[发行]鹏华丰融：更新招募说明书摘要（2017年7月）
鹏华丰融定期开放债券型 证券投资基金 信纸01 更新的 招募说明书 摘要 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行 股份有限公司 二 ○ 一七 年 七 月 重要提示 本基金经 2013 年 9 月 4 日中国证券监督管理委员会下发的 《关于核准鹏华丰融定期开 放债券型证券投资基金募集的批复》 （ 证监许可 [2013]1155 号 文 ） 注册 ，进行募集。 根据相 关法律法规，本基金基金合同已于 20 13 年 11 月 19 日 正式 生效，基金管理人于该日起正式 开始对基金财产进行运作管理。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在 投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 20 1 7 年 5 月 18 日，有关财务数据和净值表现截止日为 20 1 7 年 3 月 31 日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：鹏华基金管理有限公司 2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3 、设立日期： 1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表人：何如 5 、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6 、电话：（ 0755 ） 82021 233 传真：（ 0755 ） 82021155 7 、联系人： 吕奇志 8 、注册资本：人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 ： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、 中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、 国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理；2015年6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group） 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本 股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本 资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。 Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份 有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女 士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI 资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜（深圳）律师事务所律 师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部 总经理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨 询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限 公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科 员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实 业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委 员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、 全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固 定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。 4 、本基金基金经理 刘涛先生，国籍中国，理学硕士， 4 年金融证券从业经验。 2013 年 4 月加盟鹏华基金管 理有限公司，从事债券投资研究工作，担任固定收益部债券研究员， 2016 年 5 月起担任鹏 华国企债债券基金、鹏华丰 融定期开放债券基金基金经理， 2016 年 11 月起兼任鹏华丰禄债 券基金基金经理， 2017 年 2 月起兼任鹏华丰安债券、鹏华丰达债券、鹏华丰恒债券、鹏华 丰腾债券基金基金经理， 2017 年 5 月起兼任鹏华丰瑞债券基金基金经理。刘涛先生具备基 金从业资格。 本基金历任基金经理： 2013 年 11 月至 2016 年 05 月刘建岩 2016 年 5 月至本招募说明书更新日刘涛 本基金基金经理管理其它基金情况： 2016 年 5 月起担任鹏华国企债债券基金基金经理， 2016 年 11 月起兼任鹏华丰禄债券基 金基金经理， 2017 年 2 月起兼任鹏华丰安债券、鹏华丰达债券、鹏华丰恒债券、鹏华丰腾 债券基金基金经理， 2017 年 5 月起兼任鹏华丰瑞债券基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司 董事、总 裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华医药科技股 票基金基金经理。 赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行 始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易 所挂牌上市。根据 2015 年英国《银行家》杂志发布的全球 千家大银行报告，交通银行一级资 本位列第 17 位，较上年上升 2 位；根据 2015 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜， 交通银行营业收入位列第 190 位，较上年上升 27 位。 截至 2016 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 80,918.10 亿元。 2016 年 1 - 9 月，交通 银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 525.78 亿元。 交通银行总行设 资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验， 具备基金从 业 资格 ，以及 经济师、会计师、工程师和律师 等 中高级 专业技术 职称，员工的学 历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产 托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事， 2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本行董事 长、执行董事、行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技 术经济专业，获硕士学位， 1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴 。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事， 2013 年 10 月起任本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、 总经理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副 行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助 理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。 彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 20 07 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行 资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级 经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005 年于新疆财经 学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 20 16 年 9 月 30 日 ，交通银行共托管证券投资基金 206 只。 此外， 交通银行 还托管了基 金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私 募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资 资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 三、相关服务机构 （一） 基金份额 销售 机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：吕奇志 （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502室 电话：（010）88082426-178 传真：（010）88082018 联系人：李筠 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室 电话：（021）68876878 传真：（021）68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座1001室 联系电话：（027）85557881 传真：（027）85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 联系电话：（020）38927993 传真：（020）38927990 联系人：周樱 2、银行销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人：张宏革 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （2）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3）吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 法定代表人：张宝祥 客服电话：400-889-6666 联系人：孟明 网址：www.jlbank.com.cn （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：王硕 传真：010-68858117 公司网址：www.psbc.com （5）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话：961122 网址: www.drcbank.com （6）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：姚真勇 客户服务电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （7）江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省张家港市人民中路66号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 联系人：朱芳 网址：www.zrcbank.