[发行]易方达月月利：更新招募说明书摘要（2017年7月）
易方达 月月利理财债券型证券投资 基金 更新的 招募说明书 摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业 银行股份有限公司 二〇一 七 年 七 月 重要提示 本基金根据 201 2 年 11 月 5 日 中国证券监督管理委员会《关于核准易方达月月利理财 债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可 【 2012 】 1445 号）和 201 2 年 11 月 8 日《关于 易方达月月利理财债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2012] 1029 号） 的核准，进行募集。 本基金的基金合同于 2012 年 11 月 26 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素 而 产生波动。投资有风 险，投资者在投资本基金前， 敬 请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特 征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现 的各类风险。投资本基 金可能遇到的风险包括： 因政治、经济、投资者心理与交易制度等 各种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险； 个别证券特有的非系统性风险；大量赎 回或在特殊市场情况下 （ 加息或是市场资金紧张的情况下，会普遍存在债券品种交投不活 跃、成交量不足的情形 ） 导致的流动性风险； 基金管理人在基金管理实施过程中产生的管 理风险；因 债券 发行主体 、票据发行主体 、存款银行 信用状况恶化而可能产生的到期不能 兑付的风险 ；每个运作期到期日前，基金份额持有人不能赎回基金份额的风险；运作期到 期日，基金份额持有人未赎回 或赎回失败 ，到期的基金份额自动进入下一 运作期风险；基 金份额持有人实际持有时间长度变化的风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募 说明书 已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 201 7 年 5 月 26 日，有关财务数据截止日为 2017 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日 。（本报告中财务数据未经审计） 一 、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1 、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市 横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址：广州市 天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 设立日期： 2001 年 4 月 17 日 法定代表人： 刘晓艳 联系电话： 400 881 8088 联系人： 贺晋 注册资本： 12,000 万元人民币 批准设立机关及文号： 中国证券监督管理委员会 ，证监基金字 [2001]4 号 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 2 、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司督 察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基 金管理有限公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控股有限公司 董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、 常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理；佛山顺德百年科技有限公司行政总监；美的空调深圳营销中心区域经理； 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理；长虹空调广州营销中心营销总监；广东盈峰投 资控股集团有限公司战略总监、副总裁；盈峰资本管理有限公司总经理；开源证券股份有限 公司副董事长。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、执行副总裁兼首席投资官；盈峰资本 管理有限公司董事长；广东民营投资股份有限公司董事。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问 室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘 书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总 经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海 分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广 东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记。 现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总部 总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员； 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事；新晟期货有限公司副董事长；广东省广晟资产 经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会广 州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司董事 长；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长；广州银行副董事长；广州中盈（三明）基金 管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公 司董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司董事长；广永期货有 限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州金控花都金融投资有限公司董事长；广州 农村商业银行股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基 金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币 合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人 员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员；中债资 信评估有限责任公司独立董事。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析 员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养 老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 2、基金经理 石大怿先生，经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易员，易方达基金 管理有限公司集中交易室债券交易员、固定收益部基金经理助理。现任易方达基金管理有限 公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理（自 2012 年 11 月 26 日起任职）、易方 达双月利理财债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 1 月 15 日起任职）、易方达天天理 财货币市场基金基金经理（自 2013 年 3 月 4 日起任职）、易方达货币市场基金基金经理（自 2013 年 4 月 22 日起任职）、易方达保证金收益货币市场基金基金经理（自 2013 年 4 月 22 日起任职）、易方达易理财货币市场基金基金经理（自 2013 年 10 月 24 日起任职）、易方达 财富 快线货币市场基金基金经理（自 2014 年 6 月 17 日起任职）、易方达天天增利货币市场 基金基金经理（自 2014 年 6 月 25 日起任职）、易方达龙宝货币市场基金基金经理（自 2014 年 9 月 12 日起任职）、易方达现金增利货币市场基金基金经理（自 2015 年 2 月 5 日起任职）、 易方达天天发货币市场基金基金经理（自 2017 年 2 月 16 日起任职）、易方达掌柜季季盈理 财债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 6 月 15 日起任职）、易方达新鑫灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理助理。 梁莹女士，经济学硕士、金融学硕士。曾任招商证券股份有限公 司债券销售交易部交易 员，易方达基金管理有限公司固定收益交易员、固定收益基金经理助理。现任易方达基金管 理有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理（自 2014 年 9 月 24 日起任职）、 易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理（自 2014 年 9 月 24 日起任职）、易方达增 金宝货币市场基金基金经理（自 2015 年 1 月 20 日起任职）、易方达财富快线货币市场基金 基金经理（自 2015 年 3 月 17 日起任职）、易方达天天增利货币市场基金基金经理（自 2015 年 3 月 17 日起任职）、易方达龙宝货币市场基金基金经理（自 2015 年 3 月 17 日起任职）、 易方达现金增利货币市场基金基金经理（自 2015 年 6 月 19 日起任职）、易方达货币市场基 金基金经理助理、易方达天天理财货币市场基金基金经理助理、易方达保证金收益货币市场 基金基金经理助理、易方达易理财货币市场基金基金经理助理。 