[发行]大摩信价债：更新招募说明书（2017年第1号）
摩根士丹利华鑫 优质信价纯债 债券 型 证券投资基金 招募说明书 （更新） （ 201 7 年 第 1 号） 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金 （以下简称“本基金”）于 2013 年 9 月 24 日经中国证券监督管理委员会证监许可【 2013 】 1210 号文 准予 注册 募集。 本 基金的基金合同于 2014 年 11 月 25 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其 对本基金的 投资价值、市场前景 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益 预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管 理风险、技术 风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，当基 金在开放期发生巨额赎回时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额，也可能 面临基金份额净值大幅波动风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在 获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，信用风险 ，本基金的特定风险等。 由于本基金投资 于债券市场，本基金无法完全规避发债主体的信用质量变化造成的信用风险。如果持有 的债券出现信用违约风险，将给基金净值带来较大的负面影响和波动。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资 人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说， 基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其长期预期风 险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金、混合型基金。本基金基金份额分为 A 、 C 类， A 类基金份额收取认（申）购 费； C 类基金份额不收取认（申）购费，但计提 销售服务费； A 、 C 类基金份额适用不同的赎回费率。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本 基金的基金合同、招募说 明书等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适 应，同时，理性判断市场，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立、谨慎决策 。 投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基 金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以 后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管 理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 5 月 25 日， 有关财务数据和净值 表现截止日为 2017 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ . 1 二、释义 ................................ ................................ . 1 三、基金管理人 ................................ ........................... 5 四、基金托管人 ................................ .......................... 13 五、相关服务机构 ................................ ........................ 16 六、基金的募集 ................................ .......................... 36 七、基金合同的生效 ................................ ...................... 37 八、基金份额的申购、赎回与转换 ................................ .......... 37 九、基金的投资 ................................ .......................... 47 十、基金的业绩 ................................ .......................... 56 十一、基金的财产 ................................ ........................ 59 十二、基金资产的估值 ................................ .................... 59 十三、基金的收益与分配 ................................ .................. 63 十四、基金的费用与税收 ................................ .................. 64 十五、基金的会计与审计 ................................ .................. 66 十六、基金的信息披露 ................................ .................... 67 十七、风险揭示 ................................ .......................... 71 十八、基金的终止与清算 ................................ .................. 77 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................ 78 二十、基金托管协议内容摘要 ................................ .............. 92 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ......... 107 二十二、其他应披露事项 ................................ ................. 109 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ..... 110 二十四、备查文件 ................................ ....................... 110 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证 券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金 ( 以下简称 “本基金” ) 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本招募说明书由摩根士丹利 华鑫基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定 基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金 2 、基金管理人：指摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国建设银行股份有限公司 4 、基金合同 、《基金合同》 ：指《 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基 金 基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 摩根士丹利华鑫 优质 信价纯债债券型 证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任 何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投 资基金 招募说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《 摩根士丹利华鑫 优质信价纯债债券型 证券投资基金 基 金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 10 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 11 、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 12 、《运作办法》：指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依 法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 织 18 、合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机 构投资者 19 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21 、基金销售业务：指基金管 理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22 、销售机构：指摩根士丹利华鑫基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24 、登记机构： 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为摩根士丹利华鑫基金管 理有限公司或接受摩根士丹利华鑫基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 26 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖 基金的基金份额变动及结余情况的账户 27 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 28 、基金合同终止 日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过 3 个月 