[发行]平安日增利：更新招募说明书（2017年第1期）
平安大华 日增利 货币市场基金 招募说明书 ( 更新 ) 201 7 年第 1 期 基金管理人：平安大华基金管理有限公司 基金托管人： 平安银行 股份有限公司 二零一七年六月 【重要提示】 平安大华 日增利 货币市场基金 （以下简称“本基金” ）于 2013 年 9 月 24 日 经 中国证 券监督管理委员会证监许可【 2013 】 1211 号 文 核准募集。 本基金基金合同于 2013 年 12 月 3 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益 作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险， 投资人 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。 本基金为货币市场基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买本基金 并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律 文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况 等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具 有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人 管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩 表现的保证。 基金管理人提醒 投资人 基金投 资的“买者自负”原则，在 投资人 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由 投资人 自行负责。 本招募说明书（ 2017 年第 1 期）所载内容截止日期为 2017 年 6 月 2 日，其中投资组 合报告与基金业绩截止日期为 2017 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人平安银行股份有限公司于 2017 年 6 月 16 日 对本招募说明书（ 2017 年 第 1 期）进行了复核。 目 录 【重要提示】 ................................ ................................ ................................ ................................ 2 目 录 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 3 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........ 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........ 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................ 9 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .......................... 20 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ..................... 25 六、基金的募集安排 ................................ ................................ ................................ ................. 49 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ................. 50 八、基金份额的申购、赎回 ................................ ................................ ................................ ..... 51 九、基金转换和定期定额投资计划 ................................ ................................ ......................... 60 十、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻 ................................ ................................ ..... 61 十一、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ..................... 62 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..................... 74 十三、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ..................... 76 十四、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ............. 77 十五、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ......... 80 十六、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ......... 82 十七、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ......... 85 十八、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ............. 86 十九、风险揭示 ................................ ................................ ................................ .......................... 91 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ ................................ . 95 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 99 二十二、 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ....................... 120 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ....................... 140 二十四、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ....... 142 二十五、对招募说明书更新 部分的说明 ................................ ................................ ............... 144 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ............... 145 二十七、备查文件 ................................ ................................ ................................ ................... 146 一、绪言 本招募说明书 依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、 《证券投资基 金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信 息披露办法》 ” ）、《货币市场基金管理暂行规定》（以下简称 “ 《暂行规定》 ” ）、《证券 投资基金信息披露编报规则第 5 号 < 货币市场基金信息披露特别规定 > 》（以下简称 “ 《信 息披露特别规定》 ” ） 等有关法律法规以及《 平安大华 日增利 货币市场基金 基金合同》 （以 下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性 、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资 人 欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 平安大华日增利货币市场基金 2 、 基金管理人：指 平安大华 基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 平安银行股份有限公司 4 、 基金合同或本基金合同：指《 平安大华日增利货币市场基金基金合同 》及对本基 金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 平安大华日增利货币市 场基金托管协议 》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书：指《 平安大华日增利货币市场基金 招募说明书 》及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《 平安大华日增利货币市场基金 份额发售公告 》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会议修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10 、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日 实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 19 、 基金份额持有人：指依基金合同和招 募说明书合法取得基金份额的投资人 20 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 。 21 、 销售机构：指 平安大华 基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 22 、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并 保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 23 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 平安大华基金管理有限公 司 或接受 平安大华基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 24 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 25 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 金的基金份额变动及结余情况的账户 26 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获 得中国证监会书面确认的日期 27 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 28 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 29 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 32 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 33 、 开放日：指为投资人办理基金份额 申购、赎回或其他业务的工作日 34 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35 、《业务规则》：指《平安大华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同 遵守 36 、 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 37 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 38 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 39 、 基金转 换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金基金份额的行为 40 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 41 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 42 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 43 、 元：指人民币元 44 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45 、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买 