[发行]国泰300：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 国泰沪深 300指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017年第一号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。国泰金象保本增值混合证券投 资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监 基金字[2004]140号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基 金部函[2004]109号）的核准募集。《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于 2004 年 11月 10日正式生效。 根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会 表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字[2007]307号），本基金管理人对《国泰金象 保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金在 保本期满后转型为国泰沪深 300指数证券投资基金。 自 2007年 11月 11日起，《国泰沪深 300指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰 金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险 收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要 承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、 合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责。 1 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年 5月 11 日，投资组合报告为 2017年 1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2016年 12月 31日。 第一节基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年 3月 5日 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 股权结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017年 5月 11日，本基金管理人共管理 89只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价 值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型 而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰 金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转 型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基 2 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证 券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币 市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安 增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届 满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰 中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国 房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金 互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转 型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型 而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投 资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金转型而 来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基 金转型而来）、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证 券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企 改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型 基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融 丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型 证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易 型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基 3 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置 混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰中证国有企业改革指数证券投资基 金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业 指数证券投资基金（LOF）。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社 保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日， 本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获 准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会 批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982年 2月至 1992年 10月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992 年 11月至 1998年 1月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。 1998年 2月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 2月至 1999年 10月任总经理， 1999年 10月至 2015年 8月任董事长。 2015年 10月至 2016年 8 月，在中建投信托有限责任公司任监事长。 2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。 2016年 11月起任公司党委书记， 2017年 3月起任 公司董事长、法定代表人。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5月起任公司董事。 傅敏，董事，大学本科，会计师。 1979年 12月至 1988年 3月，任冶金工业部西南地 勘局财会处干部。 1988年 3月至 2005年 7月，在中国建设银行工作，历任财会部干部、人 力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。 2005年 7月至 2011年 3月在中国建银投资有 限责任公司工作，历任人力资源部副总经理、业务总监。 2011年 6月至 2016年 11月，在 中投发展有限责任公司工作，历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副 4 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 总裁、董事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。 2017年 3月起任公司 董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理， 1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师； 1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员； 2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁； 2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员 /基金经理。 2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总 监。 2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。 2013年 11月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。 