[上市]大冷股份:非公开发行限售股份上市流通提示性公告
证券代码：000530；200530 证券简称：大冷股份；大冷B 公告编号：2017-032 大连冷冻机股份有限公司 非公开发行限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： ●本次解除限售的股份数量为82,103,134股，占公司股份总数的 9.59%。 ●本次限售股份上市流通日期为2017年6月20日。 一、非公开发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准大连冷冻机股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3137号）核准，大连冷冻 机股份有限公司（以下简称“公司”、“大冷股份”）于2016年5月向 浙江财通资本投资有限公司、兴证证券资产管理有限公司、鹏华基金 管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、深圳尚诚壹品资产管理 有限公司、博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司7名特定 合格投资者非公开发行 A股普通股 58,645,096 股。 上述非公开发行新增的58,645,096股股份已在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，并于2016年6月20 日在深圳证券交易所上市，具体内容详见公司2016年6月17日刊登 于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《非公开发行 A 股股票发行 情况报告暨上市公告书》。 公司2016年度权益分派方案（每10股派1.00元现金；每10股 转增4股）实施后，7名特定合格投资者所持公司非公开发行 A股股 票数量同步实施了转增，由58,645,096 股增至82,103,134股。具 体内容详见公司2017年6月3日刊登于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《2016年年度权益分派实施公告》。 二、申请解除股份限售的发行对象履行承诺情况 （一）申请解除股份限售的发行对象做出的承诺 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股 票实施细则》的规定及7名发行对象在认购本次非公开发行股份过程 中所做承诺，7名发行对象认购的本次非公开发行股份自上市首日起 十二个月内不进行转让。 （二）上述承诺履行情况 本次申请解除限售的各发行对象的股份限售承诺已得到严格履 行，其持有的公司股份自2016年6月20日上市至申请的上市流通日将 届满12个月，因此可解锁其于本次发行获得的全部股份。 （三）占用上市公司资金和违规担保情况 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的各发行对象均不存 在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年6月20日。 2、本次解除限售股份的数量为82,103,134股，占公司股份总数 的9.59%。 3、本次解除股份限售的发行对象共7名，证券账户总数为35户， 其股份均不存在质押、冻结情况，亦不存在董事、监事及高级管理人 员间接持股情况，股份解除限售的具体情况如下： 序号 发行对象 证券账户名称 所持限售 股份数量（股） 本次解除 限售数量（股） 1 浙江财通资本投资有限公司 浙江财通资本投资有限公司-财通资本-坤泽2号证券 投资基金 8,210,313 8,210,313 2 兴证证券资产管理有限公司 兴业证券-兴业-兴业证券金麒麟2号集合资产管理计 划 10,192,113 10,192,113 兴证证券资管-工商银行-兴证资管鑫成98号集合资 产管理计划 778,564 778,564 兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇升定增量化鑫汇 1号集合资产管理计划 424,672 424,672 兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇升定增量化鑫汇 3号集合资产管理计划 283,115 283,115 兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇升定增量化鑫汇 5号集合资产管理计划 566,228 566,228 光大保德信资管-光大银行-光大保德信资产光大银行 阳光定增组合资产管理计划 4,246,714 4,246,714 中国石化财务有限责任公司 849,342 849,342 江西中文传媒蓝海国际投资有限公司 424,672 424,672 虞美琴 212,335 212,335 中国厦门国际经济技术合作公司 1,415,571 1,415,571 小计 19,393,326 19,393,326 3 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金一零四组合 8,210,314 8,210,314 全国社保基金五零三组合 8,210,314 8,210,314 鹏华基金-光大银行-光大保德信资产管理有限公司 4,246,714 4,246,714 