[公告]信达澳银健康中国混合：基金份额发售公告
投资基金基金份额发售公告 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一七年五月 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 目录 一、重要提示 ............................................1 二、本次份额发售基本情况 ................................3 三、个人投资者的开户与认购程序 .........................12 四、机构投资者的开户与认购程序 .........................15 五、清算与交割 .........................................18 六、退款事项 ...........................................18 七、基金的验资与基金合同生效 ...........................18 八、本次份额发售当事人或中介机构 .......................18 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 一、重要提示 1、信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基金 ”） 的募集已获中国证监会证监许可【 2016】838号文注册。中国证券监督管理委员 会（以下简称 “中国证监会”）对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风 险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型、开放式基金。 3、本基金的管理人、注册登记机构为信达澳银基金管理有限公司（以下简 称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称 “建设银行”）。 4、本基金的募集期为 2017年 5月 22日至 2017年 8月 21日。本基金的募 集期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销 售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。在募集期内， 本基金通过基金管理人的直销机构（包括柜台和 “e达通”网上直销交易平台和信 达慧理财 APP）、代销机构公开发售。 5、本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法 律、法规和有关规定禁止购买者除外）、合格境外机构投资人，以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人。 6、投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内销售机构 （指基金管理人的直销机构和指定代销机构）同时为投资人办理开户及认购手续。 投资人的开户和认购申请可同时办理，但若开户无效，认购申请也同时无效。 7、除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不 得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 8、在设立募集期内，投资人可至本基金的直销机构认购，也可至代销机构 认购，本基金在代销机构销售网点首次认购和追加认购的最低金额为 10元，具 体按照基金管理人和代销机构的约定为准；本基金直销机构销售网点首次认购的 最低金额为人民币 5万元，追加认购的最低金额为 1万元，通过基金管理人网上 交易系统等特定交易方式办理本基金认购业务单笔认购最低金额为不受上述限 制。 9、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机 1 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构（本基金的注册 登记机构由本公司担任）的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认 购网点打印认购成交确认凭证。 10、本公告仅对 “信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 ”发售的有 关事项和规定予以说明。投资人欲了解 “信达澳银健康中国灵活配置混合型证券 投资基金”的详细情况，请详细阅读 2017年 5月 19日刊登在《证券时报》上的 《信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。 11、本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及本公告将同时在本公司网 站（www.fscinda.com）和中国建设银行股份有限公司网站（ www.ccb.com）上发 布。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。 12、在募集期间，各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及 开户认购事项详见各代销机构有关公告，或拨打各代销机构的客户服务电话进行 咨询，具体规定以各代销机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新的 代销机构，投资人可留意本公司相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行咨 询。 13、基金管理人可综合各种情况对本次基金募集安排做适当调整。 14、风险提示：证券投资基金（以下简称 “基金”）是一种长期投资工具，其 主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储 蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持 有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。本基金投资中 小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非 公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大 2 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法 卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中高的投资 品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。