[发行]广发百发大数据成长混合：更新招募说明书摘要（2017年6月）
广发百发大数据策略成长灵活配置 混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 时间：二〇一七年六月 【重要提示】 本基金于2015年7月7日经中国证监会证监许可[2015]1549号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年5月18日，有关财务数据截止日为2017年3 月31日,净值表现截止日为2016年12月31日（财务数据未经审计）。 第一部分基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-56室 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼 4、法定代表人：孙树明 5、设立时间：2003年 8月 5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：段西军 8、注册资本：1.2688亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135％、15.763％、15.763％、9.458％和 7.881％的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董 事、党委书记，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中国资产评估协会常务理事，上 海证券交易所第三届理事会理事，上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员，广东金融学 会副会长，广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价 系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司 总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河 证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产 管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业 委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 2 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控 股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经 理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营 部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经 理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京 烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务 部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，南方香江集团董事 长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政 协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主 席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公 司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集 团有限公司法定代表人、董事长。 许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副 总经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专 家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委 员，全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行 业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标 准化技术委员会副主任委员等。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、党委书记， 兼任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理，保监会行业风险评估专家。曾任中国人 民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委 书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经 理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委 员，中华联合财产保险股份有限公司总经理。 董茂云先生：独立董事，博士，高级经济师，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主 任，兼任绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学教授、 法律系副主任、法学院副院长。 姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合 会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳 化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁 大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处 处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工 会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管， 广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董 事会秘书。 吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基 金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新 太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司产品营销管理部副总经理。曾任广 发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经 理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有 限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会 委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部 常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银 行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职委员。 易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰混合型 证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混 合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副 经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资 管理部总经理、总经理助理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合 型证券投资基金基金经理。 段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中 国证监会广东监管局工作。 邱春杨先生：副总经理，博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理 部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品 总监、金融工程部总经理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委 员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公 司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农 业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募 基金监管部处长。 4、基金经理 季峰，男，中国籍，管理学博士，8年证券和基金业从业经历，持有中国证券投资基金 业从业证书，2009年 8月至 2011年 8月在深圳证券交易所综合研究所从事博士后研究工作，2011年 9月至 2014年 10月任广发基金管理有限公司数量投资部数量投资研究员，2014年 10月 21日至 2016年 5月 25日任广发中证全指可选消费 ETF的基金经理，2014年 11月 24 日起任广发百发 100指数基金的基金经理，2015年 2月 13日至 2016年 5月 25日任广发养 老指数基金的基金经理，2015年 3月 18日起任广发基金管理有限公司数据策略投资部副总 经理，2015年 3月 25日至 2016年 5月 25日任广发环保指数基金的基金经理，2015年 9月 14日起任广发百发大数据精选混合基金的基金经理，2015年 11月 18日起任广发百发大数据 成长混合基金的基金经理，2017年 6月 16日起任广发百发大数据价值混合基金的基金经理。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司副总经理易阳方先生；成员：权益投资一部总经理李巍先生，研究发展部总 经理孙迪先生，固定收益投资总监张芊女士。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平 成立日期： 1988年 8月 22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复 [1988]347号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 190.52336751亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字【 2005】74号 联系人：林成 联系电话： 021-52629999-212012 传真： 021-62159217 兴业银行成立于 1988年 8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银 行之一，总行设在福建省福州市， 2007年 2月 5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代 码： 601166），注册资本 190.52亿元。 