[年报]普洛药业:2016年年度报告（更新后）
普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 2017年 03月 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人徐文财、主管会计工作负责人葛向全及会计机构负责人 (会计主 管人员 )葛向全声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 公司目前正在进行非公开发行项目，力争尽快推进相关工作，敬请广大投 资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1146,869,310为基数， 向全体股东每 10股派发现金红利 0.69元（含税），送红股 0股（含税），不以公 积金转增股本。 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标 ....................................................................................................5 第三节公司业务概要 ........................................................................................................................9 第四节经营情况讨论与分析 ..........................................................................................................13 第五节重要事项 ..............................................................................................................................23 第六节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................33 第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................39 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..........................................................................40 第九节公司治理 ..............................................................................................................................46 第十节公司债券相关情况 ..............................................................................................................51 第十一节财务报告 ..........................................................................................................................52 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................166 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 释义 释义项指释义内容 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 《股票上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则（ 2014年修订）》 上市公司、普洛药业指普洛药业股份有限公司 实际控制人指横店社团经济企业联合会 控股股东指横店集团控股有限公司 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称普洛药业股票代码 000739 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称普洛药业股份有限公司 公司的中文简称普洛药业 公司的外文名称（如有） Apeloa Pharmaceutical Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） APELOA 公司的法定代表人徐文财 注册地址浙江省东阳市横店江南路 333号 注册地址的邮政编码 322118 办公地址浙江省东阳市横店江南路 333号 办公地址的邮政编码 322118 公司网址 http：//www.apeloa.com 电子信箱 000739@apeloa.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名葛向全楼云娜 联系地址浙江省东阳市横店江南路 333号浙江省东阳市横店江南路 333号 电话 0579-86557527 0579-86557527 传真 0579-86558122 0579-86558122 电子信箱 000739@apeloa.com a000739@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http：//www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券部 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 四、注册变更情况 组织机构代码 26462848-3 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 注：报告期内变化情况如有则填写相关内容；若无变化，则填写 “无变更 ”。