投资 有风险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同，全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按 1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买 基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也 不向投资者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 15、本基金管理人拥有对本份额发售公告的最终解释权。 二、本次份额发售基本情况 （一）基金名称 指信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： 003291，基 金简称：信达澳银健康中国混合） （二）基金类型与运作方式 契约型、开放式基金 （三）基金份额面值 基金份额面值为 1.00元 （四）销售机构 1、直销机构－信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 N1 3 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 座第 8层和第 9层 法定代表人：于建伟 联系人：王丽燕 直销电话：0755-82858168/83077068 传真电话：0755-83077038 客服热线：400-8888-118/ 0755-83160160 客服传真： 0755-83077039 公司网址：www.fscinda.com 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 公司网址： www.ccb.com （2）其他代销机构 序号名称注册地址法定代表人办公地址客服电话联系人网站 1 交通银行 股份有限 公司 上海市浦东新 区银城中路 188号 牛锡明同“注册地址 ” 95559胡迪锋 www.bankco mm.com 2 渤海银行 股份有限 公司 天津市河西区 马场道 201-205号 刘宝凤 天津市河东区海 河东路 218号渤 海银行大厦 95541王宏 www.cbhb.c om.cn 3 信达证券 股份有限 公司 北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1号楼 张志刚同“注册地址 ” 95321唐静 www.cindas c.com 4 中国银河 证券股份 有限公司 北京市西城区 金融大街 35号 国际企业大厦 C座 陈有安同“注册地址 ” 4008888888宋明 www.chinas tock.com.c n 5 中信建投 证券股份 有限公司 北京市朝阳区 安立路 66号 4 号楼 王常青 北京市朝阳门内 大街 188号 4008888108权唐 www.csc108 .com 4 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 6 申万宏源 证券有限 公司 上海市徐汇区 长乐路 989号 45层 李梅 上海市徐汇区长 乐路 989号 45 层 95523/4008 895523 曹晔 www.swhysc .com 7 申万宏源 西部证券 有限公司 新疆乌鲁木齐 市高新区（新 市区）北京南 路 358号大成 国际大厦 20楼 2005室 许建平 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区） 北京南路 358号 大成国际大厦 20楼 2005室 4008000562王君 www.hysec. com 8 华龙证券 股份有限 公司 甘肃省兰州市 静宁路 308号 李晓安同“注册地址 ” 4006898888 /0931-9666 8 李昕田 www.hlzqgs .com 9 中信证券 股份有限 公司 广东省深圳市 福田区中心 3 路 8号 王东明 北京市朝阳区亮 马桥路 48号中 信证券大厦 18 层 95558 侯艳红、 刘玉静 www.cs.eci tic.com 10 中信证券 （山东）有 限责任公 司 青岛市崂山区 深圳路 222号 青岛国际金融 广场 1号楼 20 层 杨宝林同“注册地址 ” 95548吴忠超 www.citics sd.com 11 光大证券 股份有限 公司 上海市静安区 新闸路 1508号 薛峰同“注册地址 ” 4008888788 /95525 刘晨 www.ebscn. com 12 兴业证券 股份有限 公司 福建省福州市 湖东路 99号 兰荣同“注册地址 ” 95562 雷宇钦、 黄英 www.xyzq.c om.cn 13 海通证券 股份有限 公司 上海市淮海中 路 98号 王开国 上海市广东路 689号海通证券 大厦 4008888001 /021-95553 王立群 www.htsec. com 14 招商证券 股份有限 公司 深圳市福田区 益田路江苏大 厦 A座 38-45 层 宫少林同“注册地址 ” 95565/4008 888111 黄婵君 www.newone .com.cn 15 国信证券 股份有限 公司 深圳市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证券大 厦 16楼 何如 深圳市罗湖区红 岭中路 1012号 国信证券大厦 16层至 26层 95536周杨 www.guosen .com.cn 16 安信证券 股份有限 公司 深圳市福田区 金田路 4018号 安联大厦 牛冠兴同“注册地址 ” 4008001001郑向溢 www.essenc e.com.cn 5 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 17 平安证券 股份有限 公司 深圳市福田区 金田路大中华 国际交易广场 8楼 杨宇翔同“注册地址 ” 95511-8石静武 stock.ping an.com 18 东兴证券 股份有限 公司 北京市西城区 金融大街 5号 新盛大厦 B座 12、15层 魏庆华同“注册地址 ” 4008888993汤漫川 www.dxzq.n et 19 世纪证券 有限责任 公司 深圳市福田区 深南大道 7088 号招商银行大 厦 41层 卢长才同“注册地址 ” 0755-83199 509 雷新东、 袁媛 www.csco.c om.cn 20 华福证券 有限责任 公司 福州市五四路 157号新天地 大厦 7、8层 黄金琳 福州市五四路 157号新天地大 厦 7至 10层 0591-96326郭相兴 