[发行]前海中证军工：更新招募说明书摘要（2017年第1号）
C:\Users\liuqiang\AppData\Local\Microsoft\Windows\Temporary Internet Files\Content.Word\主logo2.png 前海开源中证军工指数型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2017年第1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 截止日： 201 7 年 5 月 27 日 重要提示 本基金经 2014 年 3 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [ 2014 ] 294 号文 注 册 募集 ， 基金合同已于 2014 年 5 月 27 日正式生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注 册， 但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 市场风险、 信用风险、 管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险及其他风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 5 月 27 日，有关财务数据和净值表现截止日 201 7 年 3 月 3 1 日 （未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：前海开源基金管理有限公司 2 、住所：深圳市 前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3 、设立日期： 2013 年 1 月 23 日 4 、法定代表人：王兆华 5 、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012 ］ 1751 号 6 、组织形式：有限责任公司 7 、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8 、电话： 0755 - 88601888 传真： 0755 - 83181169 9 、联系人： 胥阿南 10 、 注册资本：人民币 2 亿元 11 、存续期限：持续经营 12 、股权结构： 开源证券股份有限公司 出资 1/4 、 北京市中盛金期投资 管理 有限公司 出 资 1/4 、北京长和世纪资产管理 有限 公司 出资 1/4 、深圳市和合投信资产管理合伙企业（有 限合伙） 出资 1/4 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理 , 现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香 港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联 席主管，摩根大通中国区研究 部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合 公司（企业）投融资主席。 2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行 主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士， 国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副 总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司 联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑 工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华 泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理， 现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州） 副总经理、 广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理 有限公司董事长。 Mr Yan Charles Wang （王岩先生），董事，学士学位，国籍：加拿大。从 1993 年起， 曾任职加拿大美林证券，美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管，美国纽约州立养老 金另类投资部主管，美国磐石基金大中国区主管、董事总经理，美国橡树资本中国区主管、 董事总经理，长安街资本合伙人，现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协 会（ ILPA ）创始会员，中国风险协会（ CVCA ）顾问 。现任前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战 略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理 事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛 （ OMFIF ） 顾问委员会副主席、世界经济论坛（ World Economic Forum ）国际货币体系改革 分论坛咨询顾问，曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（ 2003 - 2010 ），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教 授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao （姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中 国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大 学、华 中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英 国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会 员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》 （英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员，英国 朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经学 院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、 MBA 中心主任、院长助 理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长； 2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会 副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究室 特聘研究员。 2 、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、 南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金 管理有限公司监事会主席。 李匆先生，联席监事会主席，上海交通大学工商管理博士，美国哥伦比亚大学公共管理 硕士，中国注册会计师，国籍：中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资 ( 香 港 ) 有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、 公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监，前海开源基金管理有限公司联 席监事会主席。 张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。 任 福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经 理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金 管理有限公司人力资源部执行总监。 3 、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历 ，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理，现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销 中心（广州）副总经理、广州 分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理有限 公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长 、前海开源资产管理有限公司董事 。 4 、本 基金基金经理 薛小波先生 ，流体力学硕士，国籍：中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析 师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型 证券投资基金 基金经理 、 前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前 海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。薛小波先生具备基金从业 资格。 黄玥先生，物理学硕士， 13 年证券行业 从业经验。 2003 年 7 月加入南方基金管理有限 公司，曾任风控策略部高级经理，数量化投资部总监助理，负责量化平台搭建，数量化研究 和投资。 2015 年 11 月加盟前海开源基金管理有限公司，任专户投资经理，现任公司投资副 总监、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投 资基金基金经理。黄玥先生具备基金从业资格。 陶曙斌先生， 8 年金融行业从业经验。北京大学金融学硕士。 2005 年 7 月至 2008 年 3 月任职德勤会计师事务所审计部； 2008 年 4 月至 2015 年 12 月任南方基金管理有限公司运 作保障部 ET F 业务负责人。 2016 年 1 月加盟前海开源基金管理有限公司，现任公司投资副 总监、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金经理。陶曙斌先生具备基金从业资格。 5 、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼，联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹，联席投资总监 侯燕琳、刘静、丁骏，执行投资总监曲扬、徐立平、薛小波、邱杰、王霞、孙亚超、谢屹。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家 全国性的国有股份制商业银 行，总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海 证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通 银行一级资本位列第 13 位，较上年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。 截至 2016 年 12 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 84,031.66 亿元。 2016 年 1 - 12 月， 交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 672.10 亿元。 交通 银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级 专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事， 2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本 行董事长、执行董事、行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行 长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工业大 学管理学院技术经济专业，获硕士学位， 1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事， 2013 年 10 月起任本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行 董事、总经理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁 分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历 任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副 科长、科长、处长助理、副处长，会计 结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2016 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 270 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计 划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 二、基金 托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证 托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有 效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2 、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制，覆盖各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。 