[发行]信诚TMT：更新招募说明书摘要（2017年第2次）
信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要 （ 20 1 7 年第 2 次更新） 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金于2014年11月28日基金合同正式生效。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2017 年 5 月 28 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（未经审计） 。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：信诚基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 设立日期：2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的 其他业务。 电话：（021）68649788 联系人：唐世春 股权结构： 股 东 出资额（万元人民币） 出资比例(%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 （二）主要人员情况 1. 董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划 部总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中信证券股份有 限公司副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副 总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任，现任中信信托有限责任公司副董事长、中 信信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）董事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、 信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副 总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事 长。 Guy Robert STRAPP 先生，董事，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限公司首席执 行官，英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有限公司首席执 行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理 硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域 合规经理、施罗德投资管理 ( 新加坡 ) 有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首 席风险官。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总 经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司， 2009 年 2 月已与华夏 基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限 公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟麟先生，独立董事，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管理审计团 队亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场审计团队领导 等职。现任 Lattice Strategies Trust 独立受托人、 Nippon Wealth Bank 独立董事、 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主 任、中国建设 银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究 员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为瀚 亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2. 监事 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通 用电气金融财务（中国 ）有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资 源官。 3. 经营管理层人员情况 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总 经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司， 2009 年 2 月已与华夏 基金 管理有限公司 合并）总经理 、 中信证券股份有限公司 董事总经理、 中信资产管理有限 公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官 。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员， 中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行 上海分行财务经理，信诚基金管 理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限 公司副总经理、首席财务官 ，中信信诚资产管理有限公司董事。 唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有 限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼 董事会秘书；信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董 事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4. 督察长 周浩先生，督察长，法学硕士，历任中国证券监督管理委员会 主任科员、公职律师、 副调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。 现任信诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司监事。 5 ． 基金经理 杨旭先生，理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金 Robust methods 公司，担任 数量分析师；于华尔街对冲基金 WSFA Group 公司，担任 Global Systematic Alpha Fund 助 理基金经理。 2012 年 8 月加入信诚基金，历任助理投资经理、专户投资经理。现任数量投资 副总监，信诚中证 500 指数分级基金、信诚沪深 3 00 指数分级基金、信诚中证 800 医药指数分 级基金、信诚中证 800 有色指数分级基金、信诚中证 800 金融指数分级基金、信诚中证 TMT 产 业主题指数分级基金、信诚中证信息安全指数分级基金、信诚中证智能家居指数分级基 金、信诚中证基建工程指数型证券投资基金（ LOF ）、信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投 资基金、信诚至益灵活配置混合型证券投资基金、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基 金、信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信 诚永丰一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理。 曾任基金经理：吴雅楠 先生，自合同成立之日起至 2015 年 3 月 27 日担任本基金的基金经 理 6 ． 投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监； 王国强先生，固定收益总监、基金经理； 董越先生，交易总监； 张光成先生，股票投资总监、基金经理； 王睿先生，研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总额 10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289亿 元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续 费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率17.27%，成 本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠 道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主 渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付 方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核 心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户 金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领 先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均 为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币 清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》 杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志 “中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营 处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220 余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并 已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业 务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二 部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银 行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托 管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设 银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢 得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管 人》评为“中国最佳托管银行”。 三、相关服务机构 1. 