[发行]广发安泽回报：更新招募说明书摘要（2017年6月）
安泽回报纯债债券型 证券投资 基金 更新的 招募说明书 摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人： 平安银行 股份有限公司 时间：二〇一七年 六 月 【重要提示】 本基金 于 201 5 年 12 月 14 日 经中国证监会证监 许可 [20 1 5 ] 2932 号文 准予募集注册 。 本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 201 7 年 5 月 18 日，有关财务数据和净值表现截止日 为 201 7 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计） 。 第一部分基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所： 广东省珠海市 横琴新区宝中路 3 号 4004 - 56 室 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：段西军 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、 15.763 ％、 15.763 ％、 9.458 ％和 7.881 ％ 的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董 事、党委书记，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中国资产评估协会常务理事，上 海证券交易所第三届理事会理事，上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员，广东金融学 会副会长，广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价 系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司 总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河 证券有限公司监事会监事，中国证监会会 计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产 管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业 委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广发 证券股份有限公司 投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事 、 副总经理、财务总监，兼任广发控 股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经 理、广发证券有限 责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发 证券股份有限公司 投资自营 部副总经理 , 广发基金管理有限公司财务总监、副总经理 , 广发 证券股份有限公司财务部总经 理 。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁， 兼任南京 烽火星空通信发展有限公司董事 。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务 部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，南方香江集团董事 长、 总经理 ，香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马 实业 股份有限公司董事长 。兼任全国政 协委员 ，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主 席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公 司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集 团有限公司法定代表人、 董事长 。 许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副 总经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专 家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委 员，全国制 药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行 业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标 准化技术委员会副主任委员等。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、党委书记， 兼任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理， 保 监 会行业风险评估专家 。曾任中国人 民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委 书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经 理、副总经理兼 董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委 员，中华联合财产保险股份有限公司总经理。 董茂云先生：独立董事，博士，高级 经济师 ，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主 任，兼任绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学教授、 法律系副主任、法学院副院长。 姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合 会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳 化工股份有限公司独立董事和中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁 大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处 处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席 ，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工 会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管， 广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董 事会秘书。 吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司 信息技术部总经理，兼任广发基 金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经理、经理。 张成柱先生： 监事， 学士， 现任 广发 基金管理有限公司 中央交易部 交易员 。 曾任 广州 新 太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司 工程师 ，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士： 监事，硕士，现任广发基金管理有限公司 产品 营销管理部副总经理。曾任 广 发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理 ， 营销服务部总经理助理 ， 产品营销管理部总经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有 限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会 委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资银行部 常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银 行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审 核委员会 兼职 委员 。 易阳方先生：副总经理， 硕士 。兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发聚丰 混合 型 证券投资基金 基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混 合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵 活配置混合型证券投资基金基金 经理 、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副 经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金管理有限公司投资 管理部总经理、 总经理助理，广发聚富开放式证券投资基金基金 经理 、广发制造业精选混合 型证券投资基金基金经理。 段西军先生：督察长，博士。曾 在广东省佛山市财贸学校 、广发证券股份有限公司、中 国证监会广东监管局工作。 邱春杨先生：副总经理，博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理 部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品 总监、金融工程部总经理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委 员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金 管理有限公司上海分公 司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任 广发国际资产管理有限公司 副董事长 。曾 任中国农 业科学院助理研究员， 中国证监会 培训中心、监察局科员， 基金监管部副处长及处长 ， 私募 基金监管部处长。 