www.gfhfzq .com.cn 21 华泰证券 股份有限 公司 南京市江东中 路 228号 周易 南京市建邺区江 东中路 228号华 泰证券广场 95597庞晓芸 www.htsc.c om.cn 22 广州证券 股份有限 公司 广州市天河区 珠江西路 5号 广州国际金融 中心主塔 19 层、20层 邱三发同“注册地址 ” 020-961303林洁茹 www.gzs.co m.cn 23 新时代证 券股份有 限公司 北京市海淀区 北三环西路 99 号院 1号楼 15 层 1501 刘汝军同“注册地址 ” 4006989898卢珊 www.xsdzq. cn 24 长江证券 股份有限 公司 武汉市新华路 特 8号长江证 券大厦 胡运钊同“注册地址 ” 95579/4008 888999 奚博宇 www.95579. com 25 浙商证券 股份有限 公司 浙江省杭州市 杭大路1号黄 龙世纪广场 A 座 吴承根 上海市长乐路 1219号长鑫大 厦 18楼 95345陈韵 www.stocke .com.cn 26 中泰证券 股份有限 公司 济南市经七路 86号 李玮同“注册地址 ” 95538马晓男 www.qlzq.c om.cn 27 联讯证券 股份有限 公司 惠州市江北东 江三路 55号广 播电视新闻中 心西面一层大 堂和三、四层 徐刚同“注册地址 ” 95564彭莲 www.lxsec. com 6 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 28 长城证券 有限责任 公司 深圳市福田区 深南大道 6008 号特区报业大 厦16-17层 黄耀华 深圳市福田区深 南大道 6008号 特区报业大厦 14层 4006666888 /0755-3368 0000 刘阳 www.cgws.c om 29 太平洋证 券股份有 限公司 云南省昆明市 青年路389号 志远大厦 18层 李长伟 北京市西城区北 展北街 9号华远 企业号 D座 3单 元 400-665-09 99 唐昌田 www.tpyzq. com 30 华金证券 有限责任 公司 上海市浦东新 区杨高南路 759号(陆家嘴 世纪金融广 场)30层、31 层 宋卫东同“注册地址 ” 4008211357黄昆龙 www.huajin sc.cn/ 31 天相投资 顾问有限 公司 北京市西城区 金融街 19号富 凯大厦 B座 701 林义相 北京市西城区新 街口外大街 28 号 C座 5层 010-660456 78 尹伶 www.txsec. com/ www.jjm.co m.cn 32 诺亚正行 （上海）基 金销售投 资顾问有 限公司 上海市浦东新 区银城中路 68 号 8楼 汪静波同“注册地址 ” 4008215399徐成 www.noah-f und.com 33 深圳众禄 金融控股 股份有限 公司 深圳市罗湖区 梨园路物资控 股置地大厦 8 楼 薛峰同“注册地址 ” 4006788887童彩平 www.zlfund .cn及 www.jjmmw. com 34 上海天天 基金销售 有限公司 上海市徐汇区 龙田路 190号 2 号楼 2层 其实 上海市徐汇区龙 田路 195号 3C 座 7楼 4001818188刘之菁 www.123456 7.com.cn 35 上海好买 基金销售 有限公司 上海市浦东南 路1118号鄂尔 多斯国际大厦 903~906室 杨文斌同“注册地址 ” 4007009665戴稽汉 www.ehowbu y.com 36 蚂蚁（杭 州）基金销 售有限公 司 杭州市余杭区 仓前街道文一 西路1218号1 幢202室 陈柏青 杭州市滨江区江 南大道 3588号 恒生大厦 12楼 4000766123冷烽 www.fund12 3.cn 37 和讯信息 科技有限 公司 北京市朝阳区 朝外大街 22号 泛利大厦 1002 室 王莉同“注册地址 ” 4009200022 刘英、魏 亚斐 licaike.he xun.com 7 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 38 浙江同花 顺基金销 售有限公 司 杭州市文二西 路一号903室 凌顺平同“注册地址 ” 4008773772朱琼 www.5ifund .com 39 上海联泰 资产管理 有限公司 中国（上海） 自由贸易试验 区富特北路 277号3层310 室 燕斌 上海市长宁区金 钟路 658弄 2号 楼 B座 6楼 4000466788陈东 www.66mone y.com 40 北京展恒 基金销售 股份有限 公司 北京市顺义区 后沙峪镇安富 街6号 闫振杰 北京市朝阳区安 苑路 15-1号邮 电新闻大厦 2层 4008188000 马林、翟 文 www.myfund .com 41 众升财富 （北京）基 金销售有 限公司 北京市朝阳区 望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 李招娣 北京市朝阳区望 京浦项中心 A座 9层 04-08 4000598888李艳 www.zscffu nd.com 42 中信期货 有限公司 深圳市福田区 中心三路 8号 卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 张皓 深圳市福田区中 心三路 8号卓越 时代广场（二期） 北座 13层 1301-1305室、 14层 4009908826洪诚 www.citics f.com 43 上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司 上海市浦东新 区高翔路 526 号2幢220室 张跃伟 上海市浦东新区 东方路 1267号 11层 4008202899毛林 www.erichf und.com 44 嘉实财富 管理有限 公司 上海市浦东新 区世纪大道 8 号上海国金中 心办公楼二期 46层4609-10 单元 赵学军 北京市朝阳区建 国路 91号金地 中心 A座 6层 4000218850余永键 www.harves twm.cn 45 北京虹点 基金销售 有限公司 北京市朝阳区 西大望路 1号1 号楼1603 董浩 北京市朝阳区工 人体育馆北路甲 2号盈科中心 B 座裙楼二层 4000681176牛亚楠 www.hongdi anfund.com 46 上海陆金 所资产管 理有限公 司 上海市浦东新 区陆家嘴环路 1333号14楼09 单元 郭坚同“注册地址 ” 4008219031宁博宇 www.lufund s.com 8 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 47 上海利得 基金销售 有限公司 上海市宝山区 蕴川路 5475号 1033室 李兴春 上海浦东新区峨 山路 91弄 61号 10号楼 12楼 4009217755曹怡晨 a.leadfund .com.cn 48 深圳市金 斧子基金 销售有限 公司 深圳市南山区 粤海街道科苑 路 16号东方科 技大厦 18楼 赖任军 深圳市南山区粤 海街道科苑路科 兴科学园 B3单 元 7楼 4009500888张烨 www.jfzinv .com 49 珠海盈米 财富管理 有限公司 珠海市横琴新 区宝华路 6号 105室-3491 肖雯 广州市海珠区琶 洲大道东 1号保 利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 020-896290 66李孟军 www.yingmi .cn 50 北京创金 启富投资 管理有限 公司 北京市西城区 西单民丰胡同 31号中水大厦 215A室 梁蓉 北京西城区白纸 坊东街 2号经济 日报社 A综合楼 712室 010-661548 28 李婷婷 www.5irich .com 51 北京钱景 基金销售 有限公司 北京市海淀区 丹棱街 6号 1 幢 9层 1008-1012 赵荣春同“注册地址 ” 4008936885陈剑炜 www.qianji ng.com 52 中证金牛 （北京）投 资咨询有 限公司 北京市丰台区 东管头 1号 2 号楼 2-45室 钱昊旻 北京市西城区宣 武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座 5层 4008909998孙雯 www.jnlc.c om 53 北京广源 达信基金 销售有限 公司 北京市西城区 新街口外大街 28号 C座六层 605室 齐剑辉 北京市朝阳区望 京宏泰东街浦 项中心 B座 19 层 4006236060王英俊 www.niuniu fund.com 54 北京晟视 天下投资 管理有限 公司 北京市怀柔区 九渡河镇黄坎 村 735号 03室 蒋煜 北京市朝阳区朝 外大街甲 6号万 通中心 D座 28 层 4008188866殷雯 www.shengs hiview.com 55 上海万得 投资顾问 有限公司 中国（上海） 自由贸易试验 区福山路 33号 11楼 B座 王廷富 上海市浦东新区 福山路 33号 8 楼 4008210203姜吉灵 www.windmo ney.com.cn 56 北京富国 大通资产 管理有限 公司 北京市东城区 北三环东路 36 号 1号楼 A2501 室 宋宝峰同“注册地址 ” 4000880088 高鹏、张 玥 www.fuguow ealth.com 57 上海基煜 基金销售 有限公司 上海市崇明县 长兴镇路潘园 公路 1800号 2 号楼 6153室 王翔 上海市杨浦区昆 明路 518号 A1002室 4008205369吴鸿飞 www.jiyufu nd.com.cn 9 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 （上海泰和经 济发展区） 58 北京唐鼎 耀华投资 咨询有限 公司 北京市延 庆县延庆经济 开发区百泉街 10号 2栋 236 室 张冠宇 北京市朝阳区东 三环北路 38号 院 1号泰康金融 中心 38层 4008199868刘美薇 www.tdyhfu nd.com 59 上海华信 证券有限 责任公司 上海浦东新区 世纪大道 100 号环球金融中 心 9楼 郭林 上海市黄浦区 399号明天广场 22F 4008205999陈媛 www.shhxzq .com 60 深圳市新 兰德证券 投资咨询 有限公司 深圳市福田区 华强北路赛格 科技园 4栋 10 层 1006# 张彦 北京市西城区宣 武门外大街 28 号富卓大厦 A座 7层 4001661188文雯 8.jrj.com. cn/ 61 北京汇成 基金销售 有限公司 北京市海淀区 中关村大街 11 号 11层 1108 王伟刚同“注册地址 ” 4006199059马怡 www.hcjiji n.com 62 大泰金石 投资管理 有限公司 南京市建邺区 江东中路 222 号南京奥体中 心现代五项馆 2105室 袁顾明同“注册地址 ” 4009282266何庭宇 www.dtfund s.com 63 华西证券 股份有限 公司 四川省成都市 高新区天府二 街 198号华西 证券大厦 杨炯洋同“注册地址 ” 95584谢国梅 www.hx168. com.cn 64 中民财富 管理（上 海）有限公 司 上海市黄浦区 中山南路 100 号 7层 05单元 弭洪军 上海市黄浦区中 山南路 100号 17 层 4008765716茅旦青 www.cmiwm. com 65 北京植信 基金销售 有限公司 北京市密云县 兴盛南路 8号 院 2号楼 106 室-67 杨纪锋 北京市朝阳区惠 河南路盛世龙源 10号 4006802123吴鹏 www.zhixin -inv.com 66 北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司 北京市海淀区 中关村东路 66 号 1号楼 22层 2603-06 陈超 北京市大兴区亦 庄经济开发区科 创十一街十八号 95118/4000 988511 万容 kenterui.j d.com/ fund.jd.co m/ 10 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 院京东集团总部 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基 金或变更代销机构，并及时公告。 （五）份额发售时间安排 本基金的份额发售时间自 2017年 5月 22日至 2017年 8月 21日止。本基金 的募集期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基金 销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。本基金通过 信达澳银基金管理有限公司直销机构进行公开发售，基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构，并予以公告。 （六）基金的认购方式与费用 1、基金份额面值：本基金份额面值为 1.00元人民币 2、认购费率 本基金采用金额认购方法，认购采用前端收费模式，费率按认购金额采用比 例费率，投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。费率表 如下： 认购金额（M）认购费率 M＜100万元 1.2％ 100万元≤M＜300万元 0.8％ 300万元≤M＜500万元 0.5％ M≥500万元每笔 1000元 本基金的认购费用由基金投资人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 3、认购份额的计算 本基金采用金额认购、全额预缴的原则，认购金额包括认购费用和净认购金 额。