[发行]国投瑞银创新动力混合：更新招募说明书摘要（2017年6月）
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金招 募说明书摘要 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 重要提示 国投瑞银创新动力混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2006年 9月 14日证监基金字[2006]189号文核准募集。本基金基金合同已于 2006年 11月 15日正 式生效。 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集 的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投 资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2017年 5月 15日，其中投资组合报告与基金业绩 截止日期为 2017年 3月 31日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国光大银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”或“中国光大银行” ）于 2017年 6月 9日对本招募说明书摘要（2017年 6月更新）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路 638号 7层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年 6月 13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传真：（ 0755）82904048 股权结构： 股东名称持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投安信股份有限公司董事长、国家开 发投资公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康信托有限公司董事 长、安信证券股份有限公司董事，曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融 研究室副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公 司董事长，国家开发投资公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限公司副董事长。 王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师，兼任国投 瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康 信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、 国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会 秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天 然气联合公司职员。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国 Sheffield大学学士，现任瑞银资产管理（香港） 有限公司中国区董事总经理，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银资 产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主 管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区 首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士，现任国投泰康信托有限公司财务总监，曾任国投 泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理，国家开发投 资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司 计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 黄雪婷女士，董事，中国香港籍，西澳大学工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡)有限 公司亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason, Inc.)亚洲及澳大利亚产品开 发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments)区域投资解决方案及基金平台主管，富达基金 (Fidelity)亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经理， 怡富基金 Jardine Fleming (JPMorgan)产品开发部业务分析师。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、中信银行独 立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版 主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、 律师，主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私 募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司（香港主板上市）独立董事，昆 山金利表面材料应用科技股份有限公司（中小板上市）独立董事，北京公共交通控股（集 团）有限公司外部董事（北京市国资委任命）。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京 都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长、中央财经 大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任 华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银资产管理公司中国区财 务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主 管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信托有限公司 股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开发投资公司办公厅 公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公司内部控制处科员，中国 石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员， 拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。现任 国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部部门总经理。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监 察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总 经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师，兼任国投 瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康 信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、 国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会 秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天 然气联合公司职员。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银资本管理有 限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局 哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理， 国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任湘财证券有 限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，中邮创业基金管 理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助 理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任深圳投资基金管理公司基金 经理，国信证券基金债券部投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部 总监，招商基金管理有限公司总经理助理。 储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任重庆建筑专科学校（现重庆 大学）经济学教研组组长，武汉大学金融系副主任、副教授，国信证券有限公司综合研究 部总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部总监、渠道服务部总监， 长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经理、华南营销中心总经理，宝盈 基金管理有限公司总经理助理、副总经理。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司 董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安 证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服 务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。 4、本基金基金经理 董晗先生，中国籍，南京大学理学硕士，11年证券从业经历。曾任易方达基金管理有限 公司金属、非金属行业研究员,2007年 9月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。 