[发行]华夏全球：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
华夏全球精选股票型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 201 7 年 第 1 号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华夏全球 精选 股票型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）经中国证监会 2007 年 9 月 21 日 证监基金字 [2007]258 号文核准募集。本基金基金合同于 2007 年 10 月 9 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认 真阅读招募说明书。 本基金投资于全球证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的 风险包括：全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；基 金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。 本 基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于高风险、高收益 的品种。 投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅 读本招募说明书， 全面认识本基金的 风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投 资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受 ，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 4 月 9 日，有关财务数据和净值表现 数据 截止日为 201 7 年 3 月 3 1 日。（ 本招募说明书中的财务资料未经审计 ） 一、基金的名称 本基金名称： 华夏全球精选股票型证券投资基金 。 二、基金的类型 本基金类型： 契约型开放式、 股票型基金 。 三、基金的投资目标 基金主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现 基金资产的稳健、持续增值。 四、基金的投资方向 本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括银行存款、短期 政府债券等货币市场工具，政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产 支持证券等固定收益类证券，在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美 国存托凭证、房地产信托凭证等权益类证券，以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品 和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金为股票型基金，投资于股票等权益类证 券的比例不低于基金资产的 60% 。 五、基金的投资策略 （一） 资产配置策略 一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情况下（如基 金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分资产 临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。基金临时 性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。 （二） 股票精选策略 本基金主要采取 “ 自下而上 ” 的个股精选策略，以国际化视野精选具有良好成长潜能、 价值被相对低估的行业和公司进行投资。基金选股的主要流程如下： 1 、 投资对象初选 在基准指数覆盖的地区市场范围内，基金的股票投资对象将包括成熟市场和新兴市场 的大盘股、中盘股和小盘股，但市值规模过小或流动性不足的个股将被排除在外。 2 、 股票研究 通过成长性分析和价值评估，确定值得投资的股票。其中，对公司成长性的评估包括 行业分析、公司基本面分析、公司管理面分析等三个方面，价值评估则采用多个指标判断 公司的股价是否处于合理范围。 （ 1 ） 行业分析：我们将重点分析行业结构和运行机制，关注是否具有持续增长潜力， 分析要点包括行业近期和长期的发展前景、对经济的贡献度、行业进入壁垒、行业 竞争格 局等。 （ 2 ） 公司基本面分析：我们将重点分析公司的经营模式，关注公司是否有可持续的、 高速增长的现金流，公司的市场份额是否在不断提升，并能否带动公司利润的持续增长等。 我们还将分析公司的基本面是否在持续改善，分析要点包括公司定价能力、产品周期、毛 利率、收入和资产负债质量、资本回报率等。 （ 3 ） 公司管理面分析：我们将重点分析公司管理团队是否具有战略眼光，分析要点包 括是否具备较强的商业计划执行能力，资本扩张政策是否得当，如对再投资收益率和股本 回报率的判断和合理运用。 （ 4 ） 价值评估：我们将采用多个指标分析公司 股票的估值水平，如对市盈率、市净率、 市现率进行横向、纵向比较；此外，我们还将关注公司预期每股收益增长率是否高于市场 内含增长率，公司是否具有稳定的自由现金流增长预期等。 3 、 确定备选股票池 在经过成长性分析和价值评估之后，我们将把个股在全球地区和行业框架下做进一步 的比较分析。其中地区因素将重点分析宏观经济环境及走势、国家 / 地区的经济结构及发展 模式、国家 / 地区的法律制度、国家 / 地区的监管环境、国家 / 地区的消费者行为特征等。经 过全面深入的比较分析之后，我们将选取最具有投资价值的股票构成基金的备选股票池。 4 、 组合构建 基金将在备选股票池基础上构建组合，个股权重主要根据投资价值决定。但是基金可 根据组合的风险特征分析，对个股或行业的投资比例进行一定调整，以达到风险和收益的 最优平衡。 5 、 组合调整 当出现以下情形时，基金将卖出所持有的股票：分析师降低股票评级，公司基本面出 现意外的 恶化，公司股票的估值水平超过合理范围，市场发布了新的信息或研究报告改变 投资预期，公司管 理团队质量下降，出现更好的投资替代选择等。 （三） 债券投资 本基金将根据需要，适度进行债券投资。债券投资以优化流动性管理、分散投资风险 为主要目标，基金将主要投资于信用等级为投资级以上的债券。 （四） 衍生品投资 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本 着谨慎原则，适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用汇率衍生品，降低 基金汇率风险；利用指数衍生品，降低基金的市场整体风险；利用股票衍生品，提高基金 的建仓或变现效率，降低流动性成本等等。 本基金将主要投资于在中国证监会认可的交易所上市、交易的衍生产品（如期货、期 权、权证等），也可 根据需要投资于在场外交易市场（ OTC ）交易的衍生产品（如远期合约、 互换等）。本基金投资衍生产品的方式和频率根据基金投资需要、基金申购赎回等流动性因 素而定，但需遵守法律法规和基金合同规定的投资比例限制。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易 等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整 和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。 六、业绩比较基准 （一） 本基金的业绩比较基准为摩根士丹利资本国际全球指数（ MSCI All Country World Index ）。 （二 ） 未来，如基金变更投资范围，或市场中出现其它代表性更强、投资者认同度更 高的指数，或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，本基金管理人可依据维护基 金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。 七、风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时，本 基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外， 本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 八、基金投资组合报告 以下内容摘自本基金 2017 年第 1 季度报告： “ 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 4,920,575,620.60 88.28 其中：普通股 4,214,042,646.95 75.61 存托凭证 706,532,973.65 12.