[发行]国泰商品：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 国泰大宗商品配置证券投资基金（LOF） 更新招募说明书摘要 （2017年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2011年 7月 14日证监许可【2011】1094号文核准募 集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在 投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担基金投资中出现的各类风险。本基 金投资中出现的风险主要分为三类,一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、 法律和政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、操作或 技术风险、会计核算风险、税务风险等；三是本基金的特有风险，包括基金中基金产品特有 风险、所投资 ETF基金的对手方风险、基金资产整体波动率无法控制在目标水平的风险、投 资对象资产数量与资产规模有限引致的特殊风险、上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业 绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风险偏好，选择适合自己的基金产品，并 且中长期持有。 1 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2017年 5月 3日，投资组合报告为 2017年 1季度报告，有关财务数据和净 值表现截止日为 2016年 12月 31日。 一、基金的名称 国泰大宗商品配置证券投资基金（LOF） 二、基金的类型和存续期限 1、基金的类别：基金中基金(FOF) 2、基金的运作方式：上市契约型开放式 三、投资目标 本基金通过在大宗商品各品种间的分散配置以及在商品类、固定收益类资产间的动态配 置，力求在有效控制基金资产整体波动性的前提下分享大宗商品市场增长的收益。 四、投资范围 本基金的投资范围包括法律法规允许的、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘 录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）、债券、银行存款、货币市场 工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为：持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 资产净值的 5%(若法律法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行)；投 资于基金(含 ETF)的资产不低于基金资产的 60%，其中不低于 80%投资于商品类基金。 商品类基金包括跟踪综合商品指数、大类商品指数或单个商品价格指数的 ETF；业绩比 较基准 90%以上基于综合商品指数、大类商品指数或单个商品价格指数的共同基金。 当法律法规或监管机构允许基金投资于商品期货或其它品种时，基金管理人在履行适当 2 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更上述比例限制的，基金管理 人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经 基金份额持有人大会审议。 五、投资策略 本基金的投资策略为首先确定基准配置比例，包括商品类、固定收益类资产间的大类资 产配置比例和各商品品种间的品种配置比例，然后以基准配置比例为参照构建投资组合，最 后根据市场波动性调整固定收益类资产比例，以求将投资组合的整体风险控制在特定的水平 以内。 1、资产配置策略 本基金的资产配置策略在于确定基准配置比例，包括大类资产配置比例和各商品品种配 置比例。 （1）各商品品种间的配置比例 国际上的大宗商品品种繁多，本基金拟投资的商品品种主要可分为以下四大类别： 能源类：包括原油、天然气、燃料油、汽油、瓦斯油等等； 工业金属类：包括铝、锌、铜、镍、铅等等； 贵重金属类：包括黄金、白银等等； 农产品类：玉米、小麦、大豆、白糖、棉花、咖啡、可可、牲畜等等。 在商品品种配置比例的选择上，将以分散配置、均衡配置为出发点，综合考虑各商品品 种历史表现以及商品市场基本面等各方面因素，力求构建一个相对稳定的商品品种配置比例 基准，在全面反映大宗商品走势的同时，尽量降低商品类资产整体的波动性。 具体而言，在商品品种配置比例方面考虑以下因素： 各商品品种各自价格的历史表现和历史波动性 各商品品种价格间历史相关性 各商品品种的全球产量、交易量 各商品品种的可投资性（即是否可通过商品类基金进行投资） （2）大类资产配置比例 本基金的大类资产类别包括商品类资产和固定收益类资产，大类资产配置以严格控制风 险为目标，力求将资产的整体年化波动率控制在不超过 15%的水平。 3 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 具体而言，可分为以下步骤： 对商品资产部分近期的历史实际波动率进行计算并年化； 如商品资产部分历史实际波动率小于 15%，则将固定收益类资产比例设置为零。 如商品资产部分历史实际波动率大于 15%，则提高固定收益类资产比例，以求将资产的整 体历史实际波动率降至 15%以内。 本基金管理人与德意志银行合作，对以上资产配置方法进行了固化和完善，制定了基准 配置组合和定期调整方法。为对组合的表现进行持续跟踪，由德意志银行以指数的形式进行 发布了国泰大宗商品配置指数，并以此指数作为本基金的业绩比较基准。关于指数的更多细 节参见（六）业绩比较基准。 2、商品类基金投资策略 本基金的商品类基金投资将主要参照基准配置比例中的商品品种配置比例进行配置，具 体方法如下： （1）根据基准配置比例中商品部分各商品品种的成分和权重，在商品基金中抽样选择基 础资产商品品种与基准配置比例中商品部分相同或接近的基金，组成初选基金池。 （2）通过量化模型进行最优化分析，从备选基金池中选取基金构建组合。最优化目标为 组合与基准配置比例中商品部分的日收益率序列的相关系数最大化，并据此求解组合中各基 金的权重。 （3）当基准配置比例定期或不定期进行调整时，通过量化模型重新计算，对组合进行相 应调整。 （4）由基金管理人基于对宏观经济和各商品品种基本面的判断，综合评估历史波动率是 否准确反映了各商品品种的市场风险，并对组合进行适度调整。 3、固定收益类资产投资策略 本基金投资的固定收益类资产指现金、银行存款、债券、债券型公募基金（含债券型 ETF）、 货币市场基金（含货币型 ETF）。 在确定了商品类基金的组合后，本基金将参照基准配置比例中固定收益类资产的配置比 例进行配置，并根据所构建商品类基金组合的实际历史波动率加以调整，力求将基金资产的 整体波动率控制在年化 15%以内。 由于本基金固定收益类资产投资的目的是优化流动性管理和分散投资风险，因此在投资 策略会侧重于短久期、高流动性、高信用等级的品种进行投资。 4、衍生品投资策略 4 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 本基金投资衍生品主要采取组合避险策略和有效管理策略。衍生品的投资比例应根据法 律法规、本基金合同的规定，在充分考虑投资需要后予以确定。 六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 国泰大宗商品配置指数（全收益指数） 国泰大宗商品配置指数（Guotai Commodity AllocationIndex）是国泰基金和德意志银 行联合开发的综合性商品指数，涵盖能源、贵重金属、工业金属、农产品等多个商品类别， 以反映大宗商品市场的整体走势。指数编制中借鉴了国际上较为流行的风险控制指数技术， 以控制指数波动率为目标来进行资产配置。