1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994年起任 中国保险（欧洲 )控股有限公司总裁助理； 1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险 承保人； 1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年 6月起任公司董事。 董树梓，董事，大学本科，高级会计师。 1983年 7月至 2002年 3月，在山东临沂电业 局工作，历任会计、科长、副总会计师。 2002年 3月至 2003年 2月，在山西鲁晋王曲发电 公司工作，任党组成员、总会计师。 2003年 2月至 2008年 3月，任鲁能集团经营考核与审 计部总经理。 2008年 3月至 2011年 2月，任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。 2011年 2月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会 计师。 2017年 3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生， 21年金融从业经历。 1996年 7月至 2004年 12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004年 12月至 2011 年 1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副 总经理， 2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 5 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事， 2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010年 6月起任 公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记； 2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014年任北京银泉大厦董事长。 2014年 10月起任公司独立董事。 杨小舟，独立董事，博士研究生，研究员。 1981年 7月至 1985年 7月，任南京林业大 学（原南京林产工业学院）财务处会计员。 1988年 9月至 1998年 3月，在中国财政科学研 究院（原财政部财政科学研究所）工作，历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室 主任。 1998年 3月至 2000年 3月，任长天国际科技有限公司财务总监。 2000年 3月至 2002 年 4月，任福建实达集团股份有限公司财务总监。 2002年 6月至 2005年 5月，任同方股份 有限公司副总裁。 2005年 12月起在中国财政科学研究院工作，任研究员，研究生部博士生 导师。 2017年 3月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975年 7月至 1991年 6月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991 年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993年 9月至 1994年 7月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。 1999年 3月至 2010年 1月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010年 4月至 2012 年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013年 8月至 2016年 1月，任中 金基金管理有限公司独立董事。 2017年 3月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994年 8月至 2006年 6月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。 2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008年 3月至 2012年 8月在中国 6 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限 责任公司任副总经理。 2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。 1995年 12月至 2000年 5月在 JardineFleming India任公司秘书及法务。 2000年 9月至 2003年 2月，在 DresdnerKleinwort Benson任合规 部主管、公司秘书兼法务。 2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总 经理。 2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法 律及合规部主管。 2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors SingaporeLimited东 南亚及南亚合规部主管。 2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行 官。 2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。 2014年 12月起任公 司监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。 1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。 2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。 2017年 3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001年 9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理， 2008年 4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理， 2009年 5月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经 理， 2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF）的基金经理， 2015年 9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2015年 8月起任公司职 工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。 1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。 2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总 监。 2017年 2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。 2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。 2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计 部总监助理。 2017年 3月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 7 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士， 15年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009年 1月 至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015年 12月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科， 17年金融从业经历。 1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输 公司， 2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年 1月至 2005年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团， 2007年 7 月至 2010年 3月任职于星展银行。 2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理， 2017年 2月起担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 18年证券从业经历。 1999年 7月至 2014年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等； 2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015年 2 月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015年 7月起任公司督察长； 2016年 3 月加入国泰基金管理有限公司， 2016年 3月 25日起任公司督察长。 （四）本基金的基金经理： 1、现任基金经理 艾小军，男，硕士研究生，16年证券从业经历。硕士研究生。2001年 5月至 2006年 9 月在华安基金管理有限公司任量化分析师；2006年 9月至 2007年 8月在汇丰晋信基金管理 有限公司任应用分析师；2007年 9月至 2007年 10月在平安资产管理有限公司任量化分析 师；2007年 10月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金 经理助理。