[发行]银华优势：更新招募说明书（2017年第1号）
更新招募说明书 银华优势企业证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第 1号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 更新招募说明书 【重要提示】 银华优势企业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会于2002年9月29日证监基金字[2002]71号文批准募集。 本基金的基金合同已于2002年11月13日正式生效。 银华基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保 证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年5月13日，有关财务数据和 净值表现截止日为2017年3月31日，所披露的投资组合为2017年第1季度的数据 （财务数据未经审计）。 更新招募说明书 目录 一、绪言..........................................................1 二、释义..........................................................2 三、基金管理人 ....................................................5 四、基金托管人 ...................................................19 五、相关服务机构.................................................21 七、基金的申购、赎回和转换.......................................41 八、基金的非交易过户与转托管.....................................50 九、基金的投资...................................................51 十、基金的业绩...................................................59 十一、基金的财产.................................................65 十二、基金财产估值...............................................66 十三、基金的收益分配.............................................70 十四、基金的费用与税收...........................................72 十五、基金的会计与审计...........................................76 十六、基金的信息披露.............................................77 十七、风险及防范.................................................81 十八、基金的终止与清算...........................................84 十九、对基金份额持有人的服务.....................................86 二十、其他应披露事项 .............................................88 二十一、招募说明书存放及查阅方式.................................89 二十二、备查文件.................................................90 二十三、基金合同的内容摘要.......................................91 二十四、基金托管协议的内容摘要..................................104 1 更新招募说明书 一、绪言 银华优势企业证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由银华基 金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华 人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）相关法律法规、中 国证监会发布的有关规定以及《银华优势企业证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）及其他有关规定发起设立。 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、基金合同及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了银华优势企业证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 1 更新招募说明书 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： .基金或本基金：指银华优势企业证券投资基金 .基金合同或本基金合同：指本《银华优势企业证券投资基金基金合同》 .招募说明书：指《银华优势企业证券投资基金招募说明书》 .托管协议：指《银华优势企业证券投资基金托管协议》 .《证券法》：指《中华人民共和国证券法》 .《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 .《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》 .《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 .《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 .中国证监会：指中国证券监督管理委员会 .基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义 务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 .基金发起人：指银华基金管理股份有限公司 .基金管理人：指银华基金管理股份有限公司 .基金托管人：指中国银行股份有限公司 .基金份额持有人：指依法取得和持有依据本基金合同发行的基金份额的投 资者 .注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 .注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机 构为银华基金管理股份有限公司或接受银华基金管理股份有限公司委托代 为办理本基金注册登记业务的机构 .基金合同生效日：指基金合同满足生效条件后，基金发起人宣告基金合同 生效的日期； .设立募集期：指自招募说明书公告的发售开始之日起到基金合同生效日的 时间段，最长不超过 3个月 2 更新招募说明书 .申购：指本基金在存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为 .赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回 本基金基金份额的行为 .基金间转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资 者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理 的其它开放式基金份额的行为 .基金后端收费：是指投资人在申购时不用支付申购费，而在赎回时支付的 行为 .定期定额投资计划：是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请， 约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每月约定扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投 资方式 .代销机构：指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其他 基金业务的代理机构 .销售机构：指基金管理人及代销机构 .个人投资者：个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关 规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者 .机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金，在中华人民共和国境 内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织以及合格境外机构投资者 .合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂 行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国 家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以 及其他资产管理机构 .基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 .交易账户：指销售人为投资者开立的记录投资者通过该销售人买卖银华开 放式基金份额的变动及结余情况的账户 .存续期：指基金合同生效并存续的不定期期限 3 更新招募说明书 .开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 .工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 . T日：申购、赎回或其他交易的申请日 .元：指人民币元 .基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息及其他合法收入 .