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称山东和信会计师事务所有限公司（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址中国青岛市东海西路 39号世纪大厦 26-27层 签字会计师姓名孙涌、杨帅 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2016年 2015年本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 4,772,188,878.85 4,337,941,187.73 10.01% 4,232,760,143.46 归属于上市公司股东的净利润 （元） 262,897,084.41 208,230,302.31 26.25% 322,164,386.53 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 206,091,482.64 181,694,223.68 13.43% 208,948,158.21 经营活动产生的现金流量净额 （元） 180,419,814.67 441,161,691.40 -59.10% 786,637,638.17 基本每股收益（元 /股） 0.23 0.18 27.78% 0.3000 稀释每股收益（元 /股） 0.23 0.18 27.78% 0.3000 加权平均净资产收益率 10.45% 8.79% 1.66% 15.71% 2016年末 2015年末本年末比上年末增减 2014年末 总资产（元） 5,618,957,143.83 5,394,938,741.45 4.15% 5,061,811,825.38 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,616,494,102.58 2,416,691,030.22 8.27% 2,305,944,619.26 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 984,114,689.58 1,216,474,483.17 1,232,827,213.90 1,338,772,492.20 归属于上市公司股东的净利润 37,750,156.62 76,458,932.87 58,334,521.45 90,353,473.47 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 35,034,492.54 55,286,363.95 41,870,886.42 73,899,739.73 经营活动产生的现金流量净额 -121,265,335.59 117,153,190.80 5,990,337.15 178,541,622.31 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 √否 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 37,785,020.59 -3,446,339.72 76,174,837.22 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 10,017,810.99 10,651,981.33 5,890,197.17 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 33,617,496.54 38,771,577.56 31,782,479.92 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 333,957.55 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 -307,972.76 -10,630,796.26 731,156.49 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -230,127.72 -1,313,610.99 178,858.51 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -9,597,135.19 减：所得税影响额 14,479,490.68 7,496,733.29 1,458,223.08 少数股东权益影响额（税后） 417,035.46 合计 56,805,601.77 26,536,078.63 113,216,228.32 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司主要从事原料药、制剂的研发、生产、销售业务。 （一）公司主要产品如下： 原料药及中 左旋对羟基苯甘胺酸邓钾盐用于制备半合成青霉素和头孢菌类药物 头孢克肟第三代口服头孢菌素，抗菌谱广，化脓性链球菌、肺炎球菌、无 乳链球菌、淋球菌、流感杆菌、摩拉卡他菌及大肠杆菌、肺炎杆 菌等多数肠杆菌科细菌具有良好抗菌活性 间体D-对甲砜基苯丝氨酸乙酯一种医药中间体，主要用于生产氟苯尼考、甲砜菌素等 吉他霉素作为人用药物，临床主要用于上呼吸道感染、肺炎、淋病、胆囊 炎、百日咳、扁桃体炎及败血症等；作为兽用药，主要用于治疗 革兰氏阳性菌、支原体及钩端螺旋体等感染，也可用于促进猪、 鸡等牲畜的生长 制剂乌苯美司胶囊一种氨基肽酶抑制剂，和其他化疗药物联合用于急性髓性白血 病，慢性髓性白血病，肺鳞癌，恶性黑色素瘤，胃癌等的治疗， 以及和放疗联合用于鼻咽癌等的治疗 头孢克肟胶囊、分散片第三代口服头孢菌素，抗菌谱广 阿莫西林克拉维酸钾胶囊国内独家剂型产品，本品适用于敏感细菌引起的各种感染，如上 呼吸道感染、泌尿系统感染、皮肤和软组织感染等 （二）行业现状及趋势 2016年，医药行业面临新的挑战与机遇，一方面，国内法律监管不断升级，新法律法规不断出台，药品医疗器械审评审 批制度改革深化，对企业环保研发等提出更高要求；另一方面，全球医药消费市场整体仍处于稳步增长阶段，我国经济增速 仍保持有 6.7%增长，行业空间不断扩展。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产无重大变化 固定资产无重大变化 无形资产无重大变化 在建工程无重大变化 预付款项本期增加，主要系本期预付货款增加 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 其他应收款本期增加，主要系本期资产处置款及出口退税尚未收到所致 其他非流动资产本期增加，主要系本期有较大的受灾资产 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 本期减少，主要系本期交易性金融负债处置 少数股东权益本期减少，主要系本期处置了金华康寿的股权 税金及附加本期增加，主要系本期根据财政部文件，科目核算内容变化导致 投资收益本期增加，主要系本期处置子公司金华康寿和浙江优胜美特 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、强大的研发实力 公司设有国家级研发中心、院士工作站、博士后科研工作者，现有浙江省 “千人计划 ”专家 4人、博士 32人及专职研发人员 400 余人。 2、覆盖全球的营销网络 公司建立了覆盖全国各大中城市，辐射亚洲、欧洲、北美洲、南美洲、非洲等区域的全球性营销网络，产品远销 32个国家和 地区。 3、丰富的产品线 公司主要产品涉及抗生素类、抗病毒类、抗肿瘤类、心血管类等多个领域，拥有独特的市场竞争优势，其中抗肿瘤类药物乌 苯美司胶囊、口服抗感染药物头孢克肟、阿莫西林克拉维酸钾等制剂产品占较大市场份额；头孢克肟、金刚烷胺、（伪）麻 黄碱等原料药占有重要市场地位。 4、领先的管理体系 具备了国际化的制造能力，已有数条生产线分别通过 WHO、OPCW、FDA、PMDA等的核查与认证。 5、已进入注册程序的药品名称、注册分类、适应症或者功能主治、注册所处的阶段、进展情况： 药品名称注册分类功能主治注册所处阶段进展情况 氢溴酸右美沙芬 6镇咳获得 “补充资料通 知书 ” 正在进行补充研究。 左乙拉西坦片 6成人及 4岁以上儿童癫痫。获得临床批件正在进行临床研究 帕瑞昔布钠及冻干粉针 3+6中度或重度术后急性疼痛的 治疗。 在药审中心审评 / 酮咯酸氨丁三醇鼻喷雾剂 3治疗中至中重度疼痛。