炭间接液化项目一次开 车成功并获得国家领导人高度认可，阿尔及尔炼厂、华北石化 千万吨炼油升级改造项目稳步推进。管道工程方面，肯尼亚成 品油管线等项目建成投产，中俄原油管道、陕京四线等工程按 计划推进，中缅天然气管道工程（缅甸段）荣获中国建筑行业 工程质量最高荣誉鲁班奖。储罐及LNG工程方面，俄罗斯亚 马尔LNG3个模块顺利装船，莫桑比克成品油库、晋城华港燃 气LNG项目竣工投产，江苏、大连LNG二期一次开车成功。 （四）项目管理情况。组织召开“标准化设计、工厂化预 制、模块化施工、机械化作业、信息化管理”工作推进会，交 流成果、推广经验，成立各级“五化”工作领导机构，制定实施 方案，加快提升工程现代化建设能力。基本建成工程建设标准 化体系，涵盖油气田地面、炼油化工、油气储运三大领域的60 个专业286项中国石油企业标准颁布实施，并组织召开工程建 设标准化工作会议宣贯推广。持续开展设计质量专项检查和设 计回访，深入进行工程建设材料编码体系研究，大力推广三维 设计，逐步夯实设计基础、规范设计行为、提高设计质量和效 率。组织编制企业质量成熟度评价标准和模型，开展卓越绩效 管理模式应用研究，稳步推进工程质量提升。严格规范承包商 管理，承包商质量持续提升。修订监理业务管理规定，组织漠 大长输管道监理项目标准化管理样板工程学习观摩，促进项目 监理经验共享。 （五）安全环保和质量控制情况。坚持“安全第一、环保优 先、健康至上、预防为主”原则，全面识别风险，排查消除隐 患，推行全员履职能力评估，促进员工意识到位、风险防范到 位、现场监管到位，努力实现工程建设本质安全。加强作业安 全监管，组织对危害因素辨识、风险评价、施工方案等进行审 查，确保炼化企业检修和储罐清洗作业安全受控；高度重视海 外社会安全风险防范，严格海外工程安保方案审核，针对南苏 丹武装冲突、驻吉尔吉斯斯坦大使馆爆炸等情况，及时作好形 势应对和人员撤离，确保员工生命财产安全。公司持续推进工 程建设质量提升、编制“十三五质量发展专项规划”、组织质量 体系推进评审和开展质量指标考核工作，单位工程验收合格率 100%。公司所属子公司已分别按照 GB/T19001-2008/ISO9001:2008、 GB/T24001-2004/ISO14001:2004和GB/T28001-2001等标准 建立了质量、环境、职业健康安全管理体系，并通过审核中心 的认证。公司及下属各子公司依据工程质量管理检查手册，采 取定期或不定期的检查方式开展工程项目质量检查，强化过程 工程质量的管理。形成了良好的自我完善机制，保证了质量体 系持续有效的运行。 （六）科技信息情况。以市场需求为导向，以提高企业核 心竞争力为目的，按照“应用一代、研究一代、储备一代、超 前一代”的要求，坚持“战略引领、目标导向、市场驱动、顶层 设计”的发展理念，强化科技管理，深化交流合作，完善创新 体系，取得了一大批涵盖油气田地面、管道储运、炼化工程、 天然气处理、煤化工、设备制造以及污水处理等领域具有自主 知识产权的技术成果。前瞻性地组织实施了海洋工程、新能 源、机械化和智能化施工等领域的技术交流和科研项目顶层设 计。牵头或参与了中国石油集团23项重大科技专项中的11 项，其中千万吨级炼油、百万吨级乙烯、低碳与清洁发展关键 技术等重大科技专项二期完成了立项论证，芳烃重大科技专项 正在立项论证。工程建设系统拥有且处于国内先进水平以上的 成套技术450多项，有22项特色技术列入中国石油集团技术利 器目录，11项纳入中国石油集团重大科技专项或现场重大工业 应用试验项目。积极推进联合攻关，专利设备设计制造、数字 化工程设计平台、数字化无损检测技术应用研究等课题取得阶 段性成果。公司共拥有专利1443项，认定技术秘密883项。 其中2016年申请专利236件、获得授权专利243件、认定技 术秘密116项、获得软件著作权22件；百余项科研成果得到工 程应用。信息化建设稳步推进，工程建设ERP应用集成项 目、工程项目管理、承包商管理等26个信息化系统稳定运 行，为公司经营管理和项目管控提供了强有力的手段。 （七）多措并举提质增效。以在建重大项目为切入点，组 织企业分别选取伊拉克纳西里耶储油库、哈萨克奇姆肯特炼油 厂现代化改造、山西大同天然气液化调峰储备集散中心、印度 聚丙烯、阿尔及尔炼油厂改扩建等项目进行试点，通过优化设 计采购施工方案进行项目成本的控制，通过索赔、变更等方式 进行项目成本的补偿。积极推动清欠工作，努力将合同利润落 实为企业效益。深入研究“营改增”对工程建设企业的影响，从 合同端强化施工企业的应对措施。持续完善预算指标体系，加 强企业预算执行与监控分析，通过绩效考核层层分解指标、传 递压力、激发活力。 （八）员工队伍培训情况。重点组织开展国际市场开发、 海外EPC项目管理、承包商管理、合规管理等业务培训，研 究探讨国际化人才培养的措施和办法，依托项目实践培养、与 高校联合培养、内部培训等多种方式，全面提升员工语言沟 通、管理技能、商务运作等多种能力，为工程建设业务稳健发 展提供智力支持。 （九）党的建设情况。深入推进“两学一做”学习教育和“重 塑中国石油良好形象大讨论”活动，教育引导党员干部坚定理 想信念，不断提高对全面深化改革、全面推进依法治企、全面 从严治党等重大问题的认识。完善党的工作制度，健全党建基 础台账，推动基层党组织换届选举，严格“三会一课”制度，充 分发挥党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用。积极配合中 国石油集团开展党内巡视工作，按时完成巡视问题整改，确保 巡视效果。全面落实党风廉政建设“两个责任”，围绕领导干部 “一岗双责”，层层签订党风廉政建设责任书和廉洁自律承诺 书，构建廉洁风险防控长效机制。 二、董事会履行职责情况 公司董事会按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规 定召开会议、行使职权，能够严格执行股东大会的各项决议。 董事选举独立、公开、规范，截止报告期末，公司董事会由九 名董事组成，其中独立董事四名，人数和人员构成符合法律、 法规的要求。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个 专门委员会，均严格遵照规定运作。董事会成员勤勉尽责，能 够积极参加相关培训，熟悉相关法律法规，从公司和全体股东 的利益出发，正确行使董事的权利，依法履行义务，确保董事 会高效运作和科学决策。 （一）董事会会议情况和决议内容。本年度公司董事会共 召开了13次会议： 1.第六届董事会第一次会议于2016年4月14日召开，审 议通过了《2015年度总经理工作报告暨2016年经营工作计 划》、《2015年度财务决算报告》、《2015年度利润分配预 案》、《2015年度内部审计工作报告暨2016年工作计划》、 《2015年度内部控制评价报告》、《2015年度内部控制审计 报告》、《关于计提2015年度资产减值准备的议案》、《2015 年度董事会工作报告》、《2015年度独立董事工作报告》、 《2015年年度报告正文及摘要》、《董事会对非标准无保留审 计意见涉及事项的专项说明》、《关于公司续聘会计师事务所 并确定其报酬的议案》、《关于预计公司2016年日常关联交易 的议案》、《关于2016年向金融机构融资额度及授权办理有关 事宜的议案》、《关于选举公司第六届董事会董事候选人的议 案》、《关于选举公司第六届董事会副董事长的议案》、《关 于召开2015年度股东大会的议案》。 2.第六届董事会第六次临时会议于4月21日以通讯表决方 式召开，审议通过了《关于公司重大资产重组继续停牌的议 案》。 3.第六届董事会第七次临时会议于2016年4月29日以通 讯方式召开，审议通过了《公司2016年第一季度报告》。 4.第六届董事会第八次临时会议于2016年5月11日以通 讯表决方式召开，审议通过了《关于公司重大资产重组继续停 牌的议案》。 5.第六届董事会第九次临时会议于2016年5月20日以通 讯方式召开，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。 6.第六届董事会第十次临时会议于2016年5月27日以通 讯方式召开，审议通过了《关于预计与中国石油天然气集团公 司相关下属公司2016年日常关联交易的议案》。 7.第六届董事会第十一次临时会议于2016年7月12日以 通讯表决方式召开，审议通过了《关于公司重大资产重组继续 停牌的议案》、《关于召开2016年第二次临时股东大会的议 案》。 8.第六届董事会第十二次临时会议于2016年8月14日以 通讯方式召开，审议通过了《关于公司与昆仑银行股份有限公 司关联交易的议案》、《关于公司与昆仑金融租赁有限责任公 司关联交易的议案》、《关于召开2016年第三次临时股东大会 的议案》。 9.第六届董事会第十三次临时会议于2016年8月30日以 通讯方式召开，审议通过了《2016年半年度报告全文及摘 要》、《关于计提2016年上半年度资产减值准备的议案》。 10.