4 、基金经理 代宇，女，中国籍，金融学硕士， 12 年基金从业经历，持有中国证券投资基金业从业证 书， 2005 年 7 月至 2011 年 6 月先后任广发基金管理有限公司固定收益部研究员及交易员、 国际业务部研究员、机构投资部专户投资经理， 2011 年 7 月调入固定收益部任投资人员， 2011 年 8 月 5 日起任广发聚利债券基金的基金经理， 2012 年 3 月 13 日起任广发聚财信用债券基 金的基金经理， 2013 年 6 月 5 日至 2015 年 7 月 23 日任广发聚鑫债券基金的基金经理， 2013 年 8 月 21 日起任广发集利一年定期开放债券基金的基金经理， 2015 年 2 月 17 日起任广 发成 长优选混合基金的基金经理， 2015 年 4 月 15 日起任广发聚惠混合基金的基金经理， 2015 年 5 月 14 日起任广发安泰回报混合基金和广发安心回报混合基金的基金经理， 2015 年 5 月 27 日起任广发双债添利债券基金的基金经理， 2016 年 4 月 26 日起任固定收益部副总经理， 2016 年 7 月 26 日起任广发安瑞回报混合基金的基金经理， 2016 年 8 月 19 日起任广发安祥回报混 合基金的基金经理， 2016 年 11 月 9 日起任广发集丰债券基金的基金经理， 2016 年 11 月 28 日起任广发汇瑞一年定开债券基金的基金经理， 2016 年 12 月 13 日起任 广发新常态混合基金 的基金经理， 2017 年 1 月 6 日起任广发汇平一年定期债券基金的基金经理， 2017 年 2 月 8 日 起任广发安泽回报纯债债券基金的基金经理， 2017 年 2 月 13 日起任广发汇富一年定期债券 基金的基金经理， 2017 年 3 月 31 日起任广发汇安 18 个月定期债券基金的基金经理。 谭昌杰，男，中国籍，经济学硕士， 9 年基金从业经历，持有中国证券投资基金业从业证书， 2008 年 7 月至 2012 年 7 月在广发基金管理有限公司固定收益部任研究员， 2012 年 7 月 19 日 起任广发理财年年红债券基金的基金经理， 2012 年 9 月 20 日至 201 5 年 5 月 26 日任广发双 债添利债券基金的基金经理， 2013 年 10 月 22 日起任广发天天红发起式货币市场基金的基金 经理， 2014 年 1 月 10 日至 2015 年 7 月 23 日任广发钱袋子货币市场基金的基金经理， 2014 年 1 月 27 日至 2015 年 5 月 26 日任广发集鑫债券型证券投资基金， 2014 年 1 月 27 日至 2015 年 7 月 23 日任广发天天利货币市场基金的基金经理， 2014 年 9 月 29 日至 2015 年 4 月 29 日 任广发季季利债券基金的基金经理， 2015 年 1 月 29 日起任广发趋势优选灵活配置混合基金 的基金经理， 2015 年 3 月 25 日起任广发聚安 混合基金的基金经理， 2015 年 4 月 9 日起任广 发聚宝混合基金的基金经理， 2015 年 6 月 1 日起任广发聚康混合基金的基金经理， 2016 年 2 月 4 日起任广发稳安保本混合基金的基金经理， 2016 年 6 月 17 日至 2016 年 11 月 17 日任广 发安泽回报混合基金的基金经理， 2016 年 11 月 2 日起任广发鑫源混合基金的基金经理， 2016 年 11 月 18 日起任广发安泽纯债债券基金的基金经理。 谢军，中国籍，金融学硕士， 14 年基金从业经历男，持有中国证券投资基金业从业证书和特 许金融分析师状（ CFA ）， 2003 年 7 月至 2006 年 9 月先后任广发 基金管理有限公司研究发展 部产品设计人员、企业年金和债券研究员， 2006 年 9 月 12 日至 2010 年 4 月 28 日任广发货 币基金的基金经理， 2008 年 3 月 27 日起任广发增强债券基金的基金经理， 2008 年 4 月 17 日 至 2012 年 2 月 14 日先后任广发基金管理有限公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经 理， 2011 年 3 月 15 日至 2014 年 3 月 20 日任广发聚祥保本混合基金的基金经理， 2012 年 2 月 15 日起任广发基金管理有限公司固定收益部副总经理， 2013 年 5 月 8 日起任广发聚源定 期债券基金的基金经理， 2016 年 2 月 22 日起任广发 安享混合基金的基金经理， 2016 年 11 月 7 日起任广发安悦回报混合基金的基金经理； 2016 年 11 月 9 日起任广发服务业精选混合和广 发鑫源混合基金的基金经理， 2016 年 11 月 18 日起任广发集瑞债券和广发鑫利混合基金的基 金经理， 2016 年 11 月 28 日起任广发景华纯债基金的基金经理， 2016 年 12 月 2 日起任广发 汇瑞一年定开债券基金的基金经理， 2017 年 1 月 10 日起任广发安泽回报纯债和广发鑫富混 合基金的基金经理， 2017 年 2 月 17 日起任广发景源纯债的基金经理， 2017 年 3 月 2 日起任 广发景祥纯债基金的基金经理。 5 、本基 金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司副总经理易阳方先生；成员：权益投资一部总经理李巍先生，研究发展部总经理 孙迪先生，固定收益投资总监张芊女士。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人 基本 情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 成立日期： 1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 17,170,411,366 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2008]1037 号 联系人：潘琦 联系电话： (0755) 2216 8257 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所 简称：平安银行，证券代码 000001 ）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月 吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司及 其子公司合计持有平安银行 5 8 % 的股份，为平安银行的控股股东。截至 2016 年末， 平安银行 在职员工 36885 人，通过全国 60 家分行、 1072 家营业机构为客户提供多种金融服务。 截至 2017 年 3 月 31 日，平安银行资产总额 30 ， 061.95 亿元，较上年末增长 1.79% ；各 项存款余额 23,916 亿元，较上年末增长 0.51% ；各项贷款 15,705 亿元，较上年末增长 4.90% ； 2017 年 1 - 3 月，营业收入 277.12 亿元，同比增长 0.65% ；净利润 62.14 亿元，同比增长 2.10% ； 资本充足率 11.48% ，满足监管标准。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清 算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处、外包业务中心 8 个处室，目前部门人员为 58 人。 二 、主要人员情况 陈正涛 , 男 , 中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行 家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行经营 管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校 任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理； 1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理； 1999 年 3 月－ 2000 年 1 月在招行 武汉分行青山支行任行长助理； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任 副 总经理； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚 口支行任行长； 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公 司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是 对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总 经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 2015 年 3 月 5 日起任平安银 行资产托管事业部总裁。 三 、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2017 年 3 月 31 日 ，平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.46 万亿，托管证券 投资基金共 81 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股 票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安 大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型 证券投资基金、新华阿里一号保本混合 型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基 金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华财富金 30 天理财债券型证 券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新 华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币 市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券 投资基金、中海安鑫宝 1 号保本混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证 券投 资基金、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基 金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投 资基金（ LOF ）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚 盛灵活配置混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配 置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海 顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵 活配置混合型证券投资基金 