3 、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方 女士、胡剑先生。 马骏先生，同上。 王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券 交易主管、固定收益总部总经理助理、易方达货币市场基金基 金经理、易方达保证金收益货 币市场基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部副总经理、易方达 增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（ LOF ）基金经理、易方达保本一号混合型 证券投资基金基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型 证券投资基金基金经理、易方达中债 3 - 5 年期国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债 7 - 10 年期国开行债券指数证券投资基金基金经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司 基 金经理、就证券提供意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负责人员（ RO ），易方达资产管理（香 港）有限公司 RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员。 张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份 有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理。现任易方达基金管理有限公司固定收 益基金投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券 型证券投资基金基金经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收 益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基 金经理、易方达新利灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和 债券型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达 瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理。 袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任 公司投资经理，泰康人寿 保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总 监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方达基金管理有限 公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理。 现任易方达基金管理有限公司固定收益专户投资部总经理、投资经理。 胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经 理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综 合债券指数发起式证券投资基金（ LOF ）基金经理、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投 资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券 型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、易方达稳 健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达 裕惠回报定期开放式混合型发起式证券 投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达 高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易 方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区 复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 三 、相关服务机构 （一）基金份额 销 售 机构 1 、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 400 881 8099 联系人：温海萍 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话： 020 - 85102506 传真： 400 881 8099 联系人：温海萍 （ 2 ）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室 电话： 010 - 63213377 传真： 400 881 8099 联系人： 刘蕾 （ 3 ）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 电话： 021 - 50476668 传真： 400 881 8099 联系人：于楠 （ 4 ）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.efunds.com.cn 2 、 非直销销售机构 ： (1) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 开放式基金业务传真： 010 - 85109219 网址： www.abchina.com (2) 渤海银行 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn (3) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话： 0311 - 67807030 传真： 0311 - 88627027 客户服务电话： 400 - 612 - 9999 公司网站： www.hebbank.com (4) 晋商银行 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 电话： 0351 - 6819579 传真： 0351 - 6819926 客户服务电话： 9510 - 5588 公司网站： www.jshbank.com (5) 乐清农商银行 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话： 0577 - 61566028 传真： 0577 - 61566063 客户服务电话： 4008896596 公司网站： www.yqbank.com (6) 临海农商银行 注册地址：浙江省临海市古城街道巾山中路 2 号 办公地址：浙江省临海市古城街道巾山中路 2 号 法定代表人：张宇 联系人：王艳 电话： 0576 - 85317606 传真： 05 76 - 85317599 客户服务电话： 4008896596 公司网站： www.zjlhbank.com (7) 龙湾农商银行 注册地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 法定代表人：刘少云 联系人：胡俊杰 电话： 0577 - 86923223 传真： 0577 - 86921250 客户服务电话： 4008296596 公司网站： www.lwrcb.com (8) 洛阳银行 注册地址：河南省洛阳市开元大道 256 号 办公地址：河南省洛阳市开元大道 256 号 法定代表人：王建甫 联系人：郭文博 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65938595 客户服务电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn/ (9) 宁波银行 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 客户服务电话： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn (10) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢 永林 联系人：施艺帆 联系电话： 021 - 50979384 客户服务电话： 95511 - 3 开放式基金业务传真： 021 - 50979507 网址： bank.pingan.com (11) 瑞安农商银行 注册地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号 办公地址：瑞安市安阳街道万松东路 148 号 法定代表人：黄定表 联系人：张祥杰 电话： 0577 - 66816501 客户服务电话： 4008057702 (12) 天津银行 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话： 022 - 28405684 传真： 022 - 28405631 客户服务电话： 4006960296 公司网站： www.bank - of - tianjin.com.cn (13) 新昌农商银行 注册地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号 办公地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号 法定代表人：赵学夫 联系人：陈春华 电话： 0575 - 86266991 传真： 0575 - 86383121 客户服务电话： 96596 、 0575 - 86266928 公司网站： http://xcbank.com (14) 兴业银行 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话： 021 - 52629999 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn (15) 余杭农村商业银行 注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话： 0571 - 86209980 客户服务电话： 96596,4008896596 公司网站： www.yhrcb.com (16) 中国民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 联系电话： 010 - 58560666 客户服务电话： 95568 传真： 010 - 57092611 网址： www.cmbc.com.cn (17) 长城国瑞证券 注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 联系电话： 0592 - 2079303 客户服务电话： 400 - 0099 - 886 传真： 0592 - 2079602 网址： www.gwgsc.com (18) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 、 F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话： 0351 - 4130322 客户服务电话： 4007121212 传真： 0351 - 7219891 网址： www.dtsbc.com.cn (19) 第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话： 0755 - 23838750 客户 服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn (20) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话： 021 - 20333333 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 传真： 021 - 50498825 网址： www.longone.com.cn (21) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话： 010 - 84183389 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 开放式基金业务传真： 010 - 84183311 - 3122 网址： www.guodu.com (22) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话： 0551 - 65161821 客户服务电话： 95318 开放式基金业务传 真： 0551 - 65161672 网址： www.hazq.com (23) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 联系电话： 0931 - 4890208 客户服务电话： 95368 、 400 - 689 - 8888 传真： 0931 - 4890628 网址： www.hlzq.com (24) 华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话： 010 - 52723273 传真： 028 - 86150040 客户服务电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn (25) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 联系电话： 0451 - 85863726 传真： 0451 - 82337279 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn (26) 九州证券 注册地 址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人：魏先锋 联系人：罗赛笛 联系电话： 010 - 57672183 客户服务电话： 95305 传真： 010 - 57672020 网址： www.jzsec.com (27) 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：詹露阳 联系人：石静武 联系电话： 021 - 38631117 客户服务电话： 95511 - 8 传真： 021 - 58991896 网址： stock.pingan.com (28) 瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话： 010 - 58328373 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 传真： 010 - 58328170 网址： www.UBS - S.com (29) 上海证券 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定 代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话： 021 - 53686262 客户服务电话： 021 - 962518 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 网址： www.962518.com (30) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991 - 2307105 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 传真： 010 - 88085195 网址： www.hysec.com (31) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021 - 33388229 客户服务电话： 95523 、 4008895523 传真： 021 - 33388224 网址： www.swhysc.com (32) 天风证券 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定 代表人：余磊 联系人：夏旻 电话： 027 - 87618676 传真： 027 - 87618863 客户服务电话： 4008005000 、 95391 公司网站： http://www.tfzq.com/ (33) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010 - 63081000 客户服务电话： 95321 传真： 010 - 63080978 网址： www.cindasc.com (34) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话： 021 - 20315290 客户服务电话： 95538 传真： 0531 - 68889095 网址： www.zts.com.cn (35) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、 18 - 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话 ： 0755 - 82026907 客户服务电话： 95532 网址： www.china - invs.cn (36) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话： 95587 开放式基金业务传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com (37) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com (38) 创金启富 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话： 010 - 66154828 传真： 010 - 63583991 客户服务电话： 400 - 6262 - 818 公司网站： www.5irich.com (39) 好买基金 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话： 021 - 20613600 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 68596916 网址： www.ehowbuy.com (40) 和谐销售 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 6 号安邦金融中心 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 电话： 010 - 85256214 客户服务电话： 4008195569 公司网站： www.hx - sales.com (41) 和讯信息 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话： 021 - 20835785 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网站： http://licaike.hexun.com/ (42) 汇成基金 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联 系人：熊小满 电话： 01056251471 客户服务电话： 4006199059 公司网站： www.hcjijin.com (43) 金观诚 注册地址：杭州拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州拱墅区登云路 55 号金诚集团（锦昌大厦） 法定代表人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话： 0571 - 88337888 传真： 0571 - 88337666 