场外发售机构 （ 1 ）直销机构 信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人：张翔燕 电话： （ 021 ） 6864 9788 联系人：杨德智 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务 , 具 体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： http://www.xcfunds.com.cn/. （ 2 ）销售机构 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话： 010 - 67596219 传真： 010 - 66275654 联系人：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com 2 ） 交通银行 股份有限公司 住所 ： 上海市浦东新区 银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408 483 联系人： 张宏革 客户服务电话 ： 95559 网址： www.bankcomm.com 3 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话： 010 - 60838995 传真： 0755 - 23835861 、 010 - 60836029 网址： http ： //www.cs.ecitic.com 4 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 网址： http://www.citicsf.com/ 5 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532 - 85022326 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 6 ）中信建投证券有限责任公司 注册 地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：（ 010 ） 85130588 开放式基金咨询电话： 4008888108 网址： www.csc108.com 7 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：张鹏 联系电话： 0755 - 82023442 公司网站： www.china - invs.cn 8 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真：（ 0755 ） 82943636 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 95565 、 4008888111 9) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址：深圳市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法人代表人：何如 联系电话： 0755 － 82130833 基金业务联系人：李颖 联系电话： 0755 - 82133066 传真： 0755 － 82133952 全国统一客户服务电话 :95536 公司网址 : www.guosen.com.cn 10) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com 11 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话： 010 - 66568292 客户服务电话： 4 00 8 - 8 88 - 88 8 网站： www.chinastock.com.cn 12 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话： 021 － 38676767 客户服务热线： 400 - 8888 - 666 / 95521 13 ） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话 : 400 - 6666 - 888 网址 : www.cgws.com 14 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市 福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（ 518048 ） 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话： 021 - 38637436 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 0755 - 82400862 全国统一总机： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 15 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话： 021 - 20691832 传真： 021 - 20691861 16 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电 话： 0571 - 28829790 传 真： 0571 - 26698533 1 7 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 90 6 室 法定代表人：杨文斌 电 话： 021 - 58870011 传 真： 021 - 68596919 公司网址： www.howbuy.com 客服电话： 400 - 700 - 9665 1 8 ） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 电话： 010 - 66594977 网址： www.boc.cn 19 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 公司网址： www.zlfund.cn 客服电话： 4006 - 788 - 887 20 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 电 话： 021 - 54660526 传 真： 021 - 54660501 公司网址： www.1234567.com.cn 客服电话： 400 - 1818 - 188 21 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 － 83077278 传真： 0755 － 83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 22 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 电 话： 021 - 33323998 传 真： 021 - 33323993 网址 :fund.bundtrade.com 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 23 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电 话： 0571 - 88911818 传 真： 0571 - 86800423 公司网站： www.5ifund.com 客服电话： 4008 - 773 - 772 24 ）上海联泰资产管理 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕斌 电 话： 021 - 51507071 传 真： 021 - 62990063 网址： www.66zichan.com 客服电话： 4000 - 466 - 788 25 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 电 话： 020 - 89629021 传 真： 020 - 89629011 网址： www.yingmi.cn 26 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话： 010 - 65951887 网址： http://www.hongdianfund.c om/ 客服电话： 400 - 618 - 0707 27 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 网址 : www.lu.com 28 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人： 陈继武 电话： 021 - 63333389 网站： www.lingxianfund.com 客户服务电话： 4000178000 29 ）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 电话： 021 - 22267995 传真： 021 - 22268089 网站： www.dtfunds.com 客户服务电话： 4009282266 30 ）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 电话： 010 - 67000988 - 6003 传真： 010 - 67000988 - 6000 网址 : www.zcvc.com.cn 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 30 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 网址： http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话： 400 - 067 - 6266 32 ）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话： 010 - 59158281 传真： 010 - 57569671 网址： www.qianjing.com 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 33 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话： 010 - 66154828 传真： 010 - 88067526 网址 : www.5irich.com 客户服务电话： 400 - 6262 - 818 34 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话： 0411 - 88891212 传真： 0411 - 84396536 客服电话： 4006411999 公司网站： www.taichengcaifu.com 35 ）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人：王爱玲 电话： 021 - 68783068 传真： 021 - 20539999 官网网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话： 400 - 820 - 1515 36 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系电话： 010 - 58170949 官网地址： www.shengshiview.com 客服电话： 400 - 818 - 8866 37 ）奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系电话： 021 — 20567288 传真： 0755 — 21674453 公司网址 : www.ifastps.com.cn 客服电话 : 400 - 684 - 0500 38 ）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 传真： 010 - 82055860 官网网址： www.niuniufund.com 客服电话： 400 - 6236 - 060 39 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人：王伟刚 联系电话： 010 - 56282140 公司传真： 010 - 62680827 官网网址： www.fundzone.cn 客服电话： 400 - 068 - 1176 40 ）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系电话： 0571 - 88337717 公司传真： 0571 - 88337666 官网网址 ： www.jincheng - fund.com 客服电话： 400 - 068 - 0058 41 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 联系电话： 0571 - 85267500 公司传真： 0571 - 8526 9200 官网网址： www.cd121.com 客服电话： 0571 - 86655920 42 ）深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表：张彦 联系电话： 010 - 83363101 公司传真： 010 - 83363072 客服电话： 400 - 166 - 1188 官网网址： http://8.jrj.com.cn/ 43 