、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回 报灵活配置混合型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债 券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资 基金、嘉实稳丰债券型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券 投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平 安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、 长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强 收益债券型证券投资基金、 鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐 元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放 灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证 券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发 鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报 灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点 股票型证 券投资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化成长多策 略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债债券型证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混 合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合 型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个月定期开放混合型 证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平 安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、平安大华 金管家货币市场基金、平安大华鑫利定期开 放灵活配置混合型证券投资基金、博时泰安债券 型证券投资基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券 投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券 投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华量化灵活配置混合型证券投 资基金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型证劵投资基金、前海开源聚财宝货币市场基 金、招商招弘纯债债券型证券投资基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠益纯债债券型证券投资基金 、金鹰添荣 纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基 金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基 金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金。 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基 金的开户、认购等业务： （ 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 17 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 （ 2 ）北京分公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 电话： 010 - 68083368 传真： 010 - 68083078 （ 3 ）上海分公司 地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、其他代销机构 本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 基金管理人可根据有关法律 、 法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 二、注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 56 室 法定代表人： 孙树明 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 电话： 0 20 - 89188970 传真： 0 20 - 89899175 联系人： 李尔华 三、出具法律意见书的律师事务所 名称： 北京市盈科（广州）律师事务所 住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15 - 18 层 负责人： 牟晋军 电话： 020 － 66857288 传真： 020 － 3 66857289 经办律师： 刘智、陈琛 联系人： 牟晋军 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法人代表： 卢伯卿 联系人：洪锐明 电话： 021 － 61418888 传真： 021 － 63350003 经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅 第四部分基金的名称 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金 第五部分基金类型 契约型开放式 第六部分基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基准的投资回报， 实现基金资产的长期稳健增值。 第七部分基金的投资方向 本基金的投资范围包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期 票据、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支持证券、次级债、债券回购、同业存单、银 行存款、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 投资 工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。 本基金不参与股票等权益类资产投资、不投资于权证，也不投资于可转换债券、可交换 债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 本基金为 债券型 基金， 基金的投资组合比例为： 本基金对 债券 类资产 的投资比例不低于 基金资产的 80 ％；每个交易日日终本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比 例不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资 比例要求有变更的，基金管 理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 第八部分基金的投资策略 （一）大类资产配置 本基金在研究宏观经济基本面、政策面和资金面等多种因素的基础上，判断宏观经济运 行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各类资产的市场影响，评估股票、债券及货币市 场工具等大类资产的估值水平和投资价值，根据大类资产的风险收益特征进行 灵活 配置，确 定合适的资产配置比例，并适时进行调整。 （二）债券投资策略 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等 因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。 1 、利率预期策略与久期管理 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP 、 CPI 、国际收支等引起利率变 化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政 政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做 出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 2 、类属配置策略 类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金 通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市 场和交易所市场 ，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具 有最优风险收益特征的资产组合。 3 、信用债券投资策略 本基金将重点投资于企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、中期票据、 资产支持证券等信用债券，以提高组合的收益水平。 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个 券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度 和债券市场的供求状况等多个方面对收益率曲线的判断以及对信用债整体信用利差研究的基 础上，确定信用债总体的投资比例。 考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将 以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债 券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。本基金的信用债投资策略主 要包括信用利差曲线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债调整等四个方面。 