[发行]富国价值优势混合：更新招募说明书（2017年5月）
重要提示 富国价值优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2015年 12月 25日获得 中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】3075号）。本基金的基金合同于 2016年 4月 8日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金 投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证 券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于 股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既不保证投资本基金一定盈利，也 不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中 小企业私募债券的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、 业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任 而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样 化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于 其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失 的可能性。 本招募说明书所载内容截止至 2017年 4月 8日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止 至 2017年 3月 31日（财务数据未经审计）。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：3亿元人民币 股权结构（截止于 2017年 04月 08日）： 股东名称出资比例 海通证券股份有限公司 27.78% 申万宏源证券有限公司 27.78% 加拿大蒙特利尔银行 27.78% 山东省国际信托股份有限公司 16.68% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基 金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理 工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、 合规与道德风险。 公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益 投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投 资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集 中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产 品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术 部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、 富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收 益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有 资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专 户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等， 为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略 研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授 权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资 管理。量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国 境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一 对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、 基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责 年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、 华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销 中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落 实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意 度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展 趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务； 战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效 分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司 财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）： 负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理 等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2017年 3月 31日，公司有员工 373人，其中 65.4%以上具有硕士以上学历。 二、主要人员情况 （一）董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、 办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安 证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理， 2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长，文学及商学学士，加拿大注册会计师。现 任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG)会计事务所的合伙人。 方荣义先生，副董事长，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、 财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管 理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中 国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管 局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证 券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总 经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监， 华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO金融集团 国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事,本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自营业务部 副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山东省鲁信置地有限公 司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经理，山东省国际信托股份有限 公司合规审计部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人 民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分 理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部 员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部 副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有 限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总 部副总经理、总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历 任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团） 有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng)先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现任圣力嘉学 院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加拿大毕马威会计事务所 的前身 Thorne Riddell公司担任审计工作，有 30余年财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc.等国际性公司为首席财务总监 (CFO)及财务副总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪 器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合 规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新 区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长； 上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海 市政协民族和宗教委员会主任。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 历任吉林大学法学院教师。 （二）监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济 宁信托投资公司投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理；山东省国际信托 投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经 理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监；山东省国际信托有限公司信托业务四部 经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理总部总经理助理 及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级 人民法院办公室综合科科长。 张晓燕博士，监事。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险 官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学化学系助理教授；蒙特利尔 银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；蒙特利尔银行操作风险资本管理总监； 道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所 高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助理，历任海通 证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT副总监。历任杭州恒生电子 股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主 管、IT总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。历任上海夏 商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电子商务总监助 理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司资深电子商务经理。 （三）督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛 （集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、 上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年 7月加入富国基金管理有限公司， 历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司督察长。 （四）经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出 口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10月参与富国基金管理有 限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现 任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理 有限公司市场总监、副营销总裁；2014年 5月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金 管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官 员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员， 巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高 级基金经理及高级研究员；2009年 6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化 与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年 6月加入富国基金管理有限公司，历任产品 开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助 理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。 （五）本基金基金经理 王海军，硕士研究生，2007年起开始从事证券工作。曾任中国建银投资证券有限公司高级 分析师；2010年 3月至 2012年 6月任富国基金管理有限公司高级行业研究员，2012年 6月至 2015年 11月任富国高新技术产业混合型证券投资基金基金经理，2015年 5月起任 富国国家安全主题混合型证券投资基金基金经理，2016年 4月起任富国价值优势混合型证 券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 （六）投资决策委员会成员 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，主动权益及固定收益投资副总经理 朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 （七）其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过 自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并 举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多 元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突 出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”。2007年中国农业银行通 过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2013年至 2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”， 2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委 托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、 市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 361只。 第三部分相关服务机构 一、基金销售机构 （一）直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-80126257、80126253 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn（二）代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法人代表:周慕冰 联系电话:（010）85108227 传真电话：（ 010）85109219 联系人员：曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表:易会满 联系电话:（010）95588 传真电话：（ 010）95588 联系人员：杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (3)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表:田国立 联系电话:（010）66594946 传真电话：（ 010）66594946 联系人员：陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表:王洪章 联系电话:（010）66275654 传真电话： 010－66275654 联系人员：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法人代表:牛锡明 联系电话:（021）58781234 传真电话：（ 021）58408483 联系人员：张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表:李建红 联系电话:（0755）83198888 传真电话：（ 0755）83195109 联系人员：曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表:李庆萍 联系电话:（010）65550827 传真电话：（ 010）65550827 联系人员：常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市北京东路 689号 法人代表:吉晓辉 联系电话:（021）61618888 传真电话：（ 021）63604199 联系人员：唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表:董文标 联系电话:（010）58351666 传真电话：（ 010）57092611 联系人员：杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn (10 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表:肖遂宁 联系电话:（0755）22197874 传真电话：（ 0755）22197874 联系人员：蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com (11 )广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法人代表:王继康 联系电话: 020-28019593 传真电话： 020-22389014 联系人员：黎超雄 客服电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com (12 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表:杨德红 联系电话:（021）38676666 传真电话：（ 021）38670666 联系人员：芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com (13 )国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法人代表:何如 联系电话:（0755）82130833 传真电话：（ 0755）82133952 联系人员：周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn (14 )招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 法人代表:宫少林 联系电话:（0755）82943666 传真电话：（ 0755）82943636 联系人员：林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn (15 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人代表:张佑君 联系电话:（010）84588888 传真电话：（ 010）84865560 联系人员：顾凌 客服电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com (16 )中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表:陈有安 联系电话:（010）66568292 传真电话：（ 010）66568990 联系人员：邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn (17 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法人代表:王开国 联系电话:（021）23219000 传真电话：（ 021）23219000 联系人员：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com (18 )申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表:李梅 联系电话:（021）33389888 传真电话：（ 021）33388224 联系人员：黄莹 客服电话： 95523或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com (19 )西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表:余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话： 023-637862121 联系人员：张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn (20 )中信证券（山东）有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表:杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话： 0532-85022605 联系人员：吴忠超 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com (21 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表:张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话： 01063080978 联系人员：唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com (22 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法人代表:薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话： 021-22169134 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com (23 )东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138号 办公地址:长春市自由大路 1138号 法人代表:杨树财 联系电话: 0431-85096517 传真电话： 0431-85096517 联系人员：安岩岩 客服电话： 400-600-0686 公司网站： www.nesc.cn (24 )平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表:杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话： 95511-8 联系人员：吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com (25 )国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表:常喆 联系电话:（010）84183333 传真电话：（ 010）84183311-3389 联系人员：黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com (26 )华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法人代表:杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话： 028-86157275 联系人员：谢国梅 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn (27 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法人代表:许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话： 010-88085858 联系人员：李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com (28 )中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86号 办公地址:济南市经七路 86号 23层 法人代表:李玮 联系电话: 0531－68889155 传真电话： 0531－68889185 联系人员：吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn (29 )第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法人代表:刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话： 0755-25838701 联系人员：吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn (30 )中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 