[发行]信诚定增：更新招募说明书（2017年第2次）
信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （2017年第2次更新） 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金经2016年4月11日中国证监会证监 许可[2016]751号文准予募集注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方 式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代 储蓄的等效理财方式。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、也包括流动性风 险、特有风险及其它风险等风险。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金时应仔细阅读本招募说明书，全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金信息披露文件，了解本基金 的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断 基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。投资人应当通过本基金管理人或销售机构购买本基金， 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售 机构的相关公告。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业 绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2017年5月24日，有关财务数 据和净值表现截止日为2017年3月31日（未经审计）。 目 录 重要提示 ........................................................................................................................ 2 目 录 ........................................................................................................................ 4 第一部分 绪言 .............................................................................................................. 6 第二部分 释义 .............................................................................................................. 7 第三部分 基金管理人 ................................................................................................ 13 第四部分 基金托管人 ................................................................................................ 25 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................ 31 第六部分 基金的募集 ................................................................................................ 44 第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................ 45 第八部分 基金份额的上市交易 ................................................................................ 46 第九部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 48 第十部分 基金的投资 ................................................................................................ 62 第十一部份 基金的业绩 ............................................................................................ 73 第十二部分 基金的财产 ............................................................................................ 75 第十三部分 基金资产估值 ........................................................................................ 76 第十四部分 基金的收益与分配 ................................................................................ 82 第十五部分 基金费用与税收 .................................................................................... 84 第十六部分 基金的会计与审计 ................................................................................ 87 第十七部分 基金的信息披露 .................................................................................... 88 第十八部分 风险揭示 ................................................................................................ 95 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................ 99 第二十部分 基金合同的内容摘要 .......................................................................... 102 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 .............................................................. 103 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 .............................................................. 104 第二十三部分 其他应披露事项 .............................................................................. 106 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................... 107 第二十五部分 备查文件 .......................................................................................... 108 附件一：基金合同的内容摘要 ................................................................................ 109 附件二：基金托管协议的内容摘要 ........................................................................ 128 第一部分 绪言 《信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与 《信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指信诚基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚鼎利定增 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人 民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指信诚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金 销售业务的会员单位 23、场外：通过深圳证券交易所交易系统以外的销售机构利用其自身柜台或 其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办 理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 24、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券 交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通 过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内 赎回 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为信诚基金管理有 限公司或接受信诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统 28、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记 系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统 29、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户，用于登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的 深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过三个月 35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、封闭期：本基金的封闭期是指自《基金合同》生效之日起（包括《基金 合同》生效之日）至18个月（含第18个月）后的对应日（若该日为非工作日或无 该对应日，则为该日之前的最后一个工作日）的期间。在封闭期内不开放申购、 赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。 封闭期届满后，本基金转换为信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资 基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中 国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市 开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施 细则 43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 46、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为 47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 49、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进 行转托管的行为 50、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和 证券登记系统间进行转托管的行为 51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 52、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 53、元：指人民币元 54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 60、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公 司或者在法律法规允许的情况下，基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的 其他估值机构 61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：信诚基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行 大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行 大楼9层 法定代表人：张翔燕 设立日期：2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】 142号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会 许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 电话：（021）68649788 联系人：唐世春 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综 合计划部总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中 信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信 控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任，现任中信信托 有限责任公司副董事长、中信信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子 公司）董事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总 经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有 限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪 有限责任公司董事长。 Guy Robert STRAPP先生，董事，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限公司 首席执行官，英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有 限公司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首 席执行官。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南 亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现 任瀚亚投资首席风险官。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管 理部总经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年2月已与华夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经 理、中信资产管理有限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执 行官。 