通过在指数中加入现金部分并动态调整，力求将 指数的整体年化波动率控制在不超过年化 15%的水平，以达到控制风险的目的。 国泰大宗商品配置指数以 2000年 1月 4日为基期，基点为 100点。投资者可以通过德意 志银行的指数发布网站 DBIQ(http://index.db.com)查询指数的情况，也可以通过彭博资讯查 询指数情况，彭博代码为 DBCMCNU1。同时，为便于投资者查询，国泰基金也在公司网站 （http://www.gtfund.com）上公布指数的情况，提供指数介绍、每日走势、商品成分和权重 等相关信息。 如果国泰大宗商品配置指数被停止编制及发布，或国泰大宗商品配置指数编制者或所有 者停止对本基金的指数使用授权，或国泰大宗商品配置指数由其他指数替代(单纯更名除外)， 或由于指数编制方法等重大变更导致国泰大宗商品配置指数不宜继续作为业绩比较基准，或 证券市场上有其他代表性更强、更合适投资的指数作为本基金的业绩比较基准，或有更能代 表本基金风险收益特征的业绩比较基准，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额 持有人合法权益的原则更换本基金的业绩比较基准。基金管理人将依据市场代表性、流动性、 与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的业绩比较基准。本基金由于上述原因变更业绩比 较基准，基金管理人应履行适当程序，报中国证监会核准或备案后予以公告。 1、指数的构成 国泰大宗商品配置指数的构成包括两大部分：商品资产部分(商品期货投资组合)和现金 部分（现金或短期政府债券）。商品资产部分涵盖能源、贵重金属、工业金属、农产品等四大 类别，用于反映商品市场的整体走势；现金部分用于平抑商品期货组合的市值波动，控制风 险。指数提供商根据商品资产部分的近期历史波动率动态调整现金部分的比重，力求将标的 5 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 整体年化波动率控制在特定的水平（年化 15%）以内，以达到控制风险的目的。 商品资产部分的收益根据商品期货每日的结算价进行计算，现金部分的收益以三月期美 国国债的收益率进行计算（3-month T-Bill）。 2、指数的资产配置方法 国泰大宗商品配置指数在资产配置上采用了基于历史波动率的风险控制机制。于每月的 第十个工作日对商品资产部分在过去 90天中的历史波动率进行计算，并将历史波动率和目标 波动率（年化 15%）进行比较：当商品资产部分波动率较高时提高现金部分比例，当商品资产 部分波动率较低时相应降低现金部分比例，以求达到将指数整体在过去 90天的波动率控制在 不超过年化 15%的水平。 3、商品资产部分的成分和权重 截至 2011年 4月 29日，国泰大宗商品配置指数中商品资产部分的成分和权重如下表所 示： 能源贵重金属工业金属农产品 WTI原油 9.8%黄金 22.0%铝 6.8%玉米 4.8% 布伦特原油 4.0%白银 10.8%锌 6.1%小麦 4.8% 天然气 6.9%铜 6.2%大豆 4.3% 燃料油 2.5%镍 0.9%白糖 3.3% 汽油 2.5%铅 0.5%棉花 0.9% 瓦斯油 0.9%咖啡 0.8% 可可 0.7% 牲畜 0.6% 合计 26.6% 32.8% 20.4% 20.3% 4、期货合约的选取 对于任一商品品种，都有多个到期日不同的期货合约可以选择。国泰大宗商品配置指数 在期货合约的选取上采用了德意志银行专有的优化展期（OptimumYield）技术，对每种商品 的期货远期曲线进行分析，根据模型选择出展期损失最小（或展期收益最大）的合约月份， 并用该月份的期货合约编制指数。 七、风险收益特征 本基金为基金中基金，基金管理人力求将基金年化波动率控制在特定的水平（年化 15%） 以内。因此本基金属于证券投资基金中的较高预期风险和预期收益的基金。 6 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 八、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 4月 20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017年 3月 31日，本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (人民币元 )占基金总资产的比例 (%) 1权益投资 -- 其中：普通股 -- 存托凭证 -- 优先股 -- 房地产信托 -- 2基金投资 227,262,095.53 77.98 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4金融衍生品投资 -- 其中：远期 -- 期货 -- 期权 -- 权证 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 -- 6货币市场工具 -- 7银行存款和结算备付金合计 64,171,152.32 22.02 8其他各项资产 2,568.52 0.00 7 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 9合计291,435,816.37100.00 2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号基金名称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基金资 产净值比 例 (%) 1 UNITED STATES OIL FUND LPETF基金开放式 US Commodity Funds LLC 48,734,616.32 17.46 2 IPATH SP GSCI CRUDE OIL TRETN基金开放式 Barclays Capital Inc 31,477,196.60 11.28 3 UNITED STATES BRENT OIL FUNDETF基金开放式 US Commodity Funds LLC 30,677,859.43 10.99 4 PROSHARES ULTRA BLOOMBERG CRUDE OILETF基金开放式 ProShares 29,302,734.83 10.50 5 VELOCITYSHARES 3X LONG CRUDEETN基金开放式 VelocitySh ares 28,944,150.34 10.37 6 POWERSHARES DB US DOLLAR INDEX BULLISH FUNDETF基金开放式 DB Commodity Services 27,428,443.12 9.83 8 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） LLC 7 POWERSHARES DB OIL FUNDETF基金开放式 DB Commodity Services LLC 16,656,046.58 5.97 8 UNITED STATES 12 MONTH OILETF基金开放式 US Commodity Funds LLC 13,940,256.43 4.99 9 POWERSHARES DB PREC METALS FUNDETF基金开放式 DB Commodity Services 26,258.74 0.01 10 POWERSHARES DB AGRICULTURE FUNDETF基金开放式 DB Commodity Services LLC 13,646.82 0.00 10、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3）其他各项资产构成 序号名称金额 (人民币元 ) 1存出保证金 - 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 2,568.52 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 2,568.52 