[发行]富国天瑞：更新招募说明书（2017年5月）
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券 监督管理委员会于 2005年 2月 6日证监基金字【2005】20号文核准。本基金的 基金合同于 2005年 4月 5日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资 的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至 2017年 4月 5日，基金投资组合报告和基金业绩 表现截止至 2017年 3月 31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 1617 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：021-20361818 传真：021-20361616 联系人：赵瑛 注册资本：3亿元人民币 股权结构（截止于 2017年 4月 5日）： 股东名称出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负 责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作 的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规 则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研 究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老 金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、 客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源 部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分 公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有 限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益 类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资 管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投 资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等， 为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益 投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行 提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、公司 规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、 跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管 理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权 益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的 投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社 保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公 司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负 责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东 营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北 营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理 部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务 团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客 户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需 求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实 公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部： 负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发 展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩 效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露； 信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划 财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综 合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司 （内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公 司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公 司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2017年 3月 31日，公司有员工 373人，其中 65.4%以上具有硕士以上学 历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室 副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营 业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑龙江 管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记 兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所 研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、 副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计师。 现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成 员。历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG)会计事务所的 合伙人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公 司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究 所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济 特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行 金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有 银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上 海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券 公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托 投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作； 1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自 营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山东省 鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经理， 山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有限公 司自营业务部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。 历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办 事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工作）； 上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人； 上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦 东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经 理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局 主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上 海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng)先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现任 圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加拿大 毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担任审计工作，有 30余年财务管 理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc.等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历 任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上 海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级 合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。 