2014年 11月 22日起兼任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2015年 3月 14日起兼任国投瑞银创新动力混合型证券投资基金（原国投瑞银创新动力股 票型证券投资基金）基金经理，2015年 6月 19日起兼任国投瑞银成长优选混合型证券投 资基金（原国投瑞银成长优选股票型证券投资基金）基金经理，2016年 1月 19日起兼任 国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金及国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金的基金经 理，2017年 5月 20日起兼任国投瑞银优化增强债券型证券投资基金及国投瑞银和安债券 型证券投资基金基金经理。曾于 2011年 7月 21日至 2014年 7月 23日期间担任国投瑞银 中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)基金经理，于 2014年 7月 24日至 2016年 2月 29日期间担任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理。 孙文龙先生，中国籍，复旦大学金融学硕士。7年证券从业经历。2010年 7月加入国投瑞 银基金管理有限公司研究部。2014年 4月 22日至 2015年 1月 22日任国投瑞银创新动力 股票型证券投资基金基金经理助理,2014年 12月 3日至 2015年 1月 22日任国投瑞银景气 行业证券投资基金的基金经理助理。2015年 1月 23日起任国投瑞银景气行业证券投资基 金基金经理，2015年 3月 14日起兼任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金 经理，2015年 5月 9日起兼任国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016年 1月 5日起兼任国投瑞银创新动力混合型证券投资基金基金经理。曾于 2015年 1月 23日至 2016年 2月 29日期间担任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 孟亮先生，2013年 6月 15日至 2015年 3月 13日； 徐炜哲先生：2008年 11月 1日至 2013年 6月 14日； 陈剑平先生：2006年 11月 15日至 2007年 4月 27日； 靳奕女士：2007年 2月 1日至 2009年 1月 22日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理 （2）投资决策委员会成员： 韩海平先生：总经理助理兼固定收益部部门总经理 李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理 何明女士：研究部部门总经理 蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人 杨俊先生：交易部部门总经理 马少章先生：专户投资部部门副总经理，投资经理 汤海波先生：国际业务部部门副总经理，基金经理 陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理 杨冬冬先生：基金投资部副总监，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 成立日期：1992年 6月 18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：唐双宁 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002】75号 投资与托管部总经理：曾闻学 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com（二）基金托管部门及主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行沈 阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长，中 国银行业监督管理委员会副主席，中国光大（集团）总公司董事长、党委书记等职务。现 任十二届全国人大农业与农村委员会副主任，十一届全国政协委员，中国光大集团股份公 司董事长、党委书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董 事长、党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。 行长张金良先生，曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任 IT蓝图 实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行长、党委 委员。现任中国光大集团股份公司执行董事、党委委员，兼任中国光大银行执行董事、行 长、党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任中 国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2017年 3月 31日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券投 资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹 利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银 瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型 证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化 核心证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券 投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）、 国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证 100指数增强型证券投 资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴 业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、国金通用沪深 300指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资 基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信 聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安 保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型 证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基 金、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大 保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红 塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资 基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏 华添利宝货币市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信耀钱包货币 市场基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资 基金、中加心享灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方 弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰 18个 月定期开放债券型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期 开放债券型证券投资基金、中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、华夏恒利 6个月定期 开放债券型证券投资基金、易方达裕景添利 6个月定期开放债券型证券投资基金、博时安 怡 6个月定期开放债券型证券投资基金、江信汇福定期开放债券型证券投资基金、鑫元双 债增强债券型证券投资基金、工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金、富国 泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、鹏华兴华 定期开放灵活配置混合型证券投资基金、江信祺福债券型证券投资基金、浙商汇金聚利一 年定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金、江信添福 债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景泰汇利定 期开放债券型证券投资基金、富荣货币市场基金、南方中证 500量化增强股票型发起式证 券投资基金、英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信丰益一年定期开放债券型 证券投资基金、江信洪福纯债债券型证券投资基金、中银广利灵活配置混合型证券投资基 金、浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金、华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金、 江信瑞福灵活配置混合型证券投资基金、广发景源纯债债券型证券投资基金、诺德成长精 选灵活配置混合型证券投资基金、富荣富祥纯债债券型证券投资基金、建信中国制造 2025股票型证券投资基金、鑫元瑞利债券型证券投资基金、九泰锐诚定增灵活配置混合型 证券投资基金共 84只证券投资基金，托管基金资产规模 1,892.86亿元。