[公告]中银安心回报：开放申购、赎回及转换业务公告
开放申购、赎回及转换业务公告 公告送出日期： 201 7 年 5 月 22 日 1. 公告基本信息 基金名称 中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金 基金简称 中银安心回报半年定期开放债券 基金主代码 000817 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年10月24日 基金管理人名称 中银基金管理有限公司 基金托管人名称 上海银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中银基金管理有限公司 公告依据 《中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基 金基金合同》、《中银安心回报半年定期开放债 券型证券投资基金招募说明书》的有关约定 申购起始日 2017年5月26日 赎回起始日 2017年5月26日 转换转入起始日 2017年5月26日 转换转出起始日 2017年5月26日 2. 申购、赎回 及转换 业务的办理时间 根据 《中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《中银安心回报半 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定，中银 安心回报 半年定期开 放债券 型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生 效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日） 6 个月的期间，自每个封闭期结束之 后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购 、 赎回业务。每个开放期最长不超过 1 个月，最短不少于 5 个工作日，本次开放的具体时间为 5 月 2 6 日 — 6 月 5 日。如封闭期结 束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购 、 赎回业务，或依据 基金合同需暂停申购 、 赎回业务的 ，开放期时间顺延，直至满足开放期的时间要求，具体时 间以基金管理人届时公告为准。 自 201 7 年 5 月 2 6 日 起，本基金进入 第 五 个开放期， 201 7 年 5 月 2 6 日 为本基金 第 五 个 开放期 的第一个开放日，基金管理人自该日起开始办理本基金的申购、赎回业务，具体办理 时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停本基金的申购、赎回时除外。 本次开放期间可以办理转换业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理本基金的申购、赎回 或转换 业 务。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换 申请且登 记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回 或转换 价格为该开放期内下一开放日基金份额申 购、赎回 或转换 的价格；若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束后提出申购、赎回 或 转换 申请，视为无效申请。 3. 申购业务 3.1 申购金额限制 投资者通过基金管理人直销中心柜台申购本基金时，单笔最低申购金额为10000元人民 币，追加申购最低金额为1000元人民币；通过基金管理人电子直销平台或基金管理人指定 的其他销售机构申购本基金时，单笔最低申购金额为1000元人民币。投资者将当期分配的 基金收益转为基金份额时，不受上述最低申购金额的限制。投资者可多次申购，对单个投资 者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额的数量限 制，并在实施前依照有关规定在指定媒体上公告。 3.2 申购费率 3.2.1 前端收费 申购金额（ M ） 申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜200万 0.5% 200万≤M＜500万 0.3% M≥500万 1000 元每笔 注：1、申购金额中已包含投资者应支付的申购费。 2、投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 3.3 其他与申购相关的事项 1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟于新的费率 或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。 3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易的投资人定期 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 4. 赎回业务 4.1 赎回份额限制 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时， 赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 4.2 赎回费率 1 、设 Y 为持有期限。当 Y ＜ 30 天时，赎回费率为 0.75% ；当 Y≥30 时，赎回费率为 0 。 2 、上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限 。 4.3 其他与赎回相关的事项 1、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 基金份额时收取，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 100% 。 2、基金份额持有人赎回基金份额时，除基金合同另有规定外，基金管理人按“先进先出” 的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期在先 的基金份额先赎回，注册登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持 有期限和所适用的赎回费率。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述业务办理规则、程序、数量限制等 进行调整，并在新规则开始实施前依照有关规定在指定媒体上公告。 4、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份 额净值并扣除相应的费用，四舍五入保留到小数点后两位，由于四舍五入导致的误差归入基 金资产。 5. 日常转换业务 5.1转换费率 1、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用的补差两部分构 成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金 转换费用由基金份额持有人承担。 （1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。当 转出基金申购费低于转入基金的申购费时，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费 差额；当转出基金申购费高于转入基金的申购费时，补差费为零。 （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2、基金转换的计算公式 A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E F=B×C×D J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H 其中， A 为转入的基金份额数量； B 为转出的基金份额数量； C 为转换当日转出基金份额净值； D 为转出基金份额的赎回费率； E 为转换当日转入基金份额净值； F 为转出基金份额的赎回费； G为转出基金份额对应的未支付收益，若转出基金为非货币市场基金的，则G＝0； H 为申购补差费率，当转出基金净金额所对应的申购费率≥转入基金的申购费率时，则 H=0； J 为申购补差费。 赎回费按照转出基金基金合同约定的比例归入转出基金资产，转出金额以四舍五入的方 式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转出基金的基金资产中列支；转入份额以四舍五 入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转入基金的基金资产中列支。 