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 580,561,943.64 10.42 8 其他各项资产 72,449,395.59 1.30 9 合计 5,573,586,959.83 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 美国 1,648,437,226.98 30.15 中国香港 1,180,640,704.09 21.59 中国台湾 580,083,974.66 10.61 韩国 384,021,764.84 7.02 日本 379,014,820.27 6.93 瑞士 378,749,741.70 6.93 德国 247,990,098.75 4.54 印度 121,637,289.31 2.22 合计 4,920,575,620.60 90.00 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 信息技术 3,575,217,379.76 65.39 非必需消费品 758,670,494.49 13.88 金融 215,225,957.51 3.94 材料 182,881,082.31 3.34 工业 80,777,830.85 1.48 保健 40,662,215.93 0.74 公用事业 21,743,778.39 0.40 电信服务 19,948,687.29 0.36 能源 18,554,314.46 0.34 必需消费品 6,893,879.61 0.13 房地产 - - 合计 4,920,575,620.60 90.00 注：以上分类采用全球行业分类标准（ GICS ）。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 证券代码 所在证 券市场 所属国家 （地区) 数量 （股） 公允价值 占基金 资产净 值比例 （％） 1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控股 有限公司 00700 香港 中国香港 2,392,300 473,202,367.39 8.65 2 AMS AG - AMS 瑞士 瑞士 1,015,010 378,749,741.70 6.93 3 SHARP CORP/JAPAN - 6753 东京 日本 9,583,000 278,800,559.32 5.10 4 APPLE INC - AAPL 纳斯达克 美国 240,900 238,768,863.24 4.37 5 LARGAN 大立光电 3008 台湾 中国台湾 211,000 229,338,111.00 4.19 PRECISION CO LTD 股份有限 公司 6 SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY GROUP CO LTD 舜宇光学 科技(集团) 有限公司 02382 香港 中国香港 4,228,000 213,205,987.19 3.90 7 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD - 005930 韩国 韩国 16,504 209,794,092.81 3.84 8 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING CO LTD 台湾积体 电路制造 股份有限 公司 TSM 纽约 美国 657,900 149,062,384.61 2.73 8 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING CO LTD 台湾积体 电路制造 股份有限 公司 2330 台湾 中国台湾 822,000 35,326,409.65 0.65 9 APPLIED MATERIALS INC - AMAT 纳斯达克 美国 683,400 183,412,785.04 3.35 10 STMICROELECTRONICS NV - STM 纽约 美国 1,614,600 172,218,367.22 3.15 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前 十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 34,352,748.65 3 应收股利 4,400,617.68 4 应收利息 22,491.33 5 应收申购款 4,469,582.79 6 其他应收款 29,203,955.14 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 72,449,395.59 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。” 九、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 阶 段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基准收 益率标准差 ④ ① － ③ ② － ④ 2007年10月9日至 2007年12月31日 -10.70% 1.60% -3.62% 0.98% -7.08% 0.62% 2008年1月1日至 2008年12月31日 - 41.10% 2.21% - 43.54% 2.13% 2.44% 0.08% 2009年1月1日至 2009年12月31日 56.65% 1.51% 31.52% 1.51% 25.13% 0.00% 2010年1月1日至 2010年12月31日 8.86% 0.97% 10.42% 1.10% -1.56% -0.13% 2011年1月1日至 2011年12月31日 -19.51% 1.25% -9.42% 1.37% -10.09% -0.12% 2012年1月1日至 2012年12月31日 11.50% 0.81% 13.44% 0.84% -1.94% -0.03% 2013年1月1日至 2013年12月31日 8.57% 0.76% 20.25% 0.64% -11.68% 0.12% 2014年1月1日至 2014年12月31日 -6.64% 0.68% 2.10% 0.56% -8.74% 0.12% 2015年1月1日至 2015年12月31日 -4.41% 1.37% -4.26% 0.92% -0.15% 0.45% 2016年1月1日至 2016年12月31日 -1.41% 0.87% 5.63% 0.83% -7.04% 0.04% 2017年1月1日至 2017年3月31日 14.82% 0.54% 6.41% 0.36% 8.41% 0.18% 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币 汇率变动 等因素产生的效应。 十、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 设立日期： 1998 年 4 月 9 日 法定代表人： 杨明辉 联系人： 李彬 客户服务 电话： 400 - 818 - 6666 传真： 010 - 63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 2 3800 万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2 % 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司 10% 南方工业资产管理有限责任公司 7.8 % 合计 100% （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，中信证券股份有限公司执行董事、总经理，硕士，高 级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中 国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁，兼任信诚基金管理有限公司董 事长、证通股份有限公司董事等。 杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中 国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公 司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级 经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经 理。 沈强先生：董事，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司经纪业务发展与管理 委员会主任。曾任浙江省国际信托投资公司证券管理总部总经理，金通证券股份有限 公司总 经理，中信证券（浙江）有限责任公司总经理、党委书记、执行董事，中信证券股份有限公 司经纪业务发展与管理委员会副主任等。 