[发行]银华成长：更新招募说明书（2017年第1号）
银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 银华成长先锋混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第 1号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 重要提示 本基金经2010年8月9日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1065号文核准募集。 本基金的基金合同生效日期：2010年10月8日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄 方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的 投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收 益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不 同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净 值可能低于基金份额初始面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、流 动性风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当 单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无 法及时赎回持有的全部基金份额。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》，了解本 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基 金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基 金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017年 4月 8日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2017年 3月 31日，所披露的投资组合为 2017年第 1季度的数据（财务数据未经 审计）。 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 目录 一、绪言...........................................................................................................................................2 二、释义...........................................................................................................................................3 三、基金管理人...............................................................................................................................7 四、基金托管人..............................................................................................................................15 五、相关服务机构 ..........................................................................................................................18 六、基金的募集..............................................................................................................................40 七、《基金合同》的生效 ..............................................................................................................41 八、基金份额的申购与赎回..........................................................................................................42 九、基金的投资..............................................................................................................................50 十、基金的业绩 ..............................................................................................................................62 十一、基金的财产..........................................................................................................................63 十二、基金资产估值......................................................................................................................64 十三、基金的收益与分配..............................................................................................................68 十四、基金的费用与税收..............................................................................................................69 十五、基金的会计与审计..............................................................................................................71 十六、基金的信息披露..................................................................................................................72 十七、风险揭示..............................................................................................................................77 十八、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 ..............................................................80 十九、《基金合同》的内容摘要 ..................................................................................................83 二十、《托管协议》的内容摘要 ..................................................................................................84 二十一、对基金份额持有人的服务..............................................................................................85 二十二、其他应披露事项..............................................................................................................87 二十三、招募说明书的存放及查阅方式......................................................................................88 二十四、备查文件..........................................................................................................................89 附件一：《基金合同》的内容摘要 ..............................................................................................90 附件二：《托管协议》的内容摘要 ..............................................................................................98 1 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 一、绪言 《银华成长先锋混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华人 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规以及《银华成长 先锋混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。 本招募说明书阐述了银华成长先锋混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资 者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由银华基金管理股份有限公 司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定《基 金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基 金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和 接受。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。