基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和 .基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值 .基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 .更新的招募说明书：指本基金合同生效后每 6个月公告一次的有关基金概 要、基金投资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定 应披露事项的说明书 .指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站及 其他媒体 4 更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称银华基金管理股份有限公司 注册地址广东省深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 19层 办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 法定代表人王珠林设立日期 2001年 5月 28日 批准设立机关中国证监会批准设立文号 中国证监会证监基金字 [2001]7号 组织形式股份有限公司注册资本 2亿元人民币 存续期间持续经营联系人冯晶 电话 010-58163000传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于 2001年 5月 28日，是经中国证监会批准 （证监基金字[2001]7号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例 49%）、 第一创业证券股份有限公司（出资比例 29%）、东北证券股份有限公司（出资 比例 21%）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例 1%）。公司的主要业务是 基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为 广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016年 8月 9日起变 更为“银华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公 司董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会” 、“审计委员会”四个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运 作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对 公司运作的监督。 公司监事会由 4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、 高级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一 5 更新招募说明书 部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、研究部、市场营销部、机构 业务部、国际合作与产品开发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、 风险管理部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、投资银行部、公司办 公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部、养 老金投资部、FOF投资管理部等 24个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公 司和上海分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决 策机构，同时下设“主动型 A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投 资决策及养老金投资决策”四个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公 司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师， 甘肃省证券公司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有 限公司董事、副总经理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁， 西南证券董事、总裁；还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证 监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委 员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长，兼任中国上市公司协会并 购融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机 构间报价系统股份有限公司董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、中国 中材股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理 助理；佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委 书记、董事、总裁，兼任第一创业投资管理有限公司董事长，第一创业摩根大 通证券有限责任公司董事；并任中国证券业协会第五届理事会理事，中国证券 业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长。 李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司 发展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、 长春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北 证券股份有限公司董事长、党委书记。 6 更新招募说明书 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员， 重庆市证券监管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管 理集团有限公司党委委员、副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长， 重庆机电股份有限公司董事，重庆上市公司董事长协会秘书长，西南证券有限 责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁有限 公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权投资基金 管理有限公司副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股份有限 公司董事，西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司总裁， 重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事，西证国 际证券股份有限公司执行董事，重庆仲裁委仲裁员。 王立新先生：董事，总经理，经济学博士。曾就读于北京大学哲学系、中 央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院 EMBA。先后就职于中 国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部； 参与筹建南方基金管理有限公司，并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总 监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理（北京）有限 公司董事长。此外，兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、 《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱 乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师，曾任中国社 会科学院培训中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所 党委书记、所长，中国社科院世界社会保障中心主任，中国社科院研究生院教 授、博士生导师，政府特殊津贴享受者，中国人民大学劳动人事学院兼职教授， 武汉大学社会保障研究中心兼职研究员，西南财经大学保险学院暨社会保障研 究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学 教授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者，全国先进会计（教育） 工作者，中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计 学会对外学术交流专业委员会副主任，中国会计学会教育分会前任会长，中国 管理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 7 更新招募说明书 邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务 中心(后更名为信利律师事务所)，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任 北京天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律 师协会副会长。 