第六届董事会第十四次临时会议于2016年9月9日以 通讯方式召开，审议通过《关于公司重大资产出售、发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律 法规的议案》、《关于本次重大资产出售、发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案的议案》、《关 于本次交易构成关联交易的议案》、《关于<新疆独山子天利高 新技术股份有限公司重大资产出售、发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》、《关 于公司与特定对象签署附条件生效的<发行股份及支付现金购 买资产协议>的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效 的<资产出售协议>的议案》、《关于提请股东大会同意中国石 油天然气集团公司免于以要约方式增持公司股份的议案》、《关 于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金不构成< 上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的借壳上市的 议案》、《关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交 法律文件有效性的议案》、《关于本次交易符合<关于规范上市 公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》、《关 于公司聘请中介机构为本次交易提供服务的议案》、《关于提 请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案》、 《关于公司与中石油集团签署附条件生效的<关联交易框架协 议>的议案》、《关于本次董事会后暂不召开股东大会的议案》。 11.第六届董事会第十五次临时会议于2016年9月25日 以通讯方式召开，审议通过《关于本次重大资产出售、发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案（更新 后）的议案》、《关于<新疆独山子天利高新技术股份有限公司 重大资产出售并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司与 特定对象签署附条件生效的<发行股份及支付现金购买资产协 议>及其补充协议的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件 生效的<资产出售协议>及其补充协议的议案》、《关于公司与 特定对象签署附条件生效的<业绩补偿协议>的议案》、《关于 公司与中石油集团签署附条件生效的<关联交易框架协议>的议 案》、《关于公司重大资产出售、发行股份及支付现金购买资 产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规的议案》、《关 于本次交易构成关联交易的议案》、《关于提请股东大会同意 中国石油天然气集团公司免于以要约方式增持公司股份的议 案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的借 壳上市的议案》、《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大 资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》、《关于公司聘 请中介机构为本次交易提供服务的议案》、《关于本次交易有 关审计报告、备考审阅报告及评估报告的议案》、《关于评估 机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法选取与评估 目的及评估资产状况的相关性以及评估定价的公允性的议 案》、《关于本次交易未摊薄即期回报的议案》、关于本次交 易履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关 事宜的议案》、《关于召开公司2016年第四次临时股东大会的 议案》。 12.第六届董事会第十六次临时会议于2016年10月13日 以通讯方式召开，审议通过《关于选举公司第六届董事会独立 董事候选人的议案》、《关于召开2016年第五次临时股东大会 的议案》。 13.第六届董事会第十七次临时会议于2016年10月28日 以通讯方式召开，审议通过了《公司2016年第三季度报告》。 （二）董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独 立董事 参加董事会情况 参加股东大 会情况 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 出席股东大 会的次数 陈俊豪 否 13 13 12 0 0 否 5 徐文清 否 13 13 12 0 0 否 6 肖江 否 13 13 12 0 0 否 2 陈继南 否 13 12 12 1 1 否 4 李小伟 否 7 7 7 0 0 否 3 王新安 是 13 13 12 0 0 否 0 马新智 是 13 13 12 0 0 否 0 朱瑛 是 11 9 9 1 1 否 0 徐世美 是 13 13 12 0 0 否 1 赵息 是 0 0 0 0 0 否 0 （三）董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况。 公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员 会，报告期内，各专门委员会依照法律、法规及《公司章程》、 各专门委员会实施细则的规定积极开展工作，恪尽职守、认真 履行职责。报告期内共召开专门委员会会议8次，审议议案16 项，为完善公司治理结构、促进公司各项经营活动的顺利开展 和公司发展起到了积极的作用。 （四）独立董事的履职情况。各位独立董事在独立董事工 作报告中做了详细的说明。 三、公司发展战略 围绕建设世界一流油气工程综合服务商的总目标，构建上 中下游工程建设全产业链和工程服务全价值链两大链条，实施 一体化、国际化、创新型三大战略，落实人才强企、市场开 发、技术进步、管理提升四大举措，着力发展油气田地面工 程、油气储运工程、炼油化工工程、环境工程、项目管理五大 业务，牢牢把握“稳中求进、依法合规”两条主线，通过精益管 理、提质增效、转型升级和打造卓越品牌，实现股东、客户与 合作伙伴价值最大化，为国家和世界油气行业提供更好服务。 重点实施“12345”工程： （一）围绕“1”个战略总目标：努力建设世界一流油气工程 综合服务商，到2020年，形成全球化资源配置能力，具备与 国际一流工程公司同台竞争的实力。到2025年，盈利能力、 创新能力、竞争能力全面跻身世界油气工程公司先进行列。 （二）完善“2”大业务链条：努力构建油气田地面、炼油化 工、油气储运、LNG、非常规油气、煤化工、海洋石油工程等 上中下游工程建设全产业链，着力打造涵盖工程咨询、项目管 理、勘察、设计、采购、施工、试运、开车、生产服务、维护 维修及无损检测、投融资等工程服务全价值链。通过为业主提 供一体化解决方案，实现全产业链参与竞争和全价值链创效。 （三）实施“3”大战略：坚持一体化战略，培育发展新优 势。发挥全业务链、全价值链优势，打造上中下游一体化、国 内外一体化、多功能服务一体化、海陆一体化的油气工程综合 服务商，在全球拥有一定的市场占有率和品牌美誉度，实现从 传统技术服务型企业向跨国经营型工程公司的转变。 坚持国际化战略，培育发展新格局。打造国际化经营平 台，实现市场全球化；通过资本运营、收购兼并、战略联盟等 途径，构建国际化资源供应网络，实现人才、技术、供应商、 承包商等资源国际化；提升经营管理、商务运作、项目管理等 能力，加快与国际先进水平接轨，实现管理国际化。 坚持创新型战略，培育发展新动力。发挥科技创新在全面 创新中的引领作用，大力实施一批具有重大战略意义和市场价 值的创新项目，在重大创新领域组建一批代表国家和行业水平 的实验室和创新平台。构建业务新体系，大力发展工程咨询、 投融资增值、EPC总承包、技术转让等高端高效高附加值业 务，成为公司创收创效主要业务来源。构建发展新体制，加快 形成有利于创新发展的股权结构、管控模式、投融资体制、激 励分配制度和人才培养引进使用机制，激发企业活力和员工创 造力。 （四）落实“４”大举措：全面推进人才强企，着力建设技 术、管理、技能三支专家队伍，到2020年，力争拥有50名企 业高级管理人才，50名国家级与行业级设计大师、中国石油集 团级高级技术专家，500名高级项目管理人才，500名高级技 能人才，10000名国际化人才，基本构建与现代企业相适宜的 战略性人力资源管理体系。到2025年，整体人才素质、人才 结构和国际化水平达到国际一流水准。 全面推进市场开发。到2020年形成中亚、中东、亚太、 非洲、美洲五大规模市场，成为油气工程建设领域“一带一路” 战略实施的主力军，在全球市场拥有忠诚的客户群。 全面推进技术进步。力争到2020年专利、专有技术数量 在“十二五”末1200项基础上大幅提高到2000项，完成“百项” 科技项目工程化应用，实现技术转让收入5亿元。到2025年， 力争申请专利、专有技术3000项以上，实现技术转让收入10 亿元，形成具有自主知识产权的技术序列，主体技术达到国际 同行业先进水平，特色技术达到国际领先水平。 全面推进管理提升。建立科学合规的风险管理和内部控制 体系；安全环保业绩和标准化建设能力达到国际同行业先进水 平；工程质量管理水平达到优化级，基本与国际先进工程公司 相当；信息化水平保持领先，逐步完善基于全球网络的一体化 化协同工作平台；形成具有鲜明时代特征及上市公司特色的企 业文化体系，成为承担更多社会责任的全球企业公民。 （五）重点发展“５”大业务：上游业务主要发展油气田地面 工程、天然气液化工程和海上石油工程平台建设，保持高含 水、稠油、超稠油和特超稠油田以及“六高”气田等油气田地面 工程技术优势；提升天然气液化技术，赶超世界先进水平，加 快形成煤层气、致密气、页岩气等非常规核心技术。