《基 金合同》当事人应按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 2 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本合同、《基金合同》《银华成长先锋混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的 修订和补充 中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区及台湾地区) 法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和其制定机构不时做出的修改、补充和有权解释 《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 元中国法定货币人民币元 基金或本基金依据《基金合同》所募集的银华成长先锋混合型证券投资基金 招募说明书、本招募说明书《银华成长先锋混合型证券投资基金招募说明书》，即用 于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机 构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份 额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基 金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的 信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘 要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其 他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉 及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购 或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 托管协议基金管理人与基金托管人签订的《银华成长先锋混合型证券投 资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告《银华成长先锋混合型证券投资基金基金份额发售公告》 《业务规则》《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会中国证券监督管理委员会 3 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 银行监管机构 基金管理人 基金托管人 基金份额持有人 基金代销机构 销售机构 基金销售网点 注册登记业务 基金注册登记机构 《基金合同》当事人 投资者 个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者 基金合同生效日 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 银华基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 者 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代 销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议， 代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 基金管理人及基金代销机构 基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金 账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等 银华基金管理股份有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金 注册登记业务的机构 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册 登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、 事业法人、社会团体和其他组织 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的 中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产 管理机构 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监 会书面确认之日 4 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 募集期自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天公历日 月公历月 工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购募集期结束后基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理 赎回募集期结束后基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办理 巨额赎回在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形 基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理 的开放式基金份额情况的账户 交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所 引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额 销售机构变更的操作 基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的已开通基 金转换业务的开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基 金管理人管理的在同一注册登记机构注册登记的且已开通基金转换业务 的开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金 5 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金利润基金利息收入、投资收益和其他收入（含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额 基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应 收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 指定媒体中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 6 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称银华基金管理股份有限公司 注册地址广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人王珠林设立日期 2001年5月28日 批准设立机 关 中国证监会 批准设立文 号 中国证监会证监基金字 [2001]7号 组织形式股份有限公司注册资本 2亿元人民币 存续期间持续经营联系人冯晶 电话 010-58163000传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字[2001]7号文） 设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司 （出资比例49%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例29%）、东北证券股份有限公司（出资比例 21%）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例1%）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管 理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已 于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“战略委 员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会，有针对性 地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切 实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行 监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理二部、投 资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究部、市场营销部、机构 业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、国际合作与产品开发部、运作保障部、信息技术 部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公室、行政财务部、 深圳管理部等24个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外，公司设立投资决 策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量 化和境外投资决策及养老金投资决策”四个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务 理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 7 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证券公司发行 部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，西南 证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券董事、总裁；还曾先后担任中国证监会发行审核委员会 委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆 市证券期货业协会会长。现任公司董事长、西南证券股份有限公司董事，兼任中国上市公司协会并购 融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公 司董事、中航动力股份有限公司独立董事、中国中材股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委 员会委员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证券有限责 任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第一创业投资管理有 限公司董事长，第一创业摩根大通证券有限责任公司董事；并任中国证券业协会第五届理事会理事， 中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长。 