[股东会]株冶集团:2016年度股东大会会议资料
株洲冶炼集团股份有限公司 2016年度股东大会 会议资料 五矿集团_01 2017年5月 目录 序号 议案名称 非累积投票议案 1 2016年度董事会工作报告 2 2016年度监事会工作报告 3 2016年年度报告及摘要 4 2016年度财务决算报告 5 2016年度利润分配方案 6 2016年度日常关联交易情况及2017年度日常关联交易情况报告 7 2016年度内部控制评价报告 8 关于聘用会计师事务所及内部控制审计机构的议案 9 关于接受委托贷款的议案 10 关于为六家全资公司提供担保的议案 11 关于申请湖南有色金属控股集团有限公司为我公司及下属公司融资提 供担保的议案 12 关于接受、使用银行授信额度并授权董事长签署融资相关法律文书的议 案 13 独立董事述职报告 14 董事会审计委员会履职情况及2016年度审计工作审查报告 15 关于修改《公司章程》的议案 16 关于公司发起人股东名称变更的议案 17 关于新增日常关联交易的议案 累积投票议案 18 关于董事会换届选举的议案 19 关于监事会换届选举的议案 株洲冶炼集团股份有限公司 2016年度董事会工作报告 董事长 黄忠民 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2016年，面对复杂多变的经济形势和企业转型升级的巨大压力，公司 积极应对原料供应紧张、加工费下滑等困难，生产规模总体保持稳定，经 营业绩实现扭亏盈利，转移转型得到持续推进。全年公司完成铅锌总产量 58.99万吨，实现营业收入126.85亿元。 全年工作成绩主要有五个方面： 一是规模生产平稳运行。系统通过强化生产过程控制和设备基础管理， 确保了生产组织的优化运行。全年完成电锌48万吨，为年度目标的102.1%； 完成析出锌39.6万吨，创历史新高。铅系统通过实施模拟利润承包新机制， 有效提升了生产管理绩效，产品质量、技术指标、经济效益均得到不同程 度提升。安全环保形势总体平稳，水处理、尾气脱硫设施稳定运行，实现 了外排水、气的稳定达标排放。 二、经营业绩明显改善。经营部门顺应市场，抢抓机会，在做好风险 控制的前提下，及时调整原料和产品结构，主产品锌拨料价差超额完成预 算目标，同时货款回笼率、产品产销率实现两个百分百。 三、转移转型持续推进。公司在政策争取、转移选址和方案论证、环 评等方面及转型项目推进方面开展了大量工作，加快推进绿色升级改造项 目落地、启动和建设，在环保产业、水务运营、ITO靶材升级等转型项目 上迈出了坚实步伐。 四、运营管理有效提升。在保证质量和品质前提下，以降低运营成本、 提高效率、强化追责为核心，以全面预算管理为指针，以市场加工费倒逼 成本费用管理，全年生产费用同比下降7550万元，期间费用同比下降1.03 亿元。通过实施阳光采购平台等措施，有效节约辅材采购成本500余万元。 五、党建引领融入中心。各级党群不断加强党的建设和工会、共青团 等群团组织建设，为公司生产经营和企业转移转型发展提供了有力保障。 2016年，公司生产经营工作仍存在一些问题和不足，表现在： 一、部分产品同比减产，部分关键设备作业率表现不尽人意，一定程 度上影响整体规模效应的发挥； 二、经营提质仍有空间，应对市场行情大幅波动的措施有待进一步完 善； 三、存货资金占用仍然偏高。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位: 元 币种: 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例 （%） 营业收入 12,685,237,304.00 13,770,698,496.67 -7.88 营业成本 11,939,467,686.22 13,682,210,005.84 -12.74 销售费用 86,867,075.85 109,493,937.97 -20.66 管理费用 280,750,376.84 304,938,169.68 -7.93 财务费用 224,565,577.25 280,988,359.87 -20.08 经营活动产生的现金流 量净额 302,234,130.44 348,889,684.34 -13.37 投资活动产生的现金流 量净额 -156,928,476.90 -114,067,135.90 不适用 筹资活动产生的现金流 量净额 287,181,980.05 -111,134,880.13 不适用 研发支出 21,567,479.23 26,540,257.12 -18.74 1. 收入和成本分析 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位: 元 币种: 人民币 主营业务分行业情况 分 行 业 营业收入 营业成本 毛利 率（%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上 年增减（%） 工 业 12,566,718,132.13 11,846,590,373.40 5.73 -7.94 -12.83 增加5.29 个百分点 主营业务分产品情况 分产 品 营业收入 营业成本 毛利 率（%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上 年增减（%） 锌及 锌合 金 7,439,432,325.39 6,959,231,578.89 6.45 -0.90 -4.34 增加3.36 个百分点 铅及 铅合 金 1,497,000,586.25 1,361,006,186.90 9.08 13.11 6.71 增加5.46 个百分点 稀贵 产品 1,088,141,462.36 986,086,130.44 9.38 20.45 -9.32 增加29.75 个百分点 硫酸 65,905,440.76 82,085,475.83 -24.55 -46.04 1.19 减少58.14 个百分点 其他 117,283,489.18 118,000,352.98 -0.61 43.65 -1.34 增加45.89 个百分点 自营 2,358,954,828.19 2,340,180,648.36 0.80 -36.47 -37.64 增加1.86 个百分点 主营业务分地区情况 分 地 区 营业收入 营业成本 毛利 率（%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%） 国 外 1,419,386,783.27 1,396,175,123.33 1.64 -21.71 -22.51 增加1.01 个百分点 国 内 11,147,331,348.86 10,450,415,250.07 6.25 -5.83 -11.35 增加5.84 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 本年主营业务收入比上年减少108,416.58万元，下降7.94%，毛利率比上 年增加5.29个百分点，其中：锌产品营业收入比上年减少6,786.50万元，下降 0.90%，毛利率比上年增加3.36个百分点，主要是析出锌加工费下降，回收率增 加，拨料价差增加的原因；铅产品营业收入比上年增加17,353.61万元，增长 13.11%，毛利率比上年增加5.46个百分点，主要是铅加工费下降，综合回收增 加，拨料价差增加的原因；稀贵产品营业收入比上年增加18,476.78万元，增长 20.45%，毛利率比上年增加29.75个百分点，主要是金、银等综合回收产品加工 成本降低同时销售价格上涨所致；硫酸营业收入比上年减少5,623.80万元，减 少46.04%，毛利率比上年减少58.14个百分点，主要是硫酸价格下跌使收入和 毛利大幅减少；自营贸易收入比上年减少135,400.68万元，减少36.47%，毛利 率比上年增加1.86个百分点，主要是公司加强了对子公司的风险管理，对其贸 易规模进行了适度控制。 