打造国际 一流的油气田地面工程建设品牌。 中游业务主要发展陆上及海洋管道工程、化工石油储库工 程建设，引领国际大口径、高钢级油气长输管道工程技术发 展，巩固原油、成品油、液体化工品储库及地下水封洞库的国 内领先地位，保持滩浅海管道工程技术优势，提升海洋管道勘 察测量、设计施工技术实力，突破中深水海洋管道建造能力。 打造国际一流的油气储运工程建设品牌。 下游业务主要发展炼油工程、化学工程、LNG接收存储气 化工程建设。突出工艺优化、节能降耗减排，打造一批核心装 置工艺包，炼油化工工程实力达到国际先进水平；培育天然气 基烯烃技术，把控合成材料与原料以及精细化工技术发展趋 势；提升大型LNG存储设施设计建造技术，赶超世界先进水 平；完善煤基化工系列技术开发和应用。打造国际一流的炼油 化工工程建设品牌。 环境工程业务主要发展环境工程、纺织化纤工程建设。打 造环境工程新优势，保持纺织化纤行业领先地位，形成油气 田、炼油化工、纺织印染、煤化工等行业的污水污泥处理、钻 井废弃泥浆和岩屑处理、尾气排放等成套技术和烟气脱硫脱硝 除尘一体化设计技术，培育二氧化碳捕集、难降解废水达标与 回用处理、石油化工行业土壤地下水污染修复、高含盐废水分 离及固化等关键技术；抓住国家加大水、气和土壤污染治理的 有利时机，打造新的经济增长点和资本市场的明星业务。 项目管理业务主要发展工程咨询、项目管理、设备监造、 设计及施工监理、安全及环境监理等业务。建立与国际化发展 相适应的组织架构和项目管理体系，掌握先进的项目管理技术 与方法，引进和培养一批高素质、熟悉国际通行项目管理模 式、程序、标准的项目管理人才，提升工程项目从定义阶段到 投产全过程、全方位的管理服务能力，力争在国际市场取得重 大突破，打造具有国际竞争力的工程项目管理服务商。 四、2017年经营计划 2017年，围绕建设国际一流油气工程综合服务商的战略 目标，公司将按照“量增、效增、成本降”的总体要求，坚持“顶 层设计、制度至上、注重执行、量化评价、持续改进”的工作 方针，持续深化改革，加快转型升级，适度规模发展，努力挖 潜增效，坚持创新驱动，实现各项工作全面提升。2017年， 公司计划实现收入456.68亿元，净利润13.26亿元，工程质量 验收合格率100%，重大安全环保事故为0。今年将重点做好 以下几方面工作： 一是精益管理、提质增效，努力创造良好经营业绩。深化 精益管理理念，学习借鉴国际知名企业先进经验，抓住重点项 目设计、采购、施工等关键环节，做好成本、进度、质量和安 全环保的集成控制，形成符合油气工程建设企业特色的管理模 式。严格项目建设过程审计监察，对设计施工的不合理变更严 肃追责，杜绝不合规增加工程量和开支，避免生产过程和设备 资源浪费，降低项目综合成本。坚持不懈抓好清收清欠，强化 合同管理和工程项目决算，努力降低应收账款和存货水平，提 高资金使用效率和效益。加强经营活动分析和风险防控，及时 查找出血点、潜力点和增效点，研究制定企业瘦身健体提质增 效措施并强化落地执行。深化全面预算管理，完善绩效指标评 价体系，深入实施会计集中核算，加强现金流管理，完善资金 司库管控，提高财务业务一体化管理和共享服务水平。强化投 资管理，严控非生产投资规模，坚持效益标准把握投资方向， 坚持企业轻资产运行，将有限的投资向效益好、回报高的项目 倾斜。 二是加强研判、完善布局，不断提高市场开发质量。组织 召开市场座谈会，专题研究未来市场战略布局、市场开发策略 等问题，充分发挥业务重组后的一体化、专业化优势，推动建 立市场开发联动共享机制，锁定目标市场和重点领域，建立健 全国内外业务网络，科学合理做好市场布局，提高培育市场、 开拓市场的针对性和目的性。积极推动与重大客户签订战略合 作协议，建立甲乙方相互信任、相互支持、相互促进、合作共 赢的长期战略合作关系。加强对市场开发的协调指导，强化海 外重大项目备案预审和投标组织，发布实施海外市场开发管理 办法和投融资项目管理办法，建立健全市场开发激励机制和风 险控制机制。坚持以EPC为主导、投融资为适当补充的项目 运作模式，量入为出，有所为有所不为，科学做好可行性论证 和经济评价，确保风险可控、效益可期。严格按照有关规定， 认真履行报批、备案等程序，进一步规范海外市场秩序。 三是推广“五化”、提升能力，建设优质精品工程。积极推 进油气田地面、油气储运、炼油化工三大领域工程建设标准成 果的宣贯实施；扎实推进“五化”建设，建立“周报告、月总结” 工作制度，分专业选取项目开展技术交流，实现油气田地面工 程优化提升、管道储运工程推广应用、炼油化工工程重点突 破。夯实质量优化级基础工作，开展企业质量成熟度评价标准 和模型的编制、评审、试点工作，继续做好卓越绩效管理模式 应用研究，强化质量指标考核，组织好对重点工程质量检查， 改进和完善质量管理体系，持续推进工程建设质量提升。积极 开展设计回访和专项检查，抓好高端设计软件的推广应用，深 化统一材料编码体系研究，不断夯实设计管理基础工作。加强 承包商管理，严格承包商评价、准入，督导企业依法合规使用 承包商，确保承包商队伍素质。持续开展好监理和项目管理服 务，执行好现行监理标准规范，发布安全环境监理示范文本， 强化监理行为标准化、监理过程规范化和监理工作信息化管 理。加强资质管理，组织好石油天然气行业工程设计资质和建 筑企业特级资质标准的修订工作，结合工程建设业务重组情 况，做好资质申报维护，服务企业健康发展。优化建设项目资 源配置和建设方案，加强过程控制与监督，确保在建重点项目 顺利推进，新开工项目装备、技术和人员及时到位。 四是安全第一、环保优先，确保安全环保形势持续好转。 全面加强安全环保监管，建立以风险管理为核心的质量安全环 保管理体系，降低系统性风险。强化安全环保履职能力评估， 试点推广HSE总监述职制度，建立HSE督导中心，不断强化 基层HSE执行力建设。建立公开安全环境承诺，加强工程建 设过程监管和体系审核，强化危害因素辨识和风险分级防控， 抓好审核问题整改与管理改进。强化全员HSE培训教育，分 级建立培训矩阵，提高员工安全环保意识和技能素质。加强事 故事件管理，严格承包商事故责任追究，全面落实“四不放过” 和“一票否决”，加大百万工时统计分析、事件资源共享力度， 有效杜绝较大及以上事故。高度关注海外社会安全和政治风 险，加强境外工程项目风险防控，严格安保方案审核与人员准 入，强化营地管理和出行安全。要特别重视员工职业健康，加 大营地和施工现场健康设施投入力度，妥善开展海外人员心理 健康咨询，确保员工身心健康。 五是创新驱动、技术引领，增强可持续发展动力。围绕市 场需求、现场需要、客户价值和降本增效开展科技创新和技术 攻关，积极落实新技术新产品推广应用，将专利形成产品、将 产品用于生产实践，以技术引领、占领和创造市场。对科研项 目进行分级分类管理，在做好自有技术转移接续的同时，协同 整合分散的技术能力，尽快形成覆盖全产业链的系列工程技 术，打造上中下游一体化新优势。积极推进芳烃重大科技专项 的立项论证和后续研发，重点抓好油气管道维抢修和高辛烷值 汽油组分清洁生产等技术的有形化工作，形成更多技术利器。 完善科研项目后评价相关管理规定和指标体系，切实发挥对科 技立项和升级换代的指导作用，使“产学研用”的科技研发生命 周期形成良性循环。加强信息化建设，立足业务需求，坚持顶 层设计，加快推动涵盖设计、采购、施工、监理、交付、运维 等工程项目全生命周期的一体化信息管理平台建设，对已应用 的中国石油集团统建系统，要按照中油工程信息化管理需求进 行调整部署，重点抓好设计云、材料编码系统、移动办公以及 三维可视化施工管理等信息系统建设，为公司业务开展提供信 息支撑。 六是加强培养、完善考核，为业务发展提供人才动力。加 大员工培训力度，执行好国际工程项目管理、“五化”建设、三 维设计软件应用等5项重点培训任务，认真组织焊工技能大 赛，开展特色鲜明、形式多样的劳动竞赛，以赛促训、以赛促 练，形成“比、学、赶、帮、超”的良好氛围。积极推进科技人 才培养成长“双序列”制度建设，研究制定以凸显知识价值为导 向的岗位管理、薪酬配套体系，打通科技人才成长通道，充分 调动科技工作者和广大员工的创新主动性，加快培养一批能够 推动公司技术创新和技术进步的科技研发队伍。改进完善激励 考核机制，逐步建立定量考核与定性评价相结合、考评结果与 岗位变动和薪酬待遇紧密挂钩的动态管理机制，尤其要研究逐 步提高市场开发特别是社会市场和海外市场开发业绩在考核中 的权重。 七是加强党建、抓好宣传，塑造工程建设业务良好形象。 围绕业务发展全面加强党的建设，建立健全党的工作制度和考 核评价制度，构建责任明确、领导有力、运行高效、国内外协 调发展的党建工作运行机制，为公司改革发展提供坚强保障。 着力加强各级领导班子建设，结合“两学一做”学习教育活动， 增强“四种意识”，不断增强各级领导班子的引领力、统筹力和 掌控力。着力加强机关作风建设，两级机关全体干部员工要讲 政治、讲学习、讲团结、讲服务、讲担当，一门心思为公司及 成员企业发展出谋划策，全心全意为基层一线提供支持服务， 努力建设素质过硬、作风扎实、组织满意、群众认可的服务创 新型机关。深入推进党风廉政建设，发挥好党委“主体责任”和 纪委“监督责任”，强化“监督、执纪、问责”，持之以恒贯彻中 央八项规定精神，尤其要严肃商务纪律，规范工程招投标、物 资采购、合资合作等方面的商务交往活动，坚决禁止利用公司 平台和职权之便个人寻租、对外输送利益，坚决禁止合同做 假、违规走账等恶劣行为。