同时，开展了证 券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等 资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：叶柏寿 电话：（0755）83575992、83575993 传真：（0755）82904048、82904007 联系人：杨蔓、贾亚莉 客服电话：400-880-6868 公司网站：www.ubssdic.com 2、代销机构 （1）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636150 传真：010-63636157 联系人：薛军丽 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 传真：010-66107914 联系人：杨菲 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网站：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （5）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 传真：010-85109219 联系人：客服中心 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：张宏革 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 电话：010-82806180 传真：010-82806363 联系人:许广圣 客服电话：95568 直销银行客服电话：10100123 公司网站：www.cmbc.com.cn 直销银行网址：www.mszxyh.com（注：该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售） （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （9）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238820 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （11）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （12）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: bank.pingan.com （13）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天虞谷云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （14）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 电话：010-68859404 传真：010-68858057 联系人：王硕 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （15）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：张萍 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （16）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 法定代表人：陆玉根 电话：0512-63969841 传真：0512-63969841 联系人：王健 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.wjrcb.com (17)包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：刘芳 客服电话：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成都） 公司网站：http://www.bsb.com.cn/ (18)杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 电话：0571—87923324 传真：0571—87923314 联系人：张强 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com （19）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路 88号 办公地址：大连市中山区上海路 51号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （20）东亚银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66号 25楼 2501室、26楼、27楼 2701室、28楼、 37楼、38楼（名义楼层 28楼 2801室、29楼、30楼 3001室、31楼、41楼、42楼） 办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 法定代表人：李国宝 电话：021-3866 3866 传真：021-3866 3966 联系人：杨俊 垂询热线：800 830 3811 公司网址：www.hkbea.com.cn (21)渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022 5831 6666 传真：022 5831 6569 客服电话：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn （22）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （23）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （24）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （25）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：黄婵君 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （26）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn （27）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568292 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （28）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （29）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （30）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：李玉婷 客服电话：95523或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com （31）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大·五道口广场 1号楼 20-22层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38281963 传真：0591-38507538 联系人：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （32）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 联系人：吴昊 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （33）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：95525、4008888788 公司网站：www.ebscn.com （34）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 电话：021-38637436 传真：0755-82400862 联系人：周一涵 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （35）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 法定代表人：宁敏 电话： 021-20328000 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com.cn （36）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：马跃进 电话：0791-86283155 传真：0791-86288690 联系人：俞驰 客服电话：4008222111 公司网站：www.gsstock.com （37）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：汪燕、范超 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （38）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 联系人：赵艳青 客服电话：95548 公司网站：www.citicssd.com （39）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315137 联系人：许曼华 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （40）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008-001-001 公司网站：www.essence.com.cn （41）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 法定代表人：程宜荪 电话： 010-58328971 传真：010-58328748 联系人：马牧 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （42）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 办公地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62272101 传真：0551-62272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （43）财通证券股份有限公司 住所：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁电话： 0571-87925129 