[发行]南方利安：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
南方利安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2017年第1号） 基金管理人： 南方基金管理有限公司 基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 截止日 : 2017 年 05 月 19 日 重要提示 本基金经中国证监会2015年6月18日证监许可[2015]1302号文注册募集。基金合同 于2015年11月19日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法 律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投 资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资人自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年5月19 日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日（未经审计）。 § 1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：张海波 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证 监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中 国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010 年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目 前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有 限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生，董事长，1963年出生，籍贯安徽，工商管理硕士，十八年证券从业经历， 中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员。1998 年12月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行 业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股 （香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等职务，曾分管投资 银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。现任 华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士，董事，1966年出生，籍贯天津，金融专业硕士，二十四年证券从业经历， 中国籍。历任赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业 务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理， 华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户 部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经 理。 张辉先生，董事，1975年出生，籍贯浙江，管理学博士，十八年证券从业经历，中国 籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北 京联创投资管理有限公司。2003年2月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部高 级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、 证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资 源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生，董事，1966年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第124师 工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42集团军 政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职 干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处 级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控 股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生，董事，1981年出生，籍贯四川，工商管理硕士，中国籍。历任深圳市城建 集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生，董事，1961年出生，籍贯福建，近现代史专业硕士，中国籍。历任厦门 大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、 公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦 门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生，董事，1970年出生，籍贯安徽，临床医学博士，中国籍。历任安徽泗县人 民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总 监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生，董事，1970年出生，籍贯四川，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。 历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、证监 会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、党委副 书记。 姚景源先生，独立董事，1950年出生，籍贯山东，经济学硕士，中国籍。历任国家经 委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业 行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘 书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家 统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛成员、 中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，1966年出生，籍贯湖南，金融学博士，国务院特殊津贴专家， 国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南 大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研 究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委 员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年 会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会 副会长。 周锦涛先生，独立董事，1951年出生，中国香港籍，工商管理博士，法学硕士，香港 证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及 期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融 管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，1964年出生，籍贯北京，经济学硕士、工商管理硕士、中国 注册会计师，中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计 师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、中国证监会第三届 上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士，独立董事，1971年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。历任北京市万商 天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳） 律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东 省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业 家协会理事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，1969年出生，籍贯江苏，法律博士，中国籍。 历任中国证 监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监 督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、 董事长。现任南方基金监事会主席。 舒本娥女士，监事，1964年出生，籍贯江西，大学本科学历，十八年证券从业经历， 中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副 总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券 有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董 事。 姜丽花女士，监事，1964年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司 会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会 计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现任深圳 市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深 圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展 有限公司董事。 王克力先生，监事，1961年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任厦门 造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主 任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际 信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士，监事，1969年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外 供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经 理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控 制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经 理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证 期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，1969年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历任安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保 障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，1964年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历，中国籍。历任 北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力 资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 林斯彬先生，职工监事，1977年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历任金 杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金 监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合 证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董 事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXA Financial 公司投资部 高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南 方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基 金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 吴剑毅先生，清华大学金融学硕士，具有基金从业资格。2009年7月加入南方基金， 任南方基金研究部金融行业研究员；2012年3月至2014年7月，担任南方避险、南方保本 基金经理助理；2014年7月至今，任南方恒元基金经理；2015年5月至今，任南方利众基 金经理；2015年7月至今，任南方利达基金经理；2015年9月至今，任南方消费活力基金 经理；2015年10月至今，任南方顺达基金经理；2015年11月至今，任南方利安、南方顺 康基金经理；2016年12月至今，任南方安颐养老基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香 港）董事李海鹏先生，总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生，交易管理部总监王珂女士， 权益专户投资部总监蒋峰先生，数量化投资部总监刘治平先生，权益研究部总监茅炜先生， 权益投资部副总监张原先生，固定收益部副总监夏晨曦先生，固定收益部副总监李璇女士。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 § 2 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：686.04亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673号 联系人：王瑛 联系电话：010－68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司 （成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资 产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具 有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银 行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优 质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险管理处、运 营管理处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，80% 员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 3、托管业务经营情况 2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。2012年7月19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托 管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基 金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作 伙伴一致好评。 截至2017年3月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共67只，包括中欧行 业成长混合型证券投资基金(LOF)（原中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF））(166006)、 长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投资基金）(519985)、东方保本混合 型开放式证券投资基金（400013）、万家添利债券型证券投资基金（LOF）（161908）、长 信利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）（164208）、 鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）（160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资 基金（400015）、长安宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久增利债券型证券 投资基金（LOF）（162105）、中欧信用增利债券型证券投资基金（LOF）（166012）、农银 汇理消费主题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资 基金（519117）、天弘现金管家货币市场基金（420006）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数 证券投资基金（540012）、华安安心收益债券型证券投资基金（040036）、东方强化收益债 券型证券投资基金（400016）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（166016）、东方安心收 益保本混合型证券投资基金（400020）、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金 （519662）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（166021）、银河灵活配置混合型证券 投资基金（519656）、天弘通利混合型证券投资基金（000573）、中加纯债一年定期开放债 券型证券投资基金（000552）、南方通利债券型证券投资基金（000563）、中邮货币市场基 金（000576）、易方达财富快线货币市场基金（000647）、天弘瑞利分级债券型证券投资基 金（000774）、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金（000966）、中信建投凤凰货 币市场基金（001006）、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（001194）、南方 利淘灵活配置混合型证券投资基金（001183）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 （001216）、易方达改革红利混合型证券投资基金（001076）、天弘新活力灵活配置混合型 发起式证券投资基金（001250）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金（001249）、易 方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金（001285）、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基 金（001210）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金（001447）、易方达新益灵活配置混 合型证券投资基金（001314）、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金（001431）、易 方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金（001433）、南方利安灵活配置混合型证券投资基金 （001570）、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金（002107）、天弘裕利灵活配置混 合型证券投资基金（002388）、博时泰和债券型证券投资基金（002608）、融通增益债券型 证券投资基金（002342）、东兴安盈宝货币市场基金（002759）、万家颐和保本混合型证券 投资基金（519198）、创金合信鑫价值灵活配置混合型证券投资基金（003191）、创金合信 鑫动力灵活配置混合型证券投资基金（003230）、博时裕诚纯债债券型证券投资基金 （002140）、华安安润灵活配置混合型证券投资基金（002153）、南方荣发定期开放混合型 发起式证券投资基金（003332）、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金（001483）、中融 现金增利货币市场基金（003678）、中欧双利债券型证券投资基金（002961）、交银施罗德 裕隆纯债债券型证券投资基金（519782）、华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金 （003805）、华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金（003803）、景顺长城泰安回报灵活 配置混合型证券投资基金（003603）、中加丰泽纯债债券型证券投资基金（003417）、嘉实 现金宝货币市场基金（003460）、中融恒泰纯债债券型证券投资基金（003013）、嘉实丰安 6个月定期开放债券型证券投资基金（004030）、中融盈泽债券型证券投资基金（003009）、 中融盈润债券型证券投资基金（003011）。