[公告]睿能科技:首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
福建睿能科技 股份有限公司 首次公开发行 股票 网下初步配售结果及网上中签结果公告 主承销商： 东吴证券 股份有限公司 特别提示 福建睿能科技 股份有限公司 （以下简称 “ 发行人 ” 或 “ 睿能科技 ” ）首次公开发 行不超过 2,567 万股 人民币普通股（ A 股）（以下简称 “ 本次发行 ” ）的申请已获 中国证券监督管理委员会证监许可 [2017] 889 号 文核准。本次发行采用网下向投 资者询价配售（以下简称 “ 网下发行 ” ）与网上按市值申购定价发行（以下简称 “ 网 上发行 ” ）相结合的方式进行。 发行人与主承销商 东吴证券 股份有限公司（以下简称 “ 主承销商 ” ）协商确定 本次 A 股发行数量为 2,567 万股 ，回拨机制启动前，网下发行数量为 1,540. 2 万 股 ，占本次发行总量的 6 0 % ；网上初始发行数量为 1,026. 8 万股 ，占本次发行数 量的 40 % 。本次发行的价格为 20.20 元 / 股 。根据《 福建睿能科技 股份有限公司 首次公开发行股票 发行公告》 （以下简称“《发行公告》”） 公布的回拨机制，由于 启动回拨前网上有效申购倍数约为 8,431.68 倍 ，超过 150 倍，发行人和主承销商 决定启动回拨机制，将本次发行规模的 50 % （ 1,283.5 万股） 股票从网下回拨到 网上。回拨机制实施后，网下最终发行数量为 256.7 万股 ，占本次发行总量的 10 % ； 网上最终发行数量为 2 , 310.3 万股 ，占本次发行总量的 90 % 。回拨机制启动后， 网上发行最终中签率为 0.02668506% 。 本次发行在 缴款环节 发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1 、网下投资者应根据《 福建睿能科技 股份有限公司首次公开发行股票 网下 初步配售结果及网上中签结果公告》 （以下简称“《网下初步配售结果及网上中签 结果公告》”） ，于 2017 年 6 月 28 日 （ T+2 日） 16:00 前，按最终确定的发行价格 与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。 网下投资者如同日获配多只新股， 请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额， 合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果 公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2017 年 6 月 28 日 （ T+2 日）日终 有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规 定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 2 、 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70% 时，主承销商将中止本次新股发行， 并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。 3 、 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的 ，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报 中 国证监会、 中国证券业协会 备案。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时， 6 个 月内不得参与网上新股申购。 4 、本公告披露了本次网下发行的初步配售结果，包括网下投资者名称、配 售对象名称、配售对象类型、申购数量、获配数量等。根据 2017 年 6 月 23 日 （ T - 1 日 ）公布的《发行公告》，本公告一经刊出亦视同向网下申购获得配售的所有配 售对象送达获配通知。 一、网上中签结果 根据《发行公告》，发行人 福建睿能科技 股份有限公司 和本次发行的主承销 商于 2017 年 6 月 27 日 （ T+1 ）上午在上海市浦东新区东方路 778 号国信紫金山 大酒店四楼海棠厅主持了 福建睿能科技 股份有限公司 网上 申购发行摇号抽签仪 式。仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公 证处公证。现将中签结果公告如下： 末尾位数 中签号码 末 “4” 位数 0355 5355 末 “5” 位数 98559 78559 58559 38559 18559 20462 末 “6” 位数 533400 733400 933400 333400 133400 131247 末 “7” 位数 8411524 9661524 7161524 5911524 4661524 3411524 2161524 0911524 末 “8” 位数 72685699 34013235 26009605 82080547 凡在网上申购 福建睿能科技 股份有限公司 首次公开发行 A 股股票的投资者 持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 23,103 个 ，每个中签号码只能认购 1,000 股 “ 睿能科技 ” A 股股票 。 