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部 所属中华财务会计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙 人，普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主 席；还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组 审核委员会委员、第 29届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾 问，北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士：监事会主席，研究生学历。2000年至 2004年任大鹏证券有限 责任公司法律支持部经理，2004年 10月起历任第一创业证券有限公司首席律 师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公司 副总裁、合规总监、首席风险官，兼任第一创业摩根大通证券有限公司董事。 李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南 证券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、 业务总监，西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外，还曾先后担任 重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理 三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长，并曾兼任重庆渝富资产 经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经 理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负 责人，泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理，湘财证券有限责任公 司稽核经理，交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障 部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭 店财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助 理。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任平安证券综合研究所副所长，平 8 更新招募说明书 安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司（筹）总经理、 广发基金机构投资部总经理等职，2011年 3月加盟银华基金管理有限公司任公 司总经理助理。现任公司副总经理，兼任投资管理二部总监及投资经理。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年 9月 加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪 深 300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金 经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量 化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理，并同 时兼任银华深证 100指数分级证券投资基金、银华中证 800等权重指数增强分 级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券 有限责任公司；2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华财富资本管理 （北京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。 2．本基金基金经理 王鑫钢先生，硕士学位。2008年 3月加盟银华基金管理有限公司，曾担 任行业研究员、行业研究组长及基金经理助理职务，自 2013年 2月 7日起担 任本基金基金经理，自 2015年 5月 6日起兼任银华成长先锋混合型证券投资 基金基金经理，自 2016年 8月 1日起兼任银华鑫锐定增灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，自 2016年 10月 14日起兼任银华鑫盛定增灵活配置混合 型证券投资基金基金经理,自 2017年 3月 17日起兼任银华惠安定期开放混合 型证券投资基金基金经理，自 2017年 5月 2日起兼任银华万物互联灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。自 2017年 5月 12日起兼任银华惠丰定期开放 混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 石松鹰先生，管理本基金时间为 2002年 11月 13日至 2003年 8月 27日。 9 更新招募说明书 李学文先生，管理本基金时间为 2003年 8月 27日至 2005年 9月 10日。 黄小坚先生，管理本基金时间为 2005年 9月 10日至 2006年 4月 29日。 蒋伯龙先生，管理本基金时间为 2005年 9月 10日至 2007年 5月 19日。 陈勤先生，管理本基金时间为 2006年 10月 21日至 2007年 11月 28日。 张继荣先生，管理本基金时间为 2007年 11月 28日至 2009年 2月 18日。 廖平先生，管理本基金时间为 2011年 5月 11日至 2012年 12月 24日。 金斌先生，管理本基金时间为 2009年 2月 18日至 2013年 7月 19日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁 王立新先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证 券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究 策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证 券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券 投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 现任银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金和银华优质增 长混合型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理一部总监及A股 基金投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团） 股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有 限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、 银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转 债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰 积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资 10 更新招募说明书 总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理（北京）有限公司 董事。 王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券 兴华营业部总经理；南方基金公司市场部总监；都邦保险股权投资部总经理； 金元证券资本市场部总经理。2013年1月加盟银华基金管理有限公司，曾担任 银华财富资本管理（北京）有限公司副总经理，现任银华财富资本管理（北京） 有限公司总经理。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作， 历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾 任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金 管理有限公司。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领先策略混 合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基 金和银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 董岚枫先生，博士学位；曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。 2010年10月加盟银华基金管理有限公司，历任研究部助理研究员、行业研究员、 研究部副总监。现任研究部总监。 肖侃宁先生，硕士研究生，曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理， 天同（万家）基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货 币基金基金经理，太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企 业年金，在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投 资总监、公司总经理助理（分管投资和研究工作）。2016年8月加入银华基金 管理股份有限公司，现任总经理助理。 