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 9 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 九、基金的业绩 基金业绩截止日为 2016年 12月 31日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012年 5月 3日至 2012年 12月 31日 -1.00% 0.45% 0.43% 0.81% -1.43% -0.36% 2013年度 -16.36% 0.58% -18.37% 0.75% 2.01% -0.17% 2014年度 -17.39% 0.52% -14.61% 0.63% -2.78% -0.11% 2015年度 -39.62% 2.01% -14.86% 0.83% -24.76% 1.18% 2016年度 13.32% 2.63% 19.94% 0.77% -6.62% 1.86% 2012年 5月 3日至 2016年 12月 31日 -53.20% 1.62% -28.52% 0.76% -24.68% 0.86% 注：同期业绩比较基准以人民币计价。 十、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间：1998年 3月 5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 10 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 股本结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017年 5月 3日，本基金管理人共管理 89只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国泰 金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合 型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投 资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰 纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信 用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平 衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投 资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 （LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期 国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型 证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资 基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基 金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混 11 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投 资基金（由国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合 型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50指数 分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合 型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标 收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混 合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基 金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指 数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式 指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投 资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝 货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国 泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯 债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场 基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金 （LOF）、国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）。另外，本基金管理 人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保 基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公 司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公 募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 （三）主要人员情况 12 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982年 2月至 1992年 10月在中国建设银 行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年 11 月至 1998年 1月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经 理。 1998年 2月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 2月至 1999年 10月任总经理， 1999年 10月至 2015年 8月任董事长。 2015年 10月至 2016年 8月，在中建 投信托有限责任公司任监事长。 2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华 文公司任监事长、纪委书记。 2016年 11月起任公司党委书记， 2017年 3月起任公司董事长、 法定代表人。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014年 5月起任公司董事。 傅敏，董事，大学本科，会计师。 1979年 12月至 1988年 3月，任冶金工业部西南地勘 局财会处干部。 1988年 3月至 2005年 7月，在中国建设银行工作，历任财会部干部、人力资 源部干部、副处长、处长、总经理助理。 2005年 7月至 2011年 3月在中国建银投资有限责任 公司工作，历任人力资源部副总经理、业务总监。 2011年 6月至 2016年 11月，在中投发展 有限责任公司工作，历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副总裁、董 事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。 