二、网下发行申购情况及初步配售结果 （一）网下发行申购情况 根据《证券发行与承销管理办法 》 （ 证监会令 [ 第 121 号 ] ）的要求，主承销 商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下发 行申购平台最终收到的申购结果，主承销商做出如下统计： 经核查确认， 2,606 家网下投资者管理的 4,849 个入围报价配售 对象按照 《发 行公告》 的要求在网下发行申购平台提交了申购，网下发行有效申购数量为 969,800 万股 ；另有 14 家投资者管理的 23 个配售对象 未 通过网下发行申购平台 参与申购。具体如下： 序号 投资者名称 配售对象名称 应申购数量 （万股） 实际申购数量 （万股） 1 熊进 熊进 200 0 2 金敬德 金敬德 200 0 3 汪登州 汪登州 200 0 4 民生加银基金 管理有限公司 民生加银景气行业混合型证券投 资基金 200 0 5 民生加银基金 管理有限公司 民生加银内需增长混合型证券投 资基金 200 0 6 民生加银基金 管理有限公司 民生加银策略精选灵活配置混合 型证券投资基金 200 0 7 民生加银基金 民生加银城镇化灵活配置混合型 200 0 管理有限公司 证券投资基金 8 民生加银基金 管理有限公司 民生加银优选股票型证券投资基 金 200 0 9 民生加银基金 管理有限公司 民生加银新动力灵活配置混合型 证券投资基金 200 0 10 民生加银基金 管理有限公司 民生加银研究精选灵活配置混合 型证券投资基金 200 0 11 民生加银基金 管理有限公司 民生加银新战略灵活配置混合型 证券投资基金 200 0 12 民生加银基金 管理有限公司 民生加银 - 招商财富 2 期资产管理 计划 200 0 13 民生加银基金 管理有限公司 民生加银鑫喜灵活配置混合型证 券投资基金 200 0 14 徐海琳 徐海琳 200 0 15 吉银娄 吉银娄 200 0 16 刘申培 刘申培 200 0 17 曲春林 曲春林 200 0 18 陈慧 陈慧 200 0 19 包雅兰 包雅兰 200 0 20 程道兴 程道兴 200 0 21 盛海燕 盛海燕 200 0 22 夏小军 夏小军自有资金投资账户 200 0 23 张劲松 张劲松 200 0 （二）网下初步配售结果 根据 2017 年 6 月 15 日 （ T - 7 日 ）刊登的《 福建睿能科技 股份有限公司首次 公开发行股票初步询价及推介公告 》 （以下简称“《初步询价及推介公告》”） 中公 布的网下配售原则，各类投资者的有效申购及初步获配信息如下： 投资者类型 有效申购数量 （万股） 占总有效 申购数量 比例 获配数量 （万股） 占网下最 终发行数 量的比例 各类投资者 配售比例 公募基金、养老 金和社保基金 （A类） 300,400 30.98% 128.7704 50.16% 0.0428663116% 年金和保险资金 （B类） 68,600 7.07% 25.7936 10.05% 0.0376000000% 其他投资者 （C类） 600,800 61.95% 102.1360 39.79% 0.0170000000% 合计 969,800 100.00% 256.7000 100.00% 0.0264693751% 其中 零股 490 股 按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售 给 银河 基金管理有限公司管理的银丰证券投资基金 。 A 类配售对象的配售比例不低于 B 类配售对象的配售比例。 A 类、 B 类配售 对象的配售比例不低于 C 类配售对象的配售比例。 以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各 配售对象初步配售情况详见附表。 三、主承销商联系方式 上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的 主承销商联系。具体联系方式如下： 联系电话 ： 0512 - 62936311 、 62936312 联系人：东吴证券资本市场部 发行人： 福建睿能科技 股份 有限公司 保荐机构（主承销商）：东吴证券股份有限公司 2017 年 6 月 28 日 （此页无正文，为《福建睿能科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售 结果及网上中签结果公告》之盖章页） 发行人：福建睿能科技股份有限公司 年 月 日 （此页无正文，为《福建睿能科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售 结果及网上中签结果公告》之盖章页） 保荐机构（主承销商 ）：东吴证券股份有限公司 年 月 日 附表：配售对象初步获配情况 序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 （万股） 获配股数 （股） 1 浙江省盐业集团有 限公司 浙江省盐业集团有限公司 机构自营投资账户 200 340 2 曹昱 曹昱 个人自有资金投资账户 200 340 3 银河基金管理有限 公司 银丰证券投资基金 公募基金 200 1347 4 银河基金管理有限 公司 银河稳健证券投资基金 公募基金 200 857 5 银河基金管理有限 公司 银河银泰理财分红证券投资基金 公募基金 200 857 6 银河基金管理有限 公司 银河竞争优势成长混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 7 银河基金管理有限 公司 银河行业优选混合型证券投资基金 公募基金 200 857 8 银河基金管理有限 公司 银河沪深300价值指数证券投资基 金 公募基金 200 857 9 银河基金管理有限 公司 银河蓝筹精选混合型证券投资基金 公募基金 200 857 10 银河基金管理有限 公司 银河创新成长混合型证券投资基金 公募基金 200 857 11 银河基金管理有限 公司 银河主题策略混合型证券投资基金 公募基金 200 857 12 银河基金管理有限 公司 银河灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 200 857 13 银河基金管理有限 公司 银河美丽优萃混合型证券投资基金 公募基金 200 857 14 银河基金管理有限 公司 银河润利保本混合型证券投资基金 公募基金 200 857 15 银河基金管理有限 公司 银河康乐股票型证券投资基金 公募基金 200 857 16 银河基金管理有限 公司 银河现代服务主题灵活配置混合型 证券投资基金 公募基金 200 857 17 银河基金管理有限 公司 银河鑫利灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 18 银河基金管理有限 公司 银河转型增长主题灵活配置混合型 证券投资基金 公募基金 200 857 19 银河基金管理有限 公司 银河鸿利灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 20 银河基金管理有限 公司 银河智联主题灵活配置混合型证券 投资基金 公募基金 200 857 21 银河基金管理有限 公司 银河定投宝中证腾讯济安价值100A 股指数型发起式证券投资基金 公募基金 200 857 序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 （万股） 获配股数 （股） 22 银河基金管理有限 公司 银河旺利灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 23 银河基金管理有限 公司 银河君信灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 24 银河基金管理有限 公司 银河君荣灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 25 银河基金管理有限 公司 银河君耀灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 26 银河基金管理有限 公司 银河君盛灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 27 银河基金管理有限 公司 银河君润灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 28 银河基金管理有限 公司 银河睿利灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 29 银河基金管理有限 公司 银河基金金控1号资产管理计划 基金公司或其资产管理 子公司一对一专户理财 产品 200 340 30 银河基金管理有限 公司 银河君腾灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 31 银河基金管理有限 公司 银河犇利灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 32 刘玮 刘玮 个人自有资金投资账户 200 340 33 章立雯 章立雯 个人自有资金投资账户 200 340 34 德邦基金管理有限 公司 德邦大健康灵活配置混合型证券投 资基金 公募基金 200 857 35 德邦基金管理有限 公司 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资 基金 公募基金 200 857 36 德邦基金管理有限 公司 德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券 投资基金 公募基金 200 857 37 德邦基金管理有限 公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券 投资基金 公募基金 200 857 38 德邦基金管理有限 公司 德邦新回报灵活配置混合型证券投 