[发行]国泰融丰：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
国泰融丰定增灵活配置混合型 证券投资 基金 更新 招募说明书 摘要 （ 2017 年第一号） 基金管理人： 国泰基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 201 6 年 3 月 10 日证监许可【 201 6 】 487 号文注册募集。 本基金的基金合同生效日为 2016 年 5 月 26 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价 值 、市场前景 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 。 本 基金 参与投资 非公开发行 股票，基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股 票的收盘价所对应的净值。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资 本基金的意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金 份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特 定风险等。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在 一定的违约风险。同时单 只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道 进行转让交易，存在流动性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资人自行承担。 当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证 投资 本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 26 日，投资组合报告为 2017 年 1 季度报告，有关财务数据和净值 表现截止日为 2016 年 12 月 31 日。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 陈勇胜 注册资本：壹亿壹 仟 万元人民币 联系人： 辛怡 联系电话： 021-31089000，400-888-8688 股 权 结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、 基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017 年 5 月 26 日，本基金管理人共管理 91 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿 保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎 价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新 成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增 值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券 投资基金转型而来）、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活 配置混合型证券投资基金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基 金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动 策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优 选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、国泰信用债券 型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基 金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证 券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 （ LOF ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而 来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投 资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式 证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行 业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值 优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置 混合型证券投资基金 （ LOF ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵 活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基 金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行 业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理 财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数 分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网 + 股票型证券投资基金、国泰央企改 革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝 对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康 股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放 式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国 证新能源汽车指数证券投 资基金（ LOF ）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券 投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资 基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（ LOF ）、国泰 鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰 益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰 融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行 业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（ LOF ）、 国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（ LOF ）、国泰民丰回报定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF ）、 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变 更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证 券投资基金。 另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保 基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本 基金 管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一， 并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ QDII ）资格，囊括 了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1 、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。 1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。 1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国 泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理， 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 10 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限 责任公司任监事长。 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒 华文公司任监事长、纪委书记。 2016 年 11 月起任公司党委书记， 2017 年 3 月起 任公司董事长、法定代表人。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投 资部助 理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负 责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。 傅敏，董事，大学本科，会计师。 1979 年 12 月至 1988 年 3 月，任冶金工 业部西南地勘局财会处干部。 1988 年 3 月至 2005 年 7 月，在中国建设银行工作， 历任财会部干部、人力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。 2005 年 7 月 至 2011 年 3 月在中国建银投资有限责任公司工作，历任人力资源部副总经理、 业务总监。 2011 年 6 月至 2016 年 11 月，在中投发展有限责任公司工作，历任 人力资源部总经理、总裁 助理、工会主席、党委委员、副总裁、董事。现任中国 建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。 2017 年 3 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATION AL 任股票保险研 究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基 金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公 司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许 保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经 理； 1994 年起任中国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 1996 年起任忠利保险 有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、 总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 董树梓，董事，大学本科，高级会计师。 1983 年 7 月至 2002 年 3 月，在山 东临沂电业局工作，历任会计、科长、副总会计师。 2002 年 3 月至 2003 年 2 月， 在山西鲁 晋王曲发电公司工作，任党组成员、总会计师。 2003 年 2 月至 2008 年 3 月，任鲁能集团经营考核与审计部总经理。 2008 年 3 月至 2011 年 2 月，任英 大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。 2011 年 2 月至今，在中国电力财 务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会计师。 2017 年 3 月起 任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生， 21 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作，任办公室高 级业务经理、 业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理， 2016 年 7 月 8 日起任公司总 经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、 院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律 研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会 常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中 国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁 委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市） 独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任 公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省 工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处 长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行 长、党委书记； 2004 年起任工商银行山西省分行行长 、党委书记； 2007 年起任 工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 杨小舟，独立董事，博士研究生，研究员。 1981 年 7 月至 1985 年 7 月，任 南京林业大学（原南京林产工业学院）财务处会计员。 1988 年 9 月至 1998 年 3 月，在中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）工作，历任实习研究员、 助理研究员、副研究员、研究室主任。 1998 年 3 月至 2000 年 3 月，任长天国际 科技有限公司财务总监。 2000 年 3 月至 2002 年 4 月，任福建实达集团股份有限 公司财务总监。 2002 年 6 月至 2005 年 5 月，任同方股份有限公司副总裁。 2005 年 12 月起在中国财政科学研究院工作，任研究员，研究生部博士生导师。 2017 年 3 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建 设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司独立董事。 2017 年 3 月起任公司独立董事。 2 、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财 部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资 咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任 副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月 任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limi ted 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公司 监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。 1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司 工作，历任部门经理、副总经理。 2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作， 历任华北分公司副总经理、纪 检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。 2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值 混合和国泰金泰封闭的基金经理助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券 投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月起兼任 国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。 1998 年 7 月至 2001 年 3 月，任新晨信息技术有 限责任公司项目经理。 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术 部总监、运营管理部总监。 2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，现任纪 检监察室副主任、审计部总监助理。 2017 年 3 月起 任公司职工监事。 3 、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士， 15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中 国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有 限公司。 