兴业银行主要经营范围包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外 结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券； 资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；财务顾问、资信 调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务，坚持走差异化发展道路，经营实力不断增强。截至 2016 年 12月 31日，兴业银行资产总额达 6.09万亿元，实现营业收入 1570.60亿元，全年实现归 属于母公司股东的净利润 538.50亿元。 在 2015年英国《银行家》杂志全球银行 1000强排名中，兴业银行按一级资本排名列第 36位；在 2015年《福布斯》全球上市企业 2000强排名中，兴业银行位居第 73位；在 2015 年《财富》世界 500强中，兴业银行排名第 271位，稳居全球银行 50强、全球上市企业 100 强、世界企业 500强。同时，在国内外各种权威机构组织的评比中，先后荣获“最佳中资银 行”、“最佳战略创新银行”、 “最佳绿色银行”、“亚洲可持续银行奖冠军”、“年度金控集团”、 “最佳普惠金融银行”、“中国上市公司卓越董事会（主板） ”、“亚洲最佳股东回报银行”、“最 具社会责任上市公司”、“中华慈善突出贡献（单位）奖”、“中国最佳雇主”等多项大奖。 二、基金托管部门及主要人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、 科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存管结算处和养老金管理中 心等处室，共有员工 100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 截止 2017年 3月 31日，兴业银行已托管开放式基金 173只，托管基金财产规模 5442.02 亿元。 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基 金的开户、认购等业务： （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 17楼 直销中心电话：020-89899073 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 11层 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、代销机构 （1）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （2）名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021－52629999 客服电话：95561，或拨打当地咨询电话 公司网站：www.cib.com.cn （3）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） （4）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （5）名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com （6）名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （7）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666、95521 公司网站：www.gtja.com （8）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn（ 9）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400-8888-108 传真： 010-65182261 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com（ 10）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010-66045529 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn（ 11）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （12）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （13）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （14）名称：长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （15）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 开放式基金咨询电话：4006000686 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （16）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址：www.pingan.com （17）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网站：www.bhzq.com （18）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com （19）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 公司网站：www.dwzq.com.cn （20）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.cn （21）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：4008888788，10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com （22）名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （23）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （24）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 开放式基金客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （25）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话： 95570 公司网站：www.glsc.com.cn （26）名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 公司地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （27）名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （28）名称：第一创业证券股份有限公司 通讯地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 传真： 0755-23838750 联系人：毛诗莉 客服电话：4008881888 公司网站：www.fcsc.cn （29）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （30）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn （31）公司名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-65161821 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com （32）名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 公司网站：www.zxwt.com.cn （33）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 公司网站：www.wlzq.com.cn （34）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com （35）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn （36）名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：400-886-6567 传真：0791-86770178 公司网站：www.avicsec.com （37）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或 4008888999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com （38）名称：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn （39）名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （40）名称：江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （41）名称：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客服电话：400-6898888 公司网站：www.hlzqgs.com （42）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （43）名称：长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161640 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （44）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 传真：010-85556153 客服电话：400-898-9999 公司网站：www.hrsec.com.cn （45）名称：浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 1号 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6-7层 法定代表人：吴承 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 客服电话：0571-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （46）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （47）名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 电话：028-86690070 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 公司网站：www.gjzq.com.cn （48）名称：中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号万丽城晶座 4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人袁劲松 