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 联系人：穆婷 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn （9）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （10）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 客服电话：95558 网站：bank.ecitic.com （11）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话： 0519 - 96005 联系人：蒋娇 网址： www.jnbank.com.cn （12）徽商银行股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话：0551-62667635 客户服务电话：4008896588 网址：www.hsbank.com.cn （13）福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市晋安区六一北路 158 号 法定代表人：苏素华 客户服务电话： 400 - 893 - 9999 联系人：黄钰雯 网址： www.fjhxbank.com （ 14 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：孔超 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn 3、券商销售机构 （1）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层 法定代表人：何如 联系电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （2）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系电话： 0755 - 83516289 联系人：胡永君 网址： www.cgws.com （ 3 ）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话： 010 - 52723273 传真： 028 - 86150040 客户服务咨询电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn （4）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com （ 5 ）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 联系电话： 021 － 38784580 传真： 021 - 68865680 客户服务电话： 95351 （主） /400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 6 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010 - 63081493 传真 ： 010 - 63081344 客服热线： 95321 网址： www.cindasc.com （7）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （8）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系电话：021-33388229 联系人：李玉婷 客户服务电话：95523或4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com （9）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋04、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82023442 客户服务热线：400 600 8008、95532 网址：www.china-invs.cn （10）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人 ：梁薇 联系电话：020-88836999 传真号码：020-88836654 客服热线：95396 网址：www.gzs.com.cn （11）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号6号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （12）海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路689号 办公地址：上海广东路689号 法定代表人：王开国 联系电话：021－23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （13）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008888999 网址：www.95579.com （14）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话：010-57398063 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （15）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn （16）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-85679203 联系人：杨涵宇 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （17）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87618676 传真：027-87618863 客户服务电话: 95391/4008005000 网址：http://www.tfzq.com （ 18 ） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 联系电话： 023 - 63786141 客户服务电话： 4008096096 传真： 023 - 63786212 网址： www.swsc.com.cn （ 19 ）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客户服务电话： 400 - 860 - 8866 联系电话： 029 - 63387256 联系人：黄芳 网址： www.kysec.cn （ 20 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一 路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 95358 联系电话： 0755 - 2383875 0 传真： 0755 - 25838701 联系人：毛诗莉 网址： www.firstcapital.com.cn （ 21 ）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：赵大建 联系人：齐冬妮 联系电话： 010 - 59355807 传真： 010 - 56437013 网址： http://www.e5618.com/ （ 22 ）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556088 客服电话： 95390 网址： www.hrsec.com.cn （ 23 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 联系电话： 021 － 38637463 传真： 0755 - 82435367 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 24 ）民生证券股份有限 公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表：冯鹤年 联系人：周照清 电话： 010 - 85127561 服务热线： 400 － 619 － 8888 公司网站： www.mszq.com 4 、期货公司销售机构 （ 1 ）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11 - B ，名义层 11 - A ， 8 - B4 ， 9 - B 、 C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：彭文德 客户服务电话： 400 - 8877 - 780 - 0 联系电话： 023 - 86769 637 传真 ： 023 - 86769629 联系人：刘芸 网址： www.cfc108.com 5 、第三方销售机构 （ 1 ）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO ， T2 ， B 座 2507 法定代表人：钟斐斐 联系人：翟相彬 联系电话： 0 10 - 61840688 客服电话： 4 000 - 618 - 518 网址： danjuanapp.com （ 2 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人：黄永伟 联系人：侯仁凤 联系电话： 010 - 57756068 客服电话： 400 - 786 - 88 68 网址： www.chtfund.com （ 3 ）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话： 010 - 56282140 客服电话： 4006199059 网址： www .fundzone.cn （ 4 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 联系电话： 010 - 56580666 传真 ： 010 - 56580 660 客服电话： 400 - 618 - 0707 网址： www. hongdian fund.com （ 5 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：王昌庆 联系人：罗细安 联系电话： 010 - 67000988 客服电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn （ 6 ）北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人： 闫振杰 联系人：马林 传真： 010 - 62020355 客服电话： 4008188000 网址： www.myfund.com （ 7 ）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人：于海锋 联系人：黄飚 联系电话： 028 - 84252471 客服电话： 400 - 8878 - 566 网址： www.pyfund.cn （ 8 ） 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 传真： 0571 - 26698533 联系人： 周嬿旻 网址： www.fund123.cn （ 9 ）和讯信息科技有限公司 住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人 ：王莉 联系人：于扬 联系电话： 021 - 20835888 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 10 ）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 联系电话： 025 - 66996699 - 884131 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 11 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 传真： 021 - 38509777 联系人： 何菁菁 网址： www.noah - fund.com （ 12 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～ 906 室 住所： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 50325989 联系人：陶怡 网址： www.e howbuy.com （ 13 ）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 联系人：黄敏儿 联系电话： 020 - 38788892 - 823 客服电话： 440 - 8202 - 819 网址： fund.bundtrade.com （ 14 ）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：何雪 联系电话： 021 - 20662010 客服电话： 4008219031 网址： www. lu .com （ 15 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话： 020 - 87599527 客服电话： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 16 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人： 张跃伟 联系人：刘琼 电话： 021 - 5 8788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com （ 17 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话： 010 - 58321388 - 1105 客服电话： 400 - 116 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （ 18 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 传真： 0755 - 82080798 联系人：邓爱萍 网址： www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com （ 19 ） 天相投资顾问有限公司 