产销量情况分析表 主要 产品 生产量 销售量 库存量 生产量比上 年增减（%） 销售量比上 年增减（%） 库存量比上 年增减（%） 锌产品 486,521吨 485,727吨 3,321吨 -6.57 -6.77 31.42 铅产品 103,411吨 103,377吨 494吨 -8.59 -8.51 7.39 电金 269公斤 269公斤 0 -39.69 -39.69 0 电银 229.75吨 229.69吨 0.06吨 -0.68 -4.20 不适用 硫酸 571,772吨 569,626吨 10,521吨 0.11 -0.29 25.62 成本分析表 单位： 元 分行业情况 分行业 成本构成 项目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 工业 原材料 8,312,241,887.40 66.46 7,934,010,805.68 58.38 4.77 加工费 1,855,468,648.71 14.83 1,904,197,593.88 14.01 -2.56 自营贸易 2,340,180,648.36 18.71 3,752,496,818.48 27.61 -37.64 分产品情况 分产品 成本构成 项目 本期金额 本期占总 成本比例 上年同期金额 上年同期 占总成本 本期金额 较上年同 (%) 比例(%) 期变动比 例(%) 锌产品 原材料 6,242,456,366.00 81.92 5,866,970,268.80 80.65 6.40 加工费 1,378,076,023.96 18.08 1,407,636,388.11 19.35 -2.10 铅产品 原材料 1,134,806,958.64 83.38 1,024,843,368.12 80.35 10.73 加工费 226,199,228.26 16.62 250,630,643.23 19.65 -9.75 稀贵产品 原材料 911,143,584.53 92.40 1,015,629,197.72 93.40 -10.29 加工费 74,942,545.91 7.60 71,768,230.25 6.60 4.42 硫酸 材料 3,184,916.46 3.88 6,019,243.19 7.42 -47.09 加工费 78,900,559.37 96.12 75,102,632.63 92.58 5.06 其他 材料 20,650,061.77 17.50 20,548,727.85 17.18 0.49 加工费 97,350,291.21 82.50 99,059,699.66 82.82 -1.73 自营贸易 2,340,180,648.36 100.00 3,752,496,818.48 100.00 -37.64 主要销售客户及主要供应商情况 前五名客户销售额221,425.46万元，占年度销售总额17.46%；其中前五名 客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。 前五名供应商采购额177,923.00万元，占年度采购总额15.27%；其中前五 名供应商采购额中关联方采购额35,670.00万元，占年度采购总额3.06% 费用 1、本年发生销售费用8,686.71万元，较上年减少2,262.69元，下降20.66%。 主要原因是公司对成本费用进行了严格控制，对运量进行控制，铁路运输保价费、 运杂费等降低导致运输费下降；另外公司对机构职能调整，将原属市场营销部管 理的仓库调整到各成品生产厂，本期仓库人工费用、包装费用和装卸费用计入产 品成本，销售费用相应减少。 2、本年发生管理费用28,075.04万元，较上年减少2,418.78元，下降7.93%。 主要是公司对费用进行有效管控，降低了业务招待费、水电费、办公费等，另外 根据财政部财会[2016]22号文相关政策规定，自2016年5月1日起，将房产税、 土地使用税、车船使用税和印花税等从管理费用中转入了税金及附加。 3、本年发生财务费用22,456.56万元，较上年减少5,642.28元，下降20.08%。 主要是由于计息规模的减少和融资成本的降低所致。 研发投入 研发投入情况表 单位： 元 本期费用化研发投入 21,567,479.23 本期资本化研发投入 0 研发投入合计 21,567,479.23 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.17 公司研发人员的数量 485 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 9.05 研发投入资本化的比重（%） 0 情况说明 2016年科技人员紧紧围绕公司转型升级和持续发展的目标，在新产品开发、 资源综合利用、节能降耗及环保产业方面创新研究。科技开发总体思路是以解决 生产技术难题、配合转移转型为重点，围绕公司转型升级、工艺技术提升和设备 装备升级等做好文章。 根据当期生产过程中的技术难题，在挥发窑经济稳定运行、污酸提质减量与 回用、铅锌冶炼系统金属综合回收率提高、基夫赛特工艺优化、铅阳极泥降铅及 节能降耗项目等方面开展攻关，并取得一定突破。同时加强了与转移项目组的对 接，对转移工艺选择进行技术论证，为转移工作提供了技术支持，在挥发窑渣处 理工艺、DBA材料除汞、污酸处理工艺选定配合、剥锌极板选定等方面开展了研 究。在新材料、环保技术、资源综合开发及稀贵金属增值加工等领域开展了研究， 如高纯国产二氧化锡研制技术、废靶回收新工艺、冶炼烟气及废水脱硝技术、重 金属土壤修复技术和耐腐蚀节能锌电解阴极等产业化项目，同时开展了GX系列 合金、锌铝镁系列合金和铅锌合金替代研究工作，铅基高温板栅合金取得突破， 用高温板栅合金制备的铅酸蓄电池测试结果性能佳，客户反映较好。 现金流 1、经营活动产生的现金流量净额为30,223.41万元，较上年减少4,665.56 万元。 2、投资活动产生的现金流量净额为-15,692.85万元，较上年减少4,286.13 万元。 3、筹资活动产生的现金流量净额为28,718.20万元，较上年增加39,831.69 万元，主要原因是公司取得了国家发改委转型资金支持。 资产、负债情况分析 资产及负债状况 单位： 元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情 况 说 明 货币资金 608,778,825.05 10.32 163,628,572.50 2.88 272.05 1 以公允价值 计量且其变 动计入当期 损益的金融 资产 9,890,748.12 0.17 478,134.08 0.01 1,968.61 2 应收票据 109,054,608.29 1.85 187,031,520.13 3.29 -41.69 3 预付账款 111,688,596.69 1.89 63,073,340.97 1.11 77.08 4 其他应收款 60,022,084.69 1.02 218,921,546.69 3.85 -72.58 5 其他流动资 产 64,495,125.30 1.09 279,178,666.12 4.91 -76.90 6 应付票据 0 0 165,000,000.00 2.90 -100.00 7 应交税费 23,579,706.88 0.40 4,775,846.00 0.08 393.73 8 其他应付款 81,439,104.52 1.38 48,568,637.56 0.85 67.68 9 一年内到期 非流动负债 13,874,000.00 0.24 5,262,500.00 0.09 163.64 10 长期借款 1,120,026,828.34 18.98 577,797,792.08 10.17 93.84 11 其他说明 1、货币资金：主要原因是公司因转型升级发展取得了国家专项建设资金的 支持，同时面对复杂的经营环境和为了保障资金链的安全，增加了必要的底线资 金留存。