传真：0571-87818329 联系人：夏吉慧 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com （44）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 授权代表人：何伟 电话：0755-83516998 传真：0755-83515567 联系人：胡永君 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （45）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn （46）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （47）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01、 02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 电话：0755-820236907 传真：0755-82026539 联系人：万玉琳 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn （48）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326729 联系人：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （49）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836920 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （50）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：95328 公司网站：www.dgzq.com.cn （51）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （52）上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 联系人：王芬 客服电话：021-962518 公司网站：www.962518.com （53）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （54）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （55）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （56）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 联系人：周俊 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （57）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68777992 联系人：刘闻川 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （58）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：孙智勇 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客服电话：0731-84403350 公司网站：www.cfzq.com （59）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 传真：028-86157275 联系人：张曼 客服电话：95584 公司网站：www.hx168.com.cn （60）方正证券股份有限公司 住所：北京市西城区阜外大街甲 34号方正证券大厦 5楼 办公地址：北京市西城区阜外大街甲 34号方正证券大厦 5楼 法定代表人：雷杰 电话：010-68546765 传真：010-68546792 联系人：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （61）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：尹旭航 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （62）申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：4008-000-562 网址:www.hysec.com （63）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （64）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn （65）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 电话： 021-20655175 传真：021-20655196 联系人：郭相兴 客服电话：96326（福建省外加拨 0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （66）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838751 传真：0755-25838701 联系人：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （67）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （68）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （69）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：邓鹏怡 客服电话：95368 公司网站：www.hlzq.com （70）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556100 传真：010-85556153 联系人：李慧灵 客服电话：400-898-9999 公司网站：www.hrsec.com.cn （71）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：4008323000 公司网站：www.csco.com.cn （72）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 联系人：程月艳范春艳 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （73）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：赵钦 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （74）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 办公地址：上海市浦东世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 法定代表人：钱华 电话：021-32229888 传真：021-68728707 联系人：王薇 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com （75）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 法定代表人：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 联系人：马辉 客服电话：4006128888 公司网址：www.S10000.com （76）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市净月区生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （77）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有 限公司四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融大厦 11层 法定代表人：张智河 电话： 010-83991777 传真：010-66412537 联系人：郭一非 客服电话：95385 公司网站：www.grzq.com （78）民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：余政 电话：010－85127999 传真：010－85127917 联系人：赵明 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （79）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （80）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11楼 法定代表人：何春梅 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 联系人：陈炽华 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （81）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxsec.com （82）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-54967293 联系人：杨莉娟 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (83)浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 法定代表人：吴承根 电话：021-80108518 传真：021-80106010 联系人:陆云 客服电话：95345 公司网站：www.stocke.com.cn （84）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045515 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （85）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （86）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 