获得临床批件 / 门冬氨酸鸟氨酸注射液 6类护肝药专业审评中 盐酸表柔比星注射液 6类抗癌药专业审评中 盐酸替罗非班注射液 5类抗心绞痛药专业审评中 盐酸吉西它滨注射液 5类抗癌药专业审评中 盐酸法舒地尔注射液 6类血管扩张药等待执行其他业务 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 奥拉西坦注射 6类促智药等待执行其他业务 丁二磺酸腺苷蛋氨酸 6消化系统疾病药物排序审评审评序列 (ANDA1666) 丝氨酸 6电解质、酸碱平衡及营养药、 扩容药 发补过程中研究中 美索巴莫 6镇痛药及麻醉科用药发补过程中研究中（内部放弃） 富马酸喹硫平 6精神障碍疾病药物发补过程中 / 泮托拉唑钠原6类消化系统疾病技术审评排队待审评 头孢克洛原6类抗感染药技术审评排队待审评 伊班膦酸钠原6类抗肿瘤辅助用药技术审评排队待审评 头孢他啶补充申请（其他 项） 抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 头孢他啶 /碳酸钠【按国食药监注 [2013]38号文情 抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 硫酸头孢匹罗形三进行生产技 术转让】 抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 头孢呋辛钠抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 头孢拉定抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 头孢拉定 /L-精氨酸抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 头孢西丁钠抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 头孢曲松钠抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 头孢哌酮钠抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 头孢唑林钠抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 盐酸头孢吡肟抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 头孢噻肟钠抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 氟氯西林钠抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 克拉维酸钾抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 阿莫西林钠抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 阿莫西林钠克拉维酸钾 (5:1)抗感染药已注册受理待申请进入技术审 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 评阶段 头孢泊肟酯抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 头孢羟氨苄抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 阿莫西林克拉维酸钾（ 2：1）抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 阿莫西林克拉维酸钾（ 4：1）抗感染药已注册受理待申请进入技术审 评阶段 6、报告期内新进入或者退出省级、国家级《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》（以下简称 “《医保药品目 录》 ”）的药品情况： 药品名称功能主治发明专利起止期限所属注册分类是否属于中药保护品 种 头孢克肟咀嚼 片 本品适用于对头孢克肟敏感的链 球菌属（肠球菌除外）、肺炎球菌、 淋球菌、卡他布兰汉球菌、大肠杆 菌、克雷伯杆菌属、沙雷菌属、变 形杆菌属及流感杆菌等引起的下 列细菌感染性疾病： 1、支气管炎、 支气管扩张症（感染时），慢性呼 吸系统感染疾病的继发感染，肺 炎； 2、肾盂肾炎、膀胱炎、淋球 菌性尿道炎； 3、胆囊炎、胆管炎； 4、猩红热； 5、中耳炎、副鼻窦炎。 无 4类否 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，医药行业面临新的挑战与机遇，一方面，国内法律监管不断升级，新法律法规不断出台，对企业环保研发等 提出更高要求；另一方面，全球医药消费市场整体仍处于稳步增长阶段，这对公司长远发展提供了更广阔空间。 过去一年，公司在董事会及管理层的带领下，积极进取，取得了良好的成绩。公司紧紧围绕 “制剂做强，原料做优 ”的发 展战略，坚持产学研结合、仿创结合的研发思路，通过持续的创新增效、组织优化，实现经济效益平稳健康发展。公司全年 实现营业收入约 47.72亿元，同比增长 10%。实现归属于上市公司股东的净利润 2.63亿，同比增长 26.25%。公司成功跻身中国 医药行业 40强，原料药出口位列全国第三。 公司牢牢把握创新发展理念，充分利用院士工作站、博士后工作站创新平台，自主创新与联合创新体系日渐成熟。公司 逐步由抗感染领域向心脑血管类、抗肿瘤类、精神类四大发展领域延伸。全年共获得专利授权 17项，在研的 4个国家一类创 新药项目进展良好，索法地尔项目进入二期临床研究。公司同时大力开展技术改造创新活动，传统优势产品成本进一步下降。 氟化项目成功解决两个核心技术，生产成本大幅下降；金刚烷甲酸生产工艺改进取得突破性进展，大幅降低原料成本。多个 车间管理团队通过自主工艺技术创新和管理创新，生产效率提升明显。持续不断的技术创新，对企业经营的贡献逐渐加大。 2016年，公司进一步规范质量体系建设，强化内控体系实施，赢得了更多客户和市场信誉。公司全年接受包括默克、诺 华在内的国内外客户审计 126次，康裕制药、得邦制药通过了美国 FDA现场审查，山西优胜美特积极推进 GMP认证，为开工 生产做准备。公司持之以恒严标准、高要求的各项管理工作进入常态化，经得起严格考验。 2016年，公司 EHS体系建设成效显著，持续的安全环保投入，在实践上市公司社会责任的同时，有效增强了企业的核心 竞争力。技术、质量和 EHS三位一体的核心竞争力，有效推进了公司和国际大医药企业的深层次合作。 过去一年，公司主动调整产业布局，出售了金华市康寿制药有限公司 90%股权，出售了浙江优胜美特医药有限公司，转 让了武义县土地厂房资产，完成了家园药业对浙江医药科技的吸收合并，有效整合了公司资产，提高了公司运营效率。中国 农发重点建设基金以股权形式投资普洛康裕的制剂国际化发展能力建设项目 7200万元，公司下属子公司于美国设立全资孙公 司“吉泰医药有限公司 ”，国际化战略布局逐步成形。公司全年完成投资 7.7亿余元，新增投资 3.9亿余元，重点项目建设有序 推进，普洛康裕出口制剂项目，顺利通过了国家项目竣工验收；得邦头孢无菌原料药、青霉素原料药项目实施进展顺利；安 徽普洛康裕年产 1000吨左氧氟沙星、年产 4500吨恩拉霉素项目成功投产。 过去一年，公司企业文化建设生机勃勃。