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045527 联系人：林爽 网址： www.txsec.com （ 20 ）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话： 010 - 59497361 传真： 010 - 64788016 客服电话： 400 - 059 - 8888 网址： www.zscffund.com （ 2 1 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人： 唐宁 联系人：王巨明 联系电话： 010 - 52855650 客服电话： 400 - 6099 - 200 网址： www.yixinfund.com （ 22 ）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人 : 陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话： 0571 - 56028617 客服电话： 4000680058 网址： www.jincheng - fund.com （ 23 ）浙江同花 顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人： 李晓涛 客服电话： (0571)56768888 传真： 0571 - 88911818 联系人：蒋泽君 网址： www.10jqka.com.cn （ 24 ）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话： 020 - 89629099 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 25 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市 海淀区中关村东路 66 号 1 号 楼 22 层 2603 - 06 办公 地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号 院京东总部 A 座 17 层 注册资本： 2000 万元 法定代表人：陈超 客服电话 :95118 网址： fund.jd.com 联系人：江卉 传真： 010 - 89189566 基金管理人可根据有关法律法 规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述 销售 机构，并及时公告。 （二） 登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 法定代表人：何如 联系人：吴群莉 联系电话：0755-82021106 传真：0755-82021165 （三） 律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201 负责人：闵齐双 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201 联系电话：0755-33033936 0755-33033033 传真：0755-33033086 联系人：崔卫群 经办律师：闵齐双、崔卫群 （四） 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：单峰、陈熹 四、基金的名称 基金名称： 鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金 五、基金的运作方式与类型 契约型 ，本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。 本基金自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起一年的期间 封闭运作，不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期，每个开放期原则上不少于 五个工作日、不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如发生 不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金 管理人有权合理 调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。 六、基金的投资目标 在有效控制风险的基础上，通过每年定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越基 金业绩比较基准的收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括国内依法发行交易的国债、 金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含 分离交易可转债）、资产支持证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银行存款以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本 基金不直接买入 股票、权证等权益类金融工具，因所持可转换公司债券转股形成的股票、因 投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过 10 个交易日的时间内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80 ％，但在每次 开放期前三个月、开放期内及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制； 开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5 ％。 八、基金的投资策略 （一） 投资策略 本基金债券投资将主要采取久期策略，同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差策 略、债券选择策略等积极投资策略，在有效控制风险的基础上，通过每年定期开放的形式保 持适度流动性，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。 1 、资产配置策略 在资产配置方面，本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率曲线变化趋势 和信用利差变化趋势的重点分析，比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对预期 收益率，在基金规定的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种，及债券与现金类资产 之间进行动态调整。 2 、久期策略 本基金 将主要采取久期策略，通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率风 险的有效控制。为控制风险，本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。目标久期 的设定划分为两个层次：战略性配置和战术性配置。“目标久期”的战略性配置由投资决策 委员会确定，主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。“目标久期” 的战术性配置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的范围内进行调 整。如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期，直至接近目标久期上限，以较多地获得 债券价格上升带来的收益；反之，如果预期利率 上升，本基金将缩短组合的久期，直至目标 久期下限，以减小债券价格下降带来的风险。 3 、收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一，本基金将据此调整组合长、中、 短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测 , 适时采用子弹式、杠铃或梯形策 略构造组合，并进行动态调整。 4 、骑乘策略 本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析， 在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动 的情况下，随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭 的收益率曲线有较大幅的下滑， 从而获得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的 安全边际。 5 、息差策略 本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债券， 利用杠杆放大债券投资的收益。 6 、债券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、 选择权条款、税赋特点等因素 , 确定其投资价值 , 选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 7 、中小企业私募债投资策略 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，与中小企业私募债 券承销券商紧密合作， 合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或 发行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。 （ 二 ）投资决策依据及程序 1 、投资决策依据 （ 1 ） 有关法律、法规和基金合同的有关规定。 （ 2 ） 经济运行态势和 证券市场走势。 （ 3 ）投资对象的风险收益配比。 2 、 投资决策程序 （ 1 ） 投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召 开会议，如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。 （ 2 ） 基金经理（或管理小组）：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的 基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （ 3 ） 集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。 （ 4 ） 绩效与风险评估小组：对基金投资组合进行评估，向基金经理（或管理小组）提 出调整建议。 （ 5 ） 监察稽核部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。 （6）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际 需要调整上述投资决策程序，并予以公告。 九、基金的业绩比较基准 一年期定期存款税后利率 +0.5% 。 一年期定期存款利率是中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基准利率。反映 了居民闲置资金在银行存入一年定期存款所能获得的年收益率，扣除利率税后为实际可得收 益率。该利率可反映本基金目标客户群体风险收益偏好且期限与本基金封闭期一致，可以作 为本基金的业绩比较基准。 十、基金的风险收益特征 本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金 、混合型基金，高于货币 市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。 十一、 基金的投资组合报告 基 金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国交通银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2017年4月19日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至 201 7 年 3 月 31 日（未经审计）。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 130,954,524.00 83.44 其中：债券 130,954,524.00 83.44 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 22,739,981.57 14.49 8 其他资产 3,247,440.44 2.07 9 合计 156,941,946.01 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 注：无。 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注： 本基金本报告期末未持有股票。 4、 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注 ：无。 5、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） （未完）  |