3 、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4 、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5 、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行 机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、 控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 6 、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定了 一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、 高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风 险管理暂 行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行 资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到 业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息 披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准 的内 部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督 和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关证 券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人 予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行 复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通 银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 三、相关服务机构 （一） 基金份额 销售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 前海开源基金管理有限公司 直销柜台 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 楼 联系人： 胥阿南 电话：（ 0755 ） 83181190 传真：（ 0755 ） 83180622 （ 2 ）前海开源基金管理有限公司 电子直销 交易 客服 电话： 4001 - 666 - 998 网址： www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2 、 代销机构： 代码 代销机构 销售机构信息 1 中国农业银行股份有 限公司 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世 贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 传真：(010)85109219 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 2 中国建设银行股份有 限公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：(010)66275654 联系人：张静 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 3 交通银行股份有限公 司 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 4 中国邮政储蓄银行股 份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 5 北京银行股份有限公 司 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 6 平安银行股份有限公 司 平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：孙建一 客服电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com 7 珠海华润银行股份有 限公司 珠海华润银行股份有限公司 地址：珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行 大厦 法人代表：魏斌 联系人：李阳 联系电话：0755-82817529 客服电话: 0756-96588，400-880-0338 公司网址: www.crbank.com.cn 8 深圳市新兰德证券投 资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋 10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大 厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 9 和讯信息科技有限公 司 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 10 厦门市鑫鼎盛控股有 限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一 广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 11 诺亚正行（上海）基 金销售投资顾问有限 公司 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 12 深圳众禄金融控股股 份有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 13 上海天天基金销售有 限公司 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 14 上海好买基金销售有 限公司 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 15 蚂蚁（杭州）基金销 售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1幢202室 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 16 上海长量基金销售投 资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 电话：(021)20691832 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 17 浙江同花顺基金销售 有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产 业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 18 北京展恒基金销售股 份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大 厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 19 上海利得基金销售有 限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 20 中期资产管理有限公 司 中期资产管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层 1103号 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 21 乾道金融信息服务 （北京）有限公司 乾道金融信息服务北京有限公司 地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302 室 法定代表人：王兴吉 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 22 北京创金启富投资管 理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社 A综合楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 23 宜信普泽投资顾问 （北京）有限公司 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城 C座18层1809 法人代表：沈伟桦 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 24 北京格上富信投资顾 问限公司 北京格上富信投资顾问限公司 地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼710内09室 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 25 众升财富（北京）基 金销售有限公司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座 9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 26 北京增财基金销售有 限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层 1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 27 深圳腾元基金销售有 限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中 心1号楼1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中 心1号楼1806-1808单元 法定代表人：曾革 联系人：叶健 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 28 北京恒天明泽基金销 售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五 层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心 A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com 29 深圳前海汇联基金销 售有限公司 深圳前海汇联基金销售有限公司 地址：深圳福田区金田路2028号皇岗商务中心4楼 法定代表人：丁海 联系人：张誉腾 电话：(0755)32938888-6200 客服电话：(0755)36907366 网址：www.flyingfund.com.cn 30 北京汇成基金销售有 限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 室 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：18001102931 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 31 北京晟视天下投资管 理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D 座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：许骜 电话：010-58170859 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 32 一路财富（北京）信 息科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C 座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世 界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 33 北京钱景基金销售有 限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 34 北京广源达信基金销 售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六 层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项 中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：82055860 客服电话：400-623-6060 网站：www.niuniufund.com 35 北京新浪仓石基金销 售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际 大厦906 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际 大厦906 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 36 中经北证（北京）资 产管理有限公司 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292745 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 37 上海万得投资顾问有 限公司 上海万得投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn 38 扬州国信嘉利投资理 财有限公司 扬州国信嘉利投资理财有限公司 地址：广陵产业园创业路7号 法定代表人：王浩 客服电话：4000216088 39 深圳市锦安基金销售 有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心4层 法定代表人：李学东 联系人：柯冬植 电话：0755-88914685 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 40 上海联泰资产管理有 