2017年 3月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理， 1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPASpA任金融分析师； 1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员； 2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁； 2006-2008年在 EURIZONCAPITALSGR SpA历任研究员 /基金经理。 2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。 2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。 2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994年起任中国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人； 1998年起 任忠利亚洲中国地区总经理。 2002年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007年起任中意财产 13 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 保险有限公司董事、总经理。 2010年 6月起任公司董事。 董树梓，董事，大学本科，高级会计师。 1983年 7月至 2002年 3月，在山东临沂电业局 工作，历任会计、科长、副总会计师。 2002年 3月至 2003年 2月，在山西鲁晋王曲发电公司 工作，任党组成员、总会计师。 2003年 2月至 2008年 3月，任鲁能集团经营考核与审计部总 经理。 2008年 3月至 2011年 2月，任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。 2011 年 2月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会计师。 2017年 3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生， 21年金融从业经历。 1996年 7月至 2004年 12月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004年 12月至 2011年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011年 1月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副总经理， 2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业 学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法 学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常 务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员 会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前 已上市）独立董事， 2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010年 6月起任公司 独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980年起在工商银行河北省工作，历任河 北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市 分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004年起任工商银行 山西省分行行长、党委书记； 2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014年 10月起任公司独立董事。 杨小舟，独立董事，博士研究生，研究员。 1981年 7月至 1985年 7月，任南京林业大学 （原南京林产工业学院）财务处会计员。 1988年 9月至 1998年 3月，在中国财政科学研究院 （原财政部财政科学研究所）工作，历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室主任。 1998年 3月至 2000年 3月，任长天国际科技有限公司财务总监。 2000年 3月至 2002年 4月， 任福建实达集团股份有限公司财务总监。 2002年 6月至 2005年 5月，任同方股份有限公司副 14 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 总裁。 2005年 12月起在中国财政科学研究院工作，任研究员，研究生部博士生导师。 2017 年 3月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975年 7月至 1991年 6月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991 年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993年 9月至 1994年 7月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作， 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。 1999年 3月至 2010年 1月，在中 国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010年 4月至 2012年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金 管理有限公司独立董事。 2017年 3月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994年 8月至 2006年 6月，先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。 2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008年 3月至 2012年 8月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限责任 公司任副总经理。 2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。 1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000年 9月至 2003年 2月，在 DresdnerKleinwort Benson任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003年 3月至 2008年 1月任 JPMorgan Chase India合规部副总经理。 2008 年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主 管。 2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规 部主管。 2014年 3月 17日起任 Generali InvestmentsAsia Limited首席执行官。 2016年 12月 1 日起任 Generali InvestmentsAsia Limited执行董事。 