联系电话：024-23280842 客服电话：4006180315 公司网站：www.stockren.com （49）名称：联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14号 法定代表人：徐刚 客服电话：400-8888-929 联系人：丁宁 电话：010-64408820 传真：010-64408252 公司网站：www.lxzq.com.cn （50）名称：新时代证券股份有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法人代表：刘汝军 联络人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：400-698-9898 传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn （51）名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座 法人代表：余磊 联系人：翟璟 联系电话：027-87618882 客服电话：4008005000 传真：027-87618863 公司网址： www.tfzq.com （52）名称：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 法人代表：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-22100155 客服电话：0769-961130 传真：0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn （53）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：佘晓峰 电话：021-20691836 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （54）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 （55）名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 业务传真：021-54967293 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 （56）名称：中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 联系人：刘军 联系电话：0755-82943755 业务传真：0755-82940511 客服热线：4001022011 公司网址：www.zszq.com （57）名称：中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系电话：010-65051166 业务传真：010-65051166 公司网址：www.cicc.com.cn （58）名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 业务传真：021-68596916 客服热线：4007009665 公司网址：www.ehowbuy.com （59）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 业务传真：0571-86800423 客服热线：0571-88920897、4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （60）名称：上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 联系电话：021-53519888 业务传真：021-63608830 客服热线：4008918918、021-962518 公司网址：www.962518.com （61）名称：深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心主楼 4F（07） 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心主楼 4F（07） 法定代表人：卓紘畾 联系人：王娓萍 联系电话：0755-33376853 业务传真：0755-33065516 客服热线：4006877899 公司网址：www.tenyuanfund.com （62）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 2层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话：010-65808756 业务传真：010-65807864 客服热线：95162、4008888160 公司网址：www.CIFCOFUND.com （63）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话：010-59393923 业务传真：010 -59393074 客服热线：400-059-8888 公司网址：www.wy-fund.com （64）名称：太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：陈征 联系电话：010-88321882 业务传真：010-88321763 客服热线：0871-68898130 公司网址：www.tpyzq.com （65）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38600735 业务传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （66）名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998 业务传真：021-64385308 客服热线：4001818188 （67）名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755-82721106-8642 业务传真：0755-82029055 客服热线：4009200022 公司网址：www.hexun.com （68）名称：浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801室 办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801室 法定代表人：陆彬彬 联系人：邓秀男 联系电话：0571-56028620 业务传真：0571-56899710 客服热线：400 068 0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （69）名称：北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系电话：010-57418829 业务传真：010-57569671 客服热线：400-678-5095 公司网址：www.niuji.net （70）名称：上海久富财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819号 1幢 109室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1403号上海信息大厦 1215室 法定代表人：赵惠蓉 联系人：徐金华 联系电话：021-68685825 业务传真：021-68682297 客服热线：400-021-9898 公司网址：www.jfcta.com （71）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：010-58325388-1588 业务传真：010-58325282 客服热线：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn （72）名称：大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 业务传真：0351-4137986 客服热线：4007121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn （73）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话：010-57756019 业务传真：010-57756199 客服热线：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （74）名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 联系电话：021-32229888 业务传真：021-68728703 客服热线：4001-962502 公司网址：www.ajzq.com （75）名称：嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 网址：www.harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 （76）名称：北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人：张晶晶 联系电话：010-66154828-809 业务传真：010-88067526 客服热线：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （77）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 联系电话：010-52855713 业务传真：010-85894285 客服热线：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （78）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司 公司简称：中经北证 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 法定代表人：徐福星 联系人：陈莹莹 联系电话：13261320700 业务传真：010-88381550 客服热线：010-68998820 公司网址：www.bzfunds.com （79）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司 公司简称：一路财富 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 22层 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 联系电话：010-88312877-8009 业务传真：010-88312099 客服热线：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （80）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303 法定代表人：王岩 联系人：胡明会 联系电话：010-59200855 业务传真：010-59200800 客服热线：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （81）名称：中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 联系人：刘芸 联系电话：023-86769637 业务传真：023-86769629 客服热线：400-8877-780 公司网址：www.cfc108.com.cn （82）名称：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 