周可彦先生，硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员，申万巴黎基 金管理有限公司高级分析师，工银瑞信基金管理有限公司高级分析师，嘉实基 金管理有限公司高级分析师，曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务， 华夏基金管理有限公司投资经理，天弘基金管理有限公司投资部总经理，曾担 任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013年8月加盟银华基金管理 有限公司，现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华和谐主题灵活配 置混合型证券投资基金及银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。 11 更新招募说明书 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利与义务 1.基金管理人的权利 (1)自本基金合同生效之日起，依法独立运用基金资产并独立决定其投 资方向和投资策略； (2)获取基金管理费； (3)依照有关法律、法规的规定，代表基金对所投资的公司行使股东权 利； (4)依据有关法律、法规的规定及本基金合同决定基金收益的分配方案； (5)销售基金份额； (6)选择和更换代销机构，并对其销售代理行为进行必要的监督；如认 为基金代销机构违反本基金合同、基金销售代理协议及国家有关法律、法规 规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者 的利益； (7)办理基金的注册登记业务或委托其他机构代理该项业务，并对基金 的注册登记业务进行必要的监督； (8)监督基金托管人，如认为基金托管人违反基金合同或有关法律、法 规的规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投 资者的利益； (9)法律、法规及基金合同规定的其他权利。 2.基金管理人的义务 (1)遵守基金合同； (2)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产； (3)设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员，以专业化的经 营方式管理和运作基金资产； (4)不谋求对上市公司的控股和直接管理； (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 12 更新招募说明书 保证其所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资 产运作、财务管理等方面相互独立； (6)除法律、法规、规章和基金合同另有规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托其他人运作基金资产； (7)接受基金托管人依基金合同、托管协议及法律法规等规定进行的监 督； (8)按有关法律、法规规定计算并公告基金份额净值； (9)依法履行与基金有关的信息披露及报告义务； (10)保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律、 法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予 以保密，不向他人泄露； (11)按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益； (12)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大 会； (13)负责销售基金份额和基金的注册登记； (14)按照相关法律、法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及 时、足额支付赎回和分红款项； (15)保管基金的会计账册、报表、记录 15年以上； (16)参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分 配； (17)面临解散、依法撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告 中国证监会并通知基金托管人； (18)因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退 任而免除； (19)监督基金托管人按照基金合同规定履行义务，基金托管人因自身过 错造成基金资产损失时，基金管理人应代表基金向基金托管人追偿，但不承 担连带责任、赔偿责任及其他法律责任； (20)向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资 人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料， 13 更新招募说明书 并得到有关资料的复印件； (21)依法不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； (22)法规及基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1.本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制全权处理本基金的投资。 2.本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3.本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）本基金投资于其他基金； （2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）动用银行信贷资金从事证券买卖； （4）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （5）从事证券信用交易； （6）以基金资产进行房地产投资； （7）从事有可能使基金承担无限责任的投资； （8）从事证券承销行为； （9）将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发 行的证券； （10）违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场 价格； （11）进行高位接盘、利益输送等损害基金持有人利益的行为； （12）通过股票投资取得对上市公司的控制权； （13）因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或 其他持有5%以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众 股东的合法利益； （14）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 4.本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 14 更新招募说明书 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （7）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三 人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 1.风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险、操作或技术风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以 下内容： （ 1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应 的组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空 间范围等内容。 （ 2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险，为什么 会存在以及如何引起风险。 （ 3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起 的后果。 15 更新招募说明书 （ 4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量 的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生 的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风 险指标，测量其数值的大小。 （ 5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的 风险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计 划，对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （ 6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在 必要时适时加以改变。 （ 7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2.内部控制制度 （ 1）内部控制的原则 A.全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 B.独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持 高度的独立性与权威性。 C.相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 D．有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过 对工作流程的控制，进而达到对各项经营风险的控制。 E.