鹏华基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托鹏华基 金公司股票型组合 2,831,143 2,831,143 鹏华基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托鹏华基 金股票型组合 2,831,143 2,831,143 鹏华基金-工商银行-鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收 益资产管理计划 353,893 353,893 鹏华基金-工商银行-鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收 益12号资产管理计划 339,737 339,737 鹏华基金-工商银行-鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收 益13号资产管理计划 283,114 283,114 鹏华基金-广发银行-中国青少年发展基金会 42,468 42,468 鹏华基金-宁波银行-招商财富资产管理有限公司 424,670 424,670 鹏华基金-招商银行-华润信托-华润信托·鑫睿4号单 一资金信托 424,670 424,670 小计 28,198,180 28,198,180 4 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银基金-招商银行-信达澳银基金-定增优选2 号资产管理计划 4,105,157 4,105,157 信达澳银基金-招商银行-信达澳银基金-定增优选3 号资产管理计划 4,105,156 4,105,156 小计 8,210,313 8,210,313 5 深圳尚诚壹品资产管理有限 公司 深圳尚诚壹品资产管理有限公司-尚诚壹品丰年今嘉1 号基金 8,210,313 8,210,313 6 博时基金管理有限公司 全国社保基金五零一组合 4,246,714 4,246,714 中信建投证券股份有限公司-博时睿远定增灵活配置 混合型证券投资基金 3,397,370 3,397,370 博时基金-招商银行-东洋资产管理定增1号资产管理 计划 707,785 707,785 小计 8,351,869 8,351,869 7 财通基金管理有限公司 财通基金-建设银行-优增1号资产管理计划 263,589 263,589 财通基金-建设银行-富春定增929号资产管理计划 764,411 764,411 财通基金-工商银行-财通基金-富春定增增利10号资 产管理计划 195,056 195,056 财通基金-工商银行-财通基金-富春定增增利11号资 产管理计划 189,784 189,784 财通基金-工商银行-潘皓东 26,359 26,359 财通基金-光大银行-紫金5号资产管理计划 28,995 28,995 财通基金-工商银行-富春定增759号资产管理计划 60,626 60,626 小计 1,528,821 1,528,821 合计 82,103,134 82,103,134 注：1、兴证证券资产管理有限公司以其管理的10只产品认购，视为1名发行对象； 2、鹏华基金管理有限公司以其管理的11只产品认购，视为1名发行对象； 3、信达澳银基金管理有限公司以其管理的2只产品认购，视为1名发行对象； 4、博时基金管理有限公司以其管理的3只产品认购，视为1名发行对象； 5、财通基金管理有限公司以其管理的7只产品认购，视为1名发行对象。 4、自本次限售股份上市流通之日起，上述各发行对象所做的股 份限售承诺已履行完毕，其对公司不存在其他承诺。 四、股本结构变化情况 本次解除限售前后的股本结构如下： 股份类型 本次限售股份上市流 通前 本次变动数 本次限售股份上市流 通后 股数 比例 股数 比例 一、有限售条件的流通股 106,879,823 12.48% -82,103,134 24,776,689 2.89% 二、无限售条件的流通股 749,607,358 87.52% +82,103,134 831,710,492 97.11% 1、人民币普通股 508,107,358 59.32% +82,103,134 590,210,492 68.91% 2、境内上市的外资股 241,500,000 28.20% 241,500,000 28.20% 三、股份总数 856,487,181 100% 856,487,181 100% 五、保荐机构的核查意见 保荐机构国泰君安证券股份有限公司发表核查意见如下： 经核查，本保荐机构认为：大冷股份本次限售股份解除限售、 上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发 行股票实施细则》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律 法规的规定；本次限售股份解除限售的股份数量、上市流通时间均 符合相关法律、法规的要求；截至本核查意见出具日，大冷股份本 次限售股份解除限售、上市流通的信息披露真实、准确、完整，本 次解除限售股份的相关股东不存在违反其在发行时所做出的承诺的 情形。本保荐机构对大冷股份本次限售股份解除限售、上市流通的 相关事项无异议。 六、备查文件 1、解除股份限售申请表 2、保荐机构核查意见书 大连冷冻机股份有限公司董事会 2017年6月17日 中财网
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