2014年 1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180金融交易型开 放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金 经理，2015年 3月起兼任国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金的基金经理，2015年 4月 起兼任国泰沪深 300指数证券投资基金的基金经理，2016年 4月起兼任国泰黄金交易型开 放式证券投资基金联接基金的基金经理，2016年 7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指 数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理， 2017 年 3月起兼任国泰保本混合型证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金和 8 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017年 4月起兼任国泰中证申万 证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金经理。 2、历任基金经理 自本基金成立至 2009年 3月 11日，由黄刚担任本基金的基金经理，自 2009年 3月 12 日至 2009年 3月 31日，由黄刚和刘翔共同担任本基金的基金经理；自 2009年 4月 1日至 2011年 5月 8日，由刘翔担任本基金的基金经理；自 2011年 5月 9日至 2011年 5月 30日 由刘翔和章赟共同担任本基金的基金经理；自 2011年 5月 31日至 2011年 7月 14日由章赟 担任本基金的基金经理；自 2011年 7月 15日起至 2012年 11月 4日由章赟和林海共同担任 本基金的基金经理，2012年 11月 5日至 2014年 5月 21日由章赟担任本基金的基金经理，2014年 5月 22日至 2015年 4月 9日由沙骎担任本基金的基金经理，2015年 4月 10日至今 由艾小军担任本基金的基金经理。 3、相关研究人员配备情况 为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通数量分析的金融工程师和 基本面分析研究员协助基金经理的投资管理工作。金融工程相关人员负责数量化分析，根据 标的指数的变化等因素提出投资组合管理建议，研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走 势和行业个股分析的基础上提出研究分析报告。 （五）投资决策委员会成员： 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 9 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2017年 3月 31日，中国银行已托管 576只证券投资基金，其中境内基金 541只， QDII基金 35只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 10 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国 务院证券监督管理机构报告。 第三节相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号机构名称机构信息 地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层 -19层 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 客户服务专线： 400-888-8688， 021-31089000 传真： 021-31081861网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台： iphone交易客户端、 Android交易客户端 “国泰基金 ”微信交易平台 电话： 021-31081738联系人：李静姝 （二）其他销售机构 1、销售银行及券商 11 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 序号机构名称机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（ 100005） 1 中国工商银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（ 100005） 法定代表人：易会满电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 中国农业银行股 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 2 份有限公司 法定代表人：周慕冰客户服务电话： 95599 联系人：客户服务中心传真： 010-85109219 网址： www.95599.cn 中国银行股份 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 3 有限公司 法定代表人：田国立联系人：客户服务中心 客服电话： 95566网址： www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 4 中国建设银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188号 5 交通银行股份有 限公司 法定代表人：牛锡明客服电话： 95559 联系人：张宏革电话： 021-58781234 网址： www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 6 招商银行股份有 限公司 法定代表人：傅育宁联系人：邓炯鹏 电话： 0755-83198888传真： 0755-83195109 客户服务热线： 95555网址： www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12号 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉电话： 021-61618888 联系人：高天、虞谷云客户服务热线： 95528 8华夏银行股份有注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 12 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建客户服务热线： 95577 网址： www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹联系人：丰靖 电话： 010-65550827传真： 010-65550827 客服电话： 95558网址： www.bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 10 中国民生银行股 份有限公司 法定代表人：洪崎联系人：王志刚、穆婷 电话： 010-58560666传真： 010-83914283 客服电话： 95568网址： www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华 11 北京银行股份有 限公司 电话： 010-66223587传真： 010-66226045 客服电话： 010-95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 12 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 13 上海农村商业银 行股份有限公司 法定代表人：胡平西联系人：吴海平 电话： 021-38576977传真： 021-50105124 客服电话： 021-962999网址： www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 14 杭州银行股份有 限公司 法定代表人：吴太普联系人：严峻 电话： 0571-85163127传真： 0571-85179591 客服电话： 400-888-8508网址： www.hzbank.com.cn 15 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安联系人：陈玮 13 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 客服电话： 95541传真： 022-58316259 网址： www.cbhb.com.cn 16 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人：郭少泉联系人：叶旻 电话： 0532-68629960传真： 0532-85709725 客服电话： 96588（青岛） 400-669-6588（全国） 网址： www.qdccb.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽 17 洛阳银行股份有 限公司 电话： 0379-65921977传真： 0379-65920155 客服电话： 0379-96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大 厦 18 深圳农村商业银法定代表人：李伟联系人：王璇宋永成 行股份有限公司 电话： 0755-25188269传真： 0755-25188785 客服电话： 4001961200网址： www.4001961200.com 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 19 大连银行股份有 限公司 法定代表人：陈占维联系人：李鹏 电话： 0411-82308602传真： 0411-82311420 客服电话： 400-664-0099网址： www.bankofdl.