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 34 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35 、开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36 、《业务规则》：指《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 37 、认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买 基金份额的行为 38 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为 39 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规定的条 件要求将基金份额兑换为现金的行为 40 、基金 转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的 其他基金基金份额的行为 41 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金 份额销售机构的操作 42 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 43 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 44 、元：指人民币元 45 、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现 的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和 47 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49 、基金资产估值：指计 算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 50 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒体 51 、不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01 - 04 室 办公地址： 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 法定代表人： YU HUA （于华） 成立日期： 2003 年 3 月 14 日 批准设立机关 及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]33 号 注册资本： 22 , 750 万元人民币 联系人： 赵婧 联系电话： （ 0755 ） 883188 83 股权结构 应为 ： 华鑫证券有限责任公司（ 39.560% ）、摩根士丹利国际控股公司（ 37.363% ）、深圳市 招融投资控股有限公司（ 10.989% ）、汉唐证券有限责任公司（ 6.593% ）、深圳市中技实 业（集团）有限公司（ 5.495% ）。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金 融分析师（ CFA ）。曾任深圳 证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基 金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有 限公司董事、总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管， 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。 俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市 证券公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券 有限责任公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。 2014 年 5 月至今任华鑫证券有 限责任公司总裁、党委副 书记、董事，兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有 限公司董事。现任本公司副董事长。 田明先生，香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天（集团） 有限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电（集团）有限 公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业 股份有限公司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。 2015 年 9 月至今，任华鑫证 券有限责任公司财务副总监、董事，兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。 孙辰健先生，西安交通大学工业自动化专业 学士、西安交通大学经济金融学院产业 经济博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、 深圳证券交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交 易所西北中心主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、 中国证券登记结算有限责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公 司党委委员、副总经理。 2015 年 7 月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理，兼任华 鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。现任本公司董事。 Feta Zabeli 先生，伦斯勒理工 学院航天机械工程学士、南加州大学电气工程硕士、 加州大学洛杉矶分校工商管理学硕士。曾任诺斯洛普公司工程分析师，天合汽车集团项 目经理， BARRA 公司权益类产品管理总监，花旗集团资产管理公司董事总经理，联博资 产管理公司高级副总裁，现任摩根士丹利投资管理公司董事总经理、首席风险官及董事 会成员，兼任 Ceres 期货管理有限责任公司董事。现任本公司董事。 张文础先生，悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。曾任职于富而德律师事务所香 港和伦敦办公室。加入摩根士丹利之后，历任摩根士丹利大中华区法律负责人及公司法 律与合规部其他高级职 务，现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现任本公 司董事。 彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集 团金融投资部主管，深圳经济特区证券公司资产管理部，友联资产管理公司执行董事， 招商局金融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、 证券部总经理，招商局金融集团有限公司总经理助理。 2016 年 4 月至今任招商局金融集 团有限公司副总经理。现任本公司董事。 高潮生 (Sheldon Gao) 先生，美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。曾任汇添 富资产管理（香港） 公司总经理，英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁，美 国联博资产管理公司投资分析总监，美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球 研究与战略总监，并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、 总经理。 贾丽娜女士，东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于 金陵科技学院任教， 1994 年 8 月至今任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人，兼 任俊知集团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立 董事。 彭章键先生，中国人民大学法学学士。曾任职于海南省高级人民 法院，广东信达律 师事务所。 2008 年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人，兼任华南经济贸易 仲裁委员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。 2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公 司顾问。曾任内蒙古商业局计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院 技术经济研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导 小组办公室局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、 执行副总裁，中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董 事。 Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕 士（ MBA ）、法学院法律博士（ JD ）。目前担任中安信业董事长，曾任摩根士丹利亚洲私 募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。 2 、监事会成员 赵恒先生，西安大学计划统计学学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民 银行西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根 士丹利华鑫基金管理有限公司董事。 2008 年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁，兼任 华鑫期货有限公司董事长。现任本公司监事 长。 蒋蓓怡女士，新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师（ CFA ）。 