防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部 门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严 格的批准程序和监督处罚措施。 F．适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且 必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 （ 2）内部控制的主要内容 A.控制环境 16 更新招募说明书 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事 会下设立了风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进 行研究并制定相应的控制制度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权， 在上报董事会的同时，对公司业务进行一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了 有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就 基金投资等发表专业意见及建议。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金 运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作， 发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 B.风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产 生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的 程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 C.操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又 相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的 授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间 相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约 的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理 制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存 完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 D.信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信 息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息及时送达适当的人员进行处理。 17 更新招募说明书 E.监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内 部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公 司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提 出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独 立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。 (3)基金管理人关于内部控制的声明 A.本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任； B.上述关于内部控制的披露真实、准确； C.本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 18 更新招募说明书 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元 整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具 有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经 历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托 管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2017年 03月 31日，中国银行已托管 576只证券投资基金，其中境内 基金 541只，QDII基金 35只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规 模位居同业前列。 19 更新招募说明书 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国 银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安 全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知 基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。 20 更新招募说明书 五、相关服务机构 （一）销售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 电话 010-58162950传真 010-58162951 联系人展璐 （2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生 利宝”手机 APP或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 2、代销机构： 1)中国银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表 人 田国立 客服电话 95566网址 www.boc.cn 2)中国建设银行股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 25号 法定代表 人 王洪章 客服电话 95533网址 www.ccb.com 3)中国工商银行股份有限公司 注册地址中国北京复兴门内大街 55号 法定代表 人 易会满 客服电话 95588网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 69号 21 更新招募说明书 法定代表 周慕冰 人 客服电话 网址 95599 www.abchina.com 5)交通银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路 188号 法定代表 人 牛锡明 客服电话 95559网址 www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表 人 李建红 客服电话 95555网址 www.cmbchina.com 7)中国民生银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表 人 洪崎 客服电话 95568网址 www.cmbc.com.cn 8)平安银行股份有限公司 注册地址中国深圳市深南东路 5047号 法定代表 人 孙建一 客服电话 95511-3网址 http://bank.pingan.com/ 9)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表 人 吉晓辉 客服电话 95528网址 www.spdb.com.cn 10)中国光大银行股份有限公司 注册地址北京西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表 人 唐双宁 客服电话 95595网址 www.cebbank.com 11)广发银行股份有限公司 注册地址广州市越秀区东风东路 713号 法定代表 人 董建岳 客服电话 400-830-8003网址 www.gdb.com.cn 12)华夏银行股份有限公司 22 更新招募说明书 注册地址北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表 人 吴建 客服电话 95577网址 www.hxb.com.cn 13)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人金子军 客服电话 (0571)96527，4008096527网址 www.czcb.com.cn 14)西安银行股份有限公司 注册地址陕西省西安市新城区东四路 35号 法定代表人王西省 客服电话 96779网址 www.xacbank.com 15)北京银行股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人闫冰竹 客服电话 95526网址 www.bankofbeijing.com.cn 16)中信银行股份有限公司 注册地址北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人李庆萍 客服电话 95558网址 http://bank.ecitic.com 17)包商银行股份有限公司 注册地址内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人李镇西 客服电话 95352网址 www.bsb.com.cn 18)渤海银行股份有限公司 注册地址天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人李伏安 客服电话 95541网址 www.cbhb.com.cn 19)东莞银行股份有限公司 注册地址东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人廖玉林 