其中： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝(净认购金额＋认购金额产生的利息)/基金份额初始发售面值 11 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用 上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法，保留到小数点后两 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资 10,000元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利 息为 5元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额=10,000/（1＋1.2％）＝9,881.42元 认购费用=10,000－9,881.42＝118.58元 认购份额=（9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42份 即投资人投资 10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息， 可得到 9,886.42份基金份额。 （七）认购金额的限制 1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累计认购金 额不设上限。 3、认购最低限额 （1）本基金在代销机构销售网点首次认购和追加认购的最低金额为 10元， 具体按照基金管理人和代销机构的约定为准； （2）本基金直销机构销售网点首次认购的最低金额为人民币 5万元，追加认 购的最低金额为 1万元，通过基金管理人网上交易系统等特定交易方式办理本基 金认购业务单笔认购最低金额为不受上述限制。 4、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限 制，基金管理人应于调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定 在指定媒介及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序 1、受理开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30—17:00（17:00以后的认购申请于下一发售日提 交；周六、周日及法定节假日不受理客户申请）。 12 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 2、个人投资者办理基金账户开户申请和基金交易账户时须提交的材料 （1）本人有效身份证件原件（包括居民身份证、户口本、警官证、文职 证、外国人永久居留证等）及复印件；如委托他人代办，还需提供投资者本人 当面签字确认或经公证的授权委托书、代办人有效身份证件原件及复印件； （2）本人指定的银行储蓄账户（银行卡或银行存折）原件及复印件； （3）填妥的《开放式基金开户申请表（个人版）》（一式两份）； （4）提供签字的《基金投资人权益须知》； （5）提供填妥并签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》； （6）认购本基金的个人投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申 请表等有关文件，或者从本公司网站 (http://www.fscinda.com)上下载有关文 件，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 注：其中指定的银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款 的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名为同一身份。 3、个人投资者办理认购申请时须提交： （1）填妥的《开放式基金交易业务申请表》（一式两份）； （2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （3）本人有效身份证件原件及复印件。 4、认购资金的划拨 （1）个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公 司指定的在中国建设银行、工商银行或招商银行开立的直销资金清算账户： 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：44201532700052509483 开户银行：中国建设银行深圳住房城市建设支行 大额实时支付号：105584000683 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：4000032429200151758 开户银行：中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号：102584003247 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 13 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 银行账号：817389008610001 开户银行：招商银行深圳泰然支行 大额实时支付号：308584001483 5、注意事项 （1）投资者 T日提交开户申请后，可于 T+2日后（包括 T+2日，如遇非 工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户 服务电话、公司网站查询。基金成立后，本公司将为投资者寄送确认书。 （2）投资者 T日提交认购申请后，可于 T+2日后（包括 T+2日，如遇非 工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司 客户服务、公司网站查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜 台查询，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。 （3）办理汇款时，投资者必须注意以下事项： 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款，但本基金管理人不接 受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现金汇款导致认 购失败带来的损失，由投资者自行承担。 