2014年 12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。 1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总 经理。 2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室 主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。 2017 年 3月起任公司监事。 15 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001年 9月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金 经理助理， 2008年 4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理， 2009年 5月起兼任 国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF）的基金经理， 2015年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2015年 8月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。 1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司项 目经理。 2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总监。 2017年 2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。 2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。 2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计部总 监助理。 2017年 3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士， 15年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管 理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009年 1月至 2015 年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015年 12月加入国泰 基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科， 17年金融从业经历。 1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输 公司， 2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年 1月至 2005年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团， 2007年 7月 至 2010年 3月任职于星展银行。 2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015年 8月 至 2017年 2月任公司总经理助理， 2017年 2月起担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 18年证券从业经历。 1999年 7月至 2014年 2月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等； 2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015年 7月起任公司督察长； 2016年 3月加入国 16 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 泰基金管理有限公司， 2016年 3月 25日起任公司督察长。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 吴向军，硕士研究生，13年证券基金从业经历。2004年 6月至 2007年 6月在美国 AveraGlobal Partners工作，担任股票分析师；2007年 6月至 2011年 4月美国 Security Global Investors工作，担任高级分析师。2011年 5月起加盟国泰基金管理有限公司，2013年 4月 起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金的基金经理，2013年 8月起兼任国泰美国 房地产开发股票型证券投资基金的基金经理，2015年 7月起任国泰纳斯达克 100指数证券投 资基金和国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理，2015年 12月起任国泰全球绝对 收益型基金优选证券投资基金的基金经理。2015年 8月至 2016年 6月任国际业务部副总监，2016年 6月起任国际业务部副总监（主持工作）。 （2）历任基金经理 自本基金成立起至 2014年 11月 3日由崔涛担任基金经理， 2014年 11月 4日起至 2015 年 1月 15日由邱晓华担任本基金的基金经理， 2015年 1月 16日起至 2015年 7月 13日由邱 晓华和白海峰共同担任本基金的基金经理，自 2015年 7月 14日起至 2015年 12月 28日由吴 向军和邱晓华共同担任本基金的基金经理，自 2015年 12月 29日至今由吴向军担任本基金基 金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 17 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 十一、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用； 3、基金财产拨划支付的银行费用； 4、基金合同生效后的基金信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7、基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、券 商佣金及其他性质类似的费用等），所投资基金的交易费用和管理费用，及在境外市场的开户、 交易、清算和登记等相关的各项费用； 8、外汇兑换交易的相关费用； 9、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计 提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 10、与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费； 11、基金上市初费和上市月费； 12、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律 法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 18 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 3、除管理费、托管费之外的基金费用，由基金管理人、基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费不得从基金财产中支付。 （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。 （六）基金税收 基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。 基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。 除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基 金管理人和基金托管人不承担责任。 对于非代扣代缴的税收,基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意 见和建议。境外托管银行根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索 取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。 19 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 十二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015年末，本集团资产总额 18.35万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67%；客户存款总额 13.67万亿元，增长 5.96%。净利润 2,289亿元，增长 0.28%；营业收入 6,052亿元，增长 6.09%，其中，利息净收入增长 4.65%，手续费及佣金净 收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%，加权平均净资产收益率 17.27%，成本收入比 26.98%， 资本充足率 15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达1.45 万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转 型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进 一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同 时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现 绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 20 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心指 标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金融资产 总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。资产托管 业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民 币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自 贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》杂志 “中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳 银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中，以一级资 本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 21 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托 管银行”。 十三、境外托管人 （一）境外托管人的基本情况 名称：道富银行 State Street Bank andTrustCompany 注册地址： One Lincoln Street,Boston, Massachusetts 02111,United States 办公地址： One Lincoln Street,Boston, Massachusetts 02111,United States 法定代表人： JosephL. Hooley 成立时间： 1891年 4月 13日。 最近一个会计年度（截止到 2016年 12月 31日）所有者权益（Shareholders’Equity）: 212.19 亿美元 （二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务 道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于 1891年，自 1924 年成为美国第一个共同基金的托管人后，道富银行已成为一家具有领导地位的国际托管银行。 截至 2016年 12月 31日，托管和行政管理资产总额已达到 28.77万亿美元，一级资本比率为 16.6%。道富银行长期存款信用评级为 AA-（标准普尓）及 Aa1（穆迪投资）。道富银行在全 球 30多个国家或地区设有办事处， 2016年 12月 31日道富拥有超过 3万 3千多名富有经验的 员工为客户提供全方位的托管服务。在亚洲开设了四个全方位的营运中心：香港、新加坡、 东京及悉尼，提供全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外汇交易、证券出 借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。 （三）境外托管人的职责 22 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 1、安全保管受托财产； 2、计算境外受托资产的资产净值； 3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户 以及证券账户； 5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 序号机构名称机构信息 地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 客户服务专线： 400-888-8688，021-31089000 传真： 021-31081861网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台： iphone交易客户端、 Android交易客户端 “国泰基金 ”微信交易平台 电话： 021-31081738联系人：李静姝 2、销售机构 （1）销售银行及券商 序号机构名称机构信息 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 中国农业银行股 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 1 份有限公司 法定代表人：周慕冰客户服务电话： 95599 联系人：客户服务中心传真： 010-85109219 网址： www.95599.cn 2中国银行股份注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 23 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 法定代表人：田国立联系人：客户服务中心 客服电话： 95566网址： www.boc.cn 3 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188号 4 交通银行股份有 限公司 法定代表人：牛锡明客服电话： 95559 联系人：张宏革电话： 021-58781234 网址： www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 5 招商银行股份有 限公司 法定代表人：傅育宁联系人：邓炯鹏 电话： 0755-83198888传真： 0755-83195109 客户服务热线： 95555网址： www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12号 6 上海浦东发展银 行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉电话： 021-61618888 联系人：高天、虞谷云客户服务热线： 95528 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 7 中国民生银行股 份有限公司 法定代表人：洪崎联系人：王志刚、穆婷 电话： 010-58560666传真： 010-83914283 客服电话： 95568网址： www.cmbc.