葛小波先生：董事，硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于 2007 年荣获全国 金融五一劳动奖章。 汤晓东先生：董事、总经理，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、 中国证监会等。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生 导师，兼任北京建设（香港上市）、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯 等五家上市公司独立董事。 贾建平先生：独 立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。 曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银 行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席 代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办 公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生 导师，兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新科 技股份有限公司独立董事，中国会计学会第八届理事会理事，中国会计学会财务成本分会第 八届理事会副会长。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金 融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会（华盛顿总部） 经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三 部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（ 主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李一梅女士：副总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、 营销总监、市场总监，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 周璇女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有 限公司总经理助理；曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。 李红源先生：监事长，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公 司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主 任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营 部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家 劳动部综合计划与工资司 副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 张伟先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总 经理，兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财 务科职员，济青高速公路管理局经营财务处副主任科员，山东基建股份有限公司计划财务部 经理，山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。 汪贵华女士：监事，博士。 现任华夏基金管理有限公司党委委员。 曾任财政部科研所助 理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。 李 彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部总监 、信息披露负责人 。曾 任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级 副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师。 2 、本基金基金经理 李湘杰先生，国立台湾大学商学硕士。曾任台湾 ING 投信基金经理、台湾元大投信基金 经理、华润元大基金投资管理部总经理、华润元大安鑫灵活配 置混合型证券投资基金基金经 理（ 2013 年 9 月 11 日至 2014 年 9 月 18 日期间）、华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基 金经理（ 2014 年 8 月 18 日至 2015 年 9 月 23 日期间）等。 2015 年 9 月加入华夏基金管理有限公司， 现任国际投资部董事总经理，华夏全球精选股票型证券投资基金基金经理（ 2016 年 5 月 25 日 起任职）、华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（ LOF ）基金经理（ 2016 年 11 月 11 日 起任职）。 历任基金经理： 2012 年 2 月 29 日至 2014 年 8 月 5 日期间，崔强先生任基金经理； 2007 年 10 月 9 日至 2 015 年 4 月 10 日期间，周全先生任基金经理； 2007 年 10 月 9 日至 2016 年 6 月 1 日期间， 杨昌桁先生任基金经理； 2015 年 4 月 1 日至 2016 年 7 月 25 日期间，陈永强先生任基金经理。 3 、本公司 国际 投资 决策 委员会 主任：李湘杰先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 成员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 十一、费用概览 （一）基金运作费用 1 、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （ 1 ）基金管理人的管理费（含境外投资顾问收取的费用） 。 （ 2 ）基金托管人的托管费（含境外资产托管人收取的费用） 。 （ 3 ）基金财产拨划支付的银行费用 。 （ 4 ）基金合同生效后的基金信息披露费用 。 （ 5 ）基金份额持有人大会费用 。 （ 6 ）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 。 （ 7 ）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等） 。 （ 8 ）基金进行外汇兑换交易的相关费用 。 （ 9 ）与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等 。 （ 10 ）基金合同、法律法规规定可以在基金财产中列支的其他费用。 在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、 计提标准在招募说明书或相关公告中载明 。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法 规另有规定时从其规定。 2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （ 1 ）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.85% 年费率计提。计 算方法如下： H ＝ E×1.85%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （ 2 ）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35% 年费率计提。计算方法如下： H ＝ E×0.35%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （ 3 ）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法律法规及相应 协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 3 、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 4 、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 （二）基金销售费用 1 、申购费与赎回费 （ 1 ）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资 者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率 按申购金额递减，具体如下： 申购金额 （含申购费） 前端申购费率 100 万元以下 1.6% 100 万元以上（含 100 万元） - 500 万元以下 1.3% 500 万元以上（含 500 万元） - 1000 万元以下 0.9% 1000 万元以上（含 1000 万元） 每笔 1,000 元 （ 2 ）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为 0.5% 。 