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文联系人：吴昊、冯小航 20 哈尔滨银行股份 有限公司 电话： 0451-86779608传真： 0451-86779218 客服电话： 95537 网址： www.hrbb.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 21 广州农村商业银 行股份有限公司 法定代表：王继康联系人：卢媛薇、陈捷 客服电话： 95313电话： 020-28852729 网址： www.grcbank.com 22东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 14 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 法定代表：何沛良联系人：林培珊、杨亢 客服电话： 0769-961122电话： 0769-22866254 网址： www.drcbank.com 23 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺 电话： 021-38676161传真： 021-38670161 客服电话： 95521网址： www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青联系人：许梦园 24 中信建投证券股 份有限公司电话： 010-85156398传真： 010-65182261 客服电话： 95587 4008-888-108 网址： www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 25 国信证券股份有法定代表人：何如联系人：周杨 限公司 电话： 0755-82130833传真： 0755-82133952 客服电话： 95536网址： www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林联系人：黄婵君 26 招商证券股份有 限公司 电话： 0755-82960167传真： 0755-83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安联系人：邓颜 27 中国银河证券股 份有限公司 电话： 010-66568292传真： 010-66568990 客服电话： 400-8888-888 网址： www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689号 28 海通证券股份有 限公司 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 电话： 021-23219000传真： 021-63602722 客服电话： 95553 15 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 网址： www.htsec.com 29 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅联系人：黄莹 电话： 021-33388211 客服电话： 95523 4008895523 网址： www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 30 兴业证券股份有 限公司 法定代表人：兰荣联系人：谢高得 电话： 021-38565785传真： 021-38565783 客服电话： 400-888-8123网址： www.xyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、 19层 31 万联证券有限责 任公司 法定代表人：张建军联系人：甘蕾 电话： 020-38286026传真： 020-38286588 客服电话： 400-888-8133网址： www.wlzq.com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-18层 32 民生证券股份有法定代表人：余政联系人：赵明 限公司 电话： 010-85127622传真： 010-85127917 客服电话： 400-619-8888网址： www.mszq.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 33 东吴证券股份有 限公司 法定代表人：范力联系人：陆晓 电话： 0512-62938521传真： 0512-65588021 全国客服电话： 95330网址： www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层 -29层 34 东方证券股份有 限公司 法定代表人：潘鑫军联系人：吴宇 电话： 021-63325888传真： 021-63326173 客服电话： 95503网址： www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 336号 35 上海证券有限责 任公司 法定代表人：郁忠民联系人：张瑾 电话： 021-53519888传真： 021-53519888 客服电话： 021-962518网址： www.962518.com 16 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 36 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人：曾小普联系人：徐美云 电话： 0791-6285337传真： 0791-6288690 网址： www.gsstock.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳 37 光大证券股份有 限公司 电话： 021-22169999传真： 021-22169134 客服电话： 95525、 10108998、 400-888-8788 网址： www.ebscn.com 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（ 4301-4316房） 38 广发证券股份有 限公司 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼 法定代表人：孙树明联系人：黄岚 电话： 020-87555888传真： 020-87555305 客服电话： 95575网址： www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 39 中信证券股份有法定代表人：张佑君联系人：侯艳红 限公司 电话： 010-60838888传真： 010-60836029 网址： www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 渤海证券股份有 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 40 限公司法定代表人：杜庆平联系人：王兆权 电话： 022-28451861传真： 022-28451892 客服电话： 400-651-5988网址： www.bhzq.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 41 中信证券（山东） 有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层（ 266061） 法定代表人：杨宝林联系人：赵艳青 17 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 电话： 0532-85023924传真： 0532-85022605 客服电话： 95548网址： www.citicssd.com 42 华泰证券股份有 限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易联系人：庞晓芸 电话： 0755-82492193网址： www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 43 长江证券股份有 限公司 法定代表人：崔少华联系人：奚博宇 电话： 027-65799999传真： 027-85481900 客服电话： 95579网址： www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 44 国海证券股份有 限公司 法定代表人：张雅锋联系人：牛孟宇 电话： 0755-83709350传真： 0755-83704850 客服电话： 95563网址： www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 17层 45 中原证券股份有 限公司 法定代表人：菅明军联系人：程月艳、耿铭 电话： 0371-65585670传真： 0371-65585665 客服电话： 400-813-9666/0371-967218 网址： www.ccnew.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 46 中泰证券股份有 限公司 法定代表人：李玮联系人：吴阳 电话： 0531-68889155传真： 0531-68889185 客服电话： 95538网址： www.zts.com.cn 安信证券股份有 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28 层 A02单元 47 限公司法定代表人：王连志联系人：陈剑虹 联系电话： 0755-82825551传真： 0755-82558355 18 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 客服电话： 400-800-1001 网址： www.essence.com.cn 48 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民联系人：王旭华 电话： 0471-4972343传真： 0471-4961259 客服电话： 0471-4961259网址： www.cnht.