客服电话 40011-96228网址 www.dongguanbank.cn 20)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人何沛良 网址 www.drcbank.com 21)杭州银行股份有限公司 注册地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦 23 更新招募说明书 法定代表人吴太普 0571-96523、400 客服电话 网址 www.hzbank.com.cn 8888-508 22)吉林银行股份有限公司 注册地址吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人唐国兴 客服电话 400-88-96666网址 www.jlbank.com.cn 23)宁波银行股份有限公司 注册地址宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人陆华裕 客服电话 95574网址 www.nbcb.com.cn 24)青岛银行股份有限公司 注册地址青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人郭少泉 客服电话 96588（青岛）、 400-669-6588（全 国） 网址 www.qdccb.com 25)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人冀光恒 客服电话 021－962999、 4006962999 网址 www.srcb.com 26)上海银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路 168号 法定代表人金煜 客服电话 021-962888网址 www.bankofshanghai.com 27)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址新疆乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人农惠臣 客服电话 96518网址 www.uccb.com.cn 28)大连银行股份有限公司 注册地址大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 法定代表人陈占维 客服电话 400-664-0099网址 www.bankofdl.com 29)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路 2号 法定代表人姚真勇 24 更新招募说明书 网址www.sdebank.com 30)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人郭志文 客服电话 95537；400-6095537 网址 www.hrbb.com.cn 31)郑州银行股份有限公司 注册地址郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人王天宇 客服电话 967585网址 www.zzbank.cn 32)重庆银行股份有限公司 注册地址重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人马千真 客服电话 96899（重庆地区） ；400-7096899（ 其他地区） 网址 www.cqcbank.com 33)渤海证券股份有限公司 注册地址天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人王春峰 客服电话 400-6515-988网址 www.ewww.com.cn 34)大通证券股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人赵玺 客服电话 4008-169-169网址 www.daton.com.cn 35)大同证券有限责任公司 注册地址大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人董祥 客服电话 4007121212网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 36)东北证券股份有限公司 注册地址长春市自由大路 1138号 法定代表人李福春 客服电话 95360网址 www.nesc.cn 37)东兴证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人魏庆华 25 更新招募说明书 38)国都证券股份有限公司 客服电话4008-888-993网址www.dxzq.net 注册地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人王少华 客服电话 400-818-8118网址 www.guodu.com 39)恒泰证券股份有限公司 注册地址内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 法定代表人庞介民 客服电话 4001966188网址 www.cnht.com.cn 40)申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国 际大厦 20楼 2005室 法定代表人韩志谦 客服电话 400-800-0562网址 www.hysec.com 41)华龙证券股份有限公司 注册地址兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 4楼 法定代表人李晓安 客服电话 95368网址 www.hlzqgs.com 42)华融证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 8号 法定代表人祝献忠 客服电话 400-898-9999网址 www.hrsec.com.cn 43)华西证券股份有限公司 注册地址四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人杨炯洋 客服电话 95584网址 www.hx168.com.cn 44)江海证券有限公司 注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人孙名扬 客服电话 400-666-2288网址 www.jhzq.com.cn 45)开源证券股份有限公司 注册地址西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人李刚 客服电话 400-860-8866网址 www.kysec.cn 46)联讯证券股份有限公司 注册地址中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人徐刚 26 更新招募说明书 客服电话95564网址www.lxzq.com.cn 47)中泰证券股份有限公司 注册地址济南市市中区经七路 86号 法定代表人李玮 客服电话 95538网址 www.zts.com.cn 48)国融证券股份有限公司 注册地址呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人张智河 客服电话 400-660-9839网址 www.grzq.com 49)瑞银证券有限责任公司 注册地址北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人程宜荪 客服电话 400-887-8827网址 www.ubssecurities.com 50)山西证券股份有限公司 注册地址太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人侯巍 客服电话 400-666-1618； 95573 网址 www.i618.com.cn 51)天相投资顾问有限公司 注册地址北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人林义相 客服电话 010-66045678网址 www.jjm.com.cn 52)西部证券股份有限公司 注册地址西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人刘建武 客服电话 95582网址 www.westsecu.com.cn 53)新时代证券股份有限公司 注册地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人叶顺德 客服电话 4006-98-98-98网址 www.xsdzq.cn 54)信达证券股份有限公司 注册地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人张志刚 客服电话 95321网址 www.cindasc.com 55)中国民族证券有限责任公司 注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 27 更新招募说明书 法定代表人 赵大建 客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com 56)中国银河证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人陈有安 客服电话 400-888-8888网址 www.chinastock.com.cn 57)中国国际金融股份有限公司 注册地址北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人丁学东 客服电话 400-910-1166网址 www.ciccs.com.cn 58)中天证券股份有限公司 注册地址辽宁省沈阳市和平区光荣街 23号甲 法定代表人马功勋 客服电话 400-6180-315网址 www.izqzq.com 59)中信建投证券股份有限公司 注册地址北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人王常青 客服电话 400-8888-108网址 www.csc108.com 60)中信证券股份有限公司 注册地址深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层 