孙麟麟先生，独立董事，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管理 审计团队亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场 审计团队领导等职。现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独 立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中 国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师 事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副 研究员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更 名为瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集 团成员。 2.监事 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主 管、通用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限 公司首席人力资源官。 3.经营管理层人员情况 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管 理部总经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年2月已与华夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经 理、中信资产管理有限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执 行官。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审 计员，中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理， 信诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任 信诚基金管理有限公司副总经理、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司董事。 唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理 有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经 理助理兼董事会秘书；信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产 管理有限公司董事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4.督察长 周浩先生，督察长，法学硕士，历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职 律师、副调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限 公司督察长。现任信诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司监事。 5、基金经理 杨旭先生，理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金Robust methods公司， 担任数量分析师；于华尔街对冲基金WSFA Group公司，担任Global Systematic Alpha Fund助理基金经理。2012年8月加入信诚基金，历任助理投资经理、专户投资经理。 现任数量投资副总监，信诚中证500指数分级基金、信诚沪深300指数分级基金、信 诚中证800医药指数分级基金、信诚中证800有色指数分级基金、信诚中证800金融 指数分级基金、信诚中证TMT产业主题指数分级基金、信诚中证信息安全指数分级 基金、信诚中证智能家居指数分级基金、信诚中证基建工程指数型证券投资基金 （LOF）、信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金、信诚至益灵活配置混合型 证券投资基金、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚新悦回报灵活配置混 合型证券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚永丰一年定期开放混 合型证券投资基金的基金经理。 殷孝东先生，工商管理硕士。曾任职于大鹏证券有限公司，担任资讯部分析师； 于中信证券股份有限公司，历任研究部行业首席分析师、研究部执行总经理、研究 部运营负责人、投行委能源化工组执行总经理、经发管委执行总经理等职。2016 年3月加入信诚基金管理有限公司，担任投资银行部董事总经理。现兼任信诚鼎利 定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监； 王国强先生，固定收益总监、基金经理； 董越先生，交易总监； 张光成先生，股票投资总监、基金经理； 王睿先生，研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定 基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托 管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事 务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金 募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员承诺严格遵守 《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基 金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （8）未按法律法规、基金管理公司内部制度进行证券投资，未事先向基金管 理人申报，与基金份额持有人发生利益冲突； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （10）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （14）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额 持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市 场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予 以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相关限制或以变更后的规定为准。 五、基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的总体目标和原则 公司内部控制制度，是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、 防范经营风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制 度的总称。内部控制的总体目标是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机 制，使公司的决策和运营尽可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循 以下原则： 全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次，贯穿了各业务流 程的所有环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。 有效性原则：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和 规章，不得与之相抵触；具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。 相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、 相互制约，作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、 岗位的设置分离（如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人 员的分离等），形成权责分明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施 来降低各种内控风险的发生。 及时性原则：内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境 的变化而不断修正，并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相 应的修改和完善； 成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽 量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相 关部门，应当在空间和制度上适当分离，以达到防范风险的目的。对因业务需要知 悉内幕信息的人员，应制定严格的审批程序和监管措施。 2、风险防范体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严 密有效的多级风险防范体系： （1）一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风险与审计委员会，对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面 和重点的分析检查，发现其中存在的和可能出现的风险，并提出改进方案。 公司设督察长。督察长对董事会负责，组织、指导公司监察稽核和风险管理工 作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况，并定期 或不定期地向董事会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作。 （2）二级风险防范 二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风 险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。 总经理下设风险管理委员会，对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面 的研究、分析、评估，制定相应的风险管理制度并监督制度的执行，全面、及时、 有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 总经理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策 略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资 产的安全性的目的。 监察稽核部和风险管理部在督察长指导下，独立于公司各业务部门和各分支机 构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 （3）三级风险防范 三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控 制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程 及风险控制措施，达到：一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、 电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗 处理的业务，强化后续的监督机制；相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 3、基金管理人关于风险管理和内部控制制度的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度 是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人特别声明 以上关于风险管理和内部控制制度的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基 金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2017年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术 职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部 控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同 时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至2017年3月，中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003 年 以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的53项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得 国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文 化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、 2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和 安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年 中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无 保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部 控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制 能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已 经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制 度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的 权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察 部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业 务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风 险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风 险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风 险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、 岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制 度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控 制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度 