深入开展企业文化建设，大力弘扬 以苦干实干、“三老四严”为核心的石油精神，与时俱进、丰富 内涵，加强报纸杂志、网站微信等传统和新媒体宣传，把企业 党的建设、业务部署和发展情况展示出来，把干事创业的正能 量传播出来，把干部员工凝聚动员起来，把忠诚担当、风清气 正、守法合规、稳健和谐的良好形象树立起来。 各位股东，建设世界一流油气工程综合服务商的奋斗目标 已经确立，责任重大、使命光荣。我们将进一步解放思想、更 新理念、改革创新、攻坚克难，以信心凝聚力量，用奋斗成就 梦想，扬帆起航、砥砺前行，努力开创中油工程事业新局面， 为建设世界一流综合性国际能源公司做出新的更大贡献！ 中国石油集团工程股份有限公司 2017年4月27日 会议文件之二 中国石油集团工程股份有限公司 监事会工作报告 2016年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》 及《公司章程》等相关法律、法规的规定和要求，以维护公司 利益和股东权益为宗旨，认真履行监督职能，积极有效地开展 工作，积极推动公司管理水平不断提高，保证了公司决策和运 营的规范化。现就2016年度监事会工作情况汇报如下： 一、2016年监事会会议情况和决议内容 （一）2016年，根据公司的实际情况和职责规定，监事会 共召开6次会议，各次会议情况及决议内容如下： 1.第六届监事会第一次会议，于2016年4月14日以现场方 式召开，审议通过了《2015年度监事会工作报告》、《2015年年 度报告正文及摘要》、《2015年度财务决算报告及2016年度财务 预算报告》、《2015年度内部控制评价报告》、《2015年度内部控 制审计报告》、《关于计提2015年度资产减值准备的议案》、《关 于预计公司2016年日常关联交易的议案》、《监事会关于<董事会 对非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明>的意见》。会议决 议公告刊登于2016年4月16日《上海证券报》和《证券时报》 上。 2.第六届监事会第四次临时会议，于2016年4月29日以 通讯方式召开，审议通过了《2016年第一季度报告》。 3.第六届监事会第五次临时会议，于2016年8月30日以通 讯方式召开，审议通过了《关于计提2016年上半年度资产减值 准备的议案》、《2016年半年度报告正文及摘要》。会议决议公告 刊登于2016年8月31日《上海证券报》和《证券时报》上。 4.第六届监事会第六次临时会议，于2016年9月9日以通 讯方式召开，审议通过了《关于公司重大资产出售、发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法 规的议案》、《关于本次重大资产出售、发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金暨关联交易的方案的议案》、《关于本次交易 构成关联交易的议案》、《关于<新疆独山子天利高新技术股份有 限公司重大资产出售、发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》、《关于公司与特定对象 签署附条件生效的<发行股份及支付现金购买资产协议>的议 案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的<资产出售协议>的 议案》、《关于提请股东大会同意中国石油天然气集团公司免于以 要约方式增持公司股份的议案》、《关于公司发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金不构成<上市公司重大资产重组管理办 法>第十三条规定的借壳上市的议案》、《关于本次交易履行法定 程序完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案》、《关于本次 交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第 四条规定的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次 交易相关事宜的议案》、《关于公司与中石油集团签署附条件生效 的<关联交易框架协议>的议案》。会议决议公告刊登于2016年9 月10日《上海证券报》和《证券时报》上。 5.第六届监事会第七次临时会议，于2016年9月25日以通 讯方式召开，审议通过了《关于本次重大资产出售、发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案（更新后）的 议案》、《关于<新疆独山子天利高新技术股份有限公司重大资产 出售并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 易报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司与特定对象签 署附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议》及其补充 协议的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的<资产出 售协议>及其补充协议的议案》、《关于公司与特定对象签署附条 件生效的<业绩补充协议>及其补充协议的议案》、《关于公司与中 石油集团签署附条件生效的<关联交易框架协议>的议案》、《关于 公司重大资产出售、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金暨关联交易符合相关法律法规的议案》、《关于本次交易构成关 联交易的议案》、《关于提请股东大会同意中国石油天然气集团公 司免于以要约方式增持公司股份的议案》、《关于公司发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金不构成成<上市公司重大资产 重组管理办法>第十三条规定的借壳上市的议案》、《关于本次交 易符合合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第 四条规定的议案》、《关于公司聘请中介机构为本次交易提供服务 的议案》、《关于本次交易有关审计报告、备考审阅报告及评估报 告的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、 评估方法选取与评估目的及评估资产状况的相关性以及评估定 价的公允性的议案》、《关于本次交易未摊薄即期回报的议案》、 《关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件有 效性的议案》。会议决议公告刊登于2016年9月26日《上海证 券报》和《证券时报》上。 6.第六届监事会第八次临时会议，于2016年10月28日 以通讯方式召开，审议通过了《2016年第三季度报告》。 （二）报告期内，公司监事会按时列席了公司召开的股东 大会和董事会会议，参与公司重大事项的讨论和决策，并对会 议的召开程序、决议事项、决议程序等进行了依法监督。在此 基础上，通过与公司管理层积极沟通、查阅相关资料、职工监 事监督等多种方式，及时跟踪、掌握、监督公司决策及董事 会、股东大会决议的执行情况。对公司生产经营运作、董事及 高管人员履职情况及公司内部控制实施等方面进行了有效的监 督，促进了公司规范运作水平的提高。 2016年，公司监事积极学习上市公司董监事职责、宏观 经济形势分析以及上市公司信息披露规则等内容，进一步提高 了公司监事的履职意识，为监事会更好地履行监督职能、更有 效地开展工作打下坚实的基础。 二、监事会对本年度有关事项的意见 （一）监事会对公司依法运作情况的意见 报告期内，公司监事会成员列席了公司董事会会议和股东 大会会议，并根据有关法律、法规对公司股东大会和董事会会 议的召开、决策程序、股东大会决议的执行情况、公司高级管 理人员履行职务情况及公司内部控制情况等进行了监督，认 为：公司董事会、董事会专门委员会和经理层能够按照《公司 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等各 项法律法规要求规范运作，认真执行股东大会的各项决议，公 司董事会各项决策程序和决策行为符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定；公司董事会专门委员会及独立董事发挥了积 极的作用；公司内部控制体系进一步完善，各项内控制度执行 情况良好,符合上市公司规范运作体系要求；没有发现侵害股 东、公司和职工利益的行为。公司董事、高级管理人员在执行 公司职务时，勤勉尽责，监事会未发现其有违反法律、法规、 公司章程或损害公司及股东利益的行为。 （二）监事会对检查公司财务情况的意见 公司监事会通过列席会议、查阅财务报表及相关资料、询 问公司管理层及相关人员等多种形式，及时、全面了解和掌握 公司经营管理、生产运行、财务状况、行业发展状况等情况， 对公司的临时报告和定期报告进行了审核并出具书面审核意 见。监事会认为：公司财务制度健全、管理规范，财务运行控 制良好，严格遵照公司财务管理及内控制度进行。 监事会认真审查了公司《2016年度财务决算报告》、《2016 年度利润分配预案》及经审计的2016年度财务会计报告等有关 材料。监事会认为：公司2016年度的财务决算报告客观、真实， 公司利润分配预案符合公司实际情况，同意立信会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告。 （三）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的意见 公司2016年度不存在新的募集资金投入使用情况。 （四）监事会对关联交易情况的意见 监事会对公司2016年度发生的关联交易进行监督。监事会 认为：2016年度，公司与关联方发生的关联交易符合《公司章程》、 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，公 司关联交易决策程序合法合规，关联交易遵循了公开、公平、公 正的原则，未发现损害上市公司和股东利益的情况。 （五）监事会对公司收购、出售资产交易情况的意见 1、重大资产出售 公司向天利石化出售其现有除一宗透明质酸厂土地及其上 房产和构筑物以及三宗输气厂土地及其上房产以外的全部资产 和负债。根据中天华评估以2016年6月30日为评估基准日出具 的且经国务院国资委备案的置出资产评估报告，根据评估结果， 经天利高新与天利石化协商，本次重组置出资产的交易作价为 1,787.99万元。置出资产的资产交割日为2016年12月26日。 2、发行股份及支付现金购买资产 公司采用发行股份及支付现金购买资产的方式，向中国石油 集团非公开发行A股股份及支付现金收购中国石油集团持有的管 道局工程公司100%股权、工程建设公司100%股权、寰球工程 公司100%股权、昆仑工程公司100%股权、工程设计公司100% 股权、东北炼化公司100%股权以及中油工程有限100%股权。 根据中企华评估以2016年6月30日为评估基准日出具的且经国 务院国资委备案的置入资产评估报告，经天利高新与中国石油集 团协商，本次重组置入资产作价合计25,066,473,010.74元，本 次天利高新向中国石油集团发行股份的数量为4,030,966,809 股。2016年12月26日以上公司股权变更工商变更登记手续均 已办理完成。 以上资产出售和购买都严格履行了相关的审批程序，交易价 格依据评估报告协商确定并经由国资委批复，价格公允合理，未 损害公司和股东利益。 （六）监事会对董事会、股东大会决议执行情况的意见 2016年度，公司监事会列席了公司股东大会和董事会会议， 对董事会及股东大会审议的各项报告和提案均无异议，对董事 会、股东大会决议执行情况进行了监督，认为公司管理层能够认 真执行董事会和股东大会的各项决议，无损害公司利益和股东利 益的情况发生。 （七）监事会对内部控制评价报告的意见 鉴于公司2016年度进行了重大资产重并于2016年12月26 日方完成资产交割，公司处于内控体系完善和健全中，根据《上 市公司定期报告工作备忘录第一号年度内部控制信息的编制、审 议和披露》（2015年12月修订）中第二条之第一款的规定：“上市 公司因进行破产重整、借壳上市或重大资产重组，无法按照规定 时间建立健全内控体系的，原则上应当在相关交易完成后的下一 个会计年度年报披露的同时，披露内控评价报告和内控审计报 告；”同意公司在2016年年报披露时不披露2016年度内部控制评 价报告，公司将按要求在重组完成后的下一个会计年度年报披露 的同时，披露内部控制自我评价报告及审计报告。 （八）监事会对内幕信息知情人管理制度执行情况的意见 公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管 理制度的情况进行了检查，认为：2016年度，公司严格执行 内幕信息知情人制度，公司内幕信息的传递、审核、披露程序 均严格遵守《内幕信息知情人管理制度》的规定，公司在定期 报告编制期间及其他对公司股票价格有影响事项决策期间，切 实做到在内幕信息披露前对各环节所有知情人员如实、完整备 案、登记，不存在内幕信息泄露的情况。 三、2017年公司监事会工作的重点和计划 2017年，公司监事会将继续忠实勤勉履行职责，进一步 加大监督的力度，促使公司持续、健康发展，切实维护公司及 股东的合法权益。 （一）结合监管趋势及新要求，不断加强自身学习，积极 参加上级监管部门组织的各项活动和培训，不断丰富专业知 识，提升履职能力，持续推进监事会的自身建设，为维护公司 和广大股东利益而努力工作。 （二）继续认真履行监事职责，探索、完善监事会的工作机 制及运行机制，加大监督力度。以财务监督和内部控制为核 心，强化监督管理职责。依法对公司董事会及股东大会的运行 情况、公司财务状况、规范运作及公司董事、高管人员履职及 廉洁自律等方面进行监督。 （三）继续严格按照相关法律法规和制度要求，加强对公司 重大关联交易事项、对外投资、对外担保、内控体系的有效运 行及信息披露事项的监督、检查力度。认真完成各种专项审 核、检查和监督评价活动，维护公司及全体股东的合法权益。 中国石油集团工程股份有限公司 2017年4月27日 会议文件之三 中国石油集团工程股份有限公司 2016年度独立董事工作报告 2016年度，我们作为公司的独立董事，严格遵守《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公 司章程》、《独立董事工作细则》、董事会各专门委员会实施细则 的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽职，积极发挥作为独立董事 的独立作用，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 并对公司重大事项发表独立意见，切实维护了公司利益和全体 股东的合法权益。现将2016年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 公司第六届董事会现由9名董事组成，其中独立董事4人， 占董事会人数三分之一以上，符合相关法律法规。2016年9月 27日，独立董事朱瑛因个人工作原因申请辞去独立董事的职务。 2016年10月31日，经公司2016年第五次临时股东大会审议 通过，赵息女士任公司第六届董事会独立董事。2017年1月 18日，经公司第六届董事会第十九次临时会议审议通过，独立 董事赵息女士增补为董事会审计委员会委员，并担任董事会审 计委员会召集人。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王新安(现任)：硕士，律师。曾任乌鲁木齐万利企业技术咨 询有限公司副总经理，新疆中天律师事务所律师、主任。现任 北京市中凯律师事务所合伙人、律师。 马新智(现任)：管理学博士，大学教授。自工作以来一直在 新疆大学经济与管理学院从事教学与研究工作，现任新疆大学 经济与管理学院教授，新疆大学MBA中心主任，新疆大学文化 发展研究中心副主任。 赵息(现任)：硕士，大学教授。长期从事财务管理、会计、 审计等教学与科研工作，主要研究方向包括企业成本管理、全 面预算管理、企业内部控制制度及公司绩效评价等。现任天津 大学教授，博士生导师。 徐世美(现任)：博士，大学教授。曾任新疆大学助教、讲师、 副教授和教授，新疆大学石油天然气精细化工教育部和自治区 重点实验室副主任。现任四川大学教授。 朱瑛(离任)：大学学历，高级会计师，注册会计师，注册税 务师。曾任新新会计师事务所部门经理。现任立信会计师事务 所（特殊普通合伙）新疆分所合伙人、所长。 （二）独立性情况说明 经核查,我们及我们的直系亲属、主要社会关系人均不在公 司及其附属企业任职，没有为公司或者其附属企业提供过财务、 法律、咨询等服务，也未从公司及其主要股东或有利害关系的 机构和人员处获取额外的、未予披露的其他利益，不存在影响 独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席公司董事会、股东大会情况 2016年度，公司共召开13次董事会会议、8次董事会专 门委员会会议、6次股东大会。我们均积极参加会议，依法认 真履行独立董事的职责，会前充分了解相关审议事项并进行审 慎判断和思考，对相关重大事项独立、负责地发表意见。我们 认为：公司2016年度运作规范，董事会、股东大会的召集召开 符合相关法规的要求，重大经营决策事项均严格按照要求履行 程序，我们对公司董事会及股东大会审议的各事项没有提出异 议。出席会议情况如下表： 姓名 董事会 专门委员会 股东大会 应参加 次数 亲自参加 次数 委托出席 次数 应参加 次数 亲自参加 次数 委托出席 次数 应参加 次数 亲自参加 次数 王新安 13 13 0 6 6 0 6 0 马新智 13 13 0 4 4 0 6 0 朱 瑛 11 9 1 5 5 0 4 0 徐世美 13 13 0 7 7 0 6 1 赵 息 0 0 0 0 0 0 0 0 （二）任职董事会各专门委员会情况 报告期内，公司各董事会专门委员会召开会议情况如下： 召开审计委员会会议4次，审计委员会与会计师事务所就 2015年度审计工作相关事项进行了沟通和确认，审议通过了公 司财务报告、财务审计相关事项、聘任审计机构、内部控制审 计报告、关联交易、公司2016年内部控制体系自我评价实施方 案等事项；召开提名委员会会议2次，审议通过了提名公司第 六届董事会董事候选人事项；召开薪酬与考核委员会1次，审 议通过了《2015年度公司高管薪酬情况及2016年薪酬计划的 议案》；召开战略发展专家委员会会议1次，审议通过了《公司 2013-2015年发展战略审视报告》、《公司2016-2018发展战略 规划》。 我们作为公司董事会各专门委员会的召集人或主要成员， 均按照各自的职责参加了相应的专门委员会会议，详细了解公 司情况，积极参与讨论，为董事会决策提供了专业支持。 （三）现场调查情况 2016年度，我们认真听取公司管理层对公司经营和规范运 作方面的汇报，并就重大事项积极进行交流沟通，密切关注公 司经营环境变化对公司的影响，及时了解公司整体生产经营动 态，积极提出专业建议。在公司2015年度报告编制过程中，我 们严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关要求，通过召 开见面沟通会、电话、电子邮件等方式就年报审计计划、审计 工作中重点关注事项、测试和评价方法以及关联交易、信息披 露、内部控制等重大事项与公司外部审计机构进行充分沟通， 忠实履行独立董事的责任和义务，充分发挥独立董事在年报审 核中的监督作用。 （四）学习、培训及调研情况 作为独立董事，我们积极学习相关法律法规和规章制度， 积极参加监管部门的各类培训，不断提高自觉保护社会公众股 股东权益的思想意识和责任感。 持续关注公司在媒体和网络上披露的主要信息，及时掌握 公司的信息披露情况，对相关信息的及时、完整、准确披露进 行监督。同时，我们也密切关注媒体对公司的报道，必要时向 公司及相关人员询证，维护全体股东的同等知情权。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 报告期内，我们对公司关联交易、对外担保、高管任免等 事项都进行了认真审核，发表了独立意见，具体如下： （一）关联交易情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》及《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本 着独立、公正的原则，对2015年度发生的关联交易事项及预计 2016年度日常关联交易根据相关规定对其必要性、客观性以及 定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面进行了审 核。我们认为：公司2015年度发生的关联交易及预计的2016 年日常关联交易是因正常的生产经营需要而发生的，相关交易 行为有利于保证公司相关生产经营的需要，定价公允、合理， 未发生损害公司及全体股东利益的情形。公司2016年发生的关 联交易属正常生产经营所需交易事项，交易价格以市场价格为 基础，体现公平交易、协商一致的原则，关联交易定价合理、 公平，不存在损害公司利益以及中小股东的利益。 （二）对外担保及资金占用情况 公司对子公司的担保行为是为了保障其业务资金需求，满 足其业务发展需要，符合公司的整体利益，公司没有为股东、 实际控制人及其关联方提供担保，也没有为公司持股50%以下 的其他关联方，任何非法人单位或个人提供担保。公司担保事 项符合《公司法》、《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》 及公司《担保内控制度》的有关规定，没有损害股东的利益、 特别是中小股东利益的情形。 通过对公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的核 查，审核了立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《专项 说明》,2016年度，公司控股股东及其他关联方不存在占用公司 资金的情形，所有资金往来已在年度报告中充分披露，所有重 大方面符合中国证监会的相关规定。 （三）募集资金的使用情况 报告期内，公司不存在募集资金的使用事项。 （四）高级管理人员提名以及薪酬情况 报告期内，公司高级管理人员提名与聘任的程序，均严格 按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的相关规定，我们审 核了被提名的高级管理人员的简历，认为其均具备相关专业知 识和工作能力，能够胜任所聘任岗位职责要求。 报告期内，我们对公司高级管理人员薪酬情况进行了审核。 我们认为：公司高级管理人员薪酬符合公司各项薪酬管理制度 的规定，其薪酬总体情况是合规适宜的。 （五）业绩预告及业绩快报情况 报告期内，公司发布了公司2015年度业绩预亏公告。我们 认为公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》的要求发 布业绩预告，符合信息披露的相关规定。 （六）聘任或者更换会计师事务所情况 经公司董事会审计委员会2017年第一次会议、公司第六届 董事会第十九次临时会议和2017年第二次临时股东大会决议， 公司改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度 财务和内控审计机构。我们认为： 1.公司拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称“立信”）为公司2016年度财务报表和内部控制审计机构。立 信具备证券期货相关业务从业资格，具有多年为上市公司提供 审计服务的经验和能力，不会损害公司及全体股东利益。 2.公司聘任立信为公司2016年度财务报表和内部控制的 审计机构的决策程序符合相关法律法规及《新疆独山子天利高 新技术股份有限公司章程》的规定，我们同意《关于变更会计 师事务所的议案》的内容及审议结果。 （七）现金分红及其他投资者回报情况 报告期内，公司因业绩亏损未进行利润分配，也未进行资 本公积金转增股本。我们认为，这是公司经过审慎考虑的结果， 符合《公司章程》的相关规定，有利于公司的长期、持续、稳 定的发展。 （八）公司及股东承诺履行情况 报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出 现违反承诺事项的情况。 （九）信息披露的执行情况 我们对公司2016年信息披露的情况进行了监督和核查，认 为公司能够按照法律、法规、《公司章程》及《信息披露管理规 定》的相关要求履行信息披露义务，信息披露真实、准确、完 整、及时，没有虚假记载，没有严重误导性陈述或重大遗漏， 未发生更正或补充公告事项。 （十）内部控制的执行情况 经核查，我们认为公司于2016年12月31日在所有重大 方面保持了按照财政部颁布的《内部会计控制规范—基本规范 （试行）》的有关规范标准中与财务报表相关的有效的内部控 制。 随着公司的重组成功，公司处于内控体系完善和健全中， 公司原有的部分内控制度，需要结合置入的资产和业务而进行 修改，并对现行的内部控制体系进行重新的梳理、修改及补充 完善，以适应公司在新产业、新业态情况的经营与发展。同意 公司在2016年年报披露时不披露2016年度内部控制评价报 告，公司将按要求在2017年度年报披露的同时，披露内部控制 自我评价报告及审计报告。 （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况 报告期内，公司董事会及其下属专门委员会积极开展工作， 认真履行职责，全年共计召开13次董事会会议、8次董事会专 门委员会会议。公司董事会及各专业委员会均能按照议事规则 及实施细则的规定召开会议，会议通知及会议材料送达及时， 议案内容真实、准确、完整，会议的表决程序合法有效，会议 运作规范。 四、总体评价和建议 2016年，作为公司的独立董事，我们严格按照各项法律法 规的要求，忠实、勤勉、尽责地履行职责和义务，同董事会、 监事会、经营层之间进行了良好、有效的沟通合作，充分利用 自己的专长，对董事会的正确决策、规范运作起到了积极作用， 为维护公司及全体股东的合法权益做出了应有的努力。 2017年,我们将继续秉承审慎、客观、独立的原则，严格 按照相关法律、法规、《公司章程》的规定和要求，继续勤勉、 认真、尽职地履行独立董事职责，持续关注公司经营发展状况， 为公司董事会决策提供建议，促进公司稳健经营，充分发挥独 立董事的独立作用，切实维护公司及全体股东的合法权益促进 公司稳健经营、规范运作。我们履职期间，公司董事会和管理 层对独立董事工作给予了高度重视和积极有效的配合与支持， 给予了大力支持，为独立董事履职提供良好条件，给予积极有 效的配合，对此，我们深表感谢！ 报告人：王新安、马新智、徐世美、赵息 2017年4月27日 会议文件之四 中国石油集团工程股份有限公司 2016年度财务决算报告 根据中国证监会、中国上海证券交易所上市规则及《公司章 程》的有关规定，中国石油集团工程股份有限公司（“公司”）编制 了《中国石油集团工程股份有限公司2016年度财务决算报告》， 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留 意见的审计报告。现将公司财务决算情况报告如下： 一、主要经营成果 （一）合同额情况 2016年，公司新签合同额701亿元。 （二）营业收入情况 2016年，公司全年实现营业收入506.59亿元，与上年652.23 亿元相比，降低22.33%。实现主营业务收入502.38亿元，与上 年643.66亿元相比，降低21.95%。 1.业务分布情况。2016年，油气田地面工程业务实现主营业 务收入212.93亿元，与上年243.84亿元相比，降低12.68%； 管道与储运工程业务实现主营业务收入150.80亿元，与上年 169.95亿元相比，降低11.27%；炼油与化工工程业务实现主营 业务收入102.17亿元，与上年183.18亿元相比，降低44.23%； 环境工程、项目管理与其他业务实现主营业务收入36.48亿元， 与上年46.68亿元相比，降低21.85%。 2.地区分布情况。