历任济宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理； 山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际信托投 资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监；山东 省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理总部总 经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 张晓燕博士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有 限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学化 学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；蒙 特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；华 侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助理， 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司信息技术部运维总监。 历任杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公 司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理、IT副总监。 唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。历 任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研 究员。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电子商 务副总监。历任汇添富基金电子商务经理，富国基金管理有限公司高级电子商务 经理、资深电子商务经理、电子商务部电子商务总监助理。 3、督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上 海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规 与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年 7月加 入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司 督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、 晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10月参 与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经 理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安 基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年 5月加入富国基金管理有限公 司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公 室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评 估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大 中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年 6月加入富国基金 管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现 任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年 6月加入富国基金管理有限公司， 历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经 理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总经理 兼基金经理。 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理：厉叶淼先生，硕士研究生，自 2011年 3月至 2013年 4月 在国金证券股份有限公司任研究员；自 2013年 4月至 2015年 8月在富国基金管 理有限公司任助理行业研究员、行业研究员；自 2015年 8月起任富国高端制造 行业股票型证券投资基金基金经理，自 2016年 2月起任富国天瑞强势地区精选 混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为徐大成先生，任职时间为 2005年 4月至 2007年 6月；第二任基金经理为宋小龙先生，任职时间为 2007年 6月至 2012年 9月；第三任基金经理为贺轶先生，任职时间为 2012年 9月至 2016年 2月。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益投资 副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点 最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型 国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质， 业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”。2007年 中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计 报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402） 认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进 一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。2013年至 2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”，2015年被中国 银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行 批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券 投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管 理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先 进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中具有高级职称的专家 30余名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以 上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证 券投资基金共 361只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守 法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务 风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务 操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章 按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区 专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密； 业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规 定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的 其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式 对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-80126257、80126253 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表:易会满 联系电话:（010）95588 传真电话：（ 010）95588 联系人员：杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法人代表:周慕冰 联系电话:（010）85108227 传真电话：（ 010）85109219 联系人员：曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表:田国立 联系电话:（010）66594946 传真电话：（ 010）66594946 联系人员：陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表:王洪章 联系电话:（010）66275654 传真电话： 010－66275654 联系人员：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法人代表:牛锡明 联系电话:（021）58781234 传真电话：（ 021）58408483 联系人员：张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表:李建红 联系电话:（0755）83198888 传真电话：（ 0755）83195109 联系人员：曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表:李庆萍 联系电话:（010）65550827 传真电话：（ 010）65550827 联系人员：常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市北京东路 689号 法人代表:吉晓辉 联系电话:（021）61618888 传真电话：（ 021）63604199 联系人员：唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法人代表:唐双宁 联系电话: 010-63636153 传真电话： 010-63639709 联系人员：朱红 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com ( 10 )中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表:董文标 联系电话:（010）58351666 传真电话：（ 010）57092611 联系人员：杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法人代表:李国华 联系电话:（010）68858057 传真电话：（ 010）68858057 联系人员：王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 12 )北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法人代表:闫冰竹 联系电话: 010-66223587 传真电话： 010-66226045 