2011 年 12 月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事，曾任德意志银行（中国）有 限公司上海分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会 计师事务所高级分析师，安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。 王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际 注册内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇 口控股股份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部 经理、招商局集团有 限公司审计部高级经理 、招商局金融集团有限公司财务部总经理。 2016 年 5 月至今任招 商局金融集团有限公司总经理助理。 现任本公司监事。 赵婧女士，英国雷丁大学学士、英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理 培训生、广州英国文化教育处财务官员。 2007 年加入本公司，现任本公司综合管理和人 力资源部总监、规划发展部总监、北京分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。 曾任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。 2004 年加入 本公司，历任客户服务 中心负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部 副总监，现任本公司销售服务部总监、职工监事。 周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任 招商基金管理有限公司基金会计（高级经理）。 2010 年起加入本公司，曾任基金运营部 副总监、专户理财部副总监，现任本公司专户理财部总监、职工监事。 许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司 财务部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。 2005 年加入本公司，历任基金运营部基金 会 计、监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监，现任本公司监察稽核部总监、 职工监事。 徐达女士，弗吉尼亚大学商业与经济学士。 2012 年加入本公司，现任本公司权益投 资部基金经理、职工监事。 3 、公司高级管理人员 于华先生 ，董事长，简历同上。 高潮生 (Sheldon Gao) 先生， 总经理，简历同上。 孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。 20 年证券基金行业工作经历。 曾任职于西安证券有限责任公司总经理办公室，华鑫证券有限责任公司总裁办公室，曾 任华鑫证券有限责任公司深圳营业部总经理。 2009 年 4 月加入本公司 ，现任本公司副总 经理兼董事会秘书。 高见先生，北京大学经济学硕士，香港科技大学 MBA ，清华大学五道口金融学院经 济学博士。 17 年证券基金行业工作经历。曾任职华夏基金管理有限公司基金管理部高级 经理、市场部执行副总 经理 （主持工作） ，大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、 委托投资部总监，中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总 监，中国国际金融有限公司 销售交易部 执行总经理。 2014 年 2 月加入本公司，现任本公 司副总经理。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生 。 20 年证券 基金 行业工 作 经历 。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理 ， 总 经理办公室主任助理 ， 资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员 。 2003 年 9 月加 入 本公司，曾任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。 现任本公司 督察长。 4 、本基金基金经理 施同亮 先生， 清华大学数学系硕士， 7 年证券从业经历。曾于 2010 年 7 月至 2013 年 10 月担任中信建投证券股份有限公司债券分析师， 2013 年 11 月至 2014 年 11 月担任 中银国际证券有限公司首席债券分析师。 2014 年 12 月加入本公司，历任信用分析师、 基金经理 助理， 2017 年 1 月 9 日起任 本 基金基金经理。 本基金历任基金经理：洪天阳先生，自本基金合同生效起至 2015 年 2 月管理本基 金。 张雪 女士， 2015 年 2 月至 2 017 年 1 月期间 管理 本基金。 5 、投资决策委员会成员 主任委员：高潮生（代理），本公司总经理 副主任委员：高见，本公司副总经理。 委员：李轶，助理总经理、固定收益投资部总监、基金经理 ; 王大鹏，研究管理部总监、 基金经理；夏青，数量化投资部总监； 李功 舜，交易管理部副总监（主持工作） 。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金 ，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 6 、编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管 理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为； 12 、 有关法律法规、中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资 目标、策略及限制全权处理本基金的投资。 2 、本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 3 、本基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，禁止基金财产用 于下列投资或活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外； （ 5 ）向 其 基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ） 依照 法律法规 和 中国证监会及基金合同禁止的其他活动。 上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，如法 律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限 制。 4 、基金管理人承 诺严格遵守法律法规， 建立健全内部控制制度，采取有效措施， 禁止发生下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 5 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同 或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （ 9 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10 ） 其他法律法规、中国证监会及基金合同禁止的行为。 6 、基金经理 承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息。 （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制目标 （ 1 ）保证基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则，自觉形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营理念； （ 2 ）防范 和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托 资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； （ 3 ）确保基金、基金管理人应披露的信息真实、准确、完整、及时； （ 4 ）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、 稳定、健康发展的基金管理公司。 2 、内部控制原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗 位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护 内控制度的有效 执行。 （ 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财产、 基金管理人固有财产、其他财产的运作必须相互分离。 （ 4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置须权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制体系 基金管理人的内部控制体系结构是一个分工明确、相互制约的组织结构，具体包括： （ 1 ） 董事会负责决定基金管理人内部管理机构的设置、制定基金管理人基本管理 制度，对确保基 金管理人建立及维持适当而有效的内部控制负有最终责任。董事会下设 的风险控制和审计委员会负责审核基金管理人内部控制制度、检查公司和基金运作的合 法合规情况等事项，并向董事会汇报。 （ 2 ）经营管理层负责组织设计公司的内部控制制度，拟订公司的基本管理制度和 制定公司的部门业务规章，并确保公司的日常经营运作活动合法合规。 （ 3 ）督察长负责监督检查基金管理人运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况，并依据相关规定可独立向董事会和中国证监会报告。 （ 4 ）经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和风险的 总体控 制以及解决公司内部控制中出现的问题。 （ 5 ） 风险管理部负责跟踪和报告投资管理中的市场风险， 评价基金投资业绩，并 根据风险收益情况及时提出改进意见，为投资业务的稳健发展提供支持。 （ 6 ）监察稽核部独立于基金管理人其他部门和业务活动，对基金管理人内部控制 制度、风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈，并向督察长、风险管 理委员会和经营管理层定期或不定期报告。 （ 7 ）各业务部门及员工对风险管理负有直接责任。各业务部门负责人在权限范围 内，执行公司的各项风险管理程序，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风 险管理负全部责任。每一位员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险管理理念 和控制措施落实到每一个业务环节当中，并在发现风险隐患和问题时负有报告、反馈和 改进的义务。 4 、内部控制措施 （ 1 ）建立合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。基金管理人内部控 制制度体系由不同层面的制度构成，按照其所管理的层次可以分为四个级别：第一级别 是公司章程；第二级别是公司内部控制大纲；第三级别是公司基本管理制度；第四级别 是公司各委员会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。基金管理人根据 业务需要持续修订和更新各项制 度，使其内部控制制度体系日趋完善。 （ 2 ）建立浓厚的风险管理文化。经营管理层牢固树立内控优先的风险管理理念， 注重培养全体员工的风险防范意识，通过制度约束、学习培训使全体员工及时了解国家 法律法规和公司规章制度，使风险管理意识深入人心，并贯穿到各个业务环节。 （ 3 ）建立严密有效的内控防线。依据自身经营特点，基金管理人建立起各岗位的 自控与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独立监督等内控防线。 （ 4 ）建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识别、评估、 报告及监督等程序，定期或不定期地 对风险进行评估、预警，并通过清晰的汇报路径， 使相关部门及经营管理层即时把握风险状况，及时、快速地采取风险控制措施。 （ 5 ）强化风险管理措施。随着业务发展及技术进步，基金管理人开始更多地采取 系统化监控措施，增强风险管理的全面性、实时性和有效性。同时，采用数量化分析方 法，提高风险管理的科学性。 5 、基金管理人关于内部控制制度的声明 （ 1 ）本基金管理人确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本基金管理人董 事会及管理层的责任； （ 2 ）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 3 ）本基金管理人承诺将根 据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制 度。 四、基金托管人 （一） 基金托管人情况 1 、 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加2.61万亿 元，增幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万亿元，增幅12.13%。 负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，其中客户存款总额15.40 万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利 润2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元，在营业收入中 的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%，加权平均净资产收益率15.44%， 净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资本充足率14.94%，均居同业领先水平。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳 流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国 最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国 《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美 国《财富》2016年世界500强排名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。 自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年一季度末，中国建设 银行已托管719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》 “中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并 在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层 联系人：吴海灵、时亚蒙 电话：（0755）88318898 传真：（0755）82990631 （2）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室 联系人：张宏伟 电话：（010）66155568 -6100 传真：（010）66158135 （3）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 联系人：朱冰楚 电话：（021）63343311-2100 传真：（021）63343988 （4）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 网上交易系统网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天 盈”等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持汇付天下“天天盈”渠道支付以及支持银 联通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 （http://www.msfunds.com.cn）。以上支 付渠道支持的银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。 全国统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔申购金额超过100万元（含100万元）人民币以上的， 可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2、销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注：仅限中国民生银行直销银行渠道。 （5）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （7）河北银行股份有限公司 注册（办公）地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人： 乔志强 客户服务电话：400-612-9999 网址： www.hebbank.com （8）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （9）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 联系电话：010－60838995 客户服务电话：400-889-5548 网址： www.cs.ecitic.com （10）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：（010）85130588 客户服务电话: 4008888108 网址：www.csc108.com （11）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话: 4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （12）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：（010）63081000 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (13) 民生证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：（010）85127622 客户服务电话:4006-19-8888 网址：http://www.mszq.com 注：仅代销本基金C类（基金代码：000420）。 （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：（021）38676161 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （15）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：（021）33389888 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （16）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：（021）22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 网址：www.ebscn.com （17）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：（0755）82492193 客户服务电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （18）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：（0531）68889157 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （19）中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：（0532）85022026 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （20）山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：（0351）8686659 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （21）华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-8784656 