2016年，公司境内实现主营业务收入 330.37亿元，与上年499.68亿元相比，降低33.88%；境外实 现主营业务收入172.01亿元，与上年143.98亿元相比，增长 19.46%。 （三）成本费用情况 1.营业成本。2016年，公司发生营业成本461.95亿元，与 上年587.49亿元相比，降低21.37%。发生主营业务成本458.84 亿元，与上年580.02亿元相比，降低20.89%。其中：油气田地 面工程业务发生主营业务成本194.90亿元，与上年213.94亿元 相比，降低8.90%；管道与储运工程业务发生主营业务成本 142.23亿元，与上年157.00亿元相比，降低9.41%；炼油与化 工工程业务发生主营业务成本90.48亿元，与上年164.03亿元 相比，降低44.84%；环境工程、项目管理与其他业务发生主营 业务成本31.24亿元，与上年45.05亿元相比，降低30.66%。 2.税金及附加。2016年公司税金及附加0.59亿元，与上年 5.72亿元相比，降低89.65%。 3.销售费用。2016年公司销售费用2.60亿元，与上年2.90 亿元相比，降低10.38%。 4.管理费用。2016年公司管理费用25.72亿元，与上年29.54 亿元相比，降低12.93%。百元收入管理费用5.08元，与上年4.53 元相比，略有增长。 5.财务费用。2016年公司财务费用-3.49亿元，与上年-2.05 亿元相比，降低70.48%。 （四）归属于母公司净利润情况 2016年，公司归属于母公司净利润12.88亿元，与上年12.16 亿元相比，增长5.86%。 二、财务情况说明 2016年末，公司资产总额894.56亿元，与上年的1,032.89 亿元相比，降低13.39%；负债总额728.79亿元，与上年的748.30 亿元相比，降低2.61%；股东权益总额合计165.77亿元，与上 年的284.59亿元相比，降低41.75%。资产负债率81.47%，与 上年的72.45%相比，增加12.45个百分点。 （一）主要资产变动项目说明 报告期末，公司固定资产63.74亿元，同比减少35.07%， 主要系本年资产处置、评估调整、计提折旧所致。 （二）主要负债变动项目说明 报告期末，公司其他应付款141.53亿元，同比增长127.35%， 主要系2016年置入资产应支付给中国石油集团的配套募集资金 和过渡期形成的损益。 三、现金流量情况 2016年，公司经营活动现金流量净额11.82亿元，投资活 动现金流量净额-9.11亿元，筹资活动现金流量净额4.96亿元， 全年现金流量净增加额9.32亿元。 （一）经营活动现金流量 经营活动现金流入562.54亿元，与上年的727.95亿元相比， 降低22.72%；经营活动现金流出550.72亿元，与上年的703.17 亿元相比，降低21.68%。 （二）投资活动现金流量 投资活动现金流入0.63亿元，与上年的0.79亿元相比，降 低21.02%；投资活动现金流出9.74亿元，与上年的8.38亿元 相比，增长16.27%，主要包括：（1）购建固定资产、无形资产 和其他长期资产支付的现金5.70亿元；（2）投资支付的现金4.04 亿元。 （三）筹资活动现金流量 筹资活动现金流入79.63亿元，与上年的96.63亿元相比， 降低17.59%；筹资活动现金流出74.67亿元，与上年的98.44 亿元相比，降低24.15%。主要包括：（1）取得借款收到的现金 66.53亿元；（2）偿还债务支付的现金68.36亿元。 四、财务报表 公司按照中国会计准则编制的2016年财务报表及附注详见 公司对外披露的2016年年度报告。 中国石油集团工程股份有限公司 2017年4月27日 会议文件之五 中国石油集团工程股份有限公司 2017年度财务预算报告 2017年公司预算的编制坚持了稳健发展方针，强化以效益 为中心和量入为出理念，推动预算与公司战略结合，深化以市 场为导向的经营机制，充分发挥全面预算的战略引领和价值导 向作用。积极适应经济发展新常态，统筹考虑当前与长远、发 展规模速度与质量效益等关系，实现业绩稳中向好。注重投资 回报，优化投资结构，保持财务稳健。突出重点生产成本的管 控，有效控制融资成本，严控非生产性支出。推动优化资产结 构，控制增量、盘活存量、有效减量，有效提升资产质量，提 高公司生存发展能力。 一、预算指标 2017年公司预算指标安排为营业收入456.68亿元；净利 润13.26亿元。 二、主要措施 为了确保上述预算目标的实现，公司将采取以下措施： （一）精益管理，持续推进提质增效工作。深化精益管理理 念，学习借鉴国际知名企业先进经验，抓住重点项目设计、采 购、施工等关键环节，做好成本、进度、质量和安全环保的集 成控制，形成符合油气工程建设企业特色的管理模式，避免生 产过程和设备资源浪费。坚持不懈抓好清收清欠工作，提高资 金使用效率和效益。加强经营活动分析和风险防控，及时查找 增效点、出血点和潜力点。深化全面预算管理，进一步加大成 本费用管控力度，完善绩效指标评价体系，深入实施会计集中 核算，完善资金司库管控，提高财务业务一体化管理和共享服 务水平。 （二）完善布局，不断提高市场开发质量。充分发挥业务重 组后的一体化、专业化优势，推动建立市场开发联动共享机制， 建立健全国内外业务网络，科学合理做好市场布局，提高培育 市场、开拓市场的针对性和目的性。坚持以EPC为主导的市场 开发模式，量入为出，有所为有所不为，科学做好可行性论证 和经济评价，确保风险可控、效益可期。 （三）技术创新，增强可持续发展动力。围绕市场需求、客 户价值、现场需要和降本增效开展科技创新和技术攻关，积极 落实新技术新产品推广应用。对科研项目进行分级分类管理， 打造上中下游一体化新优势。立足业务需求，坚持顶层设计， 加快推动涵盖设计、采购、施工、监理、交付、运维等工程项 目全生命周期的一体化信息管理平台建设。 三、其他说明 上述财务预算不构成公司2017年度的盈利预测，能否实现 取决于宏观经济环境、行业发展状况、国家政策调控以及公司 经营绩效等多种因素，预算指标的实现存在很大的不确定性。 中国石油集团工程股份有限公司 2017年4月27日 会议文件之六 中国石油集团工程股份有限公司 2016年年度报告正文及摘要 公司于2017年4月27日召开第六届董事会第二次会议， 审议通过了《2016年年度报告正文及摘要》。《2016年年度报 告正文》和《2016年年度报告摘要》已于2017年4月29日 全文刊登于上海证券交易所网站上（网址 http://www.sse.com.cn）；《2016年年度报告摘要》同时刊登在 2017年4月29日的《上海证券报》和《证券时报》上。 中国石油集团工程股份有限公司 2017年4月27日 会议文件之七 中国石油集团工程股份有限公司 2016年度利润分配预案 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2016 年度实现净利润为-89,773,860.18元，2016年度实现的可供股 东分配利润为-89,773,860.18元，加上年初未分配利润 -1,069,751,579.47元，2016年度可供股东分配的利润为 -1,159,525,439.65元。 鉴于母公司报表可供股东分配的利润为负，根据《上海证券 交易所上市公司现金分红指引》、《上市公司定期报告工作备忘录 第七号——关于年报工作中与现金分红相关的注意事项》及《公 司章程》等有关规定，2016年度公司不进行利润分配，亦不进行 资本公积转增股本。 中国石油集团工程股份有限公司 2017年4月27日 会议文件之八 中国石油集团工程股份有限公司 关于2016年度日常关联交易实际发生情况 及2017年度日常关联交易预计情况的议案 一、2017日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序： 1、该等日常关联交易已于2017年4月27日经公司第六 届董事会第二次会议审议通过，关联董事陈俊豪、肖江、徐文 清、陈继南、李小伟在分项表决该议案时予以回避。 2、公司独立董事王新安、马新智、赵息、徐世美事前对该 关联交易议案进行了审核，同意将该议案提交董事会进行审议。 3、独立董事对该关联交易发表独立意见为：公司2016年 发生的关联交易属正常生产经营所需交易事项，交易价格以市 场价格为基础，体现公平交易、协商一致的原则，关联交易定 价合理、公平，不存在损害公司利益以及中小股东的利益。公 司预计的2017年日常关联交易是正常生产经营所需，并依据市 场价格公平、合理地确定交易金额，不存在损害公司和中小股 东利益的行为，不会对公司未来的财务状况、经营成果及独立 性产生负面影响。在审议该议案时，关联董事陈俊豪、肖江、 徐文清、陈继南、李小伟已按规定回避表决，董事会表决程序 符合《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》等相关法律、 法规及《公司章程》的规定，合法有效，我们同意《关于公司 2016年度关联交易执行情况及2017年日常关联交易预计的议 案》提交2016年股东大会审议。 4、公司董事会审计委员会对该日常关联交易的审核意见 为：我们审阅了《关于2016年度日常关联交易实际发生情况及 2017年度日常关联交易预计情况的议案》，同时审阅相关资料 并与管理层沟通，我们认为公司基于维持正常生产经营需要， 与关联方开展日常关联交易，2016年关联交易在合理范围内， 预计2017年将发生的日常关联交易也在合理预测范围内做出 的，同意将该关联交易议案提交董事会审议。 