联系人员：谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn ( 13 )华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法人代表:吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话： 010-85238680 联系人员：郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 14 )上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 法人代表:范一飞 联系电话:（021）68475888 传真电话：（ 021）68476111 联系人员：龚厚红 客服电话：（ 021）962888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 15 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表:肖遂宁 联系电话:（0755）22197874 传真电话：（ 0755）22197874 联系人员：蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 16 )宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 法人代表:陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话： 0574-87050024 联系人员：胡技勋 客服电话： 96528（上海、北京地区 962528） 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 17 )青岛银行股份有限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路 68号 办公地址:青岛市市南区香港中路 68号 法人代表:郭少泉 联系电话: 0532-85709787 传真电话： 0532-85709799 联系人员：滕克 客服电话： 96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网站： www.qdccb.com ( 18 )东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21号 法人代表:廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话： 0769-22117730 联系人员：巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网站： www.dongguanbank.cn ( 19 )温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196号 办公地址:温州市车站大道 196号 法人代表:邢增福 联系电话:（0577）88990085 传真电话：（ 0577）88995217 联系人员：姜晟 客服电话： 96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-96 公司网站： www.wzbank.com.cn ( 20 )渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205号 法人代表:刘宝凤 联系电话: 022-58316666 传真电话： 022-58316259 联系人员：王宏 客服电话： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 21 )洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行 办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行 法人代表:王建甫 联系电话:（0379）65921977 传真电话：（ 0379）65921977 联系人员：李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 22 )大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88号 法人代表:陈占维 联系电话:（0411）82356627 传真电话：（ 0411）82356590 联系人员：李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com ( 23 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进中路 219号 办公地址:江苏省昆山市前进中路 219号 法人代表:刘斌 联系电话:（0512）57379292 传真电话：（ 0512）55211330 联系人员：丁丽丽 客服电话： 96079 公司网站： www.ksrcb.cn ( 24 )广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法人代表:王继康 联系电话: 020-28019593 传真电话： 020-22389014 联系人员：黎超雄 客服电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com ( 25 )天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法人代表:林义相 联系电话: 010-66045529 传真电话： 010-66045518 联系人员：尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com ( 26 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表:杨德红 联系电话:（021）38676666 传真电话：（ 021）38670666 联系人员：芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 27 )中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法人代表:王常青 联系电话:（010）65183888 传真电话：（ 010）65182261 联系人员：权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 28 )国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法人代表:何如 联系电话:（0755）82130833 传真电话：（ 0755）82133952 联系人员：周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 29 )招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 法人代表:宫少林 联系电话:（0755）82943666 传真电话：（ 0755）82943636 联系人员：林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 30 )广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42楼 法人代表:孙树明 联系电话:（020）87555305 传真电话：（ 020）87555305 联系人员：黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 31 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人代表:张佑君 联系电话:（010）84588888 传真电话：（ 010）84865560 联系人员：顾凌 客服电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 32 )中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表:陈有安 联系电话:（010）66568292 传真电话：（ 010）66568990 联系人员：邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 33 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法人代表:王开国 联系电话:（021）23219000 传真电话：（ 021）23219000 联系人员：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 34 )申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表:李梅 联系电话:（021）33389888 传真电话：（ 021）33388224 联系人员：黄莹 客服电话： 95523或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 35 )兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法人代表:兰荣 联系电话: 0591-38281963 传真电话： 0591-38281963 联系人员：夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 36 )长江证券股份有限公司 注册地址:武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表:尤习贵 联系电话:（027）65799999 传真电话： 027-85481900 联系人员：李良 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 37 )安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法人代表:牛冠兴 联系电话:（0755）82558305 传真电话：（ 0755）82558002 联系人员：陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 38 )西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表:余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话： 023-637862121 联系人员：张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 39 )湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法人代表:林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话：（ 021）68865680 联系人员：赵小明 客服电话： 400-888-1551 公司网站： www.xcsc.com ( 40 )民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 法人代表:余政 联系电话:（010）85127999 传真电话：（ 010）85127917 联系人员：赵明 客服电话： 400-6198-888 公司网站： www.mszq.com ( 41 )国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179号 办公地址:合肥市寿春路 179号 法人代表:蔡咏 联系电话:（0551）62207935 传真电话：（ 0551）62207935 联系人员：李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn ( 42 )渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法人代表:杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话： 022-28451892 联系人员：蔡霆 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com ( 43 )华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法人代表:周易 联系电话: 0755-82492193 传真电话： 0755-82492962 联系人员：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 44 )山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表:侯巍 联系电话: 0351－8686659 传真电话： 0351－8686659 联系人员：郭熠 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网站： www.i618.com.cn ( 45 )中信证券（山东）有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表:杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话： 0532-85022605 联系人员：吴忠超 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com ( 46 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表:张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话： 01063080978 联系人员：唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 47 )东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层 法人代表:潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话： 021-63326729 联系人员：胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn ( 48 )长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法人代表:黄耀华 联系电话:（0755）83516289 传真电话：（ 0755）83515567 联系人员：刘阳 客服电话：（ 0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深 公司网站： www.cgws.com ( 49 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法人代表:薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话： 021-22169134 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 50 )东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138号 办公地址:长春市自由大路 1138号 法人代表:杨树财 联系电话: 0431-85096517 传真电话： 0431-85096517 联系人员：安岩岩 客服电话： 400-600-0686 公司网站： www.nesc.cn ( 51 )上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 法人代表:李俊杰 联系电话:（021）53519888 传真电话：（ 021）53519888 联系人员：张瑾 客服电话：（ 021）962518 公司网站： www.962518.com ( 52 )新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法人代表:田德军 联系电话: 010-83561000 传真电话： 010-83561001 联系人员：田芳芳 客服电话： 95399 公司网站： www.xsdzq.cn ( 53 )大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法人代表:董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话： 0351-4130322 联系人员：薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 54 )国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法人代表:姚志勇 联系电话: 0510-82830162 传真电话： 0510-82830162 联系人员：沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn ( 55 )平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表:杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话： 95511-8 联系人员：吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 56 )华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 0327 法人代表:李工 联系电话: 0551-65161666 传真电话： 0551-65161600 联系人员：甘霖 客服电话： 95318，4008096518 公司网站： www.hazq.com ( 57 )国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表:张雅锋 联系电话:（0755）83709350 传真电话：（ 0755）83704850 联系人员：牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn ( 58 )财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 法人代表:蔡一兵 联系电话:（0731）4403319 传真电话：（ 0731）4403439 联系人员：郭磊 客服电话：（ 0731）4403319 公司网站： www.cfzq.com ( 59 )中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 法人代表:菅明军 联系电话: 0371—69099882 传真电话： 0371--65585899 联系人员：程月艳 客服电话： 95377 公司网站： www.ccnew.com ( 60 )国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表:常喆 联系电话:（010）84183333 传真电话：（ 010）84183311-3389 联系人员：黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 61 )东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法人代表:赵俊 联系电话: 021-20333333 传真电话： 021-50498825 联系人员：王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 公司网站： www.longone.com.cn ( 62 )中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法人代表:许刚 联系电话: 021-20328309 传真电话： 021-50372474 联系人员：王炜哲 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com ( 63 )恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法人代表:庞介民 联系电话: 010-88088188 传真电话： 010-88088188 联系人员：王旭华 客服电话：（ 0471）4972343 公司网站： www.cnht.com.cn ( 64 )华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法人代表:杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话： 028-86157275 联系人员：谢国梅 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn ( 65 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法人代表:许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话： 010-88085858 联系人员：李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 66 )中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86号 办公地址:济南市经七路 86号 23层 法人代表:李玮 联系电话: 0531－68889155 传真电话： 0531－68889185 联系人员：吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 67 )第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法人代表:刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话： 0755-25838701 联系人员：吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 68 )金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法人代表:陆涛 联系电话: 0755-83025022 传真电话： 0755-83025625 联系人员：马贤清 客服电话： 400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn ( 69 )德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法人代表:姚文平 联系电话: 021-68761616 传真电话： 021-68767880 联系人员：朱磊 客服电话： 400 8888 128 公司网站： http://www.tebon.com.cn ( 70 )信泰证券有限责任公司 注册地址:南京市长江路 88号 办公地址:南京市长江路 88号 法人代表:钱凯法 联系电话:（025）84784765 传真电话：（ 025）84784830 联系人员：舒萌菲 客服电话： 4008888918 公司网站： www.thope.com ( 71 )华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法人代表:黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话： 0591-87383610 联系人员：张宗锐 客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591） 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 72 )华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表:李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话：（ 0931）4890628 联系人员：李昕田 客服电话：（ 0931）96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 73 )中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 3层 法人代表:李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话： 010-65051166 联系人员：陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn ( 74 )上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法人代表:杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话： 021-68775878 联系人员：倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com ( 75 )瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法人代表:程宜荪 联系电话:（010）58328888 传真电话： (010)58328112 联系人员：牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 76 )中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层 及第 04层 01、02、03、05、11 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法人代表:高涛 联系电话:（0755）82023442 传真电话：（ 0755）82026539 联系人员：张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 77 )江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法人代表:孙名扬 联系电话: 0451-85863719 传真电话： 0451-82287211 联系人员：刘爽 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 78 )英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表:吴骏 联系电话: 0755-83007159 传真电话： 0755-83007034 联系人员：吴尔晖 客服电话： 4000-188-688 公司网站： www.ydsc.com.cn ( 79 )华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法人代表:祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话： 010-85556053 联系人员：李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 80 )天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法人代表:余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话： 027-87618863 联系人员：杨晨 客服电话： 4008005000 公司网站： www.tfzq.com ( 81 )大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 法人代表:张智河 联系电话: 0411-39673202 传真电话： 0411-39673219 联系人员：谢立军 客服电话： 4008-169-169 公司网站： www.datong.com.cn ( 82 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法人代表:李一梅 联系电话: 010-88066632 传真电话： 联系人员：仲秋玥 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com ( 83 )江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼 办公地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼 法人代表:费晓燕 联系电话: 0510-82758877 传真电话： 0510-88555898 联系人员：袁丽萍 客服电话： 0510-9688988 公司网站： www.jsjbl.com ( 84 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法人代表:张彦 联系电话: 010-83363101 传真电话： 010-83363010 联系人员：文雯 客服电话： 400-850-7771 公司网站： www.jrj.com.cn ( 85 )和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼 法人代表:王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话： 021-20835879 联系人员：于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com ( 86 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法人代表:汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话： 021-3860-2300 联系人员：张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 87 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表:薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话： 0755-82080798 联系人员：汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 88 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表:其实 联系电话: 021-54509998 传真电话： 021-64385308 联系人员：潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 89 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法人代表:杨文斌 联系电话:（021）58870011 传真电话：（ 021）68596916 联系人员：张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 90 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表:陈柏青 联系电话: 021-60897840 传真电话： 0571-26697013 联系人员：张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn ( 91 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法人代表:张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204 传真电话： 021—58787698 联系人员：沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 92 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表:凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话： 0571-86800423 联系人员：吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 93 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法人代表:闫振杰 联系电话:（010）62020088 传真电话：（ 010）62020088 联系人员：宋丽冉 客服电话： 4008886661 公司网站： www.myfund.com ( 94 )上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法人代表:沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话： 021-50583633 联系人员：曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 95 )中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 法人代表:路瑶 联系电话: 010-59539718 传真电话： 010-59539701 联系人员：侯英建 客服电话： 95162，4008888160 公司网站： www.cifcofund.com ( 96 )嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法人代表:赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话： 021-20280110 联系人员：张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 97 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法人代表:梁蓉 联系电话:（010）66154828 传真电话：（ 010）88067526 联系人员：张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com ( 98 )宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法人代表:沈伟桦 