入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益 46 、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益 47 、 7 日年化收益 率：指以最近 7 日 ( 含节假日 ) 收益所折算的年资产收益率 48 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 基金财产中扣除，属于基金的营运费用 49 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 50 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 53 、 指定媒体：指中国证监会指定的用以 进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体 54 、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1 、基金管理人：平安大华基金管理有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店01：419 办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦5楼 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可【 2010 】 1917 号 法定代表人： 罗春风 成立日期： 2011 年 1 月 7 日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 30000 万元 存续期间：持续经营 联系人： 尹延君 联系电话： 0755 - 22621438 2 、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 18,210 60.7% 新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25% 三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3% 合计 30,000 100% 基金管理 人无任何受处罚记录。 （二）主要人员情况 （ 1 ）董事会成员 罗春风 先生 , 董事长，博士，高级经济师。 1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干 部，平安保险集团办公 室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事 行政部 / 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理 、 平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限公司总经理。现任平安大华 基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 姚波先生，董事，硕士， 1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc. （美国）养老金咨询 分析员、 Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、 Swiss Re （美国）精算师、 Deloitte Actuar ial Consulting Ltd. ( 香港 ) 精算师、中国平安保险（集团）股份有限公司副总精 算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股份有限公司常务副总经理兼首席 财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士， 1948 年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所审计 师；新鸿基证券有限公司执行董事； DBS 唯高达香港有限公司执行董事；平安证券有限责 任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长 / 副总经理；平安证券有限责任公司董 事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问 , 现任集团投资管理委员会副主任 。 肖宇鹏 先生，董事，学士， 1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安大华基金管 理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士，董事，学士， 1983 年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从事运 营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高级人力资源 经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士， 1961 年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银行、 汇丰银行并担任高级管理职务。 2011 年加入大华银行集团，任大华银行有限公司董事总 经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国） 有限公司非执 行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有限公司”任独立非执行董事。 张文杰先生，董事，学士， 1964 年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司执行董 事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公司“特别 投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和全球科技团队主管。 李兆良先生，独立董事，博士， 1965 年生。曾任招商局蛇口工业区华南液化气船务 公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险（集团）任总公司办公室法律室主任、总公司 办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国 平安保险 ( 集团 ) 总公司保险业务管理委员会委 员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律师事务所专职律师、合伙人；现任广东 华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女士，独立董事，学士， 1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、深圳 兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳职业技 术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士， 1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审计员、 深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册 会计师协会 部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士， 1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理经理、 新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理私人有限公司 非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公司独立董事、华业集 团有限公司独立董事。 （ 2 ）监事会成员 巢傲文先生，监事长，硕士， 1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；深圳市 龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业部柜员、副主任、 支行会计 部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合室经理、总行稽核部零 售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银行总行稽核监察部副总经理（主持工 作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现 任职于中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所 监事会主席。 冯方女士，监事，硕士， 1975 年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富敦资 产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年加入大华资产管理， 现任区域总办公室主管。 郭晶女士， 监事，硕士， 1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人 力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士， 1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、深圳 市宝能投资集团财务部会计主管， 现任 平安大华基金管理有限公司监察稽核岗。 （ 3 ）公司高管 罗春风 先生 , 博士，高级经济师。 1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干部，平安 保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部 / 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总 经理、平安大华 基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限公司总经理，现任平安大华基金管理 有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士， 1970 年生。曾任 职于 中国证监会 系统、 平安大华基金管理有限 公司督察长； 现任 平安大华基金管理有限公司总经理。 付强先生，博士，高级经济师， 1969 年生。曾任中国华润总公司进出口副科长、申 银万国证券研究所任高级研 究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、安信证券首席分 析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总经理。现任平安大华基金 管理有限公司副总经理。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。 曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品 销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。 现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生， 1976 年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任海赛宁国际贸易 有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品经理、渣打银行产 品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副总经 理、总行资产托管部副 总经理、永赢基金管理有限公司督察长、宁波银行总行资产托管部副总经理。现任平安大 华基金管理有限公司副总经理。 （ 4 ）督察长 陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙 华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平安银行 深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、平安银行沈阳分 行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限公司督察长。 2 、基金经理 孙健先生，基金经理，硕士， 1975 年生。曾任湘财证券有限责任公司 资产管理总部 投资经理，中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管理有限公司组合投资经理，摩 根士丹利华鑫货币市场基金基金经理，银华货币市场证券投资基金、银华信用债券型证券 投资基金基金经理。 2011 年 9 月加入平安大华基金公司，任投资研究部固定收益研究员， 现担任“平安大华添利债券型证券投资基金”、“平安大华日增利货币市场基金”、“平安大 华保本混合型证券投资基金”、“平安大华安心保本混合型证券投资基金”、“平安大华安享 保本混合证券 投资基金”、 “平安大华安盈保本混合型证券投资基金” 、“平安大华惠盈纯债 债券型证券投资基 金”、“ 平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金” 基金经理 。 