限公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 41 泰诚财富基金销售 （大连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话：18640999991 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 42 上海汇付金融服务有 限公司 上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 43 北京微动利投资管理 有限公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富 中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富 中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 44 深圳前海京西票号基 金销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座 211 法定代表人：吴永宏 联系人：张媛媛 电话：0755-66606451 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 45 北京虹点基金销售有 限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层 1603 法定代表人：董浩 联系人：付瑞华 电话：010-56580666 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 46 深圳富济财富管理有 限公司 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七 道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团 二期418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 47 武汉市伯嘉基金销售 有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海 国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海 国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：郭成 电话：400-027-9899 传真：027-87006010 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 48 上海陆金所资产管理 有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 49 大泰金石基金销售有 限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一 号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com 50 珠海盈米财富管理有 限公司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广 场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 51 奕丰金融服务（深圳） 有限公司 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室，1116室及1307室 邮编 518054 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 办公电话：0755 8946 0500 传真号码：0755 2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 52 深圳秋实惠智财富投 资管理有限公司 深圳秋实惠智财富投资管理有限公司 地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2308-9 室 法定代表人：张秋林 客服电话：4009987593 网址： http://fund.qiushicaifu.com 53 北京肯特瑞财富投资 管理有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 联系人：江卉 客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企 业业务） 网址：http://fund.jd.com/ 54 北京电盈基金销售有 限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 F座12层B室 法定代表人： 程刚 联系人：张旭 电话：010-56176118 传真：010-56176117 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 55 深圳市金斧子基金销 售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方 科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com 56 北京蛋卷基金销售有 限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元 21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 57 深圳市华融金融服务 有限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022号联合广场A 座裙楼A302 办公地址：深圳市福田区滨河路5022号联合广场A 座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 联系人：王攀峰 电话：0755-83191351 传真：0755-82945664 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 58 深圳前海凯恩斯基金 销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入驻前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 59 中国国际期货有限公 司 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢 1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢 1层、2层、9层、11层、12层 法定代表人：王兵 联系电话：(010)59539999 传真：(010)59539806 客服电话：95162 网址：www.cifco.net 60 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 61 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B 座7层 法人代表：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 62 国泰君安证券股份有 限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行 大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：(021)38676767 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 63 中信建投证券股份有 限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 64 国信证券股份有限公 司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券 大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：(0755)82130833 传真：(0755)82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 65 广发证券股份有限公 司 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、 19、36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：(020)87555888 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 66 中信证券股份有限公 司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时 代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 67 中国银河证券股份有 限公司 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话：(010)66568292 传真：(010)66568990 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 68 海通证券股份有限公 司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 69 申万宏源证券有限公 司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 70 安信证券股份有限公 司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 71 西南证券股份有限公 司 西南证券股份有限公司 地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 72 万联证券股份有限公 司 万联证券股份有限公司 地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F 座18、19楼 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 73 国元证券股份有限公 司 国元证券股份有限公司 地址：安徽合肥寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话：(0551)68167423 传真：(0551)68167421 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 74 渤海证券股份有限公 司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写 字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 75 华泰证券股份有限公 司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广 场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 76 山西证券股份有限公 司 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心 东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 77 中信证券（山东）有 限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东 座5层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 78 东兴证券股份有限公 司 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、 15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：(010)66555316 客服电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 79 信达证券股份有限公 司 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 80 长城证券股份有限公 司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业 大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业 大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：胡永君 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 81 光大证券股份有限公 司 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：(021)22169081 传真：(021)22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 82 广州证券股份有限公 司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融 中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融 中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 83 大同证券有限责任公 司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心 A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 84 平安证券股份有限公 司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大 厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大 厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 85 华安证券股份有限公 司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华 安证券B1座0327室 