其中，须依法扣除所收取赎回费总额的 25% 归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售 手续费等各项费用。 （ 3 ）基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式， 并于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。 （ 4 ）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易 、移动客户端交易 ）等进行基金交易的 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （ 5 ）本基金申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规规定的情 况 下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。 2 、申购份额与赎回金额的计算方式 （ 1 ）申购份额的计算 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 / （ 1 ＋前端申购费率） 前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 /T 日基金份额净值 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额 = 申购金额－前端申购费用 申购份额＝净申购金额 /T 日基金份额净值 基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金 财产所有。 例一：假定 T 日的基金份额净值为 1.200 元， 若三 笔申购金额分别为 1,000 元、 100 万元、 500 万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购 1 申购 2 申购 3 申购金额（元， A ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 适用前端申购费率（ B ） 1.6% 1.3% 0.9% 净申购金额（ C=A/ （ 1+B ）） 984.25 987,166.83 4,955,401.39 前端申购费（ D=A - C ） 15.75 12,833.17 44,598.61 申购份额（ E=C/1.200 ） 820.21 822,639.03 4,129,501.16 若申购金额为 1000 万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购 4 申购金额（元， A ） 10,000,000.00 前端申购费（ B ） 1,000.00 净申购金额（ C=A - B ） 9,999,000.00 申购份额（ D=C/1.200 ） 8,332,500.00 （ 2 ）赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下： 赎回金额＝赎回份额 ×T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额 × 赎回费率 净赎回金额 = 赎回金额 - 赎回费用 例二：假定某投资者在 T 日赎回 10,000 .00 份，该日基金份额净值为 1.250 元，则其获得 的净赎回金额计算如下： 赎回金额 =10,000 .00 ×1.250=12,500.00 元 赎回费用 =12,500.00×0.5%=62.50 元 净赎回金额 =12,500.00 - 62.50=12,437.50 元 （ 3 ） T 日的基金份额净值在 T+1 日计算，并在 T+2 日公告。本基金份额净值的计算 保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意 ，可 以适当延迟计算或公告。 十二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”） 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 9 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： 010 - 67595096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96% 。净利润 2,289 亿元， 增长 0.28% ；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利息净收入增长 4.65% ，手续费及 佣金净收入增长 4.62% 。平均资产回报率 1.30% ，加权平均净资产收益率 17.27% ，成本收 入比 26.98% ，资本充足率 15.39% ，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行物理渠 道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主 渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨 行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付 方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿元，多项核 心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08% ，客户 金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元，承销额市场领 先。资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长 67.36% ；托管证券投资基金数量和新增只数均 为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人 民币 清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环球金融》 杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中 国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中， 以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列 第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营 处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并 已经成为常规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业 务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二 部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银 行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职 于中国建设银行总行会计部，长期从事托 管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系， 是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已 托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业 内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “中国最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确 、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合 同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与 开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其 纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 十三、境外资产托管人 （一）境外资产托管人基本情况 名称：摩根大通银行（ JPMorgan &Chase Bank, N.A. ） 注册地址： 1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A. 