3 、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：副总经理林婉文女士，基金经理孙健先生，基金经 理神爱前先生。 林婉文女士， 1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。 曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品 销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。 现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 孙健先生， 基金经理 ，硕士， 1975 年生。曾任湘财证券有限责 任公司资产管理部投 资经理，太平资产管理有限公司组合投资经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司货币基 金经理，银华货币市场证券投资基金、银华信用债券型证券投资基金基金经理。 2011 年 9 月加入平安大华基金公司，任投资研究部固定收益研究员，现担任 “平安大华添利债券型 证券投资基金”、“平安 大华日增利货币市场基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、 “ 平安大华安心保本混合型证券投资基金”、“平安大华安享保本混合型证券投资基金”、 “平安大华安盈保本混合型证券投资基金”、“平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金”、 “平安大华 智能生活灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。 神爱前先生，厦门大学财政学硕士， 6 年证券从业经验，曾任第一创业证券研究所行 业研究员、民生证券研究所高级研究员、第一创业证券资产管理部高级研究员， 2014 年 12 月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员，现任平安大华策略先锋混 合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智能生活 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构 代为办理基金份额的 发售、申购、赎回、转换和登记事宜 ； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12 、 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的 有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金 份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ） 违反基金合同或托管协议； （ 3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重 影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （ 9 ） 贬损同行，以抬高自己； （ 10 ） 以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ） 其他法律、行政法规以及中国证 监会禁止的行为。 4 、 基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在 任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； （ 4 ） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范 化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚 信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1 、 公司内部控制的总体目标 （ 1 ） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （ 2 ） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （ 3 ） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4 ） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、 公司内部控制遵循的原则 （ 1 ） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和 业务环节，并普 遍适用于公司每一位职员； （ 2 ） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内 部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡 ； （ 4 ） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内 部部门和岗位的设置必须权责分明； （ 5 ） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的 行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权 力； （ 6 ） 适时性原则：内部控制应 具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （ 7 ） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 ； （ 8 ）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资 研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离 。 3 、 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构 成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修 改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 4 、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行 。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 （ 2 ） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ） 基金投资业务 基 金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （ 4 ） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核， 建立公平 的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确 、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7 ） 监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公 司设立 监察稽核部 开展监察稽核工作，并保证 监察稽核部 的独立性和权威性。公司 明确了 监察稽核部 及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部 强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、 基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发 展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 成立日期： 1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 17,170,411,366 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2008]1037 号 联系人：潘琦 联系电话： (0755) 2216 8257 1、 基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份 制商业银行（深圳证券交 易所简称：平安银行，证券代码 000001 ）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份 有限公司及其子公司合计持有平安银行 5 8 % 的股份，为平安银行的控股股东。截至 2016 年末，平安银行在职员工 36885 人，通过全国 60 家分行、 1072 家营业机构为客户提供 多种金融服务。 截至 2017 年 3 月 31 日，平安银行资产总额 30 ， 061.95 亿元，较上年末增长 1.79% ； 各项存款余额 23,916 亿元，较上年末增长 0 .51% ；各项贷款 15,705 亿元，较上年末增 长 4.90% ； 2017 年 1 - 3 月，营业收入 277.12 亿元，同比增长 0.65% ；净利润 62.14 亿元， 同比增长 2.10% ；资本充足率 11.48% ，满足监管标准。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资 金清算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处 、外包业务中心8个处室，目前部 门人员为 58 人。 2 、主要人员情况 陈正涛 , 男 , 中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银 行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事 商业银行工作，具有本外币资金清算，银 行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等 专科学校任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理； 1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理； 1999 年 3 月－ 2000 年 1 月在招行武汉分行青山支行任行长助理； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉 分行公司银行部任副总经理； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任 行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行 机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长； 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行 同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品 及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管 业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总 裁（主持工作）； 2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3 、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2017 年 3 月 31 日 ，平 安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.46 万亿，托管证券 投资基金共 95 只，具 体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力 股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、 平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华阿里一号保 本混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货 币市场基金、红 塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新华财富金 30 天理 财债券型证券投资基金 、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券 投资基金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵 活配置混合型证券投资基金、中海安鑫宝 1 号保本混合型证券投资基金、中海进取收益灵 活配置混合型证券投资基金、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活 配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证 券投资基金、国金通用鑫 新灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享 