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 49 东莞证券有限责 任公司 法定代表人：游锦辉联系人：梁健伟 电话： 0769-22119341传真： 0769-22116999 客服电话： 0769-961130网址： www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22.23单元 50 中国中投证券有 限责任公司 法定代表人：高涛联系人：张鹏 电话： 0755-82023442传真： 0755-82026539 网址： www.china-invs.cn 客服电话： 400-600-8008、 95532 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 51 长城国瑞证券有 限公司 法定代表人：王勇联系人：赵钦 电话： 0592-5161642传真： 0592-5161140 客服电话： 0592-5163588网址： www.xmzq.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 52 华宝证券有限责法定代表人：陈林联系人：刘闻川 任公司 电话： 021-68778081传真 021-68778117 客服电话： 400-820-9898网址： www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 53 英大证券有限责 任公司 法定代表人：赵文安联系人：王睿 电话： 0755-83007069传真： 0755-83007167 客服电话： 400-869-8698网址： www.ydsc.com.cn 54 中国国际金融股 份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 19 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯 电话： 010-65051166传真： 010-65051156 网址： www.cicc.com.cn 55 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、 8层 法定代表人：黄金琳联系人：张腾 电话： 0591-87278701传真： 0591-87841150 客服电话： 0591-96326网址： www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 70156 天相投资顾问有 限公司 法定代表人：林义相联系人：林爽 电话： 010-66045608传真： 010-66045527 客服电话： 010-66045678网址： www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 57 信达证券股份有 限公司 法定代表人：高冠江联系人：唐静 电话： 010-88656100传真： 010-88656290 客服电话： 400-800-8899网址： www.cindasc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 58 中国民族证券有 限责任公司 法定代表人：赵大建联系人：李微 电话： 010-59355941传真： 010-66553791 客服电话： 400-889-5618网址： www.e5618.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安联系人：李昕田 59 华龙证券有限责 任公司 电话： 0931-8888088传真： 0931-4890515 客服电话： 0931-4890100、 4890619、 4890618 网址： www.hlzqgs.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 60 国元证券股份有 限公司 法定代表人：凤良志联系人：祝丽萍 电话： 0551-2257012传真： 0551-2272100 客服电话： 95578网址： www.gyzq.com.cn 61 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 法定代表人：刘建武联系人：冯萍 20 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 电话： 029-87406488传真： 029-87406387 客服电话： 95582网址： www.westsecu.com 62 平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：谢永林联系人：周一涵 电话： 021-38637436传真： 021-33830395 客服电话： 95511-8网址： stock.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 63 德邦证券股份有 限公司 法定代表人：姚文平联系人：朱磊 电话： 021-68761616传真： 021-68767880 客服电话： 4008888128网址： www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大 厦 A座 41楼 64 中航证券有限公法定代表人：王宜四联系人：史江蕊 司 电话： 010-64818301传真： 010-64818443 客服电话： 400-88-95335网址： www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 65 东海证券股份有 限公司 法定代表人：刘化军联系人：李涛 电话： 0519-88157761传真： 0519-88157761 客服电话： 400-888-8588网址： www.longone.com.cn 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 66 方正证券股份有法定代表人：雷杰联系人：郭瑞军 限公司 电话： 0731-85832503传真： 0731-85832214 客服电话： 95571网址： www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍联系人：郭熠 67 山西证券股份有 限公司 电话： 0351-8686659传真： 0351-8686619 客服电话： 400-666-1618、 95573 网址： www.i618.com.cn 68 湘财证券有限责 任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波联系人：钟康莺 21 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 电话： 021-68634518传真： 021-68865680 客服电话： 400-888-1551网址： www.xcsc.com 69 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清联系人：黄恒 电话： 010-58568235传真： 010-58568062 客服电话： 010-58568118网址： www.hrsec.com.cn 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 70 日信证券有限责 任公司 法定代表人：孔佑杰联系人：陈韦杉 电话： 010-66413306传真： 010-66412537 客服电话： 010-88086830网址： www.rxzq.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 71 江海证券有限公 司 法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏 电话： 0451-82336863传真： 0451-82287211 客服电话： 400-666-2288网址： www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主 塔 19楼、 20楼 72 广州证券有限责法定代表人：刘东联系人：林洁茹 任公司 电话： 020-88836655传真： 020-88836654 客服电话： 020-961303网址： www.gzs.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6/773 浙商证券股份有 限公司 法定代表人：吴承根联系人：毛亚莉 电话： 021-64318893传真： 021-64713795 客服电话： 967777网址： www.stocke.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 74 中银国际证券有 限责任公司 法定代表人：许刚联系人：王炜哲 电话： 021-20328309传真： 021-50372474 客服电话： 4006208888网址： www.bocichina.com 注册地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 75 新时代证券有限 责任公司 法定代表人：马金声联系人：孙恺 电话： 010-83561149传真： 010-83561094 客服电话： 4006989898网址： www.xsdzq.cn 22 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 76 西南证券股份有 限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：余维佳联系人：张煜 电话： 023-63786141传真： 023-63786212 网址： www.swsc.