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账户时登 记的名称； 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立基金账 户时的名称或交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误 责任由投资者承担。 （二）本公司网上直销交易平台受理个人投资者的开户与认购程序 1、注意事项 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购 业务，但认购金额会受相关银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。 目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下所示（本公司可以在发 售期间增加支持网上直销业务的银行卡，并将不再另行公告）： 建设银行借记卡、招商银行借记卡、农业银行借记卡、广发银行借记卡、 兴业银行借记卡、上海浦东发展银行借记卡、中信银行借记卡、交通银行借记 卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、邮储银行借记 14 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 卡、平安银行借记卡、民生银行借记卡、华夏银行借记卡、上海银行借记卡、 北京银行借记卡。 业务办理时间：基金份额发售日 7×24小时受理（ 17:00以后的认购申请 于下一发售日提交；周六、周日及法定节假日正常受理客户申请，期间的认购 申请于下一工作日提交）。 2、开户及认购程序 持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续，并 通过本公司网上直销交易平台进行本基金的认购。具体交易细则请参阅本公司 网站公告。 本公司网上直销交易平台网址： https://trade.fscinda.com/etrading/account/login/init 本公司网上直销交易咨询电话： 400-8888-118（三）其他销售机构受理个人投资者的开户与认购程序 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请程序如下： 1、本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请。 2、开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30—17:00（17:00以后的认购申请于下一发售日提交； 周六、周日及法定节假日不受理客户申请。） 3、机构投资者办理基金账户开户和基金交易账户申请时须提交的材料： （1）最新年检的企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件；事业 法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件 及加盖单位公章的复印件； （2）提供加盖公章的组织机构代码证和税务登记证（国税或地税任选其 一均可）原件及复印件； （3）经法定代表人签字并加盖公章的《开放式基金业务授权委托书》（一 15 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 式两份）； （4）加盖公章的法定代表人有效身份证件原件及复印件； （5）加盖公章的授权经办人有效身份证件原件及复印件； （6）填妥并加盖预留印鉴章及公章确认的《开放式基金业务印鉴卡》（一 式两份）； （7）加盖公章的指定银行账户的开户证明复印件； （8）填妥的《开放式基金开户申请表（机构版）》（一式两份），并加盖公 章和法人代表签章； （9）提供加盖公章的《基金投资人权益须知》； （10）提供加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》； （11）如有控股股东或实际控制人的，须提供加盖公章的控股股东或实际 控制人信息，如无，请在开户申请表上选择无； （12）如是保险产品、企业年金或券商理财计划等资产管理产品还须提供 其相应监管部门的批准文件，并加盖资产管理机构公章； （13）认购本基金的机构投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申 请表等有关文件，或者从本公司网站 (http://www.fscinda.com)上下载有关文 件，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。经 本基金管理人确认同意的，机构投资者也可使用自行设计的直销业务表格。 注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的 结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名同一身份。 4、机构投资者办理认购申请时须提交填妥并加盖预留交易印鉴的《开放 式基金交易业务申请表（一式两份）》及加盖公章的授权经办人有效身份证件 复印件。 5、认购资金的划拨 （1）机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公 司指定的在中国建设银行、工商银行、招商银行开立的直销资金清算账户： 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：44201532700052509483 开户银行：中国建设银行深圳住房城市建设支行 16 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 大额实时支付号：105584000683 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：4000032429200151758 开户银行：中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号：102584003247 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：817389008610001 开户银行：招商银行深圳泰然支行 大额实时支付号：308584001483 6、注意事项 （1）投资者 T日提交开户申请后，可于 T+2日到本公司直销柜台查询确 认结果，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。基金成立后，本公司将 为投资者寄送确认书。 （2）投资者 T日提交认购申请后，可于 T+2日到本公司直销柜台查询认 购接受结果，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。