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 86 国海证券股份有限公 司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海 大厦 法定代表人：何春梅 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话：95563 电话委托：95563 网址：www.ghzq.com.cn 87 东莞证券股份有限公 司 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 88 申万宏源西部证券有 限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南 路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南 路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 电话：(010)88085258 传真：(010)88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 89 中泰证券股份有限公 司 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：(0531)68889155 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 90 华龙证券股份有限公 司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 91 中国国际金融股份有 限公司 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、 28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：(010)85679888-6035 传真：(010)85679535 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 92 华鑫证券有限责任公 司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 电话：(021)54967202 客服电话：4001-099-918，(021)32109999， (029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 93 中国中投证券有限责 任公司 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A 栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：(0755)82023442 客服电话：95532，4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 94 中山证券有限责任公 司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展 大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展 大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：(0755)82943755 传真：(0755)82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 95 联讯证券股份有限公 司 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广 播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广 播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 96 国金证券股份有限公 司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 97 爱建证券有限责任公 司 爱建证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务 广场32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 电话：(021)32229888 传真：(021)68728703 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 98 英大证券有限责任公 司 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三 十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三 十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 99 华融证券股份有限公 司 华融证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人 保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：(010)85556100 传真：(010)85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 100 财达证券股份有限公 司 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市自强路35号 办公地址：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大 厦24层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 电话：0311-66006342 传真：0311-66006427 客服电话：400-612-8888 网址：www.s10000.com 101 天风证券股份有限公 司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广 场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 102 大通证券股份有限公 司 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金 融中心A座大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金 融中心A座大连期货大厦38、39层 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-82826601 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 103 开源证券股份有限公 司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5 层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：(029)63387289 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 104 长江证券股份有限公 司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com （二） 登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（ 0755 ） 83180910 传真：（ 0755 ） 83181121 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市君合（深圳）律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 20C 负责人： 张建伟 经办律师：胡义锦 、袁嘉妮 电话：（ 0755 ） 25870765 传真：（ 0755 ） 25870780 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西 四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市 东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人： 郭红霞 经办会计师： 张富根 、 郭红霞 电话：（ 010 ） 88095588 传真：（ 010 ） 88091199 四、基金名称 前海开源中证军工指数型证券投资基金 五、基金的类型 股票 型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证军工指数，在严格控制基金的日均跟踪偏离 度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相似的投资收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以中证军工指数的成份股及其备选成 份股 ( 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上市股票 ) 为主要投资对象。为更好地实 现投资目标，本基金也可少量投资于其他股票 ( 非标的指数成份股及其备选成份股 ) 、债券、 债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许 本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 85% ，投资于 中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低于 非现金基金 资产的 80 % ；本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的 现金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 （ 三 ）投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建主 要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权 重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离 度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相似的投资收益。 由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化（包括配送股、 增发 、临时调入 及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来 影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他 原因导致无法有效复制和跟踪标的指 数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 1 、大类资产配置 本基金管理人主要按照中证军工指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合 , 并根据 指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产 的 85% ，投资于中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低于 非现金基金 资产的 80 % ； 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资 产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 2 、股票投资策略 （ 1 ）股票投资组合构建 本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资 组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异，若出现较为特殊的情况（例如成份 股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因素），本基金将采用替代性的方法 构建组合，使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的跟踪误差。本基金 所采用替代法调整的股票组合应符合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 85% ，投资于 中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低于 非现金基金 资产的 80 % 的投资比例限 制。 （ 2 ）股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据中证军工指数成份股及其权重的变动而进行相应 调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进行适时调 整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。 1 ）定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。 2 ）不定期调整 A ．当成份股发生配送股、 增发 、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中 权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合； B ．根据本基金的申 购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数； C ．根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发 生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 在正常市场情况下，力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误 差不超过 4% 。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 （未完）  |