资基金 公募基金 200 857 39 德邦基金管理有限 公司 德邦量化优选股票型证券投资基金 （LOF） 公募基金 200 857 40 王毅 王毅 个人自有资金投资账户 200 340 41 圆信永丰基金管理 有限公司 圆信永丰互信1号资产管理计划 基金公司或其资产管理 子公司一对多专户理财 产品 200 340 42 圆信永丰基金管理 有限公司 圆信永丰—兴圆稳健2号特定多客 户资产管理计划 基金公司或其资产管理 子公司一对多专户理财 产品 200 340 序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 （万股） 获配股数 （股） 43 圆信永丰基金管理 有限公司 圆信永丰多策略精选混合型证券投 资基金 公募基金 200 857 44 圆信永丰基金管理 有限公司 圆信永丰优加生活股票型证券投资 基金 公募基金 200 857 45 圆信永丰基金管理 有限公司 圆信永丰双红利灵活配置混合型证 券投资基金 公募基金 200 857 46 林凡 林凡 个人自有资金投资账户 200 340 47 柳德庆 柳德庆 个人自有资金投资账户 200 340 48 永安财产保险股份 有限公司 永安财产保险股份有限公司 保险资金证券投资账户 200 752 49 肖卫林 肖卫林 个人自有资金投资账户 200 340 50 赵新苗 赵新苗 个人自有资金投资账户 200 340 51 深圳悟空投资管理 有限公司 悟空对冲量化三期基金 私募基金 200 340 52 厦门建发集团有限 公司 厦门建发集团有限公司 机构自营投资账户 200 340 53 严荣贵 严荣贵 个人自有资金投资账户 200 340 54 童建国 童建国 个人自有资金投资账户 200 340 55 浙江宋都控股有限 公司 浙江宋都控股有限公司自有资金投 资账户 机构自营投资账户 200 340 56 联发集团有限公司 联发集团有限公司 机构自营投资账户 200 340 57 陈庆玥 陈庆玥 个人自有资金投资账户 200 340 58 陈燕 陈燕 个人自有资金投资账户 200 340 59 清华控股有限公司 清华控股有限公司 机构自营投资账户 200 340 60 厦门国际信托有限 公司 厦门国际信托有限公司自营账户 机构自营投资账户 200 340 61 中车金证投资有限 公司 中车金证投资有限公司 机构自营投资账户 200 340 62 广东凯鼎投资有限 公司 广东凯鼎投资有限公司-凯鼎烨垠红 利私募证券投资基金 私募基金 200 340 63 上海大正投资有限 公司 上海大正投资有限公司自有资金投 资账户 机构自营投资账户 200 340 64 西藏雪峰科技投资 咨询有限公司 西藏雪峰科技投资咨询有限公司 机构自营投资账户 200 340 65 张燕 张燕 个人自有资金投资账户 200 340 66 戴文 戴文 个人自有资金投资账户 200 340 67 福州三威橡塑化工 有限公司 福州三威橡塑化工有限公司 机构自营投资账户 200 340 68 鲁旭宸 鲁旭宸 个人自有资金投资账户 200 340 69 周霞 周霞 个人自有资金投资账户 200 340 70 徐丰翼 徐丰翼 个人自有资金投资账户 200 340 序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 （万股） 获配股数 （股） 71 华润元大基金管理 有限公司 华润元大富时中国A50指数型证券 投资基金 公募基金 200 857 72 桂志强 桂志强 个人自有资金投资账户 200 340 73 青岛以太投资管理 有限公司 青岛以太投资管理有限公司-以太投 资稳健成长3号私募基金 私募基金 200 340 74 沈阳华益新汽车销 售有限公司 沈阳华益新汽车销售有限公司 机构自营投资账户 200 340 75 王德志 王德志 个人自有资金投资账户 200 340 76 华泰集团有限公司 华泰集团有限公司 机构自营投资账户 200 340 77 林翔 林翔 个人自有资金投资账户 200 340 78 倪晓雪 倪晓雪 个人自有资金投资账户 200 340 79 黄济强 黄济强 个人自有资金投资账户 200 340 80 湖北日升科技有限 公司 湖北日升科技有限公司 机构自营投资账户 200 340 81 金春玲 金春玲 个人自有资金投资账户 200 340 82 周仁瑀 周仁瑀 个人自有资金投资账户 200 340 83 赵向军 赵向军 个人自有资金投资账户 200 340 84 童磊 童磊 个人自有资金投资账户 200 340 85 辽宁正国投资发展 有限公司 辽宁正国投资发展有限公司 机构自营投资账户 200 340 86 阳泉煤业（集团）有 限责任公司 阳泉煤业（集团）有限责任公司 机构自营投资账户 200 340 87 李天虹 李天虹 个人自有资金投资账户 200 340 88 华晨汽车集团控股 有限公司 华晨汽车集团控股有限公司 机构自营投资账户 200 340 89 叶冠军 叶冠军 个人自有资金投资账户 200 340 90 韩妮娜 韩妮娜自有资金投资账户 个人自有资金投资账户 200 340 91 单银木 单银木 个人自有资金投资账户 200 340 92 陈雅萍 陈雅萍 个人自有资金投资账户 