李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、吉林省经 济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发展和改革委员会主 任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆市证券监管办公室 副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理，重庆东 源产业投资股份有限公司董事长，重庆机电股份有限公司董事，重庆上市公司董事长协会秘书长，西 南证券有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁有限公司董事长， 重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长，西南药业股 份有限公司独立董事，西南证券股份有限公司董事，西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股 份有限公司总裁，重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事，西证国际证 券股份有限公司执行董事，重庆仲裁委仲裁员。 王立新先生：董事，总经理，经济学博士。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国 社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、 南方证券股份有限公司基金部；参与筹建南方基金管理有限公司，并历任南方基金研究开发部、市场 拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长。 此外，兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、 北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校 友联合会副会长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师，曾任中国社会科学院培训中心主任、 院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长，中国社科院世界社会保障中心 主任，中国社科院研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴享受者，中国人民大学劳动人事学院兼 8 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 职教授，武汉大学社会保障研究中心兼职研究员，西南财经大学保险学院暨社会保障研究所兼职教授， 辽宁工程技术大学客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导师、国 务院“政府特殊津贴”获得者，全国先进会计（教育）工作者，中国注册会计师协会非执业会员。现 任中国会计学会理事，中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任，中国会计学会教育分会前任会 长，中国管理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为信利律师 事务所)，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负 责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务会计咨询 公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，普华永道会计师事务所合伙人、北京主管 合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司 并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾问，北京注册会 计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士：监事会主席，研究生学历。2000年至2004年任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理， 2004年10月起历任第一创业证券有限公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁。现任第 一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官，兼任第一创业摩根大通证券有限公司董事。 李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南证券股份有限公司成都 证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监，西南证券股份有限公司经纪业务 部副总经理。此外，还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、 企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长，并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团 有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人，泰达荷银基金管 理有限公司基金事业部副总经理，湘财证券有限责任公司稽核经理，交银施罗德基金管理有限公司运 营部总经理。现任公司运作保障部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财务部主管、主任、 经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任平安证券综合研究所副所长、平安证券资产管理事业部 总经理、平安大华基金管理有限责任公司（筹）总经理、广发基金机构投资部总经理等职，2011年3月 加盟银华基金管理有限公司任公司总经理助理。现任公司副总经理，兼任投资管理二部总监及投资经 理。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析 部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华全球 9 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通胀主题证券投资基金 （LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总 监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理，并同时兼任银华深证100指数分级证券投 资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；西南证券有限责任公司基金 管理部总经理；自 2001年起加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司督察长职务，并曾兼任银华国际 资本管理有限公司董事。现任公司副总经理。 杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。现任银 华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华财富资本管理（北京）有限公司董事、银华国际资本管理 有限公司董事。 2.本基金基金经理 王鑫钢先生，硕士，2008年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任行业研究员、行业研究组长及 基金经理助理职务，自2013年2月7日起担任银华优势企业证券投资基金基金经理，自2015年5月6日起 兼任本基金基金经理，自2016年8月1日起兼任银华鑫锐定增灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自2016年10月14日起兼任银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2017年3月17日起兼 任银华惠安定期开放混合型证券投资基金基金经理，自2017年5月2日起兼任银华万物互联灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 陆文俊先生，管理本基金的时间为2010年10月8日至2011年10月18日。 李宇家先生，管理本基金的时间为2010年10月8日至2013年9月24日。 黄颖女士，管理本基金的时间为2013年9月24日至2015年5月6日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦 王立新先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。 2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本 增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主 题股票型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。现任银华 逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金和银华优质增长混合型证券投资基金基金经理、 公司总经理助理、投资管理一部总监及A股基金投资总监。 10 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研 究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担 任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银 华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极 债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理三部总监、固定收益基金投资总监、 投资经理以及银华财富资本管理（北京）有限公司董事。 王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券营业部总经理；南方基 金公司市场部总监；都邦保险投资部总经理；金元证券资本市场部总经理。2013年1月加盟银华基金管 理有限公司，曾担任银华财富资本管理（北京）有限公司副总经理，现任银华财富资本管理（北京） 有限公司总经理。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用分析师、 债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理 职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领先 策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金和银华内需精 选混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 董岚枫先生，博士学位；曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟银华基金 管理有限公司，历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部总监。 