[发行]南方利安：更新招募说明书（2017年第1号）
南方利安灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （ 201 7 年第 1 号） 基金管理人： 南方基金管理有限公司 基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 截止日： 2017 年 05 月 19 日 目录 § 1 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ............ 4 § 2 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ............ 5 § 3 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ 9 § 4 基金托管人 ................................ ................................ ................................ .............................. 18 § 5 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .......................... 22 § 6 基金的募集 ................................ ................................ ................................ .............................. 55 § 7 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ...................... 56 § 8 基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ ................................ .......... 57 § 9 基金的投资 ................................ ................................ ................................ .............................. 66 § 10 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................ 76 § 11 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ........................ 77 § 12 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ................ 81 § 13 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................ 83 § 14 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ................ 85 § 15 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ .................... 86 § 16 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ 91 § 17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ ................................ ........ 94 § 18 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............ 96 § 19 基金托管协议的内容 摘要 ................................ ................................ ................................ .. 116 § 20 基金份额持有人服务 ................................ ................................ ................................ .......... 129 § 21 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ .................. 131 § 22 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ................................ .......................... 132 § 23 备查文件 ................................ ................................ ................................ .............................. 133 重要提示 本基金经中国证监会2015年6月18日证监许可[2015]1302号文注册募集。基金合同 于2015年11月19日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易， 一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流 动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年5月19 日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日（未经审计）。 § 1 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》”）、以及《南方利安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 § 2 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南方利安灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指南方基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《南方利安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方利安灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《南方利安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的 更新 7、基金份额发售公告：指《南方利安灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议修订、自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会 常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法> 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包 括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 23、销售机构：指南方基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理有限公司或 接受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方基金 管理有限公司 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 43、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 45、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别 公布基金份额净值 46、A类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额 47、C类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额 48、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 基金财产中计提，属于基金的营运费用 49、元：指人民币元 50、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介 56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 § 3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：张海波 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限 公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会 证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经 中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。 2010年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股 权转让给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民 币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际 信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 张海波先生，董事长，1963年出生，籍贯安徽，工商管理硕士，十八年证券从业经 历，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员。 1998年12月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资 银行业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金 融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等职务，曾分 管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工 作。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司党委书记、董 事长。 王连芬女士，董事，1966年出生，籍贯天津，金融专业硕士，二十四年证券从业经 历，中国籍。历任赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券 经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券 总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经 理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼 深圳分公司总经理。 张辉先生，董事，1975年出生，籍贯浙江，管理学博士，十八年证券从业经历，中国 籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、 北京联创投资管理有限公司。2003年2月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘 书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生，董事，1966年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第124师 工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42集团军 政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营 职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、 副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市 投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生，董事，1981年出生，籍贯四川，工商管理硕士，中国籍。历任深圳市城建 集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生，董事，1961年出生，籍贯福建，近现代史专业硕士，中国籍。历任厦门 大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经 理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生，董事，1970年出生，籍贯安徽，临床医学博士，中国籍。历任安徽泗县人 民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副 总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生，董事，1970年出生，籍贯四川，经济学硕士，中国注册会计师，中国 籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、 证监会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、 党委副书记。 姚景源先生，独立董事，1950年出生，籍贯山东，经济学硕士，中国籍。历任国家经 委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商 业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会 长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书 记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论 坛成员、中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，1966年出生，籍贯湖南，金融学博士，国务院特殊津贴专 家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历 任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融 创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、 教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治 理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、 中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏 省科技创新协会副会长。 周锦涛先生，独立董事，1951年出生，中国香港籍，工商管理博士，法学硕士，香港 证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券 及期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港 金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，1964年出生，籍贯北京，经济学硕士、工商管理硕士、中国 注册会计师，中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会 计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、中国证监会第三 届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士，独立董事，1971年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。历任北京市万商 天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳） 律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广 东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女 企业家协会理事。 3.2.2 监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，1969年出生，籍贯江苏，法律博士，中国籍。 历任中国 证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治 理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副 总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。 舒本娥女士，监事，1964年出生，籍贯江西，大学本科学历，十八年证券从业经历， 中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部 副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合 证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限 公司董事。 姜丽花女士，监事，1964年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公 司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高 级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现 任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董 事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物 业发展有限公司董事。 