的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确 的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规 章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独 立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略 的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产 托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促 职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控 防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本” 的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进 行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理 念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营 销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最 大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风 险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险 识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演 练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难 的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托 管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下 每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管 部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工 对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组 织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把 风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努 力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作 流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终 将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和 发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行 间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用 开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关 基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 信诚基金管理有限公司及其网上交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行 大楼9层法定代表人：张翔燕 电话： （021）6864 9788 联系人：杨德智 投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎 回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网上交易网址： http://www.xcfunds.com/。 （2）其他销售机构 1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 邮编：100140 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址： www.pingan.com 3）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568450 客户服务电话：4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn 4）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：4008888788、10108998 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 传真： 021-22169134 网址：www.ebscn.com 5）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：侯艳红 联系人：顾凌 电话：010-60838995 传真：0755-23835861、010-60836029 网址：http：//www.cs.ecitic.com 6）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 7）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 网址：http://www.citicsf.com/ 8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com 9）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：（020）87555305 公司网站：广发证券网 www.gf.com.cn 10）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 11）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：(010)85130579 开放式基金咨询电话：4008888108 网址：www.csc108.com 12）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：（0755）82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：95565、4008888111 13）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法人代表人：何如 联系电话：0755-82133066 基金业务联系人：李颖 联系电话：0755-82133066 传真：0755－82133952 全国统一客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 14）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 15）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：王怀春 16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021－38676767 客户服务热线：95521 网址：www.gtja.com 17）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008001001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 18）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 传真：0531－81283900 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 19）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 电 话：021-54660526 传 真：021-54660501 客服电话：4001818188 公司官网：http://www.1234567.com.cn 20）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 公司地址：上海市上海辖区浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：021-38637845 公司官网：http://www.lufunds.com 21）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 公司地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼 客服电话：021-38600676 公司网址：http://www.noah-fund.com 22）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 公司地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号903室 法定代表人：凌顺平 电 话：0571-88911818 传 真：0571-86800423 客服电话：0571-88920879 公司网址：http://www.ijijin.cn 23）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 公司地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法人代表：沈继伟 联系电话：021-60195148 传真：021—50583633 客户服务电话：400-067-6266 公司网址：www.leadbank.com.cn 24）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 联系电话：021-20613999 传真：021-68596916 公司网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 25）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 26）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 电 话：021-51507071 传 真：021-62990063 网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 27）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com 28）一路财富信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400 001 1566 网址： www.yilucaifu.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销 售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。 2、场内销售机构：深圳证券交易所内具有基金销售业务资格、并经深圳证券 交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的的会员单位，具体名单详见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销 售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系电话：010-59378835 传真：010-59378839 联系人：朱立元 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、孙睿 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：赵钰 经办注册会计师：薛竞、赵钰 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》、基金合同及其他有关规定，经2016年4月11日中国证监会证监许可【2016】751 号文准予募集注册。 本基金基金类型为混合型，基金运作方式为契约型基金。基金合同生效后，在 封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交 易所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转换为信诚鼎利灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）。 基金的封闭期限：本基金的封闭期是指自《基金合同》生效之日起（包括《基 金合同》生效之日）至18个月（含第18个月）后的对应日（若该日为非工作日或无 该对应日，则为该日之前的最后一个工作日）的期间。 基金存续期限为不定期。 本基金的实际募集期限自2016年4月25日至2016年5月17日止，经普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额为1，216，348，748.86 元人民币，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计353，999.33元人 民币。上述资金已于2016年5月23日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行股 份有限公司上海分行营业部开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为15038户。按照每份基金份额面值1.00元人民币计 算，募集发售期募集的有效份额为1，216，348，748..86份基金份额，利息结转的 基金份额为353,999.33份基金份额。两项合计共1,216,702,748.19份基金份额，已全 部计入投资者基金账户，归投资者所有。本基金基金合同生效前的律师费、会计师 费、信息披露费由本基金管理人承担，不从基金资产中支付。 第七部分 基金合同的生效 本基金的基金合同已于2016年5月24日正式生效。 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连 续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方 案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有 人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的上市交易 一、基金份额的上市交易 基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市 交易。 二、上市交易的地点 深圳证券交易所。 三、上市交易的时间 2016年8月31日 四、上市交易的规则 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值； 2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证 券投资基金上市规则》等其他有关规定。 五、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 六、上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发 布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 七、上市交易的注册登记 投资人T日买入成功后，登记机构在T日自动为投资人登记权益并办理登记手 续，投资人自T＋1日（含该日）后有权卖出该部分基金； 投资人T日卖出成功后，登记机构在T日自动为投资人办理扣除权益的登记手 续。 