公司坚持以 “仁爱、中庸、团队、执行 ”和“道德、法律、学习、自省 ”为核心价 值观的企业文化建设，打造 “以人为本、快乐学习、快乐工作 ”的企业文化氛围，组织干部员工进行安全、科研生产、 GMP、 9S、素质修养、能力提升等内容的学习培训，逐步形成统一的经营管理理念，企业的凝聚力不断增强。公司管理层成立合 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 伙企业东阳市合商投资合伙企业（有限合伙）、东阳市恒前投资合伙企业（有限合伙）、东阳市勤胜投资合伙企业（有限合 伙），基于对公司发展前景的肯定，在二级市场增持公司股份，提升了市场信心，也激励公司上下在新的一年砥砺奋进。 2017年，公司要立足现有基础与优势，适应医药行业的新常态、新变化、新趋势，将普洛药业打造成更具竞争优势的企 业。 二、主营业务分析 1、概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016年 2015年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 4,772,188,878.85 100% 4,337,941,187.73 100% 10.01% 分行业 医药主营业务 4,759,599,509.15 99.74% 4,324,779,307.50 99.70% 0.04% 其他业务 12,589,369.70 0.26% 13,161,880.23 0.30% -0.04% 分产品 中间体及原料药 3,808,917,891.95 79.81% 3,448,244,613.74 79.49% 0.32% 制剂 943,423,843.97 19.77% 865,945,579.83 19.96% -0.19% 其他 7,257,773.23 0.15% 10,589,113.93 0.24% -0.09% 其他业务 12,589,369.70 0.27% 13,161,880.23 0.30% -0.04% 分地区 国外地区 2,195,019,756.01 46.00% 1,823,675,909.38 42.04% 3.96% 国内地区 2,577,169,122.84 54.00% 2,514,265,278.35 57.66% -3.66% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 分行业 主营业务医药 4,759,599,509.15 3,437,515,555.53 27.78% 10.05% 9.46% 0.39% 分产品 中间体及原料药 3,808,917,891.95 2,911,635,162.50 23.56% 10.46% 11.28% -0.56% 制剂 943,423,843.97 521,233,341.82 44.75% 8.95% 0.95% 4.38% 分地区 国内 2,564,579,753.14 1,535,759,601.46 40.12% 2.54% -1.06% 2.18% 国外 2,195,019,756.01 1,901,755,954.07 13.36% 20.36% 19.73% 0.46% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目单位 2016年 2015年同比增减 销售量 kg 33,088,503.4 29,603,965.69 11.77% 中间体及原料药生产量 kg 35,851,860.15 33,359,916.58 7.47% 库存量 kg 2,061,838.47 1,884,323.78 9.42% 销售量盒、瓶、支 100,263,746 92,505,108 8.39% 制剂生产量盒、瓶、支 96,444,935 97,917,147 -1.50% 库存量盒、瓶、支 10,231,994 14,137,002 -27.62% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 行业分类 单位：元 行业分类项目 2016年 2015年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 原材料 2,666,480,816.42 77.57% 2,454,722,388.35 78.16% -0.59% 医药主营业务人工 149,188,175.11 4.34% 131,762,476.36 4.20% 0.14% 制造费用 621,846,564.00 18.09% 554,007,287.34 17.64% 0.45% 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √是 □否 报告期内增加合并单位：普洛香港有限公司和 JTPHARMACEUTICALINC，报告期内减少合并单位：金华市康寿制药 有限公司，浙江优胜美特制药有限公司和浙江普洛医药科技有限公司。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 562,519,555.07 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 11.79% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 A 149,961,076.92 3.14% 2 B 140,210,872.40 2.94% 3 C 125,457,522.05 2.63% 4 D 76,123,931.62 1.60% 5 E 70,766,152.08 1.48% 合计 -562,519,555.07 11.79% 主要客户其他情况说明 □适用 √不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 424,053,848.77 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 8.40% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 1.98% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 A 105,832,537.50 2.10% 2 B 99,897,477.06 1.98% 3 C 96,688,803.42 1.91% 4 D 67,505,301.54 1.34% 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 5 E 54,129,729.25 1.07% 合计 -424,053,848.77 8.40% 主要供应商其他情况说明 □适用 √不适用 3、费用 单位：元 2016年 2015年同比增减重大变动说明 销售费用 316,843,421.69 242,660,314.21 30.57% 主要是业务费、运杂费以及广告费等 增长较多 管理费用 655,573,035.96 653,105,325.78 0.38% 财务费用 13,356,011.76 28,034,746.04 -52.36%主要是汇兑损益减少的较多 4、研发投入 √适用 □不适用 我公司一直坚持创研结合的原则，报告期内进一步加大了创新药开发和投入力度，推进技术创新，推动产业结构调整和 升级。 