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：主要原因是期末公 司现金流量套期的有关原材料及产品远期商品合约浮动盈利较期初增加。 3、应收票据：主要原因是公司优化了货款回笼结构，同时加大了以承兑汇 票支付货款的比例，使应收票据余额下降。 4、预付账款：主要原因是公司期末原料已进厂尚未结算按合同约定支付的 无风险款项增加。 5、其他应收款：主要原因是公司期末套期保值的合约较年初减少，相应减 少了期货保证金。 6、其他流动资产：主要原因是公司前期预缴增值税在本期退回。 7、应付票据：主要原因是公司期初应付票据到期已支付，期末无新增的应 付票据。 8、应交税费：主要原因是公司期末应交增值税、企业所得税等应交税费的 增加。 9、其他应付款：主要原因是公司期末应付保证金、风险抵押金等增加。 10、一年内到期非流动负债：主要原因是公司一年内到期的长期借款增加。 11、长期借款：主要原因是公司债务结构调整，增加了长期借款融资。 截至报告期末主要资产受限情况 货币资金15,341,086.74元，因诉讼冻结、其他使用权受到限制。 行业经营性信息分析 铅锌产品是国民经济发展的基础工业产品。近年来，内外部环境的变化使得 经济短期内会有阵痛，基本金属由于具有金融属性而受到冲击。但在2015~2020 年间，基本金属的真实需求仍将保持平缓增长。从产业政策层面来看，由于长期 以来中国基本金属资源对外依存度过高，为应对国外矿业巨头的垄断和抬价，支 持有色金属资源向行业龙头集中将成为国家政策的主导方向。国家“十三五规划”、 国企改革将体现对这类行业企业的重点支持。公司是我国主要的铅锌生产和出口 基地、中国铅锌冶炼行业的标杆企业、国家级高新技术企业，也是国家第一批循 环经济建设试点企业和长株潭“两型”社会试点企业。 主要控股参股公司分析 1、湖南株冶火炬金属进出口有限公司，注册资本8,000万元，报告期末资 产总额99,350.66万元，净资产10,820.24万元，实现营业收入228,048.74万 元，实现净利润997.89万元。 2、上海金火炬金属有限责任公司，注册资本150万元，报告期末资产总额 5,406.90万元，净资产4,487.35万元，实现营业收入105,303.81万元，实现 净利润525.10万元。 3、郴州火炬矿业有限责任公司，注册资本200万元，报告期末资产总额 1,164.35万元，净资产1,162.58万元，实现营业收入0元，实现净利润-8.82 万元。 4、株洲冶炼集团科技开发有限责任公司，注册资本218万元，报告期末资 产总额2,801.42万元，净资产2,272.23万元，实现营业收入20,283.28万元， 实现净利润162.13万元。 5、深圳市锃科合金有限公司，注册资本3,786.50万元，报告期末资产总额 10,852.31万元，净资产7,394.13万元，实现营业收入112,657.17万元，实现 净利润1,419.05万元。 6、北京金火炬科贸有限责任公司，注册资本500万元，报告期末资产总额 12,554.47万元，净资产3,017.87万元，实现营业收入109,604.59万元，实现 净利润857.75万元。 7、（香港）火炬金属有限公司，注册资本500万港币，报告期末资产总额 10,282.81万元,净资产2,119.99万元，实现营业收入221,658.96万元，实现 净利润279.24万元。 公司关于公司未来发展的讨论与分析 行业格局和趋势 当前，世界经济形势预期依然复杂，有色金属具有较强的衍生金融商品属性， 全球宏观政治经济形势的变化、各国货币政策分化等均将引发有色金属金融市场 价格波动，并弱化供需对有色金属价格的影响，使得价格波动更为复杂。 从行业层面来看，铅锌工业既存在产业布局、资源保障、技术进步等传统发 展方面的“短板”，也面临着新形势下的多重风险和挑战：生态环境和要素成本 约束日益突出，供给过剩和消费疲软并存，绿色发展与提质增效任务艰巨。推进 供给侧结构性改革，迫切要求行业发展方式由规模扩张转向优化存量、控制增量、 主动减量；由低成本资源和要素投入转向创新驱动，积极发展高端材料和实施智 能制造，提升中长期增长动力。 公司发展战略 1、战略愿景：成为中国铅锌银铟及相关深加工产品的一流供应商，为客户 提供从产品、物流到技术支持的一体化增值服务。 2、战略目标：以提升盈利能力为核心，改善产业结构和盈利模式，择机向 上游资源产业延伸，有选择的向下游产业转型发展。以加强市场运作为导向，提 升资源综合利用能力，优化绿色冶炼产能规模和合金生产规模，增加深加工产品 生产能力。 经营计划 2017年，经营工作以“现金为王、成本为王、效益为王”为原则，以强基固 本为核心，继续保持行业比较优势，切实增强企业自身造血与补血功能；以降本 控费为重点，统筹优化全要素环节，努力提高生产经营效率与效益；总产量计划 完成56.40万吨，营业收入计划完成135亿元， 重点采取以下措施： 1.生产挖潜，力求经济运行更优化。继续发挥铅锌联合冶炼的整体优势，紧 紧围绕降本增效目标，以过程控制为主导，以设备保障为前提，持续优化生产组 织模式，均衡、稳定、高效开好系统产能，确保金属物料投入规模，继续提升金 属回收率水平，进一步降低加工成本水平，实现生产系统更加经济运行。 2.提质增效，实现经营业绩再跃升。以市场为导向，做好产销研协同，最大 程度地实现资源和产品价值，在控风险的前提下，着力强化“火炬”品牌引领，实 施争价差和提升水的双向驱动，全力以赴保供、促销、增效。强化采购与生产联 动，拓源保供；继续优化产品结构，努力提升销售升水，增加汽车板镀锌销量， 维持家电板镀锌份额，实施“低效益品种逐步退出”策略，优化铅产品销售比例， 增加新型合金产品销量，加快推进锌铝镁、锌铝硅合金营销推广；子公司要进一 步开拓经营思路，优化贸易主业，延伸业务品种；加强资金筹措和管理，提高资 金使用效率；探索新的融资渠道，降低财务费用；完善风险管理体系，严格管控 资金、存货和经营合同，防范经营风险。 3.改革创新，推进发展升级开新局。按进度做好铜铅锌产业基地项目的前期 工作，力争下半年实质性开工；加快重大转型项目推进，加快打造公司相关战略 的支撑板块；加大释放改革活力，推广“模拟利润承包”，创新现有的绩效分配方 式，创新供销业务管理模式。 4.居危思进，强化基础管理收实效。进一步细化精益管理，强化对标管理， 深化全员管理，严格预算管理；推进减人增效，强化质量管控，严格监督问责。 可能面对的风险 1、宏观政策风险。2017年全球经济仍处于深度调整期，全球经济复苏在一 定程度上进一步转强，发达经济体维持增长预期向好，但美国新任总统上任后的 政策再次引发市场对贸易保护主义政策的担忧，2017年欧洲大选年政治不确定 性增加、难民危机、恐怖袭击及英国特蕾莎·梅的“硬脱欧”规划等等诸多不确定 因素存在，全球经济前景下行风险不断攀升；国内经济下行压力趋向减缓，但是 部分流通领域重要生产资料价格和物流成本持续上涨，给企业生产经营带来一定 影响，经济增长减速风险仍未完全释放。