肖侃宁先生，硕士研究生，曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天同（万家）基金管 理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理，太平养老保险股份有限公司 投资管理中心任投资经理管理企业年金，在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总 经理、投资总监、公司总经理助理（分管投资和研究工作）。2016年8月加入银华基金管理股份有限公 司，现任总经理助理。 周可彦先生，硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员，申万巴黎基金管理有限公司高级分 析师，工银瑞信基金管理有限公司高级分析师，嘉实基金管理有限公司高级分析师，曾担任嘉实泰和 价值封闭式基金基金经理职务，华夏基金管理有限公司投资经理，天弘基金管理有限公司投资部总经 理，曾担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013年8月加盟银华基金管理有限公司，现任 公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金及银华沪港深增 长股票型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 11 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 4.按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制季度、半年度和年度基金报告； 7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1.基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2.基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1.内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执 行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措 施来消除内部控制中的盲点。 12 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而 实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上 适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应 的修改和完善。 2.内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风险控制委 员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。在特殊情况下， 风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制 定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合 规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事会和中 国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外 部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及 高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。 基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立 的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或 差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、 书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司 员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 13 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评 价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管 理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有 相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。 3.基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 14 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话： 010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2016年 9月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥 有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承 “诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进 的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行 中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年 金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理 计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的 托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至 2016年 9月，中国工商银行共托管证券投资基金 624只。自 2003年以来，本行连续 十三年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的 国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地 位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “一手抓业务拓展，一手抓内控建设 ”的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险 防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织 15 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号）审阅后， 2015年中国工商 银行资产托管部第九次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表 明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中 国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的 经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经 营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、 内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门 负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专 门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有 关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险 控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业 务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督 制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资 产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证 得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对 独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科 16 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙 隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理 者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面 的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “自控防线 ”、“互控防线 ”、 “监控防线 ”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本 ”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各 项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或 不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控 制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余 备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操 作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托 管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练 ”。