[公告]中国石油股份：2016年度内部控制评价报告
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本文件的內容概不負責，對其準確性或完整性亦 不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本文件全部或任何部份內容而産生或因倚賴該等內容而引致的任 何損失承擔任何責任。 中國石油天然氣股份有限公司 PETROCHINA COMPANY LIMITED （於中華人民共和國注册成立之股份有限公司） (股份代號：857) 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條作出。 茲載列中國石油天然氣股份有限公司在上海交易所網站刊登的《中國石油天然氣股份有限公 司2016年度內部控制評價報告》，僅供參閱。 特此公告 中國石油天然氣股份有限公司董事會 中國北京 2017年7月4日 於本公告日期，本公司董事會由王宜林先生擔任董事長，由章建華先生擔任副董事長及非執行董事、 汪東進先生擔任副董事長及執行董事，由喻寶才先生、劉躍珍先生、劉宏斌先生、段良偉先生及覃偉 中先生擔任非執行董事，侯啟軍先生擔任執行董事，由林伯強先生、張必貽先生、梁愛詩女士、德地 立人先生及西蒙.亨利先生擔任獨立非執行董事。 公司代码： 601857 公司简称： 中国石油 中国石油天然气 股份有限 公司 2016 年度内部控制评价报告 中国石油天然气股份有限 公司 全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2016 年 12 月 31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会 、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否 存在财务报告内部控制重大缺陷 □ 是 √ 否 2. 财务报告内部控制 评价 结论 √ 有效 □ 无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现 非财务报告内部控制重大缺陷 □ 是 √ 否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部 控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 □ 适用 √ 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论 的因素。 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 √ 是 □ 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 √ 是 □ 否 三. 内部控制评价工作情况 (一). 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1. 纳入评价范围的主要单 位包括： 总部机关及所属企事业单位，主要包括：勘探板块、炼化板块、 销售板块、天然气与管道板块、海外业务板块等。 2. 纳入评价范围的单位占比： 指标 占比（ % ） 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100 3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括 : 油气田开发建设、油气生产、设施建设、油气销售、炼化生产、炼化销售、油气运输、人力资源管 理、财务管理、资本运营、物资管理、资产管理、科技管理、信息管理、合同与纠纷管理等 。 4. 重点关注的高风险领域主要包括： 项目管理、资金管理、资产管理、采购管理、合同管理、存货管理、销售管理、人力资源管理等。 5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存 在重大遗漏 □ 是 √ 否 6. 是否存在法定豁免 □ 是 √ 否 7. 其他 说明 事项 无。 (二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体 系及 无 ，组织开展内部控制评价工作。 1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整 □ 是 √ 否 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规 模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确 定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。 2. 财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的 财务报告 内部控制缺陷评价的定量标准如下： 指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准 利润总额 大于等于 5% 大于等于 1% 且小于 5% 小于 1% 说明 : 公司确定的 财务报告 内部控制缺陷评价的定性标准如下： 缺陷性质 定性标准 重大缺陷 对已签发的财务报告进行重报以反映对错报的更正；审计师发现的、最初未被公司 内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；识别出与财务报告相关的高级管理层 人员的舞弊行为；审计委员会对公司的对外财务报告和内部控制监督无效。 说明： 3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的非 财务报告 内部控制缺陷评价的定量标准如下： 指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准 利润总额 大于等于 5% 大于等于 1% 且小于 5% 小于 1% 说明： 公司确定的非 财务报告 内部控制缺陷评价的定性标准如下： 缺陷性质 定性标准 重大缺陷 公司缺乏民主决策程序；公司决策程序不科学；违犯国家法律、法规；内部控制评 价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。 说明： (三). 内部控制缺陷认定及整改情况 1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 1.1. 重大缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □ 是 √ 否 1.2. 重要缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷 □ 是 √ 否 1.3. 一般缺陷 无。 1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大 缺陷 □ 是 √ 否 1.5. 经过上述整改，于 内部 控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要 缺陷 □ 是 √ 否 2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 2.1. 重大缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √ 否 2.2. 重要缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷 □ 是 √ 否 2.3. 一般缺陷 无。 2.4. 经过上述 整改 ，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重 大缺陷 □ 是 √ 否 2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重 要缺陷 □ 是 √ 否 四. 其他内部控制相关重大事项说明 1. 上一年度内部控制缺陷整改情况 □ 适用 √ 不适用 2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向 □ 适用 √ 不适用 3. 其他重大事项说明 □ 适用 √ 不适用 董事长（已经董事会授权）： 王宜林 中国石油天然气 股份有限 公司 2017 年 3 月 30 日 中财网
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