至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基 金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证 券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管 规模达42522.66亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管 规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对 托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管 理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、 使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故 的发生，技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等 内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或 举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 § 3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.2 代销机构 南方利安 A 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：王硕 传真：（010）68858117 网址：www.psbc.com 2 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 3 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 4 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 5 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 联系电话：0574-81850830 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 6 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银 行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 7 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊 电话：0451-87792450 传真：0451-87792450 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 8 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 9 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 10 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 11 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省 内) 网址：www.hsbank.com.cn 12 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址：www.bank-of-tianjin.com 13 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 联系电话：010-64816038 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 14 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内96636、境内4000096636 网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 15 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 16 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 17 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽 华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽 华大厦A座 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 18 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 19 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60号 办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60号 法定代表人： 韩春剑 联系人： 张云昌 电话：0755-36996424 传真：0759—2631600 客服电话：4000961818 网址：http://www.gdnybank.com 20 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13 号1幢1单元10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13 号 法定代表人：毛亚社 联系人： 闫石 传真：029-88609566 客服电话：（029）96669、400-05-96669 网址：www.ccabchina.com 21 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 22 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人： 高剑飞 联系人： 金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 网址：www.yqbank.com 23 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com 24 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限 公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72 号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72 号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址：www.yhrcb.com 25 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1 幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1 幢 法定代表人：马富华 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址：www.fyrcbk.com 26 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号 法定代表人：马铁刚 联系人：张俊峰 电话：0431-89115109 传真：0431-89115154 客服电话：96888-0-1 网址：http://www.cccb.cn 27 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址：www.qsbank.cc 28 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路258号 办公地址：杭州市萧山区人民路258号 法定代表人：王云龙 联系人：朱光锋 电话：0571-83812315 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址：http://www.zjxsbank.com 南方利安 A 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券 大厦20楼 法定代表人：兰荣 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业 大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 5 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 8 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 9 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券 大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 11 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com 12 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 13 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣 超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、 03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、 22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务 中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 14 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 15 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 16 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金 融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙 翔广场东座5层 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 联系电话：0532-85023924 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 17 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号 院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 18 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国 人保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 19 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华 西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华 西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址: www.hx168.com.cn 20 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网址：www.95579.com 21 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 22 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市净月区生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 23 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务 大厦7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务 大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686262 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686277或021-53686100-7008 网址：www.962518.com 24 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8 号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8 号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 25 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源 中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源 中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 26 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号 写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 27 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超 大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超 大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人:石静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 28 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投 资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投 资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 29 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址： www.dwzq.com.cn 30 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金 融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金 融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 31 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 32 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 33 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：周存华 电话：021-80106041 传真：021-80106010 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 34 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-20515589 传真：021-20515593 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 35 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸 易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 36 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 37 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招 商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn 38 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发 展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址：http://www.zszq.com 39 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 40 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际 中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 41 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号 国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6 号楼3层中航证券 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ 42 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金 融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金 融大厦 法定代表人:马跃进 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话：4008222111 网址:www.gszq.com 43 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座 27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 