例如：某投资者将其持有不到1年的100万份中银安心回报基金份额转换到中银新经济 基金，则这部分中银安心回报基金份额的赎回费率为0，假设转换日的中银安心回报基金和 中银新经济基金的基金份额净值分别为1.200元和1.100元，因转换入金额介于100万和200 万元之间，对应中银安心回报基金和中银新经济基金的申购费率分别为0.5%和1.2%，申购 补差费率为0.7%。则基金转换的计算结果如下： B=1,000,000份 C=1.200 D=0 E=1.100 G=0 H=1.2%-0.5%＝0.7% A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E =[1,000,000.00×1.200×(1-0)/(1+0.7%)+0]/1.100= 1,083,325.81份 F= B×C×D =1,000,000.00×1.2000×0=0元 J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H =[1,000,000.00×1.200×(1-0)/(1+0.7%)]×0.7%= 8,341.61元 即，该投资者承担8,341.61元转换费（含0元赎回费和8,341.61元申购补差费）后，将 获得1,083,325.81份中银新经济基金。 注：基金转换只能在同一销售机构进行，且该销售机构应当能够同时办理拟转出基金与 拟转入基金的销售业务。转换费的计算方法参照中银基金管理有限公司的最新业务规则进行。 基金管理人在不损害各基金持有人权益的情况下可更改上述公式并公告。 5.2 其他与转换相关的事项 1、办理时间 本次开放 转 换 的具体时间为 5 月 2 6 日 — 6 月 5 日 ， 本基金转换业务办理时间为上海证 券交易所和深圳证券交易所的正常交易日（基金管理人公告暂停基金转换业务时除外）。由 于各销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照 相关销售机构的具体规定。 2、适用基金 本基金转换业务适用于与中银珍利灵活配置混合型证券投资基金（A类份额：002461、 C类份额：002462）、中银战略新兴产业股票型基金（001677）、中银瑞利灵活配置混合型 证券投资基金（A类份额：002413、C类份额：002414）、中银国有企业债债券型证券投资 基金（001235）、中银互联网+股票型证券投资基金（001663）、中银新动力股票型证券投 资基金（000996）、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金（000572）、中银健康生活混 合型证券投资基金（000591）、中银薪钱包货币市场基金（000699）、中银新经济灵活配置 混合型证券投资基金（000805）、中银研究精选混合型证券投资基金（000939）、中银宏观 策略灵活配置混合型证券投资基金（001127）、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 （001370）、中银智能制造股票型证券投资基金（001476）及中银活期宝货币市场基金（000539） 之间的相互转换。其中，基金管理人电子直销平台开通本基金与中银活期宝的赎回转申购业 务，并可办理本基金转换转出至中银活期宝，基金管理人直销柜台及非直销机构可办理本基 金与中银活期宝之间的相互转换，详细信息请查阅基金管理人相关公告。基金管理人今后发 行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务并另行公告。 3、办理机构 投资者目前可以通过基金管理人直销中心（包括电子直销平台）及中国银行、招商银行 的营业网点办理本基金转换业务。 基金管理人将根据业务发展情况，调整业务办理机构，届时将按规定在指定媒体上刊登 公告。 4、（1）基金转换的申请方式 基金持有人必须根据基金管理人与相关销售机构规定的手续，在开放日的交易时间段内 提出基金转换申请。 （2）基金转换申请的确认 基金注册登记机构以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T日），并在T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日及之后到其提出基金转换申请 的网点或网站进行成交查询。 5、基金转换的数额限制 本基金按照份额进行转换，申请转换份额精确到小数点后两位，单笔转换份额不得低于 1000份。 基金份额持有人申请转换时，如剩余份额低于 1000 份，应选择一次性全部转出，具体 数量限制以各销售机构规定为准。 6、基金转换的注册登记 （1）基金投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结 束后即不得撤销。 （2）基金持有人申请基金转换成功后，基金注册登记机构在T+1工作日为基金持有人 办理相关的注册登记手续。 （3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整并公 告。 6 . 基金销售机构 6 .1 场外销售机构 6 .1.1 直销机构 中银基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼 法定代表人：白志中 电话：（021）38834999 传真：（021）68872488 1）中银基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 电子信箱：clientservice@bocim.com 联系人：周虹 2）中银基金管理有限公司电子直销平台 本公司电子直销平台包括： 中银基金官方网站（www.bocim.com） 官方微信服务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注） 中银基金官方APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装） 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 电子信箱：clientservice@bocim.com 联系人：张磊 6 .1.2 场外非直销机构 1）中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 2）招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 客服电话： 95555 联系人： 邓炯鹏 网址： www.cmbchina.com 3）上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路168号 办公地址： 上海市银城中路168号 法定代表人： 金煜 客户服务热线： 95594 网址： www.bankofshanghai.com 4）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人： 胡学勤 客户服务电话：4008219031 联系人： 宁博宇 网址： www.lufunds.com 6 .2 场内销售机构 无。 7 . 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排 本基金自基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净 值和基金份额净值。 在本基金的开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售 网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8 . 其他需要提示的事项 1．本公告仅对本基金本次开放基金份额申购、赎回及转换业务的有关事项予以说明； 2．投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《中银安心回报半年定期开放债券型 证券投资基金基金合同》、《中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 等法律文件。投资者亦可拨打本公司的客户服务电话：021-38834788 / 400-888-5566或登陆 本公司网站www.bocim.com了解相关情况。 3．风险提示： 基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负担。 本基金以定期开放方式进行运作，在非开放期间投资者不能进行申购、赎回及转换。投 资者投资基金前应认真阅读基金合同、最新的招募说明书等法律文件，了解拟投资基金的风 险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 者的风险承受能力相匹配。 特此公告。 中银基金管理有限公司 2017年5月22日 中财网
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