公司研发投入情况 2016年 2015年变动比例 研发人员数量（人） 435 444 -2.03% 研发人员数量占比 6.34% 6.80% -0.46% 研发投入金额（元） 201,183,968.79 192,478,576.22 4.52% 研发投入占营业收入比例 4.22% 4.44% -0.22% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 19,000,000.00 -100.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 9.87% -9.87% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 √不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016年 2015年同比增减 经营活动现金流入小计 5,050,424,416.34 5,024,656,772.77 0.51% 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 经营活动现金流出小计 4,870,004,601.67 4,583,495,081.37 6.25% 经营活动产生的现金流量净 额 180,419,814.67 441,161,691.40 -59.10% 投资活动现金流入小计 71,209,836.55 76,232,542.70 -6.59% 投资活动现金流出小计 370,973,543.46 517,225,906.05 -28.28% 投资活动产生的现金流量净 额 -299,763,706.91 -440,993,363.35 15.68% 筹资活动现金流入小计 1,631,539,117.08 1,410,431,948.65 15.68% 筹资活动现金流出小计 1,584,208,475.70 1,367,816,493.60 15.82% 筹资活动产生的现金流量净 额 47,330,641.38 42,615,455.05 11.06% 现金及现金等价物净增加额 -53,635,331.23 52,889,775.87 -201.41% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 经营活动产生的现金流量净额减少 43.92%，主要系本期购买商品接受劳务支付的现金较大。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、非主营业务分析 □适用 √不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016年末2015年末 比重增减重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 553,006,163.769.84%795,056,083.9014.74%-4.90% 应收账款 923,650,224.8816.44%688,076,238.7612.75%3.69% 存货 693,482,291.9412.34%722,312,070.9713.39%-1.05% 投资性房地产 长期股权投资32,010,454.870.57%29,571,855.260.55%0.02% 固定资产2,158,863,007.38.42%1,950,570,456.36.16%2.26% 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 25 50 在建工程 181,290,164.0 4 3.23% 355,423,473.40 6.59% -3.36% 短期借款 1,019,100,000. 00 18.14% 956,136,800.00 17.72% 0.42% 长期借款 179,983,400.0 0 3.20% 196,619,400.00 3.64% -0.44% 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 货币资金 142,277,563.92与应收票据 24,000,000.00作为承兑汇票保证金，固定资产 164,577,198.00与无形资产 160,316,723.00提 供了抵押担保。 五、投资状况 1、总体情况 √适用 □不适用 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 370,973,543.46 517,225,906.05 -28.28% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 是否为投资项截至报告期末截止报告期末未达到计划进度 项目名投资本报告期投入资金项目预计 固定资目涉及累计实际投入累计实现的收和预计收益的原 称方式金额来源进度收益 产投资行业金额益因 该项目前期产出 安徽康 裕厂区 自建是 医药制 造 127,703,818.99 632,296,796.28 自筹 资金 80.00 % 0.00 -128,747,570.82 较少，前期固定分 摊和财务费用较 大 康裕制自建是医药制 56,597,673.40 233,692,774.03自筹 80.00 0.00 0.00目前该项目仍未 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 药出口造资金 %完工，还未产生收 制剂园益 区 家园药 业美托 洛尔琥 珀酸盐 缓释片 项目 自建是 医药制 造 8,354,048.08 8,354,048.08 自筹 资金 70.00 % 0.00 0.00 小试到中试过程 中遭遇技术 “瓶 颈” 得邦制 药头孢 类无菌 原料药 生产线 自建是 医药制 造 4,038,528.79 93,303,262.86 自筹 资金 100.00 % 0.00 0.00 已完成设备调试、 验证，文件已上 报，待认证。还未 生产，故还未产生 收益 山东汉 兴 D-乙 酯扩产 及环保 能力提 升项目 自建是 医药制 造 22,847,085.37 26,677,842.36 自筹 资金 90.00 % 0.00 0.00 因周转库未得到 安监部门动土建 造批复，暂缓建设 导致项目未达到 预计进度，预计 5 月份完工， 8月份 验收 合计 -- - 219,541,154.63 994,324,723.61 -- 0.00 -128,747,570.82 - 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 □适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 浙江普洛家 园药业有限 公司 子公司 医药中间 体、原料药 制造、医药 科技开发、 进出口 126,500,000. 00 748,991,617. 60 302,664,032. 81 1,319,126,92 8.34 53,040,363.2 9 52,397,393.4 6 安徽普洛康 裕制药有限 公司 子公司 化学原料药 及制剂制造 等 100,000,000. 00 726,481,614. 04 141,252,429. 18 64,015,315.7 3 -69,649,287. 91 -69,174,960. 