以上因素均会给公司生产经营带来风险， 对此，公司管理层将加强对宏观政策的分析，全面面向市场，采取灵活的经营策 略，尽力化解宏观政策变化带来的不利影响。 2、市场和业务经营风险。目前，公司仍以单一冶炼加工模式为主，没有自 主矿山，自2016年以来，原料供应紧张，铅锌产品价格一路上扬，但铅锌市场 加工费却节节下滑，原料供应紧张形势在2017年仍有可能延续，企业应对原料 供应端收缩的能力相对较弱，存在一定风险。对此，公司将加强市场调研，稳步 拓展渠道，稳固传统矿山，积极开辟新的供应商，抓好中间贸易商的培养与服务， 确保原料供应；依托“火炬”品牌优势，实施“重点区域市场和客户深耕”计划，积 极巩固、培育核心大客户，继续优化产品结构，加大新合金产品的研发和市场推 广力度，以实现产品升水目标，拓宽利润空间。 3、资金和财务风险。公司的业务增长、技术改造、转型升级以及期货套期 保值等均需要有大量的资金投入，同时由于近年来公司资产负债率持续偏高，造 成融资能力减弱，资金和财务风险较大。为此，公司将进一步抓好生产挖潜，充 分发挥铅锌联合冶炼的整体优势，紧紧围绕降本增效目标，以过程控制为主导， 以设备保障为前提，持续优化生产组织模式，均衡、稳定、高效开好系统产能， 进一步降低资金占用和加工成本水平，提高盈利能力；同时进一步严格制度、体 系、流程，坚决地控风险、保现金；强化资金筹措，保证货款及时回笼，统筹资 金安排，提高资金使用效率；进一步扩展融资渠道，提高再融资能力，为公司的 正常生产经营提供资金支持。 4、环保风险。随着政府和公众对环保的要求不断提高，环保风险不断加大， 转型升级迫在眉睫，对此，公司一方面将延续现有基地的环保投入，强化生产过 程控制，改进生产工艺，着力隐患问题的排查整改，实施安全环保的网格化管理， 推行清洁生产，实现生产环境的持续改进；另一方面不断加快转型项目的产业化 进度，尽快实现公司的转型升级。 5、不可抗力风险。自然灾害等不可抗力因素可能影响公司生产经营的正常 进行。 普通股利润分配或资本公积金转增预案 现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司已于2012年度就利润分配政策修订了《公司章程》的相关内容，公司 的现金分红政策充分保护中小投资者的合法权益，分红严格按照公司章程及审议 程序的规定执行，报告期内未对分红政策作出调整。2016年度母公司实现净利 润6,539,971.49元，加年初未分配利润结余-1,471,150,375.63元，本年度可 分配利润为-1,464,610,404.14元。鉴于公司2016年度可分配利润为负数，公 司拟决定2016年度不进行利润分配。 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本 方案或预案 单位： 元 币种： 人民币 分红 年度 每10股 送红股 数（股） 每10股 派息数 (元)（含 税） 每10股 转增数 （股） 现金分 红的数 额 （含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率(%) 2016年 0 0 0 0 20,689,444.74 0 2015年 0 0 0 0 -604,625,420.97 0 2014年 0 0 0 0 39,812,450.60 0 积极履行社会责任的工作情况 社会责任工作情况 公司作为央企中国五矿旗下上市公司，积极履行社会责任，依法依规经营， 保障员工、供应商和消费者的合法权益。抓好投资者关系管理，维护和保护好中 小股东权益和其他相关方的利益，切实履行好大股东的职责和义务。公司秉承“诚 信、责任、创新、和谐”的企业价值观，在国内外享有较高知名和信誉度；作为 三大管理体系较早认证的企业，“火炬牌”商标保持“中国驰名商标”美誉，热 镀锌合金产品为“全国用户满意产品”，公司连续多次荣获“全国用户满意企业” 称号，最近“火炬”牌铸造锌荣获 “全锌网”评出的“2016年中国压铸锌合金品 牌10强”之首。作为国家级高新技术企业、国家第一批循环经济试点和“两型建 设”试点企业，公司在绿色改造升级上投入大量精力，向着打造绿色工厂持续努 力，认真贯彻落实各项环保政策、法规和标准，始终将环境保护作为先行指标， 落实各项节能减排措施，国控污染源在线达标率100%。公司积极开展“企地共建、 党建帮扶”工作，开展“党员进社区”活动，巩固与周边社区的友好关系，营造和 谐稳定的周边环境。公司重视企业文化和员工队伍建设，重视安全、职业健康、 员工培训和个人发展，借建企60周年契机大力倡导并开展健康向上的员工文体 活动。坚持参与社会公益事业，支持公司党组织、工会、共青团、妇女等组织， 支持地方残联工作，积极开展与周边社区对接帮扶、“天天一元捐”等各项捐助 慈善活动，全年，为长病长休职工发放慰问金8万元，为300多名困难家庭发放 困难补助53万元，“金秋助学”为8名困难职工子女发放了助学金。 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 公司严格贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，坚持“预 防为主、防治结合、科学管理、持续发展”的环保基本方针和“生产运行环保优 先、有效预防积极治理、抓过程管理控风险、环保是企业生命线” 的环保工作 理念，通过制订计划、分解目标、落实措施、明确责任，严密防控环境风险，不 断提高环境管理系统化、科学化、法治化、精细化和信息化水平，实现铅、锌冶 炼“三废”达标减量排放。 1、主要污染物实现达标减量排放 2016年工业废水外排量同比下降8%，废水经处理后排至工业污水处理厂深 度处理，外排废水重金属污染物达标率100%；工业废气经净化、制酸、脱硫后 达标排放，全年二氧化硫排放总量与2015年相比下降10%。 2、创新环境保护管理模式 按照“一岗双责”的要求全面实现环保网格化管理模式，形成了分级监管、 责任明晰、定位准确、高效运转的具有株冶特色的环保网格化监管体系，全年未 发生环境污染事故。 3、注重环境污染设施建设 生产系统全部按环保法律、法规和标准等要求配套建设了环境污染治理设施； 同时2016年对锌冶炼制酸系统增加了深度处理装臵，进一步降低废气污染物排 放浓度，到2016年底止，废气污染源污染防治设施共计79台（套），废水处理 设施2套。 4、重视环境应急能力建设 公司高度重视应急管理，进一步完善了应急管理体系，强化应急预案培训、 演练及评估；成功应对株洲地区6.15特大暴雨，并得到了当地环境主管部门的 肯定。 株洲冶炼集团股份有限公司 2016年度监事会报告 （一）2016年，监事会依据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》 的规定，按照公司《监事会议事规则》的要求，认真履行监事会的权力和义务， 秉着维护广大股东权益的宗旨开展工作，对公司的生产经营、财务及资本运作、 关联交易等进行了监督。先后召开了六次监事会会议: 1、2016年4月13日第六届监事会第十次会议在湖南省株洲市天元区福尔 莱大酒店召开，会议审议并通过了如下议案： 审议通过公司2015年度监事会工作报告，审议通过公司2015年度报告及摘 要，审议通过公司2015年度财务决算报告，审议通过公司2015年度利润分配预 案，审议通过公司2015年度日常关联交易情况及2016年度日常关联交易情况报 告，审议通过公司2015年度内部控制评价报告。 