混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保本混合型 证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基 金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型 证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活 配置混合型证券投资基金、广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金、博时裕景纯债债 券型证券投资基金、平 安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投 资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳丰债券型证券投资基金、嘉实稳 盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、 平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基 金、 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证 券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富 兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证 券投资基金、 鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一 年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证 券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券 投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基 金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活配置混合 型证券投资基金、博时丰达纯债债券型 证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资 基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资 基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资 基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华 惠隆纯债债券型证券投资基金、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、平安大华金管 家货币市场基金、平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、博时泰安债券型 证券投资基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证 券 投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证 券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华量化灵活配置混合型证 券投资基金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型证劵投资基金、前海开源聚财宝货币 市场基金、招商招弘纯债债券型证券投资基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投 资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、 金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型 证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券 投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合 型证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全 完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保 内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行， 促进经营目标的实现。 2 、内部控制组织结构 平安 银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务 的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管 理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人 员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业 务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 效；业务操作区专 门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实 现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 行业普遍使用的“资产托管业务系统 —— 监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并 定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资 运作所提供的基金 清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取 与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对 手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资 运作的合 法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解 释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）平安大华基金管理有限公司直销中心 名称：平安大华基金管理有限公司 办公地址： 深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦5楼 法定代表人： 罗春风 电话： 0755 - 2262 7627 传真： 0755 - 23990088 联系人： 尹延君 网址： www.fund.pingan.com （ 2 ）平安大华基金网上交易平台 网址： www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客服电话： 400 - 800 - 4800 2 、 代销机构 (1) 平安银行股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话： 021 - 38637673 客服电话： 95511 - 3 传真： 021 - 50979507 网址： http://bank.pi ngan.com/ (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：陈洪源 联系电话： 010 - 66592194 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594465 网址： www.boc.cn (3) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话： 021 - 52629999 - 218022 客服电话： 95561 传真： 021 - 62569070/62569 187 网址： ww w.cib.com.cn (4) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 客服电话： 95526 传真： 010 - 66226045 网址： www.bankofbeijing.com.cn (5) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 联系电话： 0574 - 81850830 客服电话： 95 574 传真： 0574 - 87050024 网址： www.nbcb.com.cn (6) 大华银行（中国）有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元， 2 层， 3 层 办公地址 : 上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元， 2 层， 3 层 法定代表人 : 黄一宗 联系人 : 王珺 客服电话 : 400 － 800 － 4800 传真 : 021 - 68860908 网址 : http://www.uobchina.com.cn (7) 广东南粤银行股份有限公司 注册地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60 号 办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60 号 法定代表人：韩春剑 联系人：梁雅珊 电话： 0759 — 3309102 客服电话： 400 - 096 - 1818 网址： www.gdnybank.com (8) 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 法定代表人：刘永生 联系人：杨舟 电话： 0731 - 89828900 客服电话： 0731 - 96599 网址： www.hrxjbank.com.cn (9) 深圳新兰德证券投资咨询有限 公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话： 010 - 83363099 传真： 010 - 83363010 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn (10) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 法定代表人：王莉 联系人：刘英 电话： 021 — 20835785 传真： 021 - 20835879 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com (11) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 邮政编码： 361002 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话： 0592 - 3122673 传真： 0592 - 3122701 客服电话： 400 - 918 - 0808 (12) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话： 021 - 80359115 网址： www.noah - fund.com 客服电话： 400 - 821 - 5399 (13) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755 - 33227950 网址： www.zlfund.cn 客服电话： 4006 - 788 - 887 (14) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn (1 5) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 电话： 021 - 206 91922 传真： 021 - 20691861 客服电话： 4008202899 网址： www.erichfund.com (16) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com (17) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话： 86 - 021 - 50583533 传真： 86 - 021 - 50583533 客服电话： 400 - 067 - 6266 网址： http://admin.leadfund.com. (18) 乾道金融信息服务 ( 北京 ) 有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 网址： www.qiandaojr.com 电话： 400888080 (19) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话： 010 - 85932450 网址： www.igesafe.com 客服电话： 400 - 066 - 8586 (20) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联 系电话： 13521165454 客服电话： 400 - 001 - 8811 传真： 010 - 67000988 - 6000 网址： www.zcvc.com.cn (21) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路（未完）  |