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 8 上海农村商业银 行股份有限公司 法定代表人：胡平西联系人：吴海平 电话： 021-38576977传真： 021-50105124 客服电话： 021-962999网址： www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 9 杭州银行股份有 限公司 法定代表人：吴太普联系人：严峻 电话： 0571-85163127传真： 0571-85179591 客服电话： 400-888-8508网址： www.hzbank.com.cn 24 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 10 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽 电话： 0379-65921977传真： 0379-65920155 客服电话： 0379-96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 11 东莞农村商业银 行股份有限公司 法定代表：何沛良联系人：林培珊、杨亢 客服电话： 0769-961122电话： 0769-22866254 网址： www.drcbank.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 12 国泰君安证券股 份有限公司 法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺 电话： 021-38676161传真： 021-38670161 客服电话： 95521网址： www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 中信建投证券股 法定代表人：王常青联系人：许梦园 13 份有限公司电话： 010-85156398传真： 010-65182261 客服电话： 95587 4008-888-108 网址： www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 14 国信证券股份有法定代表人：何如联系人：周杨 限公司 电话： 0755-82130833传真： 0755-82133952 客服电话： 95536网址： www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林联系人：黄婵君 15 招商证券股份有 限公司 电话： 0755-82960167传真： 0755-83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 16 中国银河证券股 份有限公司 法定代表人：陈有安联系人：邓颜 电话： 010-66568292传真： 010-66568990 25 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 客服电话： 400-8888-888 网址： www.chinastock.com.cn 17 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 电话： 021-23219000传真： 021-63602722 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 申万宏源证券有 法定代表人：李梅联系人：黄莹 18 限公司电话： 021-33388211 客服电话： 95523 4008895523 网址： www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 19 兴业证券股份有 限公司 法定代表人：兰荣联系人：谢高得 电话： 021-38565785传真： 021-38565783 客服电话： 400-888-8123网址： www.xyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、 19层 20 万联证券有限责法定代表人：张建军联系人：甘蕾 任公司 电话： 020-38286026传真： 020-38286588 客服电话： 400-888-8133网址： www.wlzq.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-18层 21 民生证券股份有法定代表人：余政联系人：赵明 限公司 电话： 010-85127622传真： 010-85127917 客服电话： 400-619-8888网址： www.mszq.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 22 东吴证券股份有 限公司 法定代表人：范力联系人：陆晓 电话： 0512-62938521传真： 0512-65588021 全国客服电话： 95330网址： www.dwzq.com.cn 23 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层 -29层 法定代表人：潘鑫军联系人：吴宇 26 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 电话： 021-63325888传真： 021-63326173 客服电话： 95503网址： www.dfzq.com.cn 24 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民联系人：张瑾 电话： 021-53519888传真： 021-53519888 客服电话： 021-962518网址： www.962518.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 国盛证券有限责 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4 楼 25 任公司法定代表人：曾小普联系人：徐美云 电话： 0791-6285337传真： 0791-6288690 网址： www.gsstock.