2、2016年4月28日第五届监事会第十一次会议以通讯方式召开，会议审 议通过了公司《2016年第一季度报告》。 3、2016年7月21日第五届监事会第十二次会议以通讯方式召开，会议审 议通过了公司《2016年半年度报告》。 4、2016年10月27日第五届监事会第十三次会议以通讯方式召开，会议审 议通过了公司《2016年第三季度报告》。 （二）监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内监事会成员列席了公司各次股东大会、董事会，审核公司的定期财 务报告和统计资料，本着对全体股东负责的精神，对公司依法运作的情况进行了 监督和检查。监事会认为公司在规范运作以及日常生产经营过程中，严格按照《公 司法》、《公司章程》及其他有关法律法规的要求，运作规范，决策程序合法，公 司董事及高级管理人员能按照股东大会决议认真开展工作，执行公司职务时勤勉 尽责，没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，也没有滥用职权 损害股东和员工利益的行为。 （三）监事会对检查公司财务情况的独立意见 通过检查审核，我们认为报告期内公司的财务管理及会计核算严格遵守企业 会计准则及公司制定的财务制度。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具 的标准无保留意见的2016年度财务审计报告是客观、真实的，能客观公正地反 映公司的财务状况和经营成果。 （四）监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内公司与实际控制人旗下子公司之间的关联交易是完全按市场价操 作，严格遵循《上海证券交易所股票交易规则》和公司制订的《关联交易管理制 度》，严格执行已经签订的各项关联交易协议，没有损害公司和广大投资者的利 益。 （五）监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及意见 监事会审阅了公司《2016年度内部控制评价报告》，认为报告的形式、内容 符合有关法律、法规、规范性文件的要求，反映了公司治理和内部控制的实际情 况，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行。监事会对 公司《2016年度内部控制评价报告》没有异议。 株洲冶炼集团股份有限公司 监 事 会 2017年4月25日 株洲冶炼集团股份有限公司 2016年度财务决算报告 株洲冶炼集团股份有限公司全体董事： 根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审计报告》（天 职业字[2017]1616号），我们根据审计结果编制2016年度财务决算报告如下,请审议: 一、财务报告的范围和执行的会计制度 1.报告范围：母公司及7个子公司、2个孙公司均纳入合并报表范围。母公司：株洲冶炼 集团股份有限公司；子公司分别为：湖南株冶火炬金属进出口有限公司、上海金火炬金属有 限责任公司、郴州火炬矿业有限责任公司、深圳市锃科合金有限公司、北京金火炬科贸有限 责任公司、株洲冶炼集团科技开发有限责任公司、（香港）火炬金属有限公司；孙公司分别为： 火炬锌业有限公司、天津金火炬合金材料制造有限公司。 2016年5月25日，公司清算并注销全资子公司佛山南海金火炬金属有限公司，本期利润表合 并范围包含该子公司，此后合并报表范围不再含该子公司。 2.财务报表的编制基础：本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易 事项，按照财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》及其应用指南的有关规定进行 确认和计量，以公历年度作为会计年度,以权责发生制为记账基础，以人民币为记账本位币。 二、经审计后主要财务数据和指标 （一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 -26,091,528.44 利润总额 30,335,428.33 归属于上市公司股东的净利润 20,689,444.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 89,625,654.51 经营活动产生的现金流量净额 302,234,130.44 （二）扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -406,427.17 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 28,650,098.00 主要是公司递延收益摊销 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收 益 -125,328,456.91 主要是公司套期保值亏损。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 28,183,285.94 主要是公司资源综合利用产品 享受即征即退增值税。 所得税影响额 -33,959.63 少数股东权益影响额（税后） -750.00 合计 -68,936,209.77 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增减 (%) 2014年 基本每股收益（元／股） 0.04 -1.15 不适用 0.08 稀释每股收益（元／股） 0.04 -1.15 不适用 0.08 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 ／股） 0.17 -1.36 不适用 -0.24 加权平均净资产收益率（%） 14.55 -139.57 增加154.12个百分点 5.51 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 63.02 -165.10 增加228.12个百分点 -17.22 （四）公司主营业务及其经营情况 报告期实现营业总收入126.85亿元，较上年减少10.85亿元，下降7.88%，其中：主营 业务收入125.67亿元，较上年减少10.84亿元，下降7.94%。 主营业务构成见下表： 单位：元 币种：人民币 分行业 营业收入 营业成本 毛利 率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增减 （%） 工业 12,566,718,132.13 11,846,590,373.40 5.73 -7.94 -12.83 增加5.29个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利 率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增减 （%） 锌及锌合 金 7,439,432,325.39 6,959,231,578.89 6.45 -0.90 -4.34 增加3.36个百分点 铅及铅合 1,497,000,586.25 1,361,006,186.90 9.08 13.11 6.71 增加5.46个百分点 金 稀贵产品 1,088,141,462.36 986,086,130.44 9.38 20.45 -9.32 增加29.75个百分点 硫酸 65,905,440.76 82,085,475.83 -24.55 -46.04 1.19 减少58.14个百分点 其他 117,283,489.18 118,000,352.98 -0.61 43.65 -1.34 增加45.89个百分点 自营贸易 2,358,954,828.19 2,340,180,648.36 0.80 -36.47 -37.64 增加1.86个百分点 1.