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法人代表：李昭琛 联系电话： 010 - 82628888 公司传真： 010 - 62676582 官网网址： www.xincai.com 客服电话： 010 - 62675369 44 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 电话： 021 - 65370077 - 220 传真 ： 021 - 55085991 网址： www.jiyufund.com.cn 客户服务电话： 021 - 65370077 45 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 电话： 010 - 62062880 传真： 010 - 82057741 官网网址： http://www.qiandaojr.com 客服电话： 400 - 088 - 8080 46 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法人代表：钱燕飞 联系人：王锋 联系电话： 025 - 66996699 - 887226 传真： 025 - 66008800 - 887226 官网网址 :www.snjijin.com 客服电话： 95177 47 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表：陈超 联系电话： 010 - 89189285 公司传真： 010 - 89189566 客服电话：个人业务： 95118 企业业务： 400 088 8816 官网网址： http://jr.jd.com 48 ）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 法人代表：申健 联系电话： 021 - 20219988 公司传真： 021 - 20219988 客服电话： 021 - 20292031 官网网址： https://8.gw.com.cn 49 ）深圳金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 电话： 0755 - 66892301 传真： 0755 - 66892399 公司官网： www.jfzinv.com 客服电话： 400 - 950 - 0888 50 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛 海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号、 4 号 办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号、 4 号 法人代表：陶捷 公司传真： 027 - 87006010 客服电话： 400 - 027 - 9899 官网网址： www.buyfunds.cn 51 ）一路财富信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 001 1566 网址： www.yilucaifu.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他 符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。 2. 场内发售机构：深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位，具体名单见 本基金份额发售公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并及时公告。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 联系电话： 010 - 59378835 传真： 010 - 59378839 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 经办律师： 黎明 、 孙睿 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人： 孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 联系人：赵钰 经办注册会计师：薛竞、赵钰 四、基金的名称 信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金进行数量化指数投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约束，实现对中证 TMT产业主题指数的有效跟踪，为投资者提供一个有效的投资工具。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括股票、债券、债券回购、中期 票据、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为85%－100%，其中投资于股票的资产 不低于基金资产的85%，投资于中证TMT产业主题指数成份股和备选成份股的资产不低 于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采用数量化指数投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重为基础，以抽 样复制的策略构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调 整，力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过4%。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发分红等，发生特殊情况（如成份股长 期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场 流动性不足等），或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响 时，或法律法规禁止投资等其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可 以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理 方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合： (1)基本面替代：按照与被替代股票基本面及规模相似的原则，选取一揽子标的指数成 份股票作为替代股备选库； (2)相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替 代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数 最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金 在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本 着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益 特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金 管理，如预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指 数的风险。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货 的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会 批准。此外，基金管理人还将做好培训和准备工作。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：95％×中证TMT产业主题指数收益率+5％×金融同业存款 利率。 十、基金的风险收益特征 本基金为跟踪指数的股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期 风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基 金份额来看，信诚TMT A份额具有预期风险、预期收益较低的特征；信诚TMT B份额具 有预期风险、预期收益较高的特征。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2017 年 4 月 20 日复 核了本招募更新中的投资组合报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2017 年 3 月 31 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 346,348,831.95 93.16 其中：股票 346,348,831.95 93.16 2 固定收益投资 9,974,000.00 2.68 其中：债券 9,974,000.00 2.68 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和 结算 备付金合计 11,510,250.63 3.10 7 其他资产 3,934,435.81 1.06 8 合计 371,767,518.39 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ % ） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 121,190,538.37 33.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,929,303.29 1.62 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 176,787,506.17 48.16 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,408,443.00 0.66 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 38,768,140.03 10.56 S 综合 - - 合计 345,083,930.86 94.00 2) 积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ % ） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 820,987.87 0.22 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 212,432.50 0.06 F 批发和零售业 130,984.00 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 83,566.56 0.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 16,930.16 - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,264,901.09 0.34 3) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（ % ） 1 000066 中国长城 757,784 7,653,618.40 2.08 2 600986 科达股份 414,800 6,815,164.00 1.86 3 002410 广联达 446,768 6,661,310.88 1.81 4 002268 卫 士 通 202,930 6,562,756.20 1.79 5 002308 威创股份 446,560 6,501,913.60 1.77 6 002368 太极股份 211,663 6,392,222.60 1.74 7 002429 兆驰股份 641,929 6,374,354.97 1.74 8 002439 启明星辰 320,432 6,350,962.24 1.73 9 600845 宝信软件 357,397 6,350,944.69 1.73 10 002343 慈文传媒 162,124 6,275,820.04 1.71 2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（ % ） 1 603833 欧派家居 1,631 156,559.69 0.04 2 601228 广州港 （未完）  |