法定代表人：刘惠 联系人：刘艳妮 联系电话：021-80133827 业务传真：021-80133413 客服热线：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （83）名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦 15B5(西区 15层) 法定代表人：谢亚凡 联系人：陈冲 联系电话：010-88580321 业务传真：010-88580366 客服热线：4006-525-676 公司网址：www.haofunds.com （84）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-52703350-6006 业务传真：010-62020355 客服热线：4008886661 公司网址：www.myfund.com （85）名称：徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258号 办公地址：合肥市芜湖路 258号 法定代表人：吴国华 联系人：蔡芳 联系电话：0551-62862801 业务传真：0551-62862801 客服热线：4008878707 公司网址：www.hsqh.net （86）名称：深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0411-83999926 客服电话：0755-83999907 公司网址：www.jinqianwo.cn （87）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 法定代表人：李振 联系人：魏尧 电话：010-65181028 传真：010-65174782 客服电话：400-066-9355 公司网址：www.kingstartimes.com （88）名称：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （89）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号温特莱中心 A座 16层 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 电话：13811217674 客服电话：010-56409010 公司网址：www.jimufund.com （90）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：4006411999 公司网址：www.taichengcaifu.com （91）名称：北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：13621233213 传真：010-68854009 客服电话：4008-196-665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （92）名称：上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （93）名称：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7-9层 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：4000-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com （94）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵中路 668号 办公地址：江苏省常州市延陵中路 668号 法人代表：王国琛 联系人：续志刚 联系电话：0519-89995001 客服电话：0519-96005 传真：0519-89995001 网址：www.jnbank.cc （95）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 法定代表人：林松 联系人：李智磊 联系电话：0592-3122679 业务传真：0592-8060771 客服热线：0592-3122731 公司网址：www.xds.com.cn （96）名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：13521165454 传真：010-67000988-6003 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （97）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38600735 业务传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （98）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （99）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 1701室 办公地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室 法定代表人：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82151989 传真：010-82158631 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.9ifund.com （100）名称：首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 联系电话：010－59366070 业务传真：010－59366055 客服热线：400-620-0620 公司网址：www.sczq.com.cn （101） ））名称：德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路 1266号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266号法定代表人：申健 联系人：王方震 电话：0534-2297326 传真：0534-2297327 客服电话：40084-96588 公司网址：www.dzbchina.com （102）名称：天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：王金龙 联系人：杨森 电话：022-28405330 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com （103）名称：富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路 41号 办公地址：云南省昆明市拓东路 41号 法定代表人：夏蜀 联系人：戴秋娟 联系电话：0871-63140324 业务传真：0871-63194471 客服热线：4008896533 公司网址：www.fudian-bank.com （104）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区 962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （105）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （106）名称：大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 联系人：马科 电话：0731-84409106 传真：0731-84409009 客服电话：4006-365-058 公司网址：http://www.dayouf.com3、其他代销机构 本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 二、注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-56室 法定代表人：孙树明 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼 电话：020-89188970 传真：020-89899175 联系人：李尔华 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市盈科（广州）律师事务所 住所：广东省广州市广州大道中 289号南方传媒大厦 15-18层 负责人：牟晋军 电话：020－66857288 传真：020－366857289 经办律师：刘智、陈琛 联系人：牟晋军 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 法人代表：卢伯卿 联系人：洪锐明 电话：021－61418888 传真：021－63350003 经办注册会计师：洪锐明、江丽雅 第四部分基金的名称 广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金 第五部分基金的类型 混合型证券投资基金 第六部分基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过大类资产的灵活配置，精选具 有较高成长性的股票进行投资，力求实现基金资产的持续稳定增值。 第七部分基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具， 以及债券等固定收益类金融工具（包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、中小企业 私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、现 金等）、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 42 理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 第八部分基金的投资策略 （一）大类资产配置 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面，积极把握市场发展趋势，根 据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资比例 进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收益。 （二）股票投资策略 在股票投资策略方面，本基金充分利用百度公司互联网行为大数据，并通过相应的数据 挖掘和分析手段，将涉及的上市公司的数据进行自动分析、归并、统计和计算，同时引入量 化投资模型，精选股票进行投资。 首先，综合考虑上市公司的百度互联网行为大数据因子、综合财务和综合动量三个指标， 采用因子分析模型分别对三个指标进行评分，初步筛选上市公司股票。三个指标是： （1）搜索因子指标：重点考虑互联网用户行为的大数据； （2）综合财务指标：考虑上市公司的基本面，重点考虑公司的财务指标，包括净资产收 益率、资产收益率、每股收益增长率、流动负债比率、EV/EBITDAEV、净利润同比增长率、 股权集中度、自由流通市值等指标； （3）综合动量指标：考虑最近一个月的个股价格收益率和波动率，得到风险调整后的动 量指标。 其次，在上述初选库的基础上，对企业的成长性指标重新考量，进行二次优化，构建股 票精选库。最后，通过量化跟踪方法剔除掉某些存在缺陷或发生不利于上市公司事件的股票。 从优选的股票集合中，本基金再次依据大数据模型进行筛选，最终确定股票备选库。 入选股票备选库的的股票具有较高的成长性，一般具备如下特征： （1）备选股票所属行业竞争优势明显，发展状况良好，在中国经济转型长周期过程中， 表现显著高于市场总体水平的行业，具有较强的成长性比较优势； （2）在产业升级、模式创新、技术创新、行业细分等领域涌现出的具有成长潜力的新兴 企业，具有更好的成长性价值。 （三）债券投资策略 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等 因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。 1、久期配置策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化 的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出 预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 2、类属配置策略 类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金 通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市 场和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具 有最优风险收益特征的资产组合。 3、个券选择策略 对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分 析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化 投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。 4、可转债投资策略 可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金一方面将对发债主体的信用基 本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步分析 公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行 考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。 5、中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方 位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全 面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合 的风险。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等 证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风 险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方 法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 （四）金融衍生品投资策略 1、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易 活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产 生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 2、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产 增值。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定 价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量 投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资 产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求 较稳定的当期收益。 3、国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求 实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。 第九部分基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：50%×创业板指数收益率＋50%×中证全债指数收益率。 采用该比较基准主要基于如下考虑： 1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的 优势和市场影响力； 2、在中证系列指数中，创业板指数的市场代表性比较强，适合作为本基金股票投资的比 较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的 比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管 人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 第十部分基金的风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股 票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 第十一部分基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 6月 14日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 本投资组合报告所载数据截至2017年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元) 占基金总资产 的比例 (%) 1权益投资 175,675,855.66 48.96 其中：股票 175,675,855.66 48.96 2固定收益投资 1,879,000.00 0.52 其中：债券 1,879,000.00 0.52 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 67,100,000.00 18.70 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 113,248,532.18 31.56 7其他各项资产 911,545.01 0.25 8合计 358,814,932.85 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净 值比例（％） A农、林、牧、渔业 7,225,423.00 2.04 B采矿业 4,995,896.00 1.41 C制造业 111,604,831.41 31.49 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 3,953,053.29 1.12 E建筑业 1,787,108.40 0.50 F批发和零售业 10,632,544.05 3.00 G交通运输、仓储和邮政业 10,638,315.25 3.00 H住宿和餐饮业 1,369,109.00 0.39 I信息传输、软件和信息技术服务业 4,884,174.09 1.38 J金融业 1,498,460.00 0.42 K房地产业 10,142,514.00 2.86 L租赁和商务服务业 773,070.00 0.22 M科学研究和技术服务业 1,112,245.16 0.31 N水利、环境和公共设施管理业 2,995,880.00 0.85 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 1,335,900.00 0.38 Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 727,332.01 0.21 S综合 -- 合计 175,675,855.66 49.56 2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 (股)公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (％) 1 600255鑫科材料 457,300 2,249,916.00 0.63 2 300176鸿特精密 40,500 2,231,550.00 0.63 3 300275梅安森 58,200 1,622,616.00 0.46 4 300472新元科技 39,400 1,492,472.00 0.42 5 300192科斯伍德 96,800 1,479,104.00 0.42 6 300423鲁亿通 42,400 1,441,600.00 0.41 7 600719大连热电 151,100 1,423,362.00 0.40 8 600539 ST狮头 76,531 1,387,507.03 0.39 9 002681奋达科技 106,600 1,378,338.00 0.39 10 600359新农开发 130,200 1,350,174.00 0.38 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (％) 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 1,879,000.00 0.53 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 1,879,000.00 0.53 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 113011光大转债 18,000 1,800,000.00 0.51 2 113012骆驼转债 790 79,000.00 0.02 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，在本报告编制日前 一年内未受到公开谴责和处罚的情况。 2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3）其他各项资产构成 序号名称金额 (元) 1存出保证金 292,024.43 2应收证券清算款 548,872.68 3应收股利 - 4应收利息 54,916.43 5应收申购款 15,731.47 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 911,545.01 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限 情况说明 1 600255鑫科材料 2,249,916.00 0.63 重大事项 停牌 2 300472新元科技 1,492,472.00 0.42重大事项 停牌 3 300192科斯伍德 1,479,104.00 0.42重大事项 停牌 4 300423鲁亿通 1,441,600.00 0.41 重大事项 停牌 5 002681奋达科技 1,378,338.00 0.39 重大事项 停牌 第十二部分基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至 2016年 12月 31日。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1）广发百发大数据成长混合 A： 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 2015.11.18 -2015.12.3 1 0.20% 0.27% 0.90% 1.04% -0.70% -0.77% 2016.1.1-2 016.12.31 （未完）  |