客户服务电话：400-689-8888 网址： www.hlzqgs.com （22）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （23）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008-601555 网址：http://www.dwzq.com.cn （24）宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 联系电话：028-86199278 客户服务电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （25）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 联系电话：（0755）82558038 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （26）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系电话：（0755）82023442 客户服务电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （27）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：（0755）82943666 客户服务热线：95565、400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （28）平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 联系电话：（0755）38637436 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （29） 华西证券股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客户服务热线：95584 网址：www.hx168.com.cn （30）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：（0591）87383623 客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591） 网站： www.hfzq.com.cn （31）申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务热线：4008-000-562 网址： www.hysec.com （32）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 客户服务热线：95310 网址： www.gjzq.com.cn （33）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人：丁学东 联系人：任敏、陈曦 联系电话：010-65051166 客户服务热线：010-65051166 网址： www.cicc.com （34）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：（010）66045529 客户服务电话：010-66045678 网址： www.txsec.com （35）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：梁檐 联系电话：021-20835789 客户服务电话：400-920-0022 网址： licaike.hexun.com （36）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：（0755）33227950 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客户服务电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （38）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571－88911818 客户服务电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （39）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com （40）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话：021-54509998 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （41）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （42）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （43）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：400-166-1188 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （44）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809 法定代表人：戎兵 联系人：王巨明 联系电话：010-52855650 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （45）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话：010-62020088- 7024 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com （46）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 法定代表人：梁蓉 联系人：张旭 联系电话：010-66154828 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （47）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 客户服务电话：400-820-2819 网址：fund.bundtrade.com （48）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （49）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （50）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务热线：4000 178 000 网址：www.vstonewealth.com （51）深圳富济财富管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-814 客户服务热线：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （52）北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客户服务热线：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （53）上海利得基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 联系电话：021-50583533 客户服务热线：400-921-7755 网址： http://a.leadfund.com.cn （54）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （55）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 联系电话：010-59336519 客户服务热线：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （56）北京汇成基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客户服务热线：4006199059 网址： www.hcjijin.com （57）大泰金石基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话：13917225742 客户服务热线：400-928-2266 网址：https://www.dtfunds.com （58）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 联系电话：0755-66892301 客户服务热线：4009-500-888 网址：www.jfzinv.com （59）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客户服务热线：400-821-0203 （60）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 联系电话：010-62676405 客户服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （61）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 联系电话：010-59313591 客户服务热线：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （62）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系人：杨雪 联系电话：010-58170963 客户服务热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （63）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人：陈超 联系人：徐伯宇 联系电话：010-89189285 客户服务热线：95118/400-088-8816 网址：http://fund.jd.com （64）南京苏宁基金销售有限公司 注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 联系电话：18551602256 客户服务热线：95177 网址：www.snjijin.com （65） 济安财富(北京)资本管理有限公司 （未完）  |