认购份额确认结果 可于基金合同生效后到本公司直销柜台查询，或通过本公司客户服务电话、公 司网站查询。 （3）办理汇款时，投资者必须注意以下事项： A投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款，但本基金管理 人不接受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现 金汇款导致认购失败带来的损失，由投资者自行承担。 B投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账 户时登记的名称； C投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立 基金账户时的名称或交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或 资金划转错误责任由投资者承担。 （二）其他销售机构受理机构投资者的开户与认购申请程序机构投资者在 其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 17 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 五、清算与交割 本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，认 购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额，利息的具体金额，以本 基金注册登记机构的记录为准。 本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。 六、退款事项 （一）基金发行结束后，以下情况将被视为无效认购： 1、投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功； 2、已开户投资人划来资金，但逾期未办理认购手续； 3、投资人划来的认购资金小于其认购申请金额； 4、投资人划来的认购资金大于其认购申请金额的，直销机构按认购申请 表填写金额办理；或投资人可在规定时间内重新提交认购申请表，若不重新提 交的，余下金额作退款处理。 （二）投资人的无效认购资金，将由直销机构、代销机构于本基金募集结 束之日起 3个工作日内划往投资人指定的银行账户。 （三）募集失败 在募集期结束后，如果本基金募集份额总份额小于 2亿份、募集资金金额 少于 2亿元人民币而且基金份额持有人的人数少于 200人，则本基金合同不能 生效。届时本基金管理人承担因募集行为产生的债务和费用，将投资人缴纳的 认购款项并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30天内退还投资人。 七、基金的验资与基金合同生效 本基金发售期截止后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人 委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告， 基金注册登记机构出具认购户数证明。 本基金募集期限届满后，若本基金符合基金合同生效的法定条件（基金募集 份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币，同时基金份额持 18 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 有人的人数不少于 200 人），基金管理人将在 10 日内聘请法定验资机构验资， 并自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中国证 监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 八、本次份额发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：信达澳银基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 N1座第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 T1座第 8层和第 9层 法定代表人：于建伟 邮政编码：518054 电话：0755-83172666 传真：0755-83196151 联系人：郑妍 客服热线：400-8888-118/0755-83160160 19 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 客服传真：0755-83077039 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 公司网址：www.ccb.com （三）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 N1座第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 T1座第 8层和第 9层 法定代表人：于建伟 电话：0755-83172666 传真：0755-83077035 联系人：刘玉兰 （四）直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 N1座 第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 T1座第 8层和第 9层 法定代表人：于建伟 电话：0755-82858168/83077068 传真：0755-83077038 20 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 联系人：王丽燕 （五）代销机构 本基金的代销机构的相关情况详见本公告第二章“本次份额发售基本情 况”的第（四）款的第 2条“代销机构”部分。 （六）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系电话： 021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 （七）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法定代表人（执行事务合伙人）：吴港平 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：汤骏 经办注册会计师：汤骏、郭淑仪 信达澳银基金管理有限公司 2017年 5月 19日 21 中财网
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