5、经公司第六届监事会第二次会议审议，监事会认为：公 司2016年度日常关联交易实际发生情况及预计的2017年度日 常关联交易是正常的市场行为，定价符合市场交易原则，不存 在损害公司和其他股东利益的情况。 6、该议案尚需获得股东大会的批准，参与该项交易的关联 股东将在股东大会上对相关事项回避表决。 （二）2016年度日常关联交易的预计和执行情况（单位： 万元） 关联交易类别 关联人 上年预计金 额 上年实际发生 金额 预计金额与实际发生金 额差异较大的原因 销售商品及提供劳务 中国石油集团及下 属公司 117,440.00 2,112,516.00 公司资产重组，新增置入 资产的关联交易。 阿拉山口天利高新 工贸有限责任公司 8,300.00 2,543.84 未完成预计的MTBE出口 销量。 新疆独山子天利实 业总公司 200.00 335.12 采购商品及接受劳务 中国石油集团及下 属公司 159,740.00 325,214.08 公司资产重组，新增置入 资产的关联交易。 阿拉山口天利高新 工贸有限责任公司 160.00 61.07 新疆独山子天利实 业总公司 8,230.00 848.39 化工市场价格低迷、开拓 难度加大。 克拉玛依市天力达 劳务有限责任公司 - 21.00 租赁收入 中国石油集团及下 属公司 - 59.96 租赁支出 中国石油集团及下 属公司 - 13,226.92 公司资产重组，新增置入 资产的关联交易。 存款 中国石油集团及下 属公司 - 1,926,512.42 备注1 贷款 中国石油集团及下 属公司 - 114,460.50 备注2 其他金融服务 中国石油集团及下 属公司 - 8,559.24 备注3 利息及其他收入 中国石油集团及下 属公司 - 18,234.33 公司资产重组，新增置入 资产的关联交易。 备注： 1、存款业务：公司及其下属各级子公司在中国石油集团下 属金融机构的存款余额为1,926,512.42万元。 2、贷款业务：公司及其下属各级子公司在中国石油集团下 属金融机构的贷款余额为114,460.50万元。 3、其他金融服务业务：公司及其下属各级子公司2016年 支付给中国石油集团下属金融机构的服务费用8,559.24万元， 占比28%，其中利息支出7,897.83万元。 （三）2017年日常关联交易预计金额和类别（单位：万元） 关联交易 类别 关联人 本次预计金 额 本年年初至 披露日与关 联人累计已 发生的交易 金额 上年实际发 生金额 占同类 业务比 例（%） 本次预计金额与 上年实际金额差 异较大原因 销售商品及 提供劳务 中国石油集 团及下属公 司 1,931,478.40 209,863.00 2,112,516.00 41.67 主营业务变化 后，不再从事原 石化产品的生产 和销售 采购商品及 接受劳务 中国石油集 团及下属公 司 246,952.85 22,853.00 325,214.08 8.75 主营业务变化 后，不再从事原 石化产品的生产 和销售 租赁收入 中国石油集 团及下属公 司 1,383.21 - 59.96 0.79 租赁支出 中国石油集 团及下属公 司 35,111.85 574.00 13,226.92 12.92 租赁事项和期限 增加 存款 中国石油集 团及下属公 司 2,348,016.31 1,420,657.48 1,926,512.42 83.87 备注1 贷款 中国石油集 团及下属公 司 647,244.00 119,755.82 114,460.50 100.00 备注2 其他金融服 务 中国石油集 团及下属公 司 10,442.27 1,025.29 8,559.24 28.00 利息及其他 收入 中国石油集 团及下属公 司 22,245.88 4,293.15 18,234.33 62.53 利息收入随存款 量增加 备注： 1、存款业务：在协议有效期内，公司及其下属各级子公司 在中国石油集团下属金融机构的存款余额不超过2,348,016.31 万元,3月31日的余额为1,420,657.48万元。 2、贷款业务：在协议有效期内，公司及其下属各级子公司 在中国石油集团下属金融机构的贷款余额不超过647,244.00万 元，3月31日的余额为119,755.82万元。 二、关联方介绍和关联关系 中国石油集团是国务院国有资产监督管理委员会（以下简 称“国务院国资委”）领导和管理的大型中央企业，注册地址为北 京市西城区六铺炕街6号，法定代表人王宜林，注册资本 37,986,346万元人民币。主要从事组织经营陆上石油、天然气 和油气共生或钻遇矿藏的勘探、开发、生产建设、加工和综合 利用以及石油专用机械的制造；组织上述产品、副产品的储运； 按国家规定自销公司系统的产品；组织油气生产建设物资、设 备、器材的供应和销售；石油勘探、开发、生产建设新产品、 新工艺、新技术、新装备的开发研究和技术推广；国内外石油、 天然气方面的合作勘探开发、经济技术合作以及对外承包石油 建设工程、国外技术和设备进口、本系统自产设备和技术出口、 引进和利用外资项目方面的对外谈判、签约。 中国石油集团2015年度主要财务数据：资产总额 403,409,779万元，所有者权益239,828,865万元，营业收入 201,675,666万元，净利润5,624,188万元。截至本公告日，中 国石油集团持有公司约72.20%股权，中国石油集团及其关联方 持有公司约73.89%股权。中国石油集团为公司控股股东，故为 公司的关联法人，公司与中国石油集团发生的交易构成公司的 关联交易。 中国石油集团及下属公司目前生产经营状况和财务状况良 好，不存在无法履行交易的情况。 三、关联交易主要内容和定价政策 （一）本公司与上述关联方之间的关联交易的价格将遵循 以下原则确定： 1、有国家规定价格的，依照该价格进行； 2、没有政府定价的，有可适用行业价格标准的，依照该价 格进行； 3、如无适用的行业价格标准，依据市场价格进行； 4、没有市场价参照的，参照产品或服务的实际成本加合理 的利润进行。 （二）交易的主要内容及合同签署情况 根据公司与中国石油集团（以下简称“双方”）2016年9月 签订的《关联交易框架协议》，确认双方及下属公司、单位之间 存在如下相关交易事项： 1、公司向中国石油集团提供的产品和服务包括： 工程服务类：油气田地面工程服务、储运工程服务、炼化 工程服务、环境工程服务、项目管理服务、其他工程服务（含 工程项目招标代理服务）。 物资供应类：代理采购、质检、储运、运送、各类物资供 应、其他（含物资采购招标代理）。 生产服务类：供水、供电、供气、供暖及其他相关或类似 产品或服务。 其他服务类：受托经营管理、劳务服务及其他相关或类似 产品或服务。 2、中国石油集团向公司提供的产品和服务包括： 油气供应类：炼油产品（汽油、柴油等）、天然气其他相关 或类似产品或服务。 其他物资供应类：代理采购、质检、存储、运送、各类物 资供应及其他相关或类似产品或服务。 生产服务类：供水、供电、供气、供暖、通讯、消防、图 书资料、部分档案保管、道路维护、保安、房产（含土地）租 赁、其他资产租赁、环境卫生、机械维修、机械加工、运输、 办公服务及其他相关或类似产品或服务。 生活服务类：物业管理、供水、供电、供气、供暖、培训 中心、招待所、职工食堂、浴池及其他相关或类似服务。 社会服务类：社区保安系统、文化宣传（包括电视台、广 播电台、报社）、幼儿园、托儿所、公共交通、市政设施（包括 公路、城市、矿区的绿化）、综合服务、离退休管理、再就业服 务中心及其他相关或类似服务。 金融服务类：中国石油集团通过其下属金融机构按有关规 定从事的人民币及外汇存贷款业务、担保、各类保险及其他金 融服务。 知识产权类：商标、专利、技术秘密、计算机软件著作权 等知识产权授权许可使用。 双方对各自提供的所有产品和服务项目，保证质量优良、 价格公平合理，并按照有序竞争、比质比价、同等优先的原则 进行交易。 关联方的产品和服务的定价政策按照：凡政府有定价的， 参照政府定价制定；凡没有政府定价，但已有市场价格的，参 照市场价格制定；没有政府定价及市场价格的，采用成本价或 协议价格。 四、关联交易目的和对上市公司的影响 由于石油工程设计、工程建设的专业性强、技术难度大， 相关工程资质要求高，上下游市场参与者相对固定，主要为石 油石化行业内客户。公司各所属企业在数十年的行业发展过程 中，一直向中国石油集团提供油气田地面工程建设、炼化工程 建设、管道及储罐工程建设和海洋工程等服务，与中国石油集 团形成了长期稳定的合作关系。保持与中国石油集团的关联交 易为公司提供了长期稳定的石油工程建设服务市场，有助于实 现公司的快速发展。除工程服务类关联交易以外，公司与中国 石油集团在生产服务、金融服务、生活服务、社会服务等方面 存在关联交易，该等关联交易均是基于公司正常生产、经营活 动所必需，是公司合理利用资源、降低经营成本的重要手段， 对公司长远发展有着积极的影响。 各项交易定价结算办法是以市场价格为基础，交易的风险 可控，体现公平交易、协商一致的原则，不存在损害公司和股 东利益的情况，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果 产生影响。公司相对于控股股东，在业务、人员、资产、机构、 财务等方面独立，上述日常关联交易不会损害公司或中小股东 的利益，不会对公司生产经营产生不利影响，公司不会因此对 关联方形成较大的依赖。 中国石油集团工程股份有限公司 2017年4月27日 会议文件之九 关于2016年度担保实际发生及 2017年度担保预计情况的议案 一、担保情况概述 为了保证中国石油集团工程股份有限公司（以下简称“公（未完）  |