上海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （87）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （88）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：张裕 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （89）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （90）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-54660501 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （91）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：王琳 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com （92）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：刘晓倩 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （93）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 传真：010-65884788 联系人:刘洋 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com (94)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809室 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人:王巨明 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com (95)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 电话：021-20219988 传真：021-20219923 联系人：付江 客服电话：021-20292031 公司网站：8.gw.com.cn （96）中信建投期货有限公司 住所：重庆渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 电话：023-86769637 传真：023-86769629 联系人：刘芸 客服电话：400-8877-780 公司网站：www.cfc108.com （97）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人：洪诚 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （98）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （99）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区 100号 19层 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 电话： 021-33323999 传真：021-33323830 联系人：周丹 客服电话：400-820-2819 网站：fund.bundtrade.com （100）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：兰敏 客服电话：400-046-6788 网站：www.66zichan.com (101)珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人:肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （102）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 17层 法定代表人:陈超 联系人：江卉 电话：010-89189288 传真：010-89188000 客服电话：400 098 8511 网站：http://fund.jd.com/ (103)北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 公司网站: www.hcjijin.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 638号 7层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：叶柏寿 电话：（0755）83575836 传真：（0755）82912534 联系人：冯伟 客服电话：400-880-6868 （三）律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层 负责人：王玲 经办律师：靳庆军、宋萍萍 电话：（010）58785588 传真：（010）58785599 联系人：宋萍萍 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping吴港平 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、高鹤 联系人：昌华 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银创新动力混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：混合型。 基金运作方式：契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金的投资目标是：通过投资主要以创新为原动力的优质上市公司的股票，分享企业成 长带来的超额回报，实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及 法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为：股票组合投资占基金资产的 60-95%；除股票资产以外的其他 资产投资占基金资产的 5%-40%；其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。在股票投资方面，本基金将采取筛选创新能力显著的优质企业股票的选股思路。 80%以上的非现金基金资产将投资于创新能力显著的优质企业。创新能力显著的优质企业 的特点是，以创新作为企业成长的原动力，通过自主研发和消化吸收，在经营过程中逐渐 形成不容易被竞争对手仿效的核心竞争力，在市场中取得竞争优势，为公司创造高于竞争 对手的市场份额或高于行业平均水平的利润率，从而提升公司价值。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验，根据中国市场的特点，采取积极的投 资管理策略。 1、战略资产配置 本基金以“自下而上”的股票精选为主。通过适度调整类别资产具体配置比例，减少基金 的系统性风险。调整股票资产和债券资产的具体配置比例时所考虑的因素主要有：整体市 场估值水平、市场预期、宏观经济运行状况、利率水平、货币供应量、制度因素等。在整 体市场估值水平方面，本基金主要关注市场整体估值水平的高低以及市场整体盈利增长速 度的高低；在市场预期方面，本基金将主要考虑驱动股票市场向上或者向下的驱动因素以 及各市场主体之间市场预期之间的差距；在宏观经济方面，本基金主要关注 GDP、工业增 加值以及社会商品零售总额的增长速度；在利率水平方面，主要关注由于市场收益率水平 变化引起的资本成本的变化；在政策方面主要关注政府货币政策、财政政策以及其他产业 政策的变动。 除以上考虑因素外，在做类别资产的主动性配置时我们也会利用基金管理人在长期投资管 理过程中所累积的经验，以应对突发事件、财报季节效应以及市场非有效例外效应所形成 的短期市场波动。 2、股票投资管理 本基金的股票投资决策，以自下而上的公司基本面分析为主。构建股票组合的步骤是：确 定股票初选库；基于公司基本面全面考量、企业创新性评价与 GEVS等估值方法，分析股 票内在价值；风险管理；构建股票组合并对其进行动态调整。 （1）全面考量公司基本面。本基金评估公司基本面的主要指标包括价值评估、成长性评 估、现金流预测和行业环境评估等。 分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长期内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点以及公司治理结构状况。分析师要说明做出 财务预测（包括 GEVS模型输入变量）的重要假设条件，并评估这些假设的可靠性，对公 司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究，给出明确的公司评价和投资建议。 （2）企业的创新属性评价。本基金通过研究企业的 R&D投入和创新行为，来衡量企业是 否具有创新型企业属性。创新行为包括技术创新、产品或服务创新、商业模式创新、需求 创新、流程创新和管理创新，等等。其中，分析师要着重考量创新行为的预期效果，创新 是否成为企业成长的驱动力。在分析行为的预期效果时，需结合企业创新管理能力的考量。 针对具体的创新项目，分析师将努力通过分析项目的预期投资回报率对创新效果进行评价； 预期投资回报率衡量指标包括销售收入边际增长率、毛利率边际增长率、投入资本回报率 等。 （3）本基金借鉴 GEVS，以合适方法估计股票投资价值。GEVS是 UBS AM在全球使用了 20多年的权益估值模型。模型分阶段考量现金流量增长率，得到各阶段现金流的现值总和， 即股票的内在价值。市场价格与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参考依据。 借鉴 GEVS方法，需要考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中， 现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形。根据实际情况，我们不排斥选用其它合 适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITA等方法。 （4）构建（及调整）模拟组合。股票策略组借鉴 UBS AM全球股票研究经验，评估股票 投资价值，考量分析师最有价值的研究成果，在充分评估风险的基础上，构建（及调整） 股票模拟组合。 （5）风险管理与归因分析。在形成可执行组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调整。 国投瑞银借鉴 GERS等风险管理系统技术，对模拟组合（事前）和实际投资组合（事后） 进行风险评估、绩效与归因分析，从而确定可执行组合以及组合调整策略。 