3层 法人代表:李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话： 010-65051166 联系人员：陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn (31 )中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法人代表:高涛 联系电话:（0755）82023442 传真电话：（ 0755）82026539 联系人员：张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn (32 )华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法人代表:祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话： 010-85556053 联系人员：李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn (33 )太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址:北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元 法人代表:李长伟 联系电话: 010-88321818 传真电话： 010-88321763 联系人员：王璇 客服电话： 400-665-0999 公司网站： www.tpyzq.com (34 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法人代表:李一梅 联系电话: 010-88066632 传真电话： 联系人员：仲秋玥 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com (35 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法人代表:张彦 联系电话: 010-83363101 传真电话： 010-83363010 联系人员：文雯 客服电话： 400-850-7771 公司网站： www.jrj.com.cn (36 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表:薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话： 0755-82080798 联系人员：汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn (37 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表:其实 联系电话: 021-54509998 传真电话： 021-64385308 联系人员：潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn (38 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法人代表:杨文斌 联系电话:（021）58870011 传真电话：（ 021）68596916 联系人员：张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com (39 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表:陈柏青 联系电话: 021-60897840 传真电话： 0571-26697013 联系人员：张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn (40 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法人代表:张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204 传真电话： 021—58787698 联系人员：沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com (41 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表:凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话： 0571-86800423 联系人员：吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com (42 )上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法人代表:沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话： 021-50583633 联系人员：曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn (43 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法人代表:王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话： 010-62680827 联系人员：丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.fundzone.com (44 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 办公地址:上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11层 法人代表:申健 联系电话: 021-20219536 传真电话： 021-20219923 联系人员：印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn (45 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室、海淀北二街 10号秦鹏大 厦 12层 法人代表:张琪 联系电话: 010-62675369 传真电话： 010-62675979 联系人员：付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com (46 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 8楼 法人代表:王廷富 联系电话: 021-5132 7185 传真电话： 021-6888 2281 联系人员：姜吉灵 客服电话： 400-821-0203 公司网站： http://www.520fund.com.cn/ (47 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法人代表:郭坚 联系电话: 021-20665952 传真电话： 021-22066653 联系人员：宁博宇 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com (48 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法人代表:肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话： 020-89629011 联系人员：吴煜浩 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn (49 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法人代表:陈超 联系电话: 4000988511/4000888816 传真电话： 010-89189566 联系人员：江卉 客服电话： 400-098-8511和 400-088-8816 公司网站： http://fund.jd.com/ (50 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 18号东方科技大厦 18F 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 18号东方科技大厦 18F 法人代表:赖任军 联系电话: 0755-66892301 传真电话： 0755-66892399 联系人员：张烨 客服电话： 400-9500-888 公司网站： www.jfzinv.com（三）其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公 告。 二、基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：徐慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、孙睿 联系人：孙睿 电话：（021）31358666 传真：（021）31358666 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 第四部分基金名称 富国价值优势混合型证券投资基金 第五部分基金类型 混合型证券投资基金 第六部分投资目标 本基金运用价值投资方法，通过精选个股和严格风险控制，力争获取中长期、持续、稳定 的超额收益。 第七部分基金投资方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证 监会批准上市的股票）、固定收益类资产（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融 资券（含超短期融资券）、可交换债券、中小企业私募债券、证券公司发行的短期公司债 券、资产支持证券、债券回购、银行存款等经中国证监会允许投资的固定收益类资产）、 衍生工具（权证、股指期货）、以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但 需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；权证投资占基金资产净 值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应 调整。 第八部分基金投资策略 1、大类资产配置策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等 因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金 融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为： （1）宏观经济指标，包括 GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、货币供 应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段； （2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与 国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化； （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等； （4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。 通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严 格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。 2、行业配置策略 本基金将从行业发展生命周期、行业景气度、行业竞争格局、技术水平及其发展趋势等多 角度，综合评估各个行业的投资价值。 3、个股精选策略 在行业配置的基础上，本基金管理人将采用自下而上的研究方法，采取定性和定量分析相 结合的方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行深入分析，精选具有价值优势的股票 构建投资组合。 （1）定性分析，筛选优质公司 1)符合未来经济的发展方向：企业的发展离不开宏观经济发展环境及发展趋势，在结构 转型、产业升级的背景下，符合这一潮流的上市公司将具有更旺盛的生命力和更持久的发 展潜力； 2)具备独特的核心竞争优势：考察公司在经营许可、规模、资源、产品、技术、品牌、 创新能力等一个或数个方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的优势； 3)具有良好的公司治理结构：考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略；是 否具有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。 4)公司的盈利模式具有可持续性：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性 以及成熟程度，是否具有不可复制性、可持续性、稳定性。 （2）定量分析，进行价值评估 1）估值水平合理 根据上市公司所处行业，基于动态静态指标相结合的原则，以相对估值为主，绝对估值为 辅。相对估值方法包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净率（PB）、 企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）、每用户平均收入（ARUP）等，绝对估值方 法主要采用股利贴现模型（DDM）和自由现金流贴现模型（DCF），衡量该公司的股价是否 处于合理的估值区间。 2）成长能力较强 公司的历史成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，因此，本基金采用营业收 入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率等指标来考量公司的 历史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。 在关注上市公司历史成长性的同时，本基金尤其关注未来盈利的增长潜力。