4 、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ ABS ）、住房抵押贷款支持证券（ MBS ） 等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产 支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛 方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 第九部分业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 中债综合指数（总财富）收益率× 90%+ 银行 1 年期定期存款利率 （税后）× 10% 。 第十部分风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高 于货币市场基金 ， 属于证券投资基金中的中等 风险收益 品种 。 第十一部分基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏 , 并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 平安银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 20 1 7 年 6 月 12 日 复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日 。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 1,283,616,500.00 81.00 其中：债券 1,283,616,500.00 81.00 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 136,800,925.20 8.63 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 147,373,165.69 9.30 7 其他各项资产 16,981,178.08 1.07 8 合计 1,584,771,768.97 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 ( ％ ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 79,936,000.00 5.30 其中：政策性金融债 79,936,000.00 5.30 4 企业债券 98,605,000.00 6.53 5 企业短期融资券 1,094,985,500.00 72.56 6 中期票据 10,090,000.00 0.67 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,283,616,500.00 85.06 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 120223 12国开23 800,000 79,936,000.00 5.30 2 011698571 16中铝业 SCP011 600,000 59,940,000.00 3.97 3 041760009 17晋煤 CP001 600,000 59,892,000.00 3.97 4 041654030 16河钢 CP003 500,000 50,320,000.00 3.33 5 011698042 16徐工 SCP003 500,000 50,280,000.00 3.33 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ）本基金本报告期末未持有股指期货。 （ 2 ）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ）本基金本报告期末未持有国债期货。 （ 2 ）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （ 1 ） 根据公开市场信息，根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告 期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 2 ） 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 12,019.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 16,969,158.35 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,981,178.08 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至2017年3月31日。 一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1 、 广发安泽回报纯债A： 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩 比较 基准 收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2016.11.18-2016.12.31 0.00% 0.05% -1.27% 0.17% 1.27% -0.12% 2017.1.1-2017.3.31 0.84% 0.02% -0.26% 0.06% 1.10% -0.04% 自基金合同生效起至今 0.84% 0.03% -1.53% 0.11% 2.37% -0.08% 2 、 广发安泽回报纯债C： 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩 比较 基准 收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2016.11.18-2016.12.31 -0.08% 0.04% -1.27% 0.17% 1.19% -0.13% 2017.1.1-2017.3.31 0.85% 0.02% -0.26% 0.06% 1.11% -0.04% 自基金合同生效起至今 0.77% 0.03% -1.53% 0.11% 2.30% -0.08% 二、自基金转型以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016年11月18日至2017年3月31日) 1 ．广发安泽回报纯债 A ： D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg 2 ．广发安泽回报纯债 C ： D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图2.jpg 注：（ 1 ）本基金转型日期为 2016 年 11 月 18 日，至披露时点本基金成立未满一年。 （ 2 ）本基金建仓期为基金转型后 6 个月，至披露时点本基金仍处于建仓期。 第十 三 部分基金 的 费用 一、基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6 、基金份额持有人大会费用； 7 、基金的证券交易费用； 8 、基金的银行汇划费用； 9 、 证券账户开户费用和银行账户维护费； 10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30 % 年费率计提。管理费的计算 方法如下： H ＝ E× 0.3 0%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10 % 的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H ＝ E× 0.10 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支 付给基金托管人 。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺 延。 3 、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0. 35 % 年费率计提。计算方法如下： H ＝ E × 0. 35 % ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中 一次性划出，由注册登 记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给 基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动费、基金份额持有人服务费等。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 4 － 10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失；基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 《基金合同》生效前的相关费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规 定不得列入基金费用的项目。 四 、 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率 、 基金托管费 和基金销售服务费率 等相关费率。 调低基金管理费率 、 基金托管费率 和基金销售服务费率 等费率，无需召开基 金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介 上公 告。 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 , 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 原广发安泽回报纯债债券型证券投资基金招募说明书 的内容进行了更新 , 主要 更新的内容如下： 1．在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人人员变动进行了相应 更新。 2．在“第四部分 基金托管人”部分， 根据基金托管人人员变动及业务经营 情况对基金托管人信息进行了相应更新。 3 ． 在“第五部分 相关服务机构”部分， 对原有销售机构的资料及经办注册 会计师的信息进行了更新，变更了律师事务所的信息。 4 ． 在“第八 部分 基金的投资”部分， 更新了截至 20 17 年 3 月 31 日的基金 投资组合报告。 5 ．新增了 “第九 部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2017 年 3 月 31 日的 基金业绩。 6 . 根据最新公告，对 “ 第 二十 一 部分 其他应披露事项 ” 内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一七年六月 二十四 日 中财网
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