3、债券投资管理 本基金借鉴 UBS AM固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债券分析方法，确定 债券模拟组合，并管理组合风险。 （1）评估债券价值。债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（Equilibrium Yield Curves）。 均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风险补偿包括 四个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性及信用风险补偿。 本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报，根 据预期超额回报进行排序，得到投资评级。 （2）选择投资策略。债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策 略和个券选择策略。在不同时期，以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用 何种策略，取决于债券组合允许的风险程度。 （3）构建（及调整）债券组合。债券策略组将借鉴 UBS AM债券研究方法，凭借各成员 债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。 债券策略组每周开会讨论及调整债券模拟组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时从风 险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。 （4）风险管理与归因分析。国投瑞银借鉴 UBS AM全球固定收益证券风险管理系统 （GFIRS）方法管理债券组合风险。GFIRS方法关注组合风险来源，包括久期、剩余期限、 汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发行人特定风险和汇率风险等。 4、权证投资策略 （1）考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历 史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。 （2）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合理 价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。 九、基金的业绩比较标准 业绩比较标准＝沪深 300指数收益率×80% +中债综合指数收益率×20% 本基金属于混合型基金，一般情况下，股票投资的比例大约为基金资产的 80%。基于本基 金的资产配置比例范围，我们选用市场代表性较好的沪深 300指数和中债综合指数加权作 为本基金的投资业绩评价基准。 如果今后法律法规发生变化，或者市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，本基金将根 据实际情况对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更需经报中国证监会备案且及时 公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于预期风险收益较高的基金品种，其预期风险和预期收益高于债 券型基金，低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2017年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号项目金额占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 862,911,772.64 76.17 其中：股票 862,911,772.64 76.17 2固定收益投资 59,982,000.00 5.29 其中：债券 49,970,000.00 4.41 资产支持证券 10,012,000.00 0.88 3贵金属投资 -4 金融衍生品投资 -5 买入返售金融资产 100,032,270.05 8.83 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -6 银行存款和结算备付金合计 107,202,625.54 9.46 7其他各项资产 2,795,977.04 0.25 8合计 1,132,924,645.27 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 2,662,200.00 0.24 B采矿业 - C制造业 737,732,030.84 66.52 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 - E建筑业 69,568,861.35 6.27 F批发和零售业 130,984.00 0.01 G交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.01 H住宿和餐饮业 - I信息传输、软件和信息技术服务业 983,996.91 0.09 J金融业 6,594,297.00 0.59 K房地产业 5,941,100.00 0.54 L租赁和商务服务业 26,150,222.49 2.36 M科学研究和技术服务业 16,930.16 0.00 N水利、环境和公共设施管理业 7,481,570.00 0.67 O居民服务、修理和其他服务业 - P教育 -Q 卫生和社会工作 5,518,265.00 0.50 R文化、体育和娱乐业 -S 综合 -合 计 862,911,772.64 77.81 （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％） 1 300136 信维通信 3,301,660.00 113,412,021.00 10.23 2 000049德赛电池 1,928,921.00 99,146,539.40 8.94 3 002358森源电气 4,621,377.00 98,527,757.64 8.88 4 300203聚光科技 2,377,005.00 70,383,118.05 6.35 5 002431棕榈股份 5,330,085.00 53,354,150.85 4.81 6 600298安琪酵母 2,441,043.00 51,213,082.14 4.62 7 300145中金环境 1,494,051.00 42,401,167.38 3.82 8 603703盛洋科技 1,611,608.00 41,289,396.96 3.72 9 600305恒顺醋业 3,672,330.00 38,926,698.00 3.51 10 002273水晶光电 1,605,565.00 36,446,325.50 3.29 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号债券品种公允价值占基金资产净值比例 (％) 1国家债券 -2 央行票据 -3 金融债券 49,970,000.00 4.51 其中：政策性金融债 49,970,000.00 4.51 4企业债券 -5 企业短期融资券 -6 中期票据 -7 可转债（可交换债） -8 同业存单 -9 其他 -10 合计 49,970,000.00 4.51 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称数量 (张)公允价值占基金资产净值比例 (％) 1 160211 16国开 11 500,000 49,970,000.00 4.51 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 金额单位：人民币元 序号证券代码证券名称数量 (份)公允价值占基金资产净值比例 (％) 1 1789069 17永动 1A 100,000 10,012,000.00 0.90 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日 前一年内未受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 （3）其他资产构成 金额单位：人民币元 序号名称金额 1存出保证金 956,406.02 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 1,194,434.00 5应收申购款 645,137.02 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 2,795,977.04 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国投瑞银创新基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止 2017年 3月 31日） 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率 ③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2006.11.15 （基金合同生效日） 至 2006.12.31 30.14% 1.51% 25.12% 1.22% 5.02% 0.29% 2007.01.01至 2007.12.31 129.88% 2.06% 117.59% 1.84% 12.29% 0.22% 2008.01.01至 2008.12.31 -51.72% 2.19% -54.88% 2.40% 3.16% -0.21% 2009.01.01至 2009.12.31 80.52% 1.92% 72.12% 1.63% 8.40% 0.30% 2010.01.01至 2010.12.31 1.64% 1.48% -8.17% 1.25% 9.81% 0.23% 2011.01.01至 2011.12.31 -20.69% 1.01% -20.26% 1.04% -0.43% -0.03% 2012.01.01至 2012.12.31 2.87% 1.38% 6.94% 1.00% -4.07% 0.38% 2013.01.01至 2013.12.31 7.50% 1.34% -3.72% 1.10% 11.22% 0.24% 2014.01.01至 2014.12.31 15.84% 1.29% 40.43% 0.95% -24.59% 0.34% 2015.01.01.至 2015.12.31 33.84% 2.67% 7.38% 1.97% 26.46% 0.70% 2016.01.01.至 2016.12.31 -5.33% 1.60% -9.08% 1.12% 3.75% 0.48% （未完）  |