本基金将对上 市公司未来一至三年的营业收入增长率、净利润增长率等进行预测，并对其可能性进行判 断。 3）盈利质量较高 本基金采用毛利率、营业利润率、净利率、总资产收益率、净资产收益率、盈利现金比率 （经营现金净流量/净利润）等指标来考量公司的盈利能力和质量。 4、固定收益类投资策略 本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的基础上，根据 对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架，通过对债券市 场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，进行以优化流动性管理、分散投 资风险为主要目标的债券投资。 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开。久期控 制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久期。信用风险控制方面， 对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综 合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方面，要根据中小企业私募债券整体的 流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对证券公司短期公司债券的久期、利率风险、 信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并做出相应 的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多 种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的 交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策 略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化 产品。 5、金融衍生工具投资 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通过采取 有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合 约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，相应调整和更新 相关投资策略。基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证 800指数收益率×80%＋中债综合全价指数收益率×20%。 中证 800指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整 体状况的指数。中证 800指数的成份股由中证 500指数和沪深 300指数成份股一起构成。 中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根 据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的 风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合 用于本基金业绩比较基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在按照监管部门要求 履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 第九部分基金的风险特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于 股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 第十部分投资组合报告 一、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 166,708,230.51 92.22 其中：股票 166,708,230.51 92.22 2固定收益投资－其 中：债券－资 产支持证券－3 贵金属投资－4 金融衍生品投资－5 买入返售金融资产－其 中：买断式回购的买入返售金融资产－6 银行存款和结算备付金合计 10,970,183.22 6.07 7其他资产 3,098,701.96 1.71 8合计 180,777,115.69 100.00 二、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（ %） A农、林、牧、渔业－ B采矿业－C 制造业 112,880,267.23 62.65 D电力、热力、燃气及水生产和供应业－E 建筑业 5,158,796.64 2.86 F批发和零售业 10,675,573.94 5.92 G交通运输、仓储和邮政业－H 住宿和餐饮业－I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,069,300.66 6.14 J金融业 14,360,497.02 7.97 K房地产业－L 租赁和商务服务业 2,775,977.00 1.54 M科学研究和技术服务业 16,930.16 0.01 N水利、环境和公共设施管理业 9,770,887.86 5.42 O居民服务、修理和其他服务业－P 教育－Q 卫生和社会工作－R 文化、体育和娱乐业－S 综合－合 计 166,708,230.51 92.52 三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产 净值比例（%） 1 600703三安光电 1,026,003.00 16,405,787.97 9.11 2 600887伊利股份 474,967.00 8,981,625.97 4.98 3 600036招商银行 467,606.00 8,964,007.02 4.97 4 300287飞利信 562,252.00 5,779,950.56 3.21 5 002466天齐锂业 131,624.00 5,686,156.80 3.16 6 000963华东医药 61,082.00 5,659,247.30 3.14 7 600309万华化学 207,156.00 5,615,999.16 3.12 8 000423东阿阿胶 83,978.00 5,508,956.80 3.06 9 600056中国医药 232,900.00 5,505,756.00 3.06 10 002465海格通信 461,300.00 5,415,662.00 3.01 四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产 净值比例（%） 1国家债券－2 央行票据－3 金融债券－其 中：政策性金融债－4 企业债券－5 企业短期融资券－6 中期票据－7 可转债（可交换债）－8 同业存单－9 其他－10 合计－ 注：本基金本报告期末未持有债券。 五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元)股 指期货投资本期收益(元)股 指期货投资本期公允价值变动(元) 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （二）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合 约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。 十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （一）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元）国 债期货投资本期收益（元）国 债期货投资本期公允价值变动（元） 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （三）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、投资组合报告附注 （一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （三）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 78,485.13 2应收证券清算款3 应收股利4 应收利息 3,167.53 5应收申购款 3,017,049.30 6其他应收款7 待摊费用9 其他 10合计 3,098,701.96 （四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。投资组合报告附注的其他文 字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 第十一部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016.04.08-2016.12.31 10.80% 0.82% 1.63% 0.74% 9.17% 0.08% 2017.01.01-2017.03.31 4.42% 0.74% 2.74% 0.44% 1.68% 0.30% 2016.04.08-2017.03.31 15.70% 0.80% 4.42% 0.68% 11.28% 0.12% 二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、截止日期为 2017年 3月 31日。 2、本基金于 2016年 4月 8日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。本基金建仓 期 6个月，从 2016年 4月 8日起至 2016年 10月 7日，建仓期结束时各项资产配置比例 均符合基金合同约定。 第十二部分费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户开户及维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 1、申购费率 投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。 本基金在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。 本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费 率。具体如下： （1）申购费率 申购金额（M）申购费率 M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜ 500万元 1.20% M≥500万元 1000元/笔 注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。 （2）特定申购费率 申购金额（M）申购费率 M＜100万元 0.45% 100万元≤M＜ 500万元 0.36% M≥500万元 1000元/笔 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户，包括基 本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等， 具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以 及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时 或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的 各项费用。 2、赎回费率 （1）赎回费用由基金赎回人承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随持有时 间递减。具体如下： 持有期限（N）赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜ 30日 0.75% 30日≤N＜ 1年 0.50% 1年≤N＜ 2年 0.30% N≥2年 0 （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为 365天， 2年为 730天，依此类推） （2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本 基金份额时收取。 对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长 于 30日但少于 90天的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续 持有期长于 90天但少于 180天的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产； 对持续持有期长于 180天的投资人，将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。 第十三部分对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分对基金合同生效日、招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的 截止日期进行了更新。 2、“第三部分基金管理人 ”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。 3、对“第四部分基金托管人 ”部分进行了更新。 4、“第五部分相关服务机构 ”部分更新了销售机构、登记机构的部分信息。 5、“第九部分基金的投资 ”部分对投资组合报告内容更新至 2016年 9月 30日。 6、“第十部分基金的业绩 ”部分对基金业绩更新至 2016年 9月 30日，并更新了历史走 势对比图。 7、对“第二十一部分基金份额持有人服务 ”部分内容进行了更新。 8、“第二十二部分其他应披露事项 ”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。 富国基金管理有限公司 2017年 05月 23日 中财网
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