王克力先生，监事，1961年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任厦门 造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副 主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门 国际信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士，监事，1969年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外 供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部 经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风 险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部 副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经 理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，1969年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历任安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作 保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，1964年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历，中国籍。历任 北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人 力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 林斯彬先生，职工监事，1977年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历任金 杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基 金监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总 监。 3.2.3 公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资 公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经 理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方 基金管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司 及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、 产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委 委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联 合证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职 董事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南 方资本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXA Financial 公司投资部 高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理 助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、 南方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会 计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方 基金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有 限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。 3.2.4 基金经理 吴剑毅先生，清华大学金融学硕士，具有基金从业资格。2009年7月加入南方基金， 任南方基金研究部金融行业研究员；2012年3月至2014年7月，担任南方避险、南方保本 基金经理助理；2014年7月至今，任南方恒元基金经理；2015年5月至今，任南方利众基 金经理；2015年7月至今，任南方利达基金经理；2015年9月至今，任南方消费活力基金 经理；2015年10月至今，任南方顺达基金经理；2015年11月至今，任南方利安、南方顺 康基金经理；2016年12月至今，任南方安颐养老基金经理。 3.2.5 投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香 港）董事李海鹏先生，总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生，交易管理部总监王珂女士， 权益专户投资部总监蒋峰先生，数量化投资部总监刘治平先生，权益研究部总监茅炜先 生，权益投资部副总监张原先生，固定收益部副总监夏晨曦先生，固定收益部副总监李璇 女士。 3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （6）编制季度、半年度和年度基金报告； （7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； （12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事下列行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。 3.6 基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内 容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制 度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考 核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会 计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人 员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 § 4 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：686.04亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673号 联系人：王瑛 联系电话：010－68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据 承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司 （成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部 资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有 关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中 国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零 售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及 企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险管理处、 运营管理处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，80%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 3、托管业务经营情况 2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。2012年7月19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国 邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活 的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为 广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获 得了合作伙伴一致好评。 截至2017年3月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共67只，包括中欧行 业成长混合型证券投资基金(LOF)（原中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF））(166006)、 长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投资基金）(519985)、东方保本混合 型开放式证券投资基金（400013）、万家添利债券型证券投资基金（LOF）（161908）、长 信利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）（164208）、 鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）（160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资 基金（400015）、长安宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久增利债券型证券 投资基金（LOF）（162105）、中欧信用增利债券型证券投资基金（LOF）（166012）、农银 汇理消费主题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资 基金（519117）、天弘现金管家货币市场基金（420006）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数 证券投资基金（540012）、华安安心收益债券型证券投资基金（040036）、东方强化收益债 券型证券投资基金（400016）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（166016）、东方安心收 益保本混合型证券投资基金（400020）、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金 （519662）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（166021）、银河灵活配置混合型证券 投资基金（519656）、天弘通利混合型证券投资基金（000573）、中加纯债一年定期开放债 券型证券投资基金（000552）、南方通利债券型证券投资基金（000563）、中邮货币市场基 金（000576）、易方达财富快线货币市场基金（000647）、天弘瑞利分级债券型证券投资基 金（000774）、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金（000966）、中信建投凤凰货 币市场基金（001006）、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（001194）、南方 利淘灵活配置混合型证券投资基金（001183）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 （001216）、易方达改革红利混合型证券投资基金（001076）、天弘新活力灵活配置混合型 发起式证券投资基金（001250）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金（001249）、易 方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金（001285）、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基 金（001210）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金（001447）、易方达新益灵活配置混 合型证券投资基金（001314）、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金（001431）、易 方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金（001433）、南方利安灵活配置混合型证券投资基金 （001570）、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金（002107）、天弘裕利灵活配置混 合型证券投资基金（002388）、博时泰和债券型证券投资基金（002608）、融通增益债券型 证券投资基金（002342）、东兴安盈宝货币市场基金（002759）、万家颐和保本混合型证券 投资基金（519198）、创金合信鑫价值灵活配置混合型证券投资基金（003191）、创金合信 鑫动力灵活配置混合型证券投资基金（003230）、博时裕诚纯债债券型证券投资基金 （002140）、华安安润灵活配置混合型证券投资基金（002153）、南方荣发定期开放混合型 发起式证券投资基金（003332）、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金（001483）、中融 现金增利货币市场基金（003678）、中欧双利债券型证券投资基金（002961）、交银施罗德 裕隆纯债债券型证券投资基金（519782）、华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金 （003805）、华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金（003803）、景顺长城泰安回报灵活 配置混合型证券投资基金（003603）、中加丰泽纯债债券型证券投资基金（003417）、嘉实 现金宝货币市场基金（003460）、中融恒泰纯债债券型证券投资基金（003013）、嘉实丰安 6个月定期开放债券型证券投资基金（004030）、中融盈泽债券型证券投资基金（003009）、 中融盈润债券型证券投资基金（003011）。至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基 金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证 券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托 管规模达42522.66亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监 管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人 的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专 职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能 力。 3、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保 管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管 理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操 作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资 组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中 国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等 内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或 举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 § 5 相关服务机构 5.1 销售机构 5.