13 东阳优胜美 特医药销售 有限公司 子公司医药销售 30,000,000.0 0 172,130,043. 70 72,157,470.3 4 398,288,038. 70 11,847,637.6 7 11,528,224.3 6 浙江普洛康 裕制药有限 公司 子公司 化学原料药 及制剂制造 等 64,680,000.0 0 1,450,277,51 1.73 794,823,216. 43 663,484,157. 92 78,436,949.1 3 77,445,897.0 0 浙江普洛得 邦制药有限 公司 子公司 原料药、医 药中间体 100,000,000. 00 746,143,510. 56 261,210,843. 88 817,166,175. 21 43,333,484.8 1 41,588,413.3 2 山东汉兴医 药科技有限 公司 子公司 医药中间体 制造、进出 口 55,000,000.0 0 515,901,788. 29 217,652,760. 96 742,524,139. 41 32,882,378.4 4 29,858,253.5 4 浙江横店普 洛进出口有 限公司 子公司 自营和代理 各类商品及 技术进出口 等 50,000,000.0 0 885,802,580. 51 373,587,293. 71 2,179,942,94 6.53 173,901,377. 48 133,655,392. 43 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 普洛香港有限公司设立无重大影响 JT PHARMACEUTICAL INC设立无重大影响 金华市康寿制药有限公司股权转让无重大影响 浙江优胜美特医药有限公司股权转让无重大影响 浙江普洛医药科技有限公司吸收合并无重大影响 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 未来公司产业布局、产品结构需要进一步优化，发展速度有待进一步加快。 在新的一年里，我们将迎来新一轮医改高潮，面对挑战，我们要立足现有基础与优势，洞察新趋势、新变化，适应医药 经济的新常态，进一步健全内控体系，完善企业目标管理；进一步扩大融资渠道，降低财务成本；进一步加快重点项目建设， 推进产业化实施；进一步开展技术创新，实施降本增效，提升产品市场竞争力；以内抓提升来掌握主动，以外抓布局来占得 先机，力争把普洛药业打造成更具有核心竞争力的企业。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016年 06月 03日实地调研机构 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/compa nyIrmForSzse.do?stockcode=000739 2016年 07月 26日实地调研机构 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/compa nyIrmForSzse.do?stockcode=000739 接待次数 2 接待机构数量 12 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 报告期内，公司现金分红政策未进行调整，公司 2015年年度权益分派方案于 2016年4月22日召开的 2015年度股东大会审议通 过，以公司现有总股本 1,146,869,310股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.55元（含税）。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 （1）2014年度，以公司 2014年末总股本 1,146,869,310股为基数，每 10股派发现金股利 0.85元（含税）。 该方案经 2014年度股东大会审议通过，并已实施完毕。 （2）2015年度，以公司 2015年末总股本 1,146,869,310股为基数，每 10股派发现金股利 0.55元（含税）。 该方案经 2015年度股东大会审议通过，并已实施完毕。 （3）2016年度，以公司 2016年末总股本 1,146,869,310股为基数，每 10股派发现金股利 0.69元（含税）。 该方案尚须经 2016年度股东大会审议通过。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2016年 79,133,982.39 262,897,084.41 30.10% 2015年 63,077,812.05 208,230,302.31 30.29% 2014年 97,483,891.35 322,164,386.53 30.26% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用 √不适用 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.69 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,146,869,310 现金分红总额（元）（含税） 79,133,982.39 可分配利润（元） 82,038,155.40 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016年度，以公司 2016年末总股本 1,146,869,310股为基数，每 10股派发现金股利 0.69元（含税）。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 控股股东横 店控股及实 际控制人横 店社团经济 企业联合会 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 保持上市公 司独立性、避 免同业竞争、 规范关联交 易的承诺 2012年 06月 19日 长期有效 持续承诺，履 行正常 资产重组时所作承诺 横店集团控 股有限公司 其他承诺 关于交易标 的部分资产 瑕疵的补偿 承诺、对上市 公司进行进 一步规范化 管理的承诺 2012年 08月 01日 长期有效 该承诺正在 履行期限内， 未发现存在 违反承诺的 情况 首次公开发行或再融资时所作承诺 横店集团控 股有限公司 股份限售承 诺 自普洛药业 本次非公开 2014年 09月 26日 3年 持续承诺，履 行正常 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 发行结束之 日起三十六 个月内，不转 让通过本次 非公开发行 所认购的普 洛药业股份 杨晓轩 股份限售承 诺 自普洛药业 本次非公开 发行结束之 日起三十六 个月内，不转 让通过本次 非公开发行 所认购的普 洛药业股份 2014年 09月 26日 3年 持续承诺，履 行正常 朱素平 股份限售承 诺 自普洛药业 本次非公开 发行结束之 日起三十六 个月内，不转 让通过本次 非公开发行 所认购的普 洛药业股份 2014年 09月 26日 3年 持续承诺，履 行正常 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用 □不适用 报告期内增加合并单位原因：本期公司出资设立普洛香港有限公司和 JTPHARMACEUTICAL INC,根据《企业会计准则第 33 号-合并财务报表》规定，将其纳入了合并报表范围。 