办公地址： 270 Park Avenue, New York, New York 10017 - 2070 法定代表人： James Dimon 成立时间： 1799 年 总资产（截止 2016 年 12 月 31 日）： 2.4 9 万亿美元 实收资本（截止 2016 年 12 月 31 日）： 1,785 百万美元 托管资产规模（截止 2016 年 12 月 31 日）： 20. 5 万亿美元 信用等级：穆迪评级 Aa3 （高级信用债券） （二）境外资产托管人职责 1 、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。 2 、准时将公司行为信息通知基金管理人和 / 或基金托管人，确保基金及时收取所有应 得收入。 3 、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十四、相关服务机构 （一）销售机构 1 、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人： 杨明辉 客户服务电话： 400 - 818 - 6666 传真： 010 - 63136700 联系人： 李一梅 网址： www.ChinaAMC.com 2 、代销机构 ： （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588 传真： 010 - 66107914 联系人：王佺 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 联系人：客户服务中心 网址： www.abchina.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话： 010 - 66596688 传真： 010 - 66593777 联系人：客户服务中心 网址： www.boc.cn 客户服务电话： 95566 （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 传真： 010 - 66275654 联系人：王嘉朔 网址： www.ccb.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人：张宏革 网址： www.bankcomm.com 客户服务电话： 95559 （ 6 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83 198888 传真： 0755 - 83195109 联系人：邓炯鹏 网址： www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （ 7 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 电话： 010 - 65556689 传真： 010 - 65550827 联系人：方爽 网址： bank.ecitic.com 客户服务电话： 95558 （ 8 ）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154 号 办公地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 电话： 0591 - 87839338 传真： 0591 - 87841932 联系人：梁曦 网址： www.cib.com.cn 客户服务电话： 95561 （ 9 ）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 63639709 联系人：朱红 网址： www.cebbank.com 客户服务电话： 95595 （ 10 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复 兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 客户服务电话： 95568 传真： 010 - 57092611 联系人：董云巍 网址： www.cmbc.com.cn （ 11 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：刘安东 客户服务电话： 95580 传真： 010 - 68858117 联系人：陈春林 网址： www.psbc.com （ 12 ）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 联系人：谢小华 网址： www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话： 95526 （ 13 ）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话： 010 - 85238670 传真： 010 - 85238680 联系人：李慧 网址： www.hxb.com.cn 客户服务电话： 95577 （ 14 ）平安银行股份有 限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 电话： 0755 - 82088888 传真： 0755 - 25841098 联系人：张莉 网址： bank.pingan.com 客户服务电话： 95511 - 3 （ 15 ）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 联系人：胡技勋 网址： www.nbcb.cn 客户服务电话： 962528 （北京、上海）、 96528 （其他地区） （ 16 ）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 电话： 010 - 85605588 传真： 010 - 63229478 联系人：董汇 网址： www.bjrcb.com 客户服务电话： 96198 （ 17 ）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 电话： 0532 - 85709749 传真： 0532 - 85709839 联系人：赵蓓蓓 网址： www.qdccb.com 客户服务电话： 96588 （青岛）、 400 - 669 - 6588 （全国） （ 18 ）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 电话： 0551 - 62667635 传真： 0551 - 62667684 联系人：叶卓伟 网址： www.hsbank.com.cn 客户服务电话： 400 - 889 - 6588 （ 19 ）浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路 28 8 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 联系人：毛真海 网址： www.czbank.com 客户服务电话： 95527 （ 20 ）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：廖玉林 电话： 13316603168 传真： 0769 - 22117730 联系人：胡昱 网址： www.dongguanbank.cn 客户服务电话： 0769 - 96228 （ 21 ）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话： 0571 - 85108195 传真： 0571 - 85106576 联系人：陈振峰 网址： www.hzbank.com.cn 客户服务电话： 400 - 888 - 8508 （ 22 ）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路 336 号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人：王傢玉 电话： 0539 - 7877780 传真： 0539 - 8051127 联系人：吕芳芳 网址： www.lsb china.com 客户服务电话： 400 - 699 - 6588 （ 23 ）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 联系人：林波 （未完）  |