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9 层 10层 77 国都证券股份有 限公司 法定代表人：常喆联系人：黄静 电话： 010-84183333传真： 010-84183311-3389 客服电话： 4008188118网址： www.guodu.com 注册地址：西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 78 开源证券有限责 任公司 法定代表人：李刚联系人：王姣 电话： 029-68633210客服电话： 400-860-8866 网址： www.kysec.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智 中心 B1座 79 华安证券股份有限 公司 法定代表人：李工联系人：汪燕 电话： 0551-65161675传真： 0551-65161600 客服电话： 4008096518网址： www.huaan.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 B01（ b）单元 法定代表人：俞洋联系人：王逍 80 华鑫证券有限责任 公司电话： 021-64339000 客服电话： 021-32109999； 029-68918888； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 81 国金证券股份有限 公司 法定代表人：冉云联系人：贾鹏 电话： 028-86690058传真： 028-86690126 客户服务电话 : 4006600109网址： www.gjzq.com.cn 82 中信期货股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 23 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 法定代表人：张皓联系人：洪诚 电话： 0755-23953913传真： 0755-83217421 网址： www.citicsf.com 83 申万宏源西部证 券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李季联系人：王怀春 电话： 0991-2307105传真： 0991-2301927 客服电话： 4008000562网址： www.hysec.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 84 华西证券股份有 限公司法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅 联系电话： 010-52723273传真： 028-86150040 客户服务电话： 95584网址： www.hx168.com.cn 注册地址：青海省西宁市中区西大街 11号工商银行 3楼 85 九州证券股份有 限公司 法定代表人：曲国辉客服电话： 95305 网址： www.jzsec.com 注册地址：杭州市建国中路 99号 86 杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 法定代表：张晨联系人：仇侃宁 电话： 0571-87923225传真： 0571-87923214 客服电话： 96592网址： www.urcb.com 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表：李镇西法定代表：刘芳 87 包商银行股份有 限公司 电话： 0472-5189051电话： 0472-5189057 客服电话： 96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 注册地址：山东寿光市银海路 19号 88 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 法定代表：颜廷军联系人：周淑贞 电话： 0536－5293756传真： 0536－5293756 客服电话： 0536－96633 89 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 24 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 法定代表：阎俊生 客服电话： 95105588网址： www.jshbank.com 90 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 91 浙商银行股份有 限公司 法定代表人：张达洋 客服电话： 95527 网址： www.czbank.com 注册地址：张家港市人民中路 66号 张家港农村商业 法定代表：王自忠联系人：朱芳 92银行股份有限公电话： 0512-96065客服电话： 0512-96065 司 传真： 051256968259 网址： www.zrcbank.com 注册地址 :新疆克拉玛依市世纪大道 7号 93 昆仑银行股份有 限公司 法定代表人：蒋尚军联系人：张碧华、王翔宇 客服电话： 4006696569传真： 010-89025421 网址： www.klb.cn 注册地址：广东省越秀区东风东路 713号 法定代表人：杨明生 94 广发银行股份有 限公司 电话： 020-38322888传真： 020-87310955 客服电话： 400-830-8003 网址： www.cgbchina.com.cn 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 95 苏州银行股份有 限公司 电话： 0512-69868365传真： 0512-69868370 客服电话： 0512-96067 网址： www.suzhoubank.com 96江苏江南农村商业注册地址：常州市和平中路 413号 25 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 银行股份有限公司法定代表：陆向阳联系人：包静 电话： 0519-89995170传真： 0519-89995170 客服电话： (0519)96005 网址： www.jnbank.com.cn. 2、第三方销售机构 序号机构名称机构信息 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 诺亚正行（上海） 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 1基金销售投资顾问法定代表人：汪静波联系人：李娟 有限公司 电话： 021-38602377传真： 021-38509777 客服电话： 400-821-5399网址： www.noah-fund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大 厦 903～ 906室 2 上海好买基金销售 有限公司法定代表人：杨文斌联系人：薛年 电话： 021-20613999传真： 021-68596916 客服电话： 400-700-9665网址： www.ehowbuy.com 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F3 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬 电话： 0571-28829790传真： 0571-26698533 客服电话： 4000-766-123网址： www.fund123.cn 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 8014 深圳众禄金融控股 股份有限公司 法定代表人：薛峰联系人：童彩平 电话： 0755-33227950传真： 0755-82080798 客服电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 5 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16 层 26 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第一号） 法定代表人：张跃伟联系人：何昳 电话： 021-58788678-8201传真： 021—58787698 客服电话： 400-820-2899网址： www.erichfund.com 6 北京展恒基金销售 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰联系人：焦琳 电话： 010-62020088-8288传真： 010-62020088-8802 客服电话： 4008886661 网址： www.myfund.com 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 7 浙江同花顺基金销 售公司 法定代表人：凌顺平联系人：杨翼 电话： 0571-88911818-8653传真： 0571-86800423 客服电话： 4008-773-772 0571-88920897 网址： www.5ifund.com 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号 8 江苏金百临投资咨 询有限公司 法定代表：费晓燕联系人：袁丽萍 电话： 0510-82758877传真： 0510-88555858 客服电话： 0510-9688988网址： www.jsjbl.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 9 上海天天基金销售 有限公司 法定代表：其实联系人：朱钰 电话： 021-54509977传真： 021-64383798 客服电话： 4001818188网址： www.1234567.com.cn 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-0810 众升财富（北京） 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