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 5.1.2 代销机构 南方利安 A 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：王硕 传真：（010）68858117 网址：www.psbc.com 2 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 3 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 4 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 5 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 联系电话：0574-81850830 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 6 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银 行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 7 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊 电话：0451-87792450 传真：0451-87792450 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 8 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 9 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 10 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 11 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省 内) 网址：www.hsbank.com.cn 12 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址：www.bank-of-tianjin.com 13 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 联系电话：010-64816038 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 14 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内96636、境内4000096636 网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 15 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 16 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 17 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽 华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽 华大厦A座 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 18 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 19 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60号 办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60号 法定代表人： 韩春剑 联系人： 张云昌 电话：0755-36996424 传真：0759—2631600 客服电话：4000961818 网址：http://www.gdnybank.com 20 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13 号1幢1单元10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13 号 法定代表人：毛亚社 联系人： 闫石 传真：029-88609566 客服电话：（029）96669、400-05-96669 网址：www.ccabchina.com 21 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 22 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人： 高剑飞 联系人： 金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 网址：www.yqbank.com 23 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com 24 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限 公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72 号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72 号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址：www.yhrcb.com 25 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1 幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1 幢 法定代表人：马富华 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址：www.fyrcbk.com 26 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号 法定代表人：马铁刚 联系人：张俊峰 电话：0431-89115109 传真：0431-89115154 客服电话：96888-0-1 网址：http://www.cccb.cn 27 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址：www.qsbank.cc 28 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路258号 办公地址：杭州市萧山区人民路258号 法定代表人：王云龙 联系人：朱光锋 电话：0571-83812315 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址：http://www.zjxsbank.com 南方利安 A 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券 大厦20楼 法定代表人：兰荣 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业 大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 5 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 8 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 9 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券 大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 11 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com 12 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 13 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣 超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、 03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、 22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务 中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 14 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 15 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 16 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金 融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙 翔广场东座5层 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 联系电话：0532-85023924 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 17 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号 院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 18 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国 人保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 19 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华 西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华 西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址: www.hx168.com.cn 20 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网址：www.95579.com 21 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 22 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市净月区生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 23 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务 大厦7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务 大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686262 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686277或021-53686100-7008 网址：www.962518.com 24 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8 号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8 号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 25 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源 中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源 中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 26 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号 写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 27 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超 大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超 大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人:石静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 28 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投 资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投 资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 29 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址： www.dwzq.com.cn 30 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金 融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金 融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 31 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 32 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 33 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：周存华 电话：021-80106041 传真：021-80106010 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 34 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-20515589 传真：021-20515593 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 35 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸 易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 36 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 37 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招 商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn 38 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发 展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址：http://www.zszq.com 39 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 40 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际 中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 41 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号 国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6 号楼3层中航证券 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ 42 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金 融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金 融大厦 法定代表人:马跃进 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话：4008222111 网址:www.gszq.com 43 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座 27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 44 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中 心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 45 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证 券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 46 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大 厦16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大 厦6楼616室 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406710 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 47 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼 15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼 15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn 48 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心 17层 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn 49 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地 广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地 广场E栋12层 法定代表人：张建军 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 50 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 51 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财 富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财 富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403319 客服电话： 95317 网址:www.cfzq.com 52 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999；029-68918888； 4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 53 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：www.jjm.com.cn 54 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州 广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州 广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 55 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B（未完）  |