从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导 下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同 参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控 制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制 的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整 套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所 有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是 商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、 17 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制 为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定 ,对基金的投融资、 基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金 管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法 律法规规定的行为 ,基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改 ,并且有权向中国证 监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定 存在疑义 ,应及时向基金管理人提出 ,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 电话 010-58162950传真 010-58162951 联系人展璐 （2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手 机 APP或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则请参 阅基金管理人网站公告。2.代销机构 1)中国建设银行股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 25号 法定代表人王洪章 客服电话 95533网址 www.ccb.com 2)中国银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人田国立 18 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 客服电话 95566网址 www.boc.cn 3)中国工商银行股份有限公司 注册地址中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人易会满 客服电话 95588网址 www.icbc.com.cn 4)中国农业银行股份有限公司 注册地址北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人周慕冰 客服电话 95599网址 www.abchina.com 5)交通银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路 188号 法定代表人牛锡明 客服电话 95559网址 www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人李建红 客服电话 95555网址 www.cmbchina.com 7)中国民生银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人洪崎 客服电话 95568网址 www.cmbc.com.cn 8)兴业银行股份有限公司 注册地址福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人高建平 客服电话 95561网址 www.cib.com.cn 9)平安银行股份有限公司 注册地址中国深圳市深南东路 5047号 法定代表人孙建一 客服电话 95511-3网址 http://bank.pingan.com/ 10)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人吉晓辉 客服电话 95528网址 www.spdb.com.cn 11)中国光大银行股份有限公司 注册地址北京西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人唐双宁 客服电话 95595网址 www.cebbank.com 19 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 12)华夏银行股份有限公司 注册地址北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人吴建 客服电话 95577网址 www.hxb.com.cn 13)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人金子军 客服电话 (0571)96527，4008096527网址 www.czcb.com.cn 14)西安银行股份有限公司 注册地址陕西省西安市新城区东四路 35号 法定代表人王西省 客服电话 96779网址 www.xacbank.com 15)北京银行股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人闫冰竹 客服电话 95526网址 www.bankofbeijing.com.cn 16)中信银行股份有限公司 注册地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人李庆萍 客服电话 95558网址 http://bank.ecitic.com 17)包商银行股份有限公司 注册地址内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人李镇西 客服电话 95352网址 www.bsb.com.cn 18)渤海银行股份有限公司 注册地址天津市河西区马场道201-205号 法定代表人李伏安 客服电话 95541网址 www.cbhb.com.cn 19)东莞银行股份有限公司 注册地址东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人廖玉林 客服电话 40011-96228网址 www.dongguanbank.cn 20)东莞农村商业银行股份有限公司 20 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人何沛良 网址 www.drcbank.com 21)杭州银行股份有限公司 注册地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人吴太普 客服电话 0571-96523、4008888- 508 网址 www.hzbank.com.cn 22)吉林银行股份有限公司 注册地址吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人唐国兴 客服电话 400-88-96666网址 www.jlbank.com.cn 23)宁波银行股份有限公司 注册地址宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人陆华裕 客服电话 95574网址 www.nbcb.com.cn 24)青岛银行股份有限公司 注册地址青岛市市南区香港中路68号 法定代表人郭少泉 客服电话 96588（青岛）、 400-669-6588（全国）网址 www.qdccb.com 25)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人冀光恒 客服电话 021－962999、400696- 2999 网址 www.srcb.com 26)上海银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路168号 法定代表人金煜 客服电话 021-962888网址 www.bankofshanghai.com 27)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 21 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人农惠臣 客服电话 96518网址 www.uccb.com.cn 28)大连银行股份有限公司 注册地址大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人陈占维 客服电话 400-664-0099网址 www.bankofdl.com 29)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 法定代表人姚真勇 网址 www.sdebank.com 30)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人郭志文 客服电话 95537；400-6095537 网址 www.hrbb.com.cn 31)重庆银行股份有限公司 注册地址重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人马千真 客服电话 96899（重庆地区）； 400-709-6899（其他 地区） 网址 www.cqcbank.com 32)昆仑银行股份有限公司 注册地址克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人蒋尚君 客服电话 40066-96869网址 www.klb.com 33)渤海证券股份有限公司 注册地址天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人王春峰 客服电话 400-6515-988网址 www.ewww.com.cn 34)大通证券股份有限公司 注册地址辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 22 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 大厦38、39层 法定代表人赵玺 客服电话 4008-169-169网址 www.daton.com.cn 35)大同证券有限责任公司 注册地址大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人董祥 客服电话 4007121212网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 36)东北证券股份有限公司 注册地址长春市自由大路1138号 法定代表人李福春 客服电话 95360网址 www.nesc.cn 37)东兴证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人魏庆华 客服电话 4008-888-993网址 www.dxzq.net 38)国都证券股份有限公司 注册地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人王少华 客服电话 400-818-8118网址 www.guodu.com 39)恒泰证券股份有限公司 注册地址内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人庞介民 客服电话 4001966188网址 www.cnht.com.cn 40)申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人韩志谦 客服电话 400-800-0562网址 www.hysec.com 41)华龙证券股份有限公司 注册地址兰州市城关区东岗西路段38号财富大厦 法定代表人李晓安 客服电话 95368网址 www.hlzqgs.com 23 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 42)华融证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街8号 法定代表人祝献忠 客服电话 400-898-9999网址 www.hrsec.com.cn 43)华西证券股份有限公司 