营业收入分析 锌产品营业收入比上年减少6,786.50万元，下降0.90%，主要是锌产品销售量较上期减 少6.57%使营业收入减少。 铅产品营业收入比上年增加17,353.61万元，增长13.11%，主要是铅产品销售价格上涨 7.92%使收入增加。 稀贵产品营业收入比上年增加18,476.78万元，增长20.45%，主要是金、银等综合回收 产品销售价格上涨所致。 硫酸营业收入比上年减少5,623.80万元，减少46.04%，主要是硫酸销售价格下跌42.55% 使收入减少。 自营贸易收入比上年减少135,400.68万元，减少36.47%，主要是加强了对子公司的风险 管理，对其贸易规模进行了适度控制。 2.主营业务分地区情况 金额单位：人民币元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国外 1,419,386,783.27 -21.71 国内 11,147,331,348.86 -5.83 国外销售收入较上年减少21.71%，主要是境外子公司自营业务规模缩小，使国外销售收 入同比减少；国内销售收入较上年减少5.83%，主要是国内铅、锌产品销量较上年下降使国内 销售收入减少。 （五）资产负债变动情况： 截止报告期末,公司资产总额589，981.78万元，较上年增加21，649.84万元，增加3.81%。 其中流动资产268,822.67万元，非流动资产321,159.11万元。负债总额574,188.46万元， 较上年增加17,983.14万元，增加3.23%。其中流动负债445,728.77万元，非流动负债 128,459.69万元。期末所有者权益15,793.32万元，其中：归属于母公司所有者权益16,064.41 万元，比上年增加3,684.01万元,增加29.76%。所有者权益中：股本52,745.79万元，资本 公积86,723.93万元，其他综合收益-50.15万元，盈余公积9,509.58万元，未分配利润 -132,864.74万元，少数股东权益-271.09万元。 报告期末，资产负债率97.32%，较年初97.87%下降0.55个百分点；流动比率0.60，较 年初0.48下降0.12；速动比率0.22，较年初0.15上升了0.07。 资产负债表项目发生重大变化的有： 货币资金：期末金额60,877.88万元，较期初金额增加44,515.03万元，增长272.05%， 主要原因是公司因转型升级发展取得了国家专项建设资金的支持，同时面对复杂的经营环境 和为了保障资金链的安全，增加了必要的底线资金留存。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：期末金额989.07万元，较期初增加 941.26万元，增长1,968.61%，主要原因是期末公司现金流量套期的有关原材料及产品远期 商品合约浮动盈利较期初增加。 应收票据：期末金额10,905.46万元，较期初金额减少7,797.69万元，减少41.69%，主 要原因是公司优化了货款回笼结构，同时加大了以承兑汇票支付货款的比例，使应收票据余 额下降。 应收账款：期末金额6,535.90万元，较期初金额减少2,761.05万元，降低29.7%，主要 原因是公司加大了协议客户的催收力度。 预付款项：期末金额11,168.86万元，较期初金额增加4,861.53万元，增加77.08%，主 要原因是公司期末原料已进厂尚未结算按合同约定支付的无风险款项增加。 其他应收款：期末金额6,002.21万元，较期初金额减少15,889.95万元，减少72.58%， 主要原因是公司期末套期保值的合约较年初减少，相应减少了期货保证金。 其他流动资产：期末金额6,449.51万元，较期初金额减少21,468.35万元，减少76.9%， 主要原因是公司前期预缴增值税在本期退回。 应付票据：期末金额0元，较期初金额减少16,500.00万元，减少100%，主要原因是公司 期初应付票据到期已支付，期末无新增的应付票据。 应交税费：期末金额2,357.97万元，较期初金额增加1,880.39万元，增加393.73%，主要 原因是公司期末应交增值税、企业所得税等应交税费的增加。 其他应付款：期末金额8,143.91万元，较期初金额增加3,287.05万元，增加67.68%，主 要原因是公司期末应付保证金、风险抵押金等增加。 一年内到期的非流动负债：期末金额1,387.40万元，较期初金额增加961.15万元，增加 163.64%，主要原因是公司一年内到期的长期借款增加。 长期借款：期末金额112,002.68万元，较期初金额增加54,222.90万元，增加93.84%，主 要原因是公司债务结构调整，增加了长期借款融资。 (六)利润变动情况： 报告期公司实现利润总额3,033.54万元，较上期增加63,278.11万元；归属于母公司所 有者的净利润2,068.94万元，较上年增加62,531.49万元，影响利润变动的主要因素有： 1.主营业务毛利（以下简称毛利）72,012.78万元，较上年增加65,994.90万元；主营业 务利润率为5.73％，较上年增加5.29个百分点。 （1）锌产品毛利较上年增加24,751.01万元，毛利率比上年增加3.36个百分点，主要 是析出锌加工费下降，回收率增加，拨料价差增加的原因 （2）铅产品毛利较上年增加8,800.39万元, 毛利率比上年增加5.46个百分点，主要是 铅加工费下降，综合回收增加，拨料价差增加的原因。 （3）稀贵产品毛利较上年增加28,607.91万元，毛利率比上年增加29.75个百分点，主 要是金、银等综合回收产品加工成本降低同时销售价格上涨所致。 （4）硫酸毛利较上年减少5,720.16万元，毛利率比上年减少58.14个百分点，主要是 硫酸价格下跌使收入和毛利大幅减少。 （5）自营贸易毛利较上年增加5,830.93万元，毛利率比上年增加1.86个百分点，主要 原因是铅锌金属价格上涨，自营贸易业务利润空间增大。 2.期间费用:本期列支59,218.30万元，较上期减少10,323.74万元, 其中：财务费用减 少5,642.28万元, 主要是由于计息规模的减少和融资成本的降低所致；管理费用减少 2,418.78万元，主要是公司对费用进行有效管控，降低了业务招待费、水电费、办公费等， 另外根据财政部财会[2016]22号文相关政策规定，自2016年5月1日起，将房产税、土地使 用税、车船使用税和印花税等从管理费用中转入了税金及附加；销售费用减少2,262.69万元， 主要原因是公司对成本费用进行了严格控制，对运量进行控制，铁路运输保价费、运杂费等 降低导致运输费下降；另外公司对机构职能调整，将原属销售部管理的仓库调整到各成品生 产厂，本期仓库人工费用、包装费用和装卸费用计入产品成本，销售费用相应减少。 3.资产减值损失：本期2,618.90万元，较上期减少6,420.32万元，减少71.03%，主要 原因是主产品价格上涨使计提的存货跌价准备较上期减少。 4.