报告期内减少合并单位原因：本期公司处置了金华市康寿制药有限公司和浙江优胜美特制药有限公司股权，浙江普洛家园药 业有限公司吸收合并浙江普洛医药科技有限公司，故减少了合并单位。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称山东和信会计师事务所有限公司（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 120 境内会计师事务所审计服务的连续年限 18 境内会计师事务所注册会计师姓名孙涌、杨帅 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 本年度公司聘请山东和信会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）为公司内部控制审计会计师事务所，期间共支付内部 控制审计费 60万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十一、破产重整相关事项 □适用 √不适用 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 十二、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 浙江横店 热电有限 公司 同受本 公司最 终控制 人控制 采购蒸汽、电市价市价 9,989.7 5 1.98% 10,192否 承兑、 电 无 2016年 03月 25 日 http://w ww.cni nfo.co m.cn/cn info-ne w/discl osure/f ulltext/ bulletin _detail/ true/12 020761 06?ann ounceTi me=20 16-03-2 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 5 文荣医院 同受本 公司最 终控制 人控制 销售制剂市价市价 4,700.3 3 0.99% 5,000否 承兑、 电汇等 无 2016年 03月 23 日 http://w ww.cni nfo.co m.cn/cn info-ne w/discl osure/f ulltext/ bulletin _detail/ true/12 020761 06?ann ounceTi me=20 16-03-2 5 横店文荣 医院 同受本 公司最 终控制 人控制 销售制剂市价市价 3,073.6 3 0.65% 3,500否 承兑、 电汇等 无 2016年 03月 23 日 http://w ww.cni nfo.co m.cn/cn info-ne w/discl osure/f ulltext/ bulletin _detail/ true/12 020761 06?ann ounceTi me=20 16-03-2 5 合计 -- 17,763. 71 -18,692 -- - - - 大 额销货退回的详细情况无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 按正常市场活动进行交易，没有超过预计金额。 交易价格与市场参考价格差异较大不适用 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 承包情况说明 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用 □不适用 租赁情况说明 出租方名称承租方名称租赁资产情况租赁起始日租赁终止日租赁收益确 定依据 租赁收益对公司影响 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 金华正方电子技术优胜美特制药有金华市婺城区龙乾大道 999号2011年1月12017年1月1日租赁合同增加公司本年成本费用 有限公司限公司院内厂房及场地 日 59.76万元 衢州乐泰机电设备浙江巨泰药业有衢州市柯城区新新街道彩虹路 2016年1月12016年12月31租赁合同增加公司本期成本费用 有限公司限公司4号 日 日98.00万元 山东汉兴医药科技昌邑华普医药科山东省潍坊市昌邑市下营滨海2016年1月12016年12月31租赁合同增加公司本期租赁收入 有限公司技有限公司经济开发区 日 日51.49万元 山东新家园精细化山东汉兴医药科山东省昌邑市下营镇沿海经济2016年1月12016年12月31租赁合同增加公司本期成本费用 学品有限公司技有限公司开发区汉兴路 1号 日 日1,177.98万元 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √适用 □不适用 公司报告期不存在担保情况。 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 浙江普洛康裕制药有 限公司 2016年 03 月 25日 22,000 2016年 09月 01 日 17,400 连带责任保 证 1年否否 浙江普洛康裕生物制 药有限公司 2016年 03 月 25日 10,200 2016年 03月 21 日 1,000 连带责任保 证 1年否否 安徽普洛康裕制药有 限公司 2016年 03 月 25日 52,405 2013年 10月 08 日 23,481 连带责任保 证 6年否否 浙江普洛康裕医药药 材有限公司 2016年 03 月 25日 2,000 2016年 04月 01 日 765 连带责任保 证 1年否否 浙江横店普洛进出口 有限公司 2016年 03 月 25日 30,000 2016年 08月 22 日 7,781 连带责任保 证 1年否否 山东汉兴医药科技有 2016年 03 19,000 2016年 06月 13 13,100连带责任保 1年否否 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 限公司月 25日日证 浙江普洛家园药业有 限公司 2016年 03 月 25日 15,000 2016年 09月 26 日 5,000 连带责任保 证 1年否否 浙江普洛得邦制药有 限公司 2016年 03 月 25日 23,000 2016年 06月 28 日 19,510 连带责任保 证 1年否否 浙江巨泰药业有限公 司 2016年 03 月 25日 9,800 2016年 08月 30 日 7,800 连带责任保 证 1年否否 浙江优胜美特医药有 限公司 2016年 03 月 25日 5,000 山东普洛得邦医药有 限公司 2016年 03 月 25日 11,000 2016年 05月 31 日 8,000 连带责任保 证 1年否否 优胜美特制药有限公 司 2016年 03 月 25日 5,000 报告期内审批对子公司担保额度 合计（ B1） 204,405 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（ B2） 167,400 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（ B3） 报告期末对子公司实际担 保余额合计（ B4） 103,837 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 204,405 报告期内担保实际发生额 合计（ A2+B2+C2） 167,400 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 报告期末实际担保余额合 计（ A4+B4+C4） 103,837 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 39.69% 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 （2）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □适用 √不适用 2、履行其他社会责任的情况 公司 EHS体系建设成效显著，为企业持续经营、发展保驾护航。