联系电话: 010-52855713 传真电话： 010-85894285 联系人员：程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： www.yixinfund.com ( 99 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法人代表:王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话： 010-62680827 联系人员：丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.fundzone.com (100 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 办公地址:上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11层 法人代表:申健 联系电话: 021-20219536 传真电话： 021-20219923 联系人员：印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn (101 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室、海淀北二街 10号秦鹏大厦 12层 法人代表:张琪 联系电话: 010-62675369 传真电话： 010-62675979 联系人员：付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com (102 )北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 法人代表:李振 联系电话: 010-65181028 传真电话： 010-65174782/65231189 联系人员：魏尧 客服电话： 400-057-8855 公司网站： www.kstreasure.com (103 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 8楼 法人代表:王廷富 联系电话: 021-5132 7185 传真电话： 021-6888 2281 联系人员：姜吉灵 客服电话： 400-821-0203 公司网站： http://www.520fund.com.cn/ (104 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法人代表:燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话： 021-52975270 联系人员：凌秋艳 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com (105 )上海凯石财富基金销售有限公司 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7楼 18号东方科技 大厦 18F 法人代表:赖任军 联系电话: 0755-66892301 传真电话： 0755-66892399 联系人员：张烨 客服电话： 400-9500-888 公司网站： www.jfzinv.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基 金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 1617 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：021-20361818 传真：021-20361616 联系人：徐慧 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金主要投资于强势地区（区域经济发展较快、已经形成一定产群规模且居民 购买力较强）具有较强竞争力、经营管理稳健、诚信、业绩优良的上市公司的股 票。本基金遵循“风险调整后收益最大化”原则，通过“自上而下”的积极投资 策略，在合理运用金融工程技术的基础上，动态调整投资组合比例，注重基金资 产安全，谋求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的 股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中债券包括国债、 金融债、企业（公司）债（包括可转债）等。 八、基金的投资策略 本基金主要采用“自上而下”的主动投资管理策略，在充分研判宏观经济状况、 资本市场运行特征的前提下，以强势地区内单个证券的投资价值评判为核心，追 求投资组合流动性、赢利性、安全性的中长期有效结合。 图 1富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资策略示意图 l资产配置： （1）在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为：45% 95%；债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-55%，其中现金或者到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%。投资于强势地区的股票比例不低于基 金股票投资的 80%。 （2）股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况动态配置，以最大限度 地规避风险。 本基金管理人认为，股票市场运行的中枢取决上市公司的整体盈利能力，外部环 境（政策、投资理念及投资者行为等）变化决定了市场的运行区间，股票供求、 资金面的松紧程度等左右市场的短期波动；债券市场的运行中枢主要取决于市场 利率，利率的预期变化决定了债券市场总体变化趋势，债券供求状况和资金松紧 程度等左右债券市场的短期波动。本基金管理人将在基本分析的基础上，综合应 用数量分析与技术分析等工具，研判市场的中期波动与长期趋势。 ①当股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时，本基金管理人将采取 适度积极的做法，提高股票的投资比重，分享股票市场上涨带来的收益，以争取 较高回报。 ②当股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时，本基金管理人将采取 保守的做法，降低股票投资比例，加大债券市场的投资力度，以回避股票市场下 跌的系统性风险，避免组合损失。 ③当股票市场在中等风险区域或预期处于震荡运行时，本基金管理人将以结构性 调整为主，适当降低股票的投资比重，选择的重点是相对价值低估的个股，同时 加大可转债的投资比重。 ④当预期利率下降、债券价格将上升时，组合将降低现金持有比例，并将债券资 产主要投资于中长期债券，以实现较高的回报；在预期利率上升、债券价格将下 降时，组合将增加现金持有比例，并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券。 ⑤积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。 l股票投资策略： 本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管理经验及技能，根据国内市场的特征，应用“富国 3S股票滤网 系统（Stock Screening System）”，挖掘具有投资价值的股票： （1）富国 3S股票滤网系统的操作思路为： n基于富国的“多因素综合价值评估模块（MVP）”，对上市公司的管理能力、 财务实力、资金运用效率、资产盈利能力、成长性、经营中的现金流量状况以及 股价吸引力进行总体评价； n剔除财务指标异常和股价波动异常的个股，构建备选股票库 I； n在公司研究员和基金经理实地跟踪的基础上，结合市场趋势判断，形成重点关 注股票库 II； n对股票库 II进行限制性、流动性和组合风险度检验，并根据资产配置原则和 市场风险分析，构建投资组合。 图 2富国 3S股票滤网系统流程图 公司备选股票库 I每季度微调一次，对于被剔除的股票，基金经理将在最近的一 个月内作出相应的减持或卖出操作；对于被新调入的股票，基金经理将基于主客 观判断进行决策；对于入选重点股票库 II的，将选择适当时机进行投资操作。 （2）富国“多因素综合价值评估模块（MVP）”： “多因素综合价值评估模块（Multifactor Valuation Pipeline）”是富国 3S股票滤网系统中的核心部分之一。本基金管理人基于“定性定量分析相结合、 动态静态指标相结合”的原则，运用“价值为本，成长为重”的合理价格成长投 资策略（GARP-Growth At Reasonable Price）来确定具体选股标准，评估上市 公司的综合素质，研判股票的投资价值。重点关注的因素包括： n企业的管理团队优秀，管理制度健全，内部治理结构完善，重视股东利益，关 注投资回报，具有良好的诚信度； n企业在产品开发、技术进步、成本控制等方面具有较强的核心竞争力，并且在 销售网络、市场知名度和品牌效应方面具有独特优势； n企业行业地位突出，财务管理稳健，营运状况良好，具有稳定的现金流并具备 一定的规模优势和较好的抗风险能力； n企业盈利能力较强，主营业务收入、主营业务利润、息税前收益以及净资产报 酬率稳定并保持较高的成长性； n股票具有较好的流动性，适合资金的操作； n市净率（P/B）、动态市盈率（PEG）以及股票市值/主营业务销售收入/主营业 务收入增长率（P/S/G）相对较低； n综合股价/每股经营现金流指标（P/C）、股价/每股销售收入指标（P/S）、股 利分配率（DPR）以及自由现金流折现模型（DCF）、经济价值模型 （EV/EBITDA）、杜邦财务分析模型（DuPont Analysis）的分析结果。 l债券投资策略： 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控制下 的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值 判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以 及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 本基金投资示意图如下： 图 3富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资示意图 九、基金的业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证 A股指数，债券投资部分的业绩比 较基准采用上证国债指数。本基金定位在混合型基金，以股票投资为主，债券投 资只是为了回避市场的系统风险，因此，本基金的整体业绩比较基准可以表述为 如下公式： 上证 A股指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×25%＋同业存款利率×5% 十、基金的风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于强势地区中定价合理且具有成 长潜力的优质股票，属于中度风险的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制 风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长，实现较高的超额收益。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况（未完）  |