公允价值变动收益：本期941.26万元，较上期增加893.45万元，增长1,868.62%，主 要是期末公司现金流量套期的商品合约浮动盈利增加。 5.投资收益：本期-13,474.11 万元，较上期减少17,877.38 万元，下降406.00%，主要 原因是衍生金融工具套期保值平仓取得的投资收益减少。 （七）现金流量情况： 1、经营活动产生的现金流量净额为30,223.41万元，较上年减少4,665.56万元。 2、投资活动产生的现金流量净额为-15,692.85万元，较上年减少4,286.13万元。 3、筹资活动产生的现金流量净额为28,718.20万元，较上年增加39,831.69万元。主要 原因是公司取得了国家发改委转型资金支持。 三、重要事项 （一）报告期内公司诉讼、仲裁事项。 报告期内: 起 诉 (申 请) 方 应 诉 (被 申 请) 方 承 担 连 带 责 任 方 诉 讼 仲 裁 类 型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼 (仲 裁)涉 及金 额 诉讼 (仲裁) 是否形 成预计 负债及 金额 诉 讼 (仲 裁) 进 展 情 况 诉讼(仲裁)审理结 果及影响 诉讼 (仲 裁) 判决 执行 情况 湖 南 永 利 化 工 股 份 有 限 公 司 株 洲 冶 炼 集 团 股 份 有 限 公 司 诉 讼 （ 湖 南 省 高 级 人 民 法 院 二 审 ） 2014年10月20日，湖南永利化 工股份有限公司（以下简称“永 利化工”）就“株洲冶炼集团股份 有限公司（以下简称“株冶集 团” ）将生产中产生的二氧化硫 烟气通过管道输送销售给永利 化工，永利化工通过生产工艺将 二氧化硫烟气加工成硫酸再返 销给株冶集团事宜”向株洲市中 级人民法院起诉，要求判决：（1） 株冶集团向其支付2014年9月1 日前所欠货款39,536,785.72元 （原起诉为39,834,908.55元，在 诉讼中变更为39,536,785.72 元）；（2）株冶集团承担从起诉 之日至判决生效之日所导致的 同期银行贷款利率标准的利息 损失。在举证期内，株冶集团向 株洲市中级人民法院申请对株 冶集团供销给永利化工的二氧 化硫烟气量进行司法鉴定。2016 年7月29日株洲市中级人民法 院就本案作出了（2014）株中法 民二初第114号民事判决，一审 终结。 39,536,785.72 尚不 能确 定 二 审 上 诉 阶 段 一审判决结果： （一）被告株洲冶 炼集团股份有限公 司在本判决生效后 十五日内一次性向 原告湖南永利化工 股份有限公司支付 货款35103186.05 元； （二）驳回原告湖 南永利化工股份有 限公司的其他诉讼 请求。我公司已上 诉，现进入二审上 诉阶段，根据湖南 省高级人民法院安 排，定于3月28日 开庭。 因目前处于一审终 结阶段，公司已向 湖南省高级人民法 院二审上诉，最后 判决结果尚未确 定，因此此次诉讼 对公司本期利润数 一审 终 结， 我公 司已 上 诉， 现进 入二 审上 诉阶 段， 根据 湖南 省高 级人 民法 院安 排， 定于 3月 28日 开 庭。 及期后利润数的影 响尚不能确定。 （二）在报告期内没有发生托管、承包或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 （三）报告期内公司未签订委托理财协议。 （四）本公司抵押、担保事项 1、抵押事项 （1）本公司2013年与中国银行株洲市清水塘支行签订最高额抵押合同，合同号为“2013 年株中银抵字ZY001号”， 2016年12月与中国银行株洲市清水塘支行签订合同号为“2016 年株中银抵补字ZY001号”的补充协议书，合同所担保的债权为2012年07月01日至2019 年10月31日止债权人与债务人之间所产生的全部债务，本金金额不超过29,000.00万元。 在本合同项下，本公司向中国银行株洲市清水塘支行取得抵押贷款总计为19,161.00万元。 上述抵押借款的抵押物为面积907,410.10平方米的土地使用权以及其上所附建筑物。截至 2016年12月31日，用于抵押房屋建筑物原值为15,142.36万元，净值为8,541.11万元；用 于抵押的土地使用权账面原值为25,717.96万元，净值为18,726.45万元。该抵押合同项下 短期借款余额为19,161.00万元。 （2）本公司2016年与中国工商银行股份有限公司株洲清水塘支行签订最高额抵押合同， 合同号为“0190300008-2016年清支（抵）字0007号”，合同所担保的债权为2016年09月 13日至2019年9月13日期间（包括该期间的起始日和届满日）债权人与债务人之间所产生 的全部债务，本金金额不超过24,885.00万元。在本合同项下，本公司未向中国工商银行股 份有限公司株洲清水塘支行取得抵押贷款。上述抵押借款的抵押物为公司面积253,242.55平 方米的土地使用权以及其上所附建筑物。截至2016年12月31日，用于抵押房屋建筑物原值 为28,981.47万元，净值为5,701.57万元；用于抵押土地使用权账面原值为27,691.89万元， 净值为20,313.10万元。该抵押合同项下无短期借款余额。 2、质押事项 （1）本公司于2016年11月4日向中国银行株洲市分行取得人民币短期借款2,700.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为3,800.14万元。截至2016 年12月31日，该笔短期借款余额为2,700.00万元。 （2）本公司于2016年11月7日向中国银行株洲市分行取得人民币短期借款7,300.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为8,220.10万元。截至2016 年12月31日，该笔短期借款余额为7,300.00万元。 （3）本公司于2016年11月18日向中国银行株洲市分行取得人民币短期借款5,600.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为6,329.84万元。截至2016 年12月31日，该笔短期借款余额为5,600.00万元。 （4）本公司于2016年11月24日向中国银行株洲市分行取得人民币短期借款3,300.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为3,748.09万元。截至2016 年12月31日，该笔短期借款余额为3,300.00万元。 （5）本公司于2016年11月25日向中国银行株洲市分行取得人民币短期借款5,300.00 万元，以本公司的应收账款为质押，所质押的商业发票总金额为6,227.81万元。截至2016 年12月31日，该笔短期借款余额为5,300.00万元。 （6）本公司的子公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司于2016年9月29日向交通银行 株洲分行贴现附追索权的银行承兑汇票，截至2016年12月31日的贴现附追索权的应收票据 金额为5,000.00万元。 （7）本公司的子公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司于2016年10月26日向交通银 行株洲分行贴现附追索权的银行承兑汇票，截至2016年12月31日的贴现附追索权的应收票 据金额为5,000.00万元。 （8）本公司的子公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司于2016年7月26日向中国银行 株洲市分行取得人民币短期借款5,000.00万元，以应收本公司应收账款质押，所质押的商业 发票总金额为5,653.05万元。