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳 26 光大证券股份有 限公司 电话： 021-22169999传真： 021-22169134 客服电话： 95525、 10108998、 400-888-8788 网址： www.ebscn.com 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（ 4301-4316房） 27 广发证券股份有 限公司 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼 法定代表人：孙树明联系人：黄岚 电话： 020-87555888传真： 020-87555305 客服电话： 95575网址： www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 28 中信证券股份有法定代表人：张佑君联系人：侯艳红 限公司 电话： 010-60838888传真： 010-60836029 网址： www.cs.ecitic.com 渤海证券股份有 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 29 限公司办公地址：天津市河西区宾水道 8号 法定代表人：杜庆平联系人：王兆权 27 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 电话： 022-28451861传真： 022-28451892 客服电话： 400-651-5988网址： www.bhzq.com 30 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层（ 266061） 法定代表人：杨宝林联系人：赵艳青 电话： 0532-85023924传真： 0532-85022605 客服电话： 95548网址： www.citicssd.com 注册地址：南京市江东中路 228号 31 华泰证券股份有 限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易联系人：庞晓芸 电话： 0755-82492193网址： www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 32 长江证券股份有 限公司 法定代表人：崔少华联系人：奚博宇 电话： 027-65799999传真： 027-85481900 客服电话： 95579网址： www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 33 国海证券股份有 限公司 法定代表人：张雅锋联系人：牛孟宇 电话： 0755-83709350传真： 0755-83704850 客服电话： 95563网址： www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 17层 34 中原证券股份有 限公司 法定代表人：菅明军联系人：程月艳、耿铭 电话： 0371-65585670传真： 0371-65585665 客服电话： 400-813-9666/0371-967218 网址： www.ccnew.com 35 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 28 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 法定代表人：李玮联系人：吴阳 电话： 0531-68889155传真： 0531-68889185 客服电话： 95538网址： www.zts.com.cn 36 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民联系人：王旭华 电话： 0471-4972343传真： 0471-4961259 客服电话： 0471-4961259网址： www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 37 东莞证券有限责 任公司 法定代表人：游锦辉联系人：梁健伟 电话： 0769-22119341传真： 0769-22116999 客服电话： 0769-961130网址： www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22.23单元 38 中国中投证券有 限责任公司 法定代表人：高涛联系人：张鹏 电话： 0755-82023442传真： 0755-82026539 网址： www.china-invs.cn 客服电话： 400-600-8008、 95532 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 39 长城国瑞证券有 限公司 法定代表人：王勇联系人：赵钦 电话： 0592-5161642传真： 0592-5161140 客服电话： 0592-5163588网址： www.xmzq.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 40 华宝证券有限责法定代表人：陈林联系人：刘闻川 任公司 电话： 021-68778081传真 021-68778117 客服电话： 400-820-9898网址： www.cnhbstock.com 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 41 中国国际金融股 份有限公司 法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯 电话： 010-65051166传真： 010-65051156 网址： www.cicc.com.cn 29 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 42 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、 8层 法定代表人：黄金琳联系人：张腾 电话： 0591-87278701传真： 0591-87841150 客服电话： 0591-96326网址： www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 70143 天相投资顾问有 限公司 法定代表人：林义相联系人：林爽 电话： 010-66045608传真： 010-66045527 客服电话： 010-66045678网址： www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 44 信达证券股份有 限公司 法定代表人：高冠江联系人：唐静 电话： 010-88656100传真： 010-88656290 客服电话： 400-800-8899网址： www.cindasc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 45 中国民族证券有 限责任公司 法定代表人：赵大建联系人：李微 电话： 010-59355941传真： 010-66553791 客服电话： 400-889-5618网址： www.e5618.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安联系人：李昕田 46 华龙证券有限责 任公司 电话： 0931-8888088传真： 0931-4890515 客服电话： 0931-4890100、 4890619、 4890618 网址： www.hlzqgs.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 47 国元证券股份有 限公司 法定代表人：凤良志联系人：祝丽萍 电话： 0551-2257012传真： 0551-2272100 客服电话： 95578网址： www.gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 48 西部证券股份有 限公司 法定代表人：刘建武联系人：冯萍 电话： 029-87406488传真： 029-87406387 客服电话： 95582网址： www.westsecu.com 49 平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 30 国泰大宗商品配置证券投资基金（ LOF）更新招募说明书摘要（ 2017年第一号） 法定代表人：谢永林联系人：周一涵 电话： 021-38637436传真： 021-33830395 客服电话： 95511-8网址： stock.pingan.com 50 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人：姚文平联系人：朱磊 电话： （未完）  |