八、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定及 深圳证券交易所的相关业务规则执行。 九、场内简称的变更 2016年11月21日起信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金的中文场内简 称（交易代码、英文简称不变）由鼎利定增变更为信诚定增。 十、相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 任公司对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修 改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，但应在本基金 更新的招募说明书中列示。 十一、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交 易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 第九部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购与赎回的销售机构 包括基金管理人和基金管理人委托的其他场外销售机构。本基金场内申购与赎回的 销售机构为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。 本基金销售机构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基 金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。若基金管理人或其他指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式， 投资人可以通过上述方式进行基金份额申购与赎回，具体办法将另行公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、封闭期 本基金的封闭期是指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日） 至18个月（含第18个月）后的对应日（若该日为非工作日或无该对应日，则为该日 之前的最后一个工作日）的期间。在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人可 在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转 换为信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。 举例：假设本基金成立于2016年1月18日，那么18个月后的对应日为2017年7 月18日。假设2017年7月18日为工作日，则本基金的封闭期为2016年1月18日至2017 年7月18日。 2、开放日及开放时间 基金合同生效满18 个月以后，本基金转换为信诚鼎利灵活配置混合型证券投 资基金（LOF），投资人可进行基金份额的申购与赎回。 本基金转为信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金（LOF）后，投资人在开放 日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所 的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间 变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金的申购、赎回自转换为信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 之日起不超过30 天开始办理，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、 赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值 为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在赎回基金份额时， 按照基金份额持有人认购、申购确认的先后次序进行顺序赎回； 5、投资人办理本基金的场外申购、赎回应使用开放式基金账户，办理本基金 的场内申购、赎回应使用深圳证券账户； 6、投资人办理本基金的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所、中 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深 圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的 规定，按新规定执行。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必 须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申 购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购 成立。基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎 回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券/ 期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非 基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相 应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或 赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进 行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售机构柜台 或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的 受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、 赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时 查询。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据业务规则，对上述业务办理 时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、投资人在办理基金份额场内申购时，单笔申购的最低金额为1,000元（含申 购费）人民币。投资人办理基金份额场外申购时，单笔最低金额为1,000元人民币 （含申购费）。通过直销中心首次申购的最低金额为10万元人民币（含申购费），追 加申购最低金额为1,000元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受 首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通过本基金管理人网上 交易系统办理基金份额申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最 低金额为单笔1,000元（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管 理人酌情调整。 其他销售机构销售网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低 金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中 国证监会另有规定的除外。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于100份，且通过 场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有人赎回时或赎回后将导 致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足100份的，需一并全部赎回。 3、基金份额持有人每个开放式基金账户的最低份额余额为100 份。基金份额 持有人因赎回、转换等原因导致其单个开放式基金账户内剩余的基金份额低于100 份时，登记结算系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份 额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购及赎回费用 1、基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项费用。基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额 持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 2、基金份额的场外申购费率如下： 单笔申购金额（含申购费） 申购费率 M < 100万 1.50% 100万 ≤ M < 200万 1.20% 200万 ≤ M < 500万 0.80% M ≥ 500万 1000元/笔 （注：M：申购金额；单位：元） 基金份额的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率执行。 3、基金份额的场外赎回费率 对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于 30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对 持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额 的75%计入基金财产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；其余用于支付登记费 和其他必要的手续费。具体赎回费率结构如下： 持续持有期（Y） 赎回费率 Y<7天 1.50% 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<1年 0.50% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 注： 1年指365天；2年指730天 基金份额的场内赎回费率为固定值0.5%，不按份额持有时间分段设置赎回费 率。 从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确 认日开始计算。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金 份额时收取。基金管理人可以在不违反法律法规的情形下，确定赎回费用归入基金 财产的比例，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 申购费率。 6、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登 记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交 易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，则 按照新规定执行，无须召开基金份额持有人大会。 七、申购份额、赎回金额的计算 1、基金份额的申购份额计算 基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。计算公式如下： 1）当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 2）当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 申购费用以四舍五入方式保留到小数点后2位。通过场外方式进行申购，申购 份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产享有或承担；通过场内方式进行申购的，申购份额计算结果先按四舍五入的 原则保留到小数点后两位，再按截尾法保留至整数位，小数部分对应的申购资金将 返还给投资人。 例：某投资人通过场外投资50,000元申购基金份额，对应费率为1.5%，假设申 购当日基金份额净值为1.128 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=50,000/(1+1.5%)=49,261.08元 申购费用=50,000-49,261.08=738.92元 申购份额=49,261.08 /1.128=43,671.17份 即：该投资人通过场外投资50,000元申购基金份额，假设申购当日基金份额净 值为1.128元，则可得到43,671.17份基金份额。 例：某投资人通过场内投资50,000元申购基金份额，对应的申购费率为1.5%， 假设申购当日基金份额净值为1.128元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返 还的资金余额为： 净申购金额=50,000/(1+1.5%)=49,261.08元 申购手续费=50,000-49,261.08 =738.92元 申购份额=49,261.08/1.128=43,671.17份 因申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截尾法保 留至整数位，故投资人申购所得份额为43,671份，小数部分对应的申购资金将返还 给投资人。具体计算公式为： 退款金额=0.17×1.128=0.19元 即：该投资人投资50,000元从场内申购基金份额，假设申购当日基金份额净值 为1.128元，则其可得到基金额43,671份，退款0.19元。 2、基金份额的赎回金额计算 投资人在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下： 赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费＝赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 净赎回金额＝赎回金额－赎回费 赎回金额单位为元，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某基金份额持有人持有10,000份基金份额一年后(未满2年)决定从场外赎 回，对应的赎回费率为0.25%，假设赎回当日基金份额净值是1.148元，则可得到的 净赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.148=11,480.00元 赎回费用=11,480.00×0.25%=28.70元 净赎回金额=11,480.00-28.70=11,451.30元 即：该基金份额持有人持有10,000份基金份额一年后(未满2年)从场外赎回，假 设赎回当日基金份额净值是1.148元，则可得到的净赎回金额为11,451.30元。 例：某基金份额持有人从场内赎回10,000份基金份额，赎回费率为0.5%，假设 赎回当日基金份额净值为1.148元，则可得到的净赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.148=11,480.00元 赎回费用=11,480.00×0.5%=57.40元 净赎回金额=11,480.00-57.40=11,422.60元 即：该基金份额持有人从深圳证券交易所场内赎回10,000份基金份额，假设赎 回当日基金份额净值为1.148元，则可得到的净赎回金额为11,422.60元。 3、基金份额的基金份额净值计算 本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管理人无法接 受投资人的申购申请。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投 资人的申购申请。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有 人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能（未完）  |