法定代表人张佑君 客服电话 95558网址 www.citics.com 61)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 （266061) 法定代表人杨宝林 客服电话 95548网址 www.citicssd.com 62)中原证券股份有限公司 注册地址郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人菅明军 客服电话 95377网址 www.ccnew.com 63)爱建证券有限责任公司 注册地址上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人钱华 网址 www.ajzq.com 64)安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单 元 28 更新招募说明书 法定代表人 王连志 客服电话 网址 400-800-1001 www.essence.com.cn 65)财通证券股份有限公司 注册地址 杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人沈继宁 客服电话 95336； 4008696336 网址 www.ctsec.com 66)长城证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 法定代表人黄耀华 客服电话 0755-33680000； 400-6666-888 网址 www.cgws.com 67)长江证券股份有限公司 注册地址武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人尤习贵 客服电话 95579；400-8888999 网址 www.95579.com 68)德邦证券股份有限公司 注册地址上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人姚文平 客服电话 400-888-8128网址 www.tebon.com.cn 69)第一创业证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人刘学民 客服电话 95358网址 www.firstcapital.com.cn 70)东方证券股份有限公司 注册地址上海市中山南路 318号 2号楼 22-29层 法定代表人潘鑫军 客服电话 95503网址 www.dfzq.com.cn 71)东莞证券股份有限公司 注册地址东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人张运勇 客服电话 95328网址 www.dgzq.com.cn 72)东海证券股份有限公司 注册地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人赵俊 客服电话 95531；400-8888588 网址 http://www.longone.com.cn 29 73)东吴证券股份有限公司 更新招募说明书 注册地址苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人范力 客服电话 95330网址 http://www.dwzq.com.cn 74)方正证券股份有限公司 注册地址北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 11层 法定代表人雷杰 客服电话 95571网址 http://www.foundersc.com 75)光大证券股份有限公司 注册地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人薛峰 客服电话 95525； 400-8888788 网址 www.ebscn.com 76)广发证券股份有限公司 注册地址广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼 法定代表人孙树明 客服电话 95575或致电各地 营业网点 网址 http://www.gf.com.cn 77)广州证券股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 法定代表人邱三发 客服电话 95396网址 www.gzs.com.cn 78)国海证券股份有限公司 注册地址广西桂林市辅星路 13号 法定代表人张雅锋 客服电话 95563网址 www.ghzq.com.cn 79)国金证券股份有限公司 注册地址成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人冉云 客服电话 95310网址 www.gjzq.com.cn 80)国盛证券有限责任公司 注册地址江西省南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人马跃进 客服电话 400-8222-111网址 www.gszq.com 81)国泰君安证券股份有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人杨德红 30 更新招募说明书 82)国信证券股份有限公司 客服电话95521网址www.gtja.com 注册地址深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人何如 客服电话 95536网址 www.guosen.com.cn 83)国元证券股份有限公司 注册地址安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人蔡咏 客服电话 400-8888-777网址 www.gyzq.com.cn 84)海通证券股份有限公司 注册地址上海市广东路 689号 法定代表人周杰 客服电话 95553或拨打各城 市营业网点咨询电 话 网址 www.htsec.com 85)红塔证券股份有限公司 注册地址云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人况雨林 客服电话 400-871-8880网址 www.hongtastock.com 86)华安证券股份有限公司 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人李工 客服电话 95318网址 www.hazq.com 87)华宝证券有限责任公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人陈林 客服电话 400-820-9898网址 www.cnhbstock.com 88)华福证券有限责任公司 注册地址福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人黄金琳 客服电话 96326（福建省外 请先拨 0591） 网址 www.hfzq.com.cn 89)华林证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼 法定代表人林立 客服电话 全国统一客服热线 400-188-3888； 网址 www.chinalions.com 31 更新招募说明书 全国统一电话委托 号码：400-8802888 90)华泰证券股份有限公司 注册地址江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人周易 客服电话 95597网址 www.htsc.com.cn 91)华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b） 单元 法定代表人俞洋 客服电话 021-32109999； 029-68918888； 400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn 92)金元证券股份有限公司 注册地址海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 法定代表人王作义 客服电话 400-888-8228网址 www.jyzq.cn 93)南京证券股份有限公司 注册地址江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人步国旬 客服电话 95386网址 www.njzq.com.cn 94)平安证券股份有限公司 注册地址深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人詹露阳 客服电话 95511-8网址 stock.pingan.com 95)长城国瑞证券有限公司 注册地址厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼 法定代表人王勇 客服电话 0592-5163588网址 www.xmzq.cn 96)上海证券有限责任公司 注册地址上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人李俊杰 客服电话 021-962518网址 www.962518.com 97)上海华信证券有限责任公司 注册地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人郭林 客服电话 400-820-5999网址 www.shhxzq.com 32 98)申万宏源证券有限公司 更新招募说明书 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人李梅 客服电话 95523；400-8895523 网址 www.swhysc.com 99)世纪证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人姜昧军 网址 www.csco.com.cn 100)太平洋证券股份有限公司 注册地址云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人李长伟 客服电话 400-665-0999网址 http://www.tpyzq.com 101)天风证券股份有限公司 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 