客户服务电话： 4000680058 公司网站： http://www.jincheng - fund.com/ (44) 久富财富 注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室 法定代表人：赵惠蓉 联系人：徐金华 电话： 021 - 68685825 传真： 021 - 68682297 客户服务电话： 400 - 021 - 9898 公司网站： www.jfcta.com (45) 肯特瑞 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 电话： 010 891892 91 客户服务电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ (46) 陆金所资管 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户服务电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com (47) 蚂蚁基金 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话： 0571 - 26888888 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： http://www.fund123.cn/ (48) 钱景基金 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 公司网站： www.qianjing.com www.niuji.net (49) 深圳新兰德 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 联系人：张燕 电话： 010 - 83363099 传真： 010 - 83363010 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn (50) 晟视天下 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐长征、周超 电话： 010 - 58170943 、 010 - 58170953 传真： 010 - 58170800 客户服务电话： 4008188866 公司网站： www.shengshiview.com (51) 天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话： 021 - 54509998 客户服务电话： 95021 传真： 021 - 54509 953 网址： www.1234567.com.cn (52) 同花顺 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼四层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话： 0571 - 88911818 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 传真： 0571 - 86800423 网址： www.5ifund.com (53) 盈米财富 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201 - 1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话： 020 - 89629019 传真： 020 - 89629011 客户服务电话： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn (54) 展恒基金 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：王琳 联系电话： 010 - 62020088 客户服务电话： 400 - 888 - 6661 传真： 010 - 62020355 网址： www.myfund.com (55) 中信期货 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 010 - 6083 3754 传真： 010 - 5776 2999 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 公司网站： http://www.citicsf.com/ (56) 众禄金融 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com (57) 众升财富 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话： 010 - 59497361 传真： 010 - 64788016 客服电话： 400 - 059 - 8888 公司网站： www.zscffund.com （二）基金注册登记机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 电话： 4008818088 传真： 020 - 38799249 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所： 上海市通力律师事务所 地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话： （ 021 ） 31358666 传真：（ 021 ） 31358600 经办律师： 吕红、安冬 联系人： 安冬 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人：李丹 电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 经办注册会计师：陈玲、 周祎 联系人： 周祎 四 、 基金的名称 易方达月月利理财债券型证券投资基金 五 、 基金的类型 契约型开放式 六 、 基金的投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，追求基金资产的稳定增值。 七 、 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括现金，通知存款，一年以内（含 一年）的银行定期存款和大额存单，短期融资券，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债 券、中期票据、资产支持证券，期限在一年以内（含一年）的债券回购，剩余期限在一年以 内（含一年）中央银行票据以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融 工具。 如法律法规或监管机构以后对货币市场基金的投资范围与限制或此类短期理财类产品 投资范围与限制进 行调整，本基金将随之调整。 八 、 基金的投资策略 1 、资产配置策略 基金管理人根据市场情况和可投资品种的容量，在严谨深入的研究分析基础上，综合考 量市场资金面走向、信用债券的信用评级、存款银行的信用资质、信用债券的信用评级以及 各类资产的收益率水平、流动性特征等，确定各类资产的配置比例。 2 、杠杆投资策略 本基金将对回购利率与短期债券收益率、存款利率进行比较，并在对资金面进行综合分 析的基础上，判断是否存在利差套利空间，以确定是否进行杠杆操作。 3 、银行存款及大额存单投资策略 本基金在向交易对手银行进行询价的基础 上，选取利率报价较高的银行进行存款投资， 在投资过程中注重对交易对手信用风险的评估和选择。当银行存款投资具有较高投资价值时， 本基金存款投资比例上限最高可达 100% ，在充分考虑组合流动性管理需要的前提下，投资 于定期存款的比例最高可达 95% 。 4 、债券回购投资策略 首先，基于对资金面走势的判断，选择回购品种和期限。若资产配置中有逆回购，则在 判断资金面趋于宽松的情况下，优先进行长期限逆回购配置；反之，则进行短期限逆回购操 作。若在组合进行杠杆操作时，判断资金面趋于宽松，则进行短期限正回购操作；反之，则 进行长期限正回购 操作，锁定融资成本。 5 、利率品种的投资策略 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进行分析和预 测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测， 深入分析利率品种的收益和风险，并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后， 本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，选择合适的期限结构的配置 策略，在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。 6 、信用品种的投资策略 基金管理人通过建立“内部信用评级体系”对市场公开发行的所有短期融资券、中期票 据、企业债、公司债、可分离转债存债等信用品种进行研究和筛选。形成信用债券投资备选 库，结合本基金的投资与配置需要，通过对到期收益率、剩余期限、流动性特征等进行分析 比较，挑选适当的短期信用品种进行投资。 7 、其他金融工具投资策略 本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向， 一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资，本基金将在届时相应法律法规的框架内， 根据对该金融工具的研究，制定符合本基金投资目标的投资策 略，在充分考虑该投资品种风 险和收益特征的前提下，谨慎投资。 九 、 基金的业绩比较基准 基金托管人公布的七天通知存款税后利率。 十 、 基金的风险收益特征 本基金属于短期理财债券型证券投资基金，其风险和预期收益水平低于股票型基金、混 合型基金，高于货币市场基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 中国农业银行股份有限公司 根据本基金合同的规定，复核了本报告的内 容 ，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 201 7 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月（未完）  |