44 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中 心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 45 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证 券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 46 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大 厦16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大 厦6楼616室 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406710 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 47 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼 15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼 15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn 48 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心 17层 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn 49 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地 广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地 广场E栋12层 法定代表人：张建军 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 50 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 51 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财 富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财 富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403319 客服电话： 95317 网址:www.cfzq.com 52 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999；029-68918888； 4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 53 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：www.jjm.com.cn 54 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州 广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州 广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 55 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66559034 传真：010-66555133 客服电话：4008888993 网址：www.dxzq.net 56 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 57 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18 号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18 号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址：www.hxzq.cn 58 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园 路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利 广场A座37楼 法定代表人： 余磊 联系人：夏旻 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服电话：4008005000或95391 网址：www.tfzq.com 59 首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德 胜尚城E座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德 胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人： 张蕴璞 电话：010-59366245 传真：010-59366055 客服电话：400-620-0620 网址：www.sczq.com.cn 60 诺亚正行（上海）基金销售投资 顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 61 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 62 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔 多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 63 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1 栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙 时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 64 上海长量基金销售投资顾问有限 公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国 际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：佘晓峰 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 65 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼 （东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 66 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻 大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：张云 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 67 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同 花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 68 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1 幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2 层 法定代表人：姜新 联系人：侯英建 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807609 网址：http://www.cifcofund.com 69 众升财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A 座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 70 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 71 宜信普泽投资顾问（北京）有限 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城 C座1809 法定代表人：戎兵 联系人： 魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 72 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦） 1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦 昌大厦）13楼 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 73 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中 心1101室 办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中 心1101室 法定代表人：于海锋 联系人：邓鹏 电话：13981713068 传真：028-82000996-805 客服电话：400-8588588 网址：http://www.pyfund.cn 74 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46 楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46 楼06-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 75 深圳市新兰德证券投资咨询有限 公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋 10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓 大厦16层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https:/8.jrj.com.cn 76 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号 五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO 嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：祖杰 电话：010-53509636 传真：010-57756199 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com 77 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 78 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼 215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号 经济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 79 海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 80 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人： 杨纪峰 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真： 010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：http://www.zhixin-inv.com 81 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11 层 法定代表人： 申健 联系人：印强明 电话：021-20219536 传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 网址：http://8.gw.com.cn 82 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com 83 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010-67000988-6028 传真：010-67000988-6000 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 84 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号 楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 85 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号7层 法定代表人： 金佶 联系人： 陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：http://tty.chinapnr.com 86 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场 1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 87 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大 楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址： 渝中区中山三路107号上站大楼平街 11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 法定代表人： 彭文德 联系人：万恋 电话：021-68762007 传真：021-68763048 客服电话：400-8877-780 网址：www.cfc108.com 88 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 89 中经北证（北京）资产管理有限 公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1 层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1 层 法定代表人： 徐福贺 联系人：李美 电话：18810595051 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 90 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广 场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广 场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 91 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16 层1603室 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈 科中心B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 电话： 18513699505 客服电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 92 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园 二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园 二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518 室 法定代表人： 李昭琛 联系人： 付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com 93 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室 -3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际 广场南塔12楼 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 94 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南 七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集 团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：杨涛 电话：0755-83999907-811 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 95 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室 办公地址： 北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪 大厦A座303 法定代表人： 张鑫 联系人： 刘美薇 电话：010-53570572/13121820670 传真：010-59200800 客服电话：400-819-9868 网址：http://www.tdyhfund.com/ 96 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4 楼 法定代表人： 陈继武 联系人：王哲宇 电话： 021-63333389-611 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 97 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦 一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266/021-22267995 网址：www.dtfunds.com 98 济安财富（北京）资本管理有限 公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼 40层4601室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号 财富中 心A座46层 济安财富 法定代表人： 杨健 联系人：付志恒 电话：010-65309516-802 传真：010-65330699 客服电话：400-075-6663 网址：http://www.jianfortune.com 99 中证金牛（北京）投资咨询有限 公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新 华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 联系人： 孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 100 鼎信汇金（北京）投资管理有 限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼 C座1701室 办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼 C座1701室 法定代表人： 齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82151989 传真：010-82158631 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 101 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 法定代表人： 吴国华 联系人： 蔡芳 电话：0551-62862801 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 网址：www.hsqh.net 102 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 联系人： 丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcjijin.com （未完）  |