法定代表人余磊 客服电话 028-86711410； 027-87618882 网址 www.tfzq.com 102)万联证券有限责任公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 18、 19层 法定代表人张建军 客服电话 400-8888-133网址 www.wlzq.com.cn 103)五矿证券有限公司 注册地址深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单 元 法定代表人赵立功 客服电话 400-184-0028网址 www.wkzq.com.cn 104)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址西藏自治区拉萨市北京中路 101号 法定代表人陈宏 客服电话 400-911-2233网址 www.xzsec.com 105)西南证券股份有限公司 注册地址重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人吴坚 客服电话 400-809-6096网址 www.swsc.com.cn 106)湘财证券股份有限公司 33 更新招募说明书 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 注册地址 11楼 法定代表人 林俊波 客服电话 网址 400-888-1551 www.xcsc.com 107)兴业证券股份有限公司 注册地址福州市湖东路 268号 法定代表人兰荣 客服电话 95562网址 www.xyzq.com.cn 108)英大证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层 法定代表人吴骏 客服电话 4000-188-688网址 www.ydsc.com.cn 109)招商证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人宫少林 客服电话 400-8888-111； 95565 网址 www.newone.com.cn 110)浙商证券股份有限公司 注册地址浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人吴承根 客服电话 0571-967777网址 www.stocke.com.cn 111)中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23单元 法定代表人高涛 客服电话 95532网址 www.china-invs.cn 112)中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人王宜四 客服电话 400-8866-567网址 www.avicsec.com 113)中山证券有限责任公司 注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人黄扬录 客服电话 400-1022-011网址 http://www.zszq.com/ 114)中银国际证券有限责任公司 注册地址上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人宁敏 34 更新招募说明书 115)首创证券有限责任公司 客服电话400-620-8888网址www.bocichina.com 注册地址北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人吴涛 客服电话 4006200620网址 www.sczq.com.cn 116)中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人张皓 客服电话 400-990-8826网址 www.citicsf.com 117)深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 联系人童彩平 客服电话 4006-788-887网址 www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 118)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 联系人单丙烨 客服电话 400-820-2899网址 www.erichfund.com 119)北京展恒基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 联系人朱亚菲 客服电话 400-888-6661网址 www.myfund.com 120)上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 （200120） 联系人罗梦 客服电话 400-700-9665网址 www.ehowbuy.com 121)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903 联系人吴杰 客服电话 4008-773-772网址 www.ijijin.cn 122)上海天天基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 联系人潘世友 客服电话 400-1818-188网址 www.1234567.com.cn 123)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 35 更新招募说明书 联系人 张裕 客服电话 400－821－5399 网址 www.noah-fund.com 124)众升财富（北京）基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 联系人李艳 客服电话 400-059-8888网址 www.zscffund.com 125)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 联系人魏晨 客服电话 400-6099-200网址 www.yixinfund.com 126)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 联系人张燕 客服电话 4008507771网址 t.jrj.com 127)和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 联系人刘洋 客服电话 4009200022网址 licaike.hexun.com 128)北京增财基金销售有限公司 办公地址北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 联系人王天 客服电话 400-001-8811网址 www.zcvc.com.cn 129)一路财富（北京）信息科技有限公司 办公地址北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 联系人苏昊 客服电话 400-0011-566网址 www.yilucaifu.com 130)北京钱景基金销售有限公司 131)嘉实财富管理有限公司 132)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区海淀南路 13号楼 6层 616室 联系人博乐 客服电话 400-678-5095网址 www.niuji.net 办公地址北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 联系人费勤雯 客服电话 400-021-8850网址 www.harvestwm.cn 办公地址北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 联系人李洋 客服电话 400-786-8868-5网址 www.chtfund.com/ 36 133)中国国际期货有限公司 更新招募说明书 办公地址北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 联系人孟夏 客服电话 400-8888-160网址 www.cifco.net 134)北京创金启富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 联系人齐廷君 客服电话 010-66154828-801网址 www.5irich.com 135)海银基金销售有限公司 136)上海联泰资产管理有限公司 137)北京微动利投资管理有限公司 办公地址上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼 联系人刘艳妮 客服电话 400-808-1016网址 www.fundhaiyin.com 办公地址上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 联系人凌秋艳 客服电话 4000-466-788网址 www.66zichan.com 办公地址北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 联系人季长军 客服电话 4008-196-665网址 www.buyforyou.com.cn 138)北京君德基金销售有限公司 办公地址 北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 联系人魏尧 客服电话 400-066-9355网址 www.kstreasure.com 139)北京虹点基金销售有限公司 140)上海陆金所资产管理有限公司 141)大泰金石基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 联系人牛亚楠 客服电话 400-068-1176网址 www.hongdianfund.com 办公地址上海市浦东新区陆家嘴 1333号 14楼 联系人宁博宇 客服电话 400-821-9031网址 www.lufunds.com 办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 222号奥体中心（西便门）文 体创业中心 联系人朱海涛 37 更新招募说明书（未完）  |