200 340 93 孟庆亮 孟庆亮 个人自有资金投资账户 200 340 94 常州广播影视传媒 集团有限公司 常州广播影视传媒集团有限公司 机构自营投资账户 200 340 95 查红梅 查红梅 个人自有资金投资账户 200 340 96 四川金鼎产融股权 投资基金管理有限 公司 四川金鼎产融股权投资基金管理有 限公司 机构自营投资账户 200 340 97 包建鹤 包建鹤 个人自有资金投资账户 200 340 98 嘉兴市现代服务业 发展投资集团有限 公司 嘉兴市现代服务业发展投资集团有 限公司 机构自营投资账户 200 340 99 上海鸣石投资管理 上海鸣石投资管理有限公司-南京银 私募基金 200 340 序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 （万股） 获配股数 （股） 有限公司 行鸣石量化十号私募证券投资基金 100 上海鸣石投资管理 有限公司 上海鸣石投资管理有限公司-鸣石多 策略八号私募证券投资基金 私募基金 200 340 101 上海信璞投资管理 中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限合伙） -信璞投资-价值精英1号基金 私募基金 200 340 102 上海信璞投资管理 中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限合伙） －信璞投资－302基金 私募基金 200 340 103 上海信璞投资管理 中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限合伙） －信璞投资－余粮100基金 私募基金 200 340 104 上海信璞投资管理 中心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限合伙） －信璞投资－301基金 私募基金 200 340 105 李天云 李天云 个人自有资金投资账户 200 340 106 夏信根 夏信根 个人自有资金投资账户 200 340 107 苏仕文 苏仕文 个人自有资金投资账户 200 340 108 李建伟 李建伟 个人自有资金投资账户 200 340 109 恒泰证券股份有限 公司 恒泰证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 200 340 110 中国保利集团公司 中国保利集团公司 机构自营投资账户 200 340 111 新华文轩出版传媒 股份有限公司 新华文轩出版传媒股份有限公司 机构自营投资账户 200 340 112 蔡维秦 蔡维秦 个人自有资金投资账户 200 340 113 张忠义 张忠义 个人自有资金投资账户 200 340 114 万向财务 万向财务有限公司自营账户 机构自营投资账户 200 340 115 厦门中略投资管理 有限公司 厦门中略投资管理有限公司—恒德 中略3期私募基金 私募基金 200 340 116 周丹 周丹 个人自有资金投资账户 200 340 117 孙学成 孙学成 个人自有资金投资账户 200 340 118 林汉 林汉 个人自有资金投资账户 200 340 119 上海小海豚投资有 限公司 上海小海豚投资有限公司 机构自营投资账户 200 340 120 马兆辉 马兆辉 个人自有资金投资账户 200 340 121 陈光耀 陈光耀 个人自有资金投资账户 200 340 122 宋聿倩 宋聿倩 个人自有资金投资账户 200 340 123 党金社 党金社 个人自有资金投资账户 200 340 124 金祚华 金祚华 个人自有资金投资账户 200 340 125 申银万国期货有限 公司 申银万国期货有限公司-华夏资本管 理有限公司-主题精选之华夏资本-申 万新享2号资产管理计划 期货公司或其资产管理 子公司一对一资产管理 计划 200 340 126 申银万国期货有限 公司 申银万国期货有限公司-华夏资本管 理有限公司-主题精选之华夏资本-申 万新享1号资产管理计划 期货公司或其资产管理 子公司一对一资产管理 计划 200 340 序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 （万股） 获配股数 （股） 127 太原市海信资产管 理有限公司 太原市海信资产管理有限公司 机构自营投资账户 200 340 128 汪向农 汪向农 个人自有资金投资账户 200 340 129 熊维政 熊维政 个人自有资金投资账户 200 340 130 毛伟民 毛伟民 个人自有资金投资账户 200 340 131 吴锦文 吴锦文 个人自有资金投资账户 200 340 132 北京华创智业投资 有限公司 北京华创智业投资有限公司 机构自营投资账户 200 340 133 北京华创智业投资 有限公司 北京华创智业投资有限公司-华创稳 健回报2号证券投资私募基金 私募基金 200 340 134 袁理 袁理 个人自有资金投资账户 200 340 135 李莉 李莉 个人自有资金投资账户 200 340 136 郭华强 郭华强 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