注册地址四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人杨炯洋 客服电话 95584网址 www.hx168.com.cn 44)江海证券有限公司 注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人孙名扬 客服电话 400-666-2288网址 www.jhzq.com.cn 45)开源证券股份有限公司 注册地址西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人李刚 客服电话 400-860-8866网址 www.kysec.cn 46)联讯证券股份有限公司 注册地址中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人徐刚 客服电话 95564网址 www.lxzq.com.cn 47)中泰证券股份有限公司 注册地址济南市市中区经七路86号 法定代表人李玮 客服电话 95538网址 www.zts.com.cn 48)国融证券股份有限公司 注册地址呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人张智河 客服电话 400-660-9839网址 www.grzq.com 49)瑞银证券有限责任公司 注册地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人程宜荪 客服电话 400-887-8827网址 www.ubssecurities.com 24 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 50)山西证券股份有限公司 注册地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人侯巍 客服电话 400-666-1618； 95573 网址 www.i618.com.cn 51)天相投资顾问有限公司 注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人林义相 客服电话 010-66045678网址 www.jjm.com.cn 52)西部证券股份有限公司 注册地址西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人刘建武 客服电话 95582网址 www.westsecu.com.cn 53)新时代证券股份有限公司 注册地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人叶顺德 客服电话 4006-98-98-98网址 www.xsdzq.cn 54)信达证券股份有限公司 注册地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人张志刚 客服电话 95321网址 www.cindasc.com 55)中国民族证券有限责任公司 注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人赵大建 客服电话 4008895618网址 www.e5618.com 56)中国银河证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人陈有安 客服电话 400-888-8888网址 www.chinastock.com.cn 57)中国国际金融股份有限公司 注册地址北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 25 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人丁学东 客服电话 400-910-1166网址 www.ciccs.com.cn 58)中天证券股份有限公司 注册地址辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人马功勋 客服电话 400-6180-315网址 www.izqzq.com 59)中信建投证券股份有限公司 注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人王常青 客服电话 400-8888-108网址 www.csc108.com 60)中信证券股份有限公司 注册地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人张佑君 客服电话 95558网址 www.citics.com 61)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) 法定代表人杨宝林 客服电话 95548网址 www.citicssd.com 62)中原证券股份有限公司 注册地址郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人菅明军 客服电话 95377网址 www.ccnew.com 63)爱建证券有限责任公司 注册地址上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人钱华 网址 www.ajzq.com 64)安信证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人王连志 客服电话 400-800-1001网址 www.essence.com.cn 65)财通证券股份有限公司 26 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、16011615 、1701-1716 法定代表人沈继宁 客服电话 95336；4008696336网址 www.ctsec.com 66)长城证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦116、17层 法定代表人黄耀华 客服电话 0755-33680000； 400-6666-888 网址 www.cgws.com 67)长江证券股份有限公司 注册地址武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人尤习贵 客服电话 95579；400-8888999 网址 www.95579.com 68)德邦证券股份有限公司 注册地址上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人姚文平 客服电话 400-888-8128网址 www.tebon.com.cn 69)第一创业证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人刘学民 客服电话 95358网址 www.firstcapital.com.cn 70)东方证券股份有限公司 注册地址上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人潘鑫军 客服电话 95503网址 www.dfzq.com.cn 71)东莞证券股份有限公司 注册地址东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人张运勇 客服电话 95328网址 www.dgzq.com.cn； 72)东海证券股份有限公司 注册地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 27 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人赵俊 客服电话 95531；400-8888588 网址 http://www.longone.com.cn 73)东吴证券股份有限公司 注册地址苏州工业园星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人范力 客服电话 95330网址 http://www.dwzq.com.cn 74)方正证券股份有限公司 注册地址北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人雷杰 客服电话 95571网址 http://www.foundersc.com 75)光大证券股份有限公司 注册地址上海市静安区新闸路1508号 法定代表人薛峰 客服电话 95525；400-8888788 网址 www.ebscn.com 76)广发证券股份有限公司 注册地址广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人孙树明 客服电话 95575或致电各地营业网点网址 http://www.gf.com.cn 77)广州证券股份有限公司 注册地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人邱三发 客服电话 95396网址 www.gzs.com.cn 78)国海证券股份有限公司 注册地址广西桂林市辅星路13号 法定代表人张雅锋 客服电话 95563网址 www.ghzq.com.cn 79)国金证券股份有限公司 注册地址成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人冉云 28 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 客服电话95310网址www.gjzq.com.cn 80)国盛证券有限责任公司 注册地址江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人马跃进 客服电话 400-8222-111网址 www.gszq.com 81)国泰君安证券股份有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人杨德红 客服电话 95521网址 www.gtja.com 82)国信证券股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人何如 客服电话 95536网址 www.guosen.com.cn 83)国元证券股份有限公司 注册地址安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人蔡咏 客服电话 400-8888-777网址 www.gyzq.com.cn 84)海通证券股份有限公司 注册地址上海市广东路689号 法定代表人周杰 客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com 85)红塔证券股份有限公司 注册地址云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人况雨林 客服电话 400-871-8880网址 www.hongtastock.com 86)华安证券股份有限公司 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人李工 客服电话 96318；网址 www.hazq.com 87)华宝证券有限责任公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 29 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人陈林 客服电话 400-820-9898网址 www.cnhbstock.com 88)华福证券有限责任公司 注册地址福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人黄金琳 客服电话 96326（福建省外请 先拨0591） 网址 www.hfzq.com.cn 89)华林证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人林立 