截至2016年12月31日，该笔短期借款余额为5,000.00万元。 （9）本公司的子公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司于2016年7月29日向中国银行 株洲市分行取得人民币短期借款4,480.00万元，以应收本公司应收账款质押，所质押的商业 发票总金额为4,978.65万元。截至2016年12月31日，该笔短期借款余额为4,480.00万元。 （10）本公司的子公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司于2016年8月17日向中国银 行株洲市分行取得人民币短期借款4,900.00万元，以应收本公司应收账款质押，所质押的商 业发票总金额为5,486.10万元。截至2016年12月31日，该笔短期借款余额为4,900.00万 元。 （11）本公司的子公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司于2016年11月16日向中国银 行株洲市分行取得人民币短期借款8,000.00万元，以应收本公司应收账款质押，所质押的商 业发票总金额为10,386.56万元。截至2016年12月31日，该笔短期借款余额为8,000.00 万元。 （12）本公司的子公司湖南株冶火炬金属进出口有限公司于2016年12月5日向中国银 行株洲市分行取得人民币短期借款8,000.00万元，以应收本公司应收账款质押，所质押的商 业发票总金额为8,993.31万元。截至2016年12月31日，该笔短期借款余额为8,000.00万 元。 3、担保事项 截至资产负债表日，本公司无应披露的担保事项。 （五）会计政策的变更 本报告期会计政策未发生变更。 四、经审计后的财务会计报表 1．资产负债表(见附件) 2．利润及利润分配表(见附件) 3．现金流量表(见附件) 合并资产负债表 2016年12月31日 编制单位: 株洲冶炼集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 608,778,825.05 163,628,572.50 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 9,890,748.12 478,134.08 衍生金融资产 应收票据 109,054,608.29 187,031,520.13 应收账款 65,359,023.52 92,969,568.44 预付款项 111,688,596.69 63,073,340.97 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 60,022,084.69 218,921,546.69 买入返售金融资产 存货 1,658,937,671.37 1,293,616,560.74 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 64,495,125.30 279,178,666.12 流动资产合计 2,688,226,683.03 2,298,897,909.67 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 2,792,958,615.93 2,964,914,226.00 在建工程 131,814,794.43 120,995,222.87 工程物资 3,938,922.87 3,939,080.13 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 277,439,573.76 288,526,366.23 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,872,568.62 6,046,592.63 其他非流动资产 3,566,646.45 非流动资产合计 3,211,591,122.06 3,384,421,487.86 资产总计 5,899,817,805.09 5,683,319,397.53 流动负债： 短期借款 3,720,577,562.32 3,759,424,658.37 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 165,000,000.00 应付账款 387,029,971.83 496,457,032.99 预收款项 153,345,629.02 215,987,151.60 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 60,922,180.90 59,058,477.40 应交税费 23,579,706.88 4,775,846.00 应付利息 16,519,514.03 20,349,871.27 应付股利 其他应付款 81,439,104.52 48,568,637.56 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 13,874,000.00 5,262,500.00 其他流动负债 流动负债合计 4,457,287,669.50 4,774,884,175.19 非流动负债： 长期借款 1,120,026,828.34 577,797,792.08 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 163,549,031.63 191,564,729.63 递延所得税负债 1,021,036.61 其他非流动负债 17,806,511.55 非流动负债合计 1,284,596,896.58 787,169,033.26 负债合计 5,741,884,566.08 5,562,053,208.45 所有者权益 股本 527,457,914.00 527,457,914.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 867,239,268.51 867,239,268.51 减：库存股 其他综合收益 -501,451.00 -16,652,078.03 专项储备 盈余公积 95,095,815.42 95,095,815.42 一般风险准备 未分配利润 -1,328,647,444.29 -1,349,336,889.03 归属于母公司所有者权益合计 160,644,102.64 123,804,030.87 少数股东权益 -2,710,863.63 -2,537,841.79 所有者权益合计 157,933,239.01 121,266,189.08 负债和所有者权益总计 5,899,817,805.09 5,683,319,397.53 法定代表人：黄忠民 主管会计工作负责人：何献忠 会计机构负责人：陈湘军 母公司资产负债表 2016年12月31日 编制单位:株洲冶炼集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 554,006,278.87 69,214,969.44 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 9,890,748.12 （未完）  |