公司通过持续的安全环保投入，实现了有组织排放，职 工生产环境得到了明显改善。 EHS部门不断学习借鉴标杆企业的管理经验，同时组织内部子公司间横向交流， EHS管理水平 得到了提升，意识进一步增强。原料药事业部各子公司积极推进项目合法化，规范安全环保管理，实现了安全环保风险可控。 为配合横店城市风貌综合整治提升，公司党、工、团、妇组织积极组织广大党团员及城市文明志愿者走上街头开展风貌 提升整治活动，助推横店城市文明建设，展示了企业员工风采。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 □是 √否 十九、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 □适用 √不适用 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例 一、有限售条件股份 392,927,2 72 34.26% -306,105, 168 -306,105, 168 86,822,10 4 7.57% 3、其他内资持股 392,927,2 72 34.26% -306,105, 168 -306,105, 168 86,822,10 4 7.57% 其中：境内法人持股 380,485,3 33 34.26% -306,105, 168 -306,105, 168 74,380,16 5 6.49% 境内自然人持股 12,441,93 9 0.00% 12,441,93 9 1.08% 二、无限售条件股份 753,942,0 38 65.74% 306,105,1 68 306,105,1 68 1,060,047 ,206 92.43% 1、人民币普通股 753,942,0 38 65.74% 306,105,1 68 306,105,1 68 1,060,047 ,206 92.43% 三、股份总数 1,146,869, 310 100.00% 1,146,869 ,310 100.00% 股份变动的原因 √适用 □不适用 公司 2012年向横店集团控股有限公司、横店集团康裕药业有限公司、横店集团家园化工有限公司、浙江横店进出口有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金，于 2013年1月9日在深圳证券交易所上市，本次限售股于 2016年1月11日解除限售并上市 流通。 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 股东名称期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因解除限售日期 横店集团控股有 限公司 119,621,764 45,241,599 0 74,380,165 普洛药业向横店 控股非公开发行 股票 17,400,615 股于 2013年 1月 9日上市，向横 店控股非公开发 行 74,380,165股 于 2014年 9月 26日上市 2013年非公开发 行股票于 2016 年 1月 9日解除 限售， 2015年非 公开发行股票于 2017年 9月 26 日解除限售 浙江横店进出口 有限公司 156,552,903 156,552,903 0 0 普洛药业向横店 进出口非公开发 行股票 60,212,655股于 2013年 1月 9日 上市 于 2016年 1月 9 日解除限售 横店集团康裕药 业有限公司 59,560,488 59,560,488 0 0 普洛药业向横店 康裕非公开发行 股票 22，907， 880股于 2013年 1月 9日上市 于 2016年 1月 9 日解除限售 横店集团家园化 工有限公司 44,750,178 44,750,178 0 0 普洛药业向横店 家园非公开发行 股票 17,211,607 股于 2013年 1月 9日上市 于 2016年 1月 9 日解除限售 杨晓轩 6,198,347 0 0 6,198,347 普洛药业向杨晓 轩非公开发行 6,198,347股于 2014年 9月 26 日上市 于 2017年 9月 26日解除限售 朱素平 6,198,347 0 0 6,198,347 普洛药业向朱素 平非公开发行 6,198,347股于 2014年 9月 26 日上市 于 2017年 9月 26日解除限售 合计 392,882,027 306,105,168 0 86,776,859 -- 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 58,117 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 56,059 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有）（参 见注 8） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 横店集团控股有 限公司 境内非国有法人 23.52% 269,752,2 52 质押 237,000,000 浙江横店进出口 有限公司 境内非国有法人 13.65% 156,552,9 03 质押 76,446,591 横店集团康裕药 业有限公司 境内非国有法人 5.19% 59,560,48 8 质押 33,000,000 横店集团家园化 工有限公司 境内非国有法人 3.90% 44,750,17 8 质押 44,750,160 中国工商银行股 份有限公司 -华安 逆向策略混合型 证券投资基金 其他 1.75% 20,040,62 6 青岛市供销社资 产运营（集团）中 境内非国有法人 1.27% 14,560,00 0 普洛药业股份有限公司 2016年年度报告 心 东吴人寿保险股 份有限公司 -万能 产品 其他 0.97% 11,135,93 4 东阳市勤胜投资 合伙企业（有限合 伙） 境内非国有法人 0.96% 11,065,03 8 中国工商银行股 份有限公司 -中欧 明睿新起点混合 型证券投资基金 其他 0.96% 11,013,39 9 东阳市恒前投资 合伙企业（有限合 伙） 境内非国有法人 0.95% 10,840,05 5 上述股东关联关系或一致行动的说 明 浙江横店进出口有限公司、横店集团康裕药业有限公司、横店集团家园化工有限公司 为关联企业，与横店集团控股有限公司构成为一致行动人关系。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 横店集团控股有限公司 195,372,087人民币普通股 195,372,087 浙江横店进出口有限公司 156,552,903人民币普通股 （未完）  |