客服电话 全国统一客服热线：400-1883888； 全国统一电话委托号码：400880- 2888 网址 www.chinalions.com 90)华泰证券股份有限公司 注册地址南京市江东中路228号 法定代表人周易 客服电话 95597网址 www.htsc.com.cn 91)华鑫证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人俞洋 客服电话 021-32109999；02968918888； 400-1099918 网址 www.cfsc.com.cn 92)金元证券股份有限公司 注册地址海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人王作义 客服电话 400-888-8228网址 www.jyzq.cn 93)南京证券股份有限公司 注册地址江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人步国旬 30 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 客服电话95386网址www.njzq.com.cn 94)平安证券股份有限公司 注册地址深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人詹露阳 客服电话 95511-8网址 stock.pingan.com 95)长城国瑞证券有限公司 注册地址厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人王勇 客服电话 0592-5163588网址 www.xmzq.cn 96)上海证券有限责任公司 注册地址上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人李俊杰 客服电话 021-962518网址 www.962518.com 97)申万宏源证券有限公司 注册地址上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人李梅 客服电话 95523；400-8895523 网址 www.swhysc.com 98)世纪证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人姜昧军 网址 www.csco.com.cn 99)太平洋证券股份有限公司 注册地址云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人李长伟 客服电话 400-665-0999网址 http://www.tpyzq.com 100)天风证券股份有限公司 注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人余磊 客服电话 028-86711410；02787618882 网址 www.tfzq.com 101)万联证券有限责任公司 31 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 法定代表人张建军 客服电话 400-8888-133网址 www.wlzq.com.cn 102)五矿证券有限公司 注册地址深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人赵立功 客服电话 400-184-0028网址 www.wkzq.com.cn 103)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人陈宏 客服电话 400-911-2233网址 www.xzsec.com 104)西南证券股份有限公司 注册地址重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人吴坚 客服电话 400-809-6096网址 www.swsc.com.cn 105)湘财证券股份有限公司 注册地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人林俊波 客服电话 400-888-1551网址 www.xcsc.com 106)兴业证券股份有限公司 注册地址福州市湖东路268号 法定代表人兰荣 客服电话 95562网址 www.xyzq.com.cn 107)英大证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 法定代表人吴骏 客服电话 4000-188-688网址 www.ydsc.com.cn 108)招商证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人宫少林 客服电话 400-8888-111；网址 www.newone.com.cn 32 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 95565 109)浙商证券股份有限公司 注册地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人吴承根 客服电话 0571-967777网址 www.stocke.com.cn 110)中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人高涛 客服电话 95532网址 www.china-invs.cn 111)中航证券有限公司 注册地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人王宜四 客服电话 400-8866-567网址 www.avicsec.com 112)中山证券有限责任公司 注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人黄扬录 客服电话 400-1022-011网址 http://www.zszq.com/ 113)中银国际证券有限责任公司 注册地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人宁敏 客服电话 400-620-8888网址 www.bocichina.com 114)首创证券有限责任公司 注册地址北京市西城区德胜门外大街115号 法定代表人吴涛 客服电话 4006200620网址 www.sczq.com.cn 115)中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层13011305 室、14层 法定代表人张皓 客服电话 400-990-8826网址 www.citicsf.com 116)上海华信证券有限责任公司 33 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人郭林 客服电话 400-820-5999网址 www.shhxzq.com 117)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 联系人童彩平 客服电话 4006-788-887网址 www.zlfund.cn 118)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 联系人单丙烨 客服电话 400-820-2899网址 www.erichfund.com 119)北京展恒基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 联系人朱亚菲 客服电话 400-888-6661网址 www.myfund.com 120)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 联系人韩爱彬 客服电话 4000-766-123网址 www.fund123.cn 121)上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120） 联系人罗梦 客服电话 400-700-9665网址 www.ehowbuy.com 122)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人吴杰 客服电话 4008-773-772网址 www.ijijin.cn 123)上海天天基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 联系人潘世友 34 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 客服电话 400-1818-188网址 www.1234567.com.cn 124)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 联系人张裕 客服电话 400－821－5399网址 www.noah-fund.com 125)众升财富（北京）基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 联系人李艳 客服电话 400-059-8888网址 www.wy-fund.com 126)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 联系人刘梦轩 客服电话 400-6099-200网址 www.yixinfund.com 127)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 联系人张燕 客服电话 4008507771网址 t.jrj.com 128)和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 联系人吴卫东 客服电话 4009200022网址 licaike.hexun.com 129)北京增财基金销售有限公司 办公地址北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 联系人王天 客服电话 400-001-8811网址 www.zcvc.com.cn 130)一路财富（北京）信息科技有限公司 办公地址北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 联系人苏昊 客服电话 400-0011-566网址 www.yilucaifu.com 35 银华成长先锋混合型证券投资基金更新招募说明书 131)北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址北京市海淀区海淀南路 13号楼 6层 616室 联系人魏争 客服电话 400-678-5095网址 www.niuji.net 132)嘉实财富管理有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 联系人费勤雯 客服电话 400-021-8850网址 www.harvestwm.cn 133)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 联系人马鹏程 客服电话 400-786-8868-5网址 www.chtfund.com/ 134)中国国际期货有限公司 办公地址北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 联系人孟夏 客服电话 400-8888-160网址 www.cifco.net 135)北京创金启富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 联系人齐廷君 客服电话 010-66154828-801网址 www.5irich.com 136)海银基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼（未完）  |