2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任 督察长、副总经理。 2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经 理。 李辉，大学本科， 17 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司， 200 0 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公 司总经理助理， 2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 18 年证券从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证 监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中 国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金 管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基金管理有 限公司， 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 樊利安，硕士， 1 1 年证券基金从业经历。 曾任职上海鑫地投资管理有限公 司、天治 基金管理有限公司等。 2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，历任 研究员、基金经理助理。 2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基 金（ LOF ）（原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理， 2015 年 1 月起兼任国泰结构转型灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理， 2015 年 3 月起兼任国泰国策驱动灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理， 2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理， 2015 年 6 月起兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金和 国泰睿吉灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月至 2017 年 1 月 任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（原金泰证券投资基金）的基金经理， 2016 年 5 月起兼任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 8 月起兼任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 10 月起兼 任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 11 月起兼任国泰 鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月起兼任国泰丰益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益 灵活配置 混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月起兼任国泰嘉益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金和国泰融信 定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研 究部副总监， 2016 年 1 月起任研究部副总监（主持工作）。 （ 2 ）历任基金经理 本基金自基金成立之日起至今一直由樊利安担任基金经理。 5 、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：国际业务部副总监（主持工作） 6 、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 R QFII 、 QDII 、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2017 年 3 月 31 日，中国银行已托管 576 只证券投资基金，其中境内基 金 541 只， QDII 基金 35 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居 同业前列。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、 场外发售 机构 （ 1 ）直销机构 序号 机构名称 机构信息 1 国泰基金管理 有限公司上海 直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 直销业务专用电话： 021 - 31081759 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 31089000 传真： 021 - 31081861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户端 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 （ 2 ）其他场外销售机构 ： ①销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 网址： www.95599.cn 2 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 3 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 4 兴业银行股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 客户服务热线： 95561 传真： 021 - 62159217 网址： www.cib.com.cn 5 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 6 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话： 0755 - 22168032 客服电话： 95511 - 3 或 95501 网址： www.bank.pingan.com 7 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 8 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 客服电话： 95587 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 9 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 10 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 11 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人： 邓颜 电话： 010 - 66568292 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 12 海通证券股份有 限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63602722 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 13 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 95523 4008895523 网址： www.swhysc.com 14 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565783 客服电话： 400 - 888 - 8123 网址： www.xyzq.com.cn 15 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512 - 62938521 传真： 0512 - 65588021 全国客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 16 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 17 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 18 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 19 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人： 张佑君 联系人： 侯艳红 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60836029 网址： www.cs.ecitic.com 20 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 21 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507 - 1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人： 赵艳青 电话： 0532 - 85023924 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com 22 华泰证券 股份 有 限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人： 周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 网址： www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 23 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 崔少华 联系人： 奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 24 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889 185 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 25 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客服电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn 26 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人： 高涛 联系人： 张鹏 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www.china - invs.cn 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 27 中国国际金融 股 份 有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com.cn 28 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010 - 66045608 传真： 010 - 66045527 客服电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 29 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 88656100 传真： 010 - 88656290 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 30 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客服电话： 0931 - 4890100 、 4890619 、 4890618 网址： www.hlzqgs.com 31 平安证券 股份 有 限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 谢永林 联系人： 周一涵 电话： 021 - 38637436 传真： 021 - 33830395 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 32 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人：姚文平 联系人： 朱磊 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767880 客服电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn 33 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人： 刘化军 联系人：李涛 电话： 0519 - 88157761 传真： 0519 - 88157761 客服电话： 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn 34 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话： 0451 - 82336863 传真： 0451 - 82287211 客服电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 35 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020 - 88836655 传真： 020 - 88836654 客服电话： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn 36 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 网址： www.swsc.com.cn 37 国都证券 股份 有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 客服电话： 4008188118 网址： www.guodu.com 38 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话： 0551 - 65161675 传真： 0551 - 65161600 客服电话： 4008096518 网址： www.huaan.com 39 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话： 021 - 64339000 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn 40 国金证券股份有限 公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话： 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客户服务电话 : 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn 41 中信期货股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 网址： www.citicsf.com 42 申万宏源西部证 券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：王怀春 电话： 0991 - 2307105 传真： 0991 - 2301927 客服电话： 4008000562 网址： www.hysec.com 43 宏信证券有限责 任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：芮敏祺 电话： 028 - 86199665 传真： 028 - 86199079 客服电话： 4008366366 网址： www.hxzq.cn ②第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问 有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 2 上海好买基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 3 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人： 陈柏青 联系人： 韩爱彬 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 4 深圳众禄金融控股 股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 浙江同花顺基金销 售公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话： 0571 - 88911818 - 8653 传真： 0571 - 86800423 客